西方經(jīng)濟學(xué)說史7.ppt

1、西方經(jīng)濟學(xué)說史,方 欽 復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟思想與經(jīng)濟史研究所 聯(lián)系方式：,復(fù)旦大學(xué)2011年春跨校輔修課程,上講提要,重農(nóng)學(xué)派是歐陸理性傳統(tǒng)的典型代表。 重農(nóng)學(xué)派的意義在于第一次嘗試構(gòu)建一個在當(dāng)時還尚未明確的學(xué)科的體系：一套以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的自我循環(huán)的“經(jīng)濟表”系統(tǒng)； 思維方式的傳承是重農(nóng)學(xué)派思想的根源，但前人的努力是更為直接的激勵。坎蒂隆的貢獻不僅在于具體問題的探討，更在于他首次勾勒了一套完整的理論體系，這種體系深深地影響了重農(nóng)學(xué)派和古典經(jīng)濟學(xué)派； 杜爾閣的思想既有別于重農(nóng)學(xué)派又基于重農(nóng)學(xué)派，他的理論，特別是“資本”理論影響到了斯密。 所以，在國富論誕生之前，構(gòu)建經(jīng)濟學(xué)大廈的所有材料

2、都已齊備。,2020年9月27日星期日,2,第七講 經(jīng)濟思想的基石（一）：個人、分工與市場,3,2020年9月27日星期日,一、斯密的先驅(qū)者,“凡是正確的都不是他（指亞當(dāng)斯密）原創(chuàng)的，凡是他原創(chuàng)的都是錯誤的?！?Murray N. Rothbard, 1995, p.435,4,2020年9月27日星期日,我們已經(jīng)見過許多能稱得上是經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始者的人（配第、坎蒂隆甚至休謨），但是到目前為止，蘇格蘭人亞當(dāng)斯密仍然是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)第一人就像圣經(jīng)中的亞當(dāng)一樣。 毫無疑問，斯密博士不可能從無中生有創(chuàng)立一門獨立的學(xué)科，在他之前有無數(shù)的先驅(qū)者，包括配第、洛克、坎蒂隆、休謨等等。斯密是站在偉人的肩膀上才得以望見現(xiàn)

3、代經(jīng)濟學(xué)的風(fēng)景的。不過在談?wù)撍姑苤?，還有兩位與他同時代的人我們需要介紹，他們是：哈奇遜與曼德維爾。,2020年9月27日星期日,5,（一）哈奇遜（Francis Hutcheson, August 8, 1694 - August 8, 1746） 蘇格蘭啟蒙哲學(xué)奠基人之一（但是現(xiàn)在 有不少學(xué)者認(rèn)為其成就多半要歸功于他 的老師Gershom Carmichael, 1672-1729）， 生于愛爾蘭的一個蘇格蘭長老會家庭，就讀于格拉斯哥大學(xué)（1711-1717），畢業(yè)后曾當(dāng)過一段時間牧師。后任格拉斯哥大學(xué)道德哲學(xué)教授（1729），接替他的老師Carmichael的位置（前者是第一任道德哲學(xué)教

4、授），直到逝世為止。首次用英語而不是拉丁文授課。 哈奇遜的成就主要在道德哲學(xué)領(lǐng)域，“最大多數(shù)人的最大幸?！边@句被標(biāo)上邊沁主義的名言最早出處來自于他（當(dāng)然，邊沁可能是從另一位意大利人那里學(xué)到,2020年9月27日星期日,6,這句話的）。 斯密1737年的時候進入格拉斯哥大學(xué)，在那里他遇到了哈奇遜?？梢哉f在思想方面盡管斯密受到過許多人（休謨、魁奈等等）的影響，但是唯一有資格稱斯密是其學(xué)生的，只有哈奇遜。 哈奇遜本人是長老會牧師，但是斯密進校那一年哈奇遜正在受到長老會調(diào)查。因為哈奇遜的倫理思想嚴(yán)重違背清教教義。 哈奇遜的道德哲學(xué)可以被稱為“仁慈理論”（benevolent theory）。哈奇遜強烈

5、反對霍布斯和曼德維爾等人對于人性的看法，認(rèn)為人具有一系列內(nèi)在的或者外在的情感：諸如意識（consciousness）、審美感（the sense of beauty）、公眾感（a public sense）、,2020年9月27日星期日,7,榮譽感（a sense of honour）、荒謬感（a sense of the ridiculous）和道德感（the moral sense）。其中道德情感是最為重要的，其直接與行為及其影響的性質(zhì)相關(guān)，贊同美德、不贊同邪惡。 道德感作為人所具有的一種“道德官能”（moral faculty），其卻并不規(guī)定一套道德標(biāo)準(zhǔn)，相反檢驗行為正確與否的標(biāo)準(zhǔn)是看其

6、有沒有增進社會福利。哈奇遜有一種啟蒙思想的樂觀精神，認(rèn)為世界是向善而不是向惡的。因此他的倫理學(xué)又可以稱為“道德牛頓主義”，強調(diào)仁慈和效用調(diào)節(jié)著社會間的利益沖突（這直接影響了斯密的道德情感論）。 哈奇遜的產(chǎn)權(quán)理論結(jié)合了效用（情感）與勞動（社會的效用是私人產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)），斯密在法學(xué)講義中采取了這一觀點；同時，哈奇遜還向?qū)W生們傳布當(dāng)時甚為,2020年9月27日星期日,8,陌生的宗教自由和政治自由原則?？傊孢d對斯密的影響是全方面的，最早引領(lǐng)斯密接觸經(jīng)濟思想的正是哈奇遜。斯密以后對于勞動、分工、價值、天賦自由等概念的理解，均萌芽自哈奇遜。 同時在斯密十六歲的時候，哈奇遜將斯密引薦給了休謨（當(dāng)時斯密寫

7、了一篇關(guān)于人性論的讀書摘要）。由此年輕的斯密和休謨成為了忘年交。 五十年后，當(dāng)斯密回憶起哈奇遜時，稱他是“永遠(yuǎn)不能讓人忘記的哈奇遜”（亞當(dāng)斯密傳頁12）。,2020年9月27日星期日,9,（二）曼德維爾（Bernard Mandeville, 15 November 1670 - 21 January 1733） 一個思想史上爭議頗大的人物。 主流觀點認(rèn)為：他是一個諷刺作家， 搬弄是非的人，喜歡違背常理的構(gòu)想， 但又試圖把自己裝扮成一個完全的和操行上一絲不茍 的嚴(yán)格主義者（Spiegel，頁195）。 哈耶克則稱其為“一名真正偉大的心理學(xué)家”，他的思想“標(biāo)致著秩序的進化及自發(fā)形成這兩個孿生觀念

8、在近代的一次明確突破”，甚至“他使休謨成為可能”，休謨接過了曼德維爾的工作（Hayek, 1966）。 蜜蜂的寓言私人的惡德，公眾的利益（1714）,2020年9月27日星期日,10,眾多蜜蜂當(dāng)中的那些最劣者 對公眾的共同福祉貢獻良多 貪婪，這個衍生出邪惡的根基， 這該詛咒的劣根的天生惡德， 乃是那些揮霍者的仆從奴隸， 揮霍是一種高貴罪孽；而奢侈 亦在支配著上百萬窮苦之士， 可惡的驕傲則主宰著更多人： 皆因為嫉妒心與虛榮心本身 均為激勵勤勉奮斗的傳道人； 他們那種可愛的愚蠢與無常 見諸其飲食、家具以及服裝， 那惡德雖說是格外荒唐萬分， 卻在推動著貿(mào)易的車輪前進。,2020年9月27日星期日,1

9、1,惡德就這樣養(yǎng)育了機智精明， 它隨著時代及勤勉一同前行， 并且給生活帶來了種種方便， 它是真正的快樂、舒適與安然， 其威力無比，竟使那些赤貧者 生活得比往日闊人還要快樂， 因此他們的所求已沒有再多。 曼德維爾是一名醫(yī)生，荷蘭人，旅居英國。本書最早是他于1705年發(fā)表的一首短詩：“發(fā)牢騷的蜜蜂，或騙子變作老實人”。這首詩為曼德維爾帶來了惡名。九年后，他出版了比原詩長20倍的書。又過了十余年，在他58歲的時候出版了第二卷。半個世紀(jì)后，該書成為每個年輕人書架上的必備讀物，但是從沒人說這是一本好書。,2020年9月27日星期日,12,曼德維爾的觀點顯得離經(jīng)叛道?！镜俏覀円⒁?，這里很重要的一點是他

10、的參照系問題：他既然用清教徒的教義來定義道德，那么自私、逐利、奢侈、貪婪等等當(dāng)然就是惡行了?！克J(rèn)為劣行是經(jīng)濟繁榮的必要條件，惡德產(chǎn)生公益?！韭戮S爾思想里有凱恩斯學(xué)派的東西，消費刺激繁榮?！?必須承認(rèn)，曼德維爾不是經(jīng)濟學(xué)家，他甚至不提倡自由放任而要求國家管制外貿(mào)。因此他也不是斯密“看不見的手”的前驅(qū)者。據(jù)說哈奇遜不批評曼德維爾就連課也上不下去，因為哈奇遜認(rèn)為人性不只是自私還有利他之心。而斯密則認(rèn)為曼德維爾的觀點幾乎全錯（頁406），因為他抹殺了罪惡與美德之間的區(qū)別?！菊娴氖侨绱藛?？】,2020年9月27日星期日,13,在曼德維爾對自己詩作的評論中，我們可以看到如下的結(jié)論：“可見，使一個民族獲

11、得幸福和我們所謂繁榮的偉大藝術(shù)，便在于給每個人以就業(yè)的機會。按照這樣的方針，一個政府最應(yīng)關(guān)心的事情，便是促進人智所能想到的各種制造業(yè)、藝術(shù)及手工業(yè)的發(fā)展；其次是鼓勵農(nóng)業(yè)、漁業(yè)各個分支的發(fā)展，并迫使所有的土地也像人那樣盡其所能。這是因為：前者是將大量的人吸引到一國去的、百試不爽的座右銘，而后者則是養(yǎng)活這些人的惟一方法。正是在這個政策中，而不是在揮霍與節(jié)儉的瑣碎規(guī)定中才能指望看到各個民族的昌盛與幸福。這是因為：盡管黃金和白銀的價值時時漲落起伏，一切社會的享樂卻總要依賴土地的物產(chǎn)和人們的勞作。這兩項的總合乃是更可靠、更取之不竭、并且更真實的財富，它比巴西的黃金、波托西的白銀更為可靠?！保∕andev

12、ille, 1714, 中譯本頁152）,2020年9月27日星期日,14,其實，凱恩斯已經(jīng)意識到曼德維爾思想中的邪僻性質(zhì)：“通過該書，曼德維爾招惹了很大反感。因為該書用別出心裁的、似是而非之論來發(fā)揚具有諷刺性的不明是非的道德觀他的繁榮可以通過花錢而不是通過儲蓄得以增大的學(xué)說屬于許多尚未絕跡的同時代的謬論。他在一方面接受禁欲主義者的假設(shè)，認(rèn)為人類欲望實質(zhì)上是一種邪惡事物，從而會造成私人的惡行，另一方面又接受了普通觀點的假設(shè)條件，認(rèn)為財富是一種公共福利。二者放在一起，他很容易地證明，一切文明意味著邪惡傾向的發(fā)展”（Keynes, 1936, 中譯本頁370） 上述這段話道出了曼德維爾思想中存在的

13、最大問題。,2020年9月27日星期日,15,所以盡管羅賓斯認(rèn)為曼德維爾身上有一種“有害的傾向”，但是他的分工思想顯然影響了斯密國富論第一章的內(nèi)容（Robbins，頁145）；哈耶克則對曼德維爾贊賞有加，認(rèn)為其發(fā)現(xiàn)了“自發(fā)秩序原理”（Hayek，1966）。此外，曼德維爾關(guān)于高消費刺激繁榮的論調(diào)，顯然可以視為是凱恩斯思想的先驅(qū)。 “使人變?yōu)樯鐣詣游锏?，并不在于人的追求合作、善良天性、憐憫及友善，并不在于人追求造就令人愉悅外表的其他優(yōu)點；相反，人的那些最卑劣、最可憎的品質(zhì)，才恰恰是最不可或缺的造詣，使人適合于最龐大、最幸福與最繁榮的社會?！保∕andeville，1714）,16,2020年9

14、月27日星期日,二、亞當(dāng)斯密博士,（一）蘇格蘭人斯密博士 Adam Smith，1723年6月5日 1790年7月17日 與我們之前講述過的所有著名 人物相比，斯密博士的一生可 以說是平淡無奇。 1723年生于柯卡爾迪一個文職 官員家庭，他的父親叫亞當(dāng)斯 密，他的監(jiān)護人叫亞當(dāng)斯密， 他的堂兄弟還是叫亞當(dāng)斯密！,2020年9月27日星期日,17,而且他們都在海關(guān)工作！ 14歲的時候他就讀于格拉斯哥大學(xué)，在那里他遇見了哈奇遜博士，認(rèn)識了休謨；17歲時他在牛津大學(xué)求學(xué)，而此時的牛津大學(xué)教育相當(dāng)糟糕；畢業(yè)2年以后他到愛丁堡大學(xué)講授修辭學(xué)和文學(xué)；1751年開始他在格拉斯哥大學(xué)講學(xué)，第一年講授邏輯學(xué)，后轉(zhuǎn)

15、為道德哲學(xué)教授，這是他一生中“收獲最大、因而也是過得最愉快、最體面”的13年；并且斯密于1759年出版了道德情感論；1764年他辭去教職，作為年輕的巴克勒公爵的私人教師，前往法國（正是在圖盧茲的時候，斯密開始寫“一本書打發(fā)時間”）；1766年底他辭去私人教師的職務(wù)，隱居于柯卡爾迪潛心寫作，并最終于1776年出版了國富論（其中最后3年，73-76年是在倫敦寫作的）；78年開始，斯密在愛丁堡任蘇格蘭海關(guān)專員直到去世；在去世前，他親自監(jiān)督將自己的16大開本手稿燒毀。,2020年9月27日星期日,18,所以，和那個時期其他幾位英國偉大人物相比，他的生活平穩(wěn)安定：既沒有像配第那樣進過監(jiān)獄，也沒有如洛克那

16、樣受到迫害逃離祖國，更沒有像休謨那樣遭受大學(xué)的排擠。發(fā)生在他身上最“坎坷”的事也許就是在他出生之前幾個月父親就去世了；最“驚險”的事可能也就是在四歲那年被吉普賽人拐走了幾小時；而最“不幸”的事或許是在牛津求學(xué)的六年，因為那時“牛津大學(xué)一大部分教授，簡直連表面上裝作教師，也不裝了”。 最著名的八卦也許是他的“獨自出神”：他把黃油面包當(dāng)作紅茶放進茶壺沖泡，然后抱怨茶太難喝；他穿著睡衣在花園中散步，沉思默想中竟然走到了15英里之外的地方；在簽署一份公文的時候，他卻寫上了身旁同事的名字；當(dāng)門衛(wèi)向他行禮的時候，他毫無意識地仔細(xì)模仿了行禮動作的每一步驟。 然而這就是我們的現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)第一人！,2020年9月

17、27日星期日,19,三、道德情感論,（一）當(dāng)經(jīng)濟學(xué)家談?wù)摰赖?道德情感論一書出版于1759年，在斯密一生中修訂過6版，最后一版于1790年問世。因此這是斯密第一本也是最后一本著作。 道德情感論和國富論二者的關(guān)系是大家最為關(guān)心的問題，特別是一些德國學(xué)者提出來的所謂“斯密難題”，即“同情”和“自利”之間的悖論。 這里我要指出的是，道德情感論和國富論二者之間并不存在理論上的不一致（相反，斯密在對一些具體問題看法上倒是常常會有出入），道德情感論在某種程度上可以視為是斯密對他所處的商業(yè)社會所抱有的一種基本態(tài)度。,2020年9月27日星期日,20,（二）全書結(jié)構(gòu) 道德情感論全書一共7卷。第一卷是“論行為的

18、合宜性”，分為三篇，第一篇是“論合宜感”；第二篇“論各種不同的適宜的激情程度”；第三篇“論幸運和不幸對人們判斷行為合宜性所產(chǎn)生的影響；以及為什么在一種情況下比在另一種情況下更容易得到人們的贊同”。 第二卷是“論優(yōu)點和缺點：或，報答和懲罰的對象”，分為三篇，第一篇“論對優(yōu)點和缺點的感覺”；第二篇“論正義和仁慈”；第三篇“就行為的優(yōu)點或缺點，論命運對人類情感所產(chǎn)生的影響”。 第三卷是“論我們評判自己的情感和行為的基礎(chǔ)，兼論責(zé)任感”。,2020年9月27日星期日,21,第四卷是“論效用對贊同情感的作用”。 第五卷是“習(xí)慣和風(fēng)氣對有關(guān)道德贊同（Approbation）和不贊同（Disapprobati

19、on）情感的影響”。 第六卷是“論有關(guān)美德的品質(zhì)”，分為三篇，第一篇“論個人的品質(zhì)，就它對自己幸福的影響而言；或論謹(jǐn)慎；第二篇”論個人的品質(zhì)，就它可能對別人的幸福發(fā)生影響而言“；第三篇”論自我控制“。 第七卷是“論道德哲學(xué)的體系”，分為四篇，第一篇“論應(yīng)當(dāng)在道德情感理論中加以考察的問題”；第二篇“論已對美德本質(zhì)作出的各種說明”；第三篇“論已經(jīng)形成的有關(guān)贊同本能的各種體系”；第四篇“論不同的作者據(jù)以論述道德實踐準(zhǔn)則的方式”。,2020年9月27日星期日,22,（三）斯密倫理學(xué)概述 斯密倫理學(xué)的出發(fā)點是“同情”（Sympathy）【同樣，這也不是斯密原創(chuàng)的。我們可以在休謨那里找到關(guān)于同情更好的描述

20、?！浚?“無論人們會認(rèn)為某人怎樣自私，這個人的天賦中總是明顯地存在著這樣一些本性，這些本性使他關(guān)心別人的命運，把別人的幸?？闯墒亲约旱氖虑?，雖然他除了看到別人幸福而感到高興以外，一無所得。這種本性就是憐憫或同情，就是當(dāng)我們看到或逼真地想象到他人的不幸遭遇時所產(chǎn)生的感情?！保?） 【斯密的“同情”是一個心理學(xué)概念，和休謨不同。其基于“fellowfeeling”的原則。但這還不是道德?！?2020年9月27日星期日,23,當(dāng)作為公正的旁觀者出現(xiàn)關(guān)于“贊同”和“不贊同”的判斷時，道德情感浮現(xiàn)了： “在當(dāng)事人的原始激情同旁觀者表示同情的情緒完全一致時，它在后者看來必然是正確而又合宜的，并且符合它們

21、的客觀對象；相反，當(dāng)后者設(shè)身處地發(fā)現(xiàn)前者的原始激情并不符合自己的感受時，那么，這些感情在他看來必然是不正確而又不合宜的，并且同激起這些感情的原因不相適應(yīng)。因此，贊同別人的激情符合它們的客觀對象，就是說我們完全同情它們；同樣，不如此贊同它們，就是說我們完全不同情它們?！保?4-15） 由此而產(chǎn)生的道德情感本身雖然不能斷稱為“道德”，但是其產(chǎn)生了一種約束作用，自我的約束。,24,2020年9月27日星期日,對斯密來說，這種自我約束正是一種道德力量，社會正是因此而得以維持，人們的幸福正是因此而得以保障： “同樣，對于人性中的那些自私而又原始的激情來說，我們自己的毫厘之得失會顯得比另一個和我們沒有特

22、殊關(guān)系的人的最高利益重要得多，會激起某種更為激昂的高興或悲傷，引出某種更為強烈的渴望和嫌惡。只要從這一立場出發(fā)，他的那些利益就決不會被看得同我們自己的一樣重要，決不會限制我們?nèi)プ鋈魏斡兄诖龠M我們的利益而給他帶來損害的事情。我們要能夠?qū)@兩種相對立的利益作出公正的比較，必須先改變一下自己的地位。我們必須既不從自己所處的地位也不從他所處的地位、既不用自己的眼光也不用他的眼光，而是從第三者所處的地位和用第三者的,2020年9月27日星期日,25,眼光來看待它們。這個第三者同我們沒有什么特殊的關(guān)系，他在我們之間沒有偏向地作出判斷。這里，習(xí)慣和經(jīng)驗同樣使得我們?nèi)绱巳菀缀腿绱搜杆俚刈龅竭@一點，以致幾乎是

23、無意識地完成它”（頁164） “既然我們總是深深地為任何與己有關(guān)的事情所動而不為任何與他人有關(guān)的事情所動，那么是什么東西促使高尚的人在一切場合和平常的人在許多場合為了他人更大的利益而犧牲自己的利益呢？這不是人性溫和的力量，不是造物主在人類心中點燃的仁慈的微弱之火，即能夠抑制最強烈的自愛欲望之火。,2020年9月27日星期日,26,它是一種在這種場合自我發(fā)揮作用的一種更為強大的力量，一種更為有力的動機。它是理性、道義、良心、心中的那個居民、內(nèi)心的那個人、判斷我們行為的偉大的法官和仲裁人。每當(dāng)我們將要采取的行動會影響到他人的幸福時，是他，用一種足以鎮(zhèn)懾我們心中最沖動的激情的聲音向我們高呼：我們只是

24、蕓蕓眾生之一，絲毫不比任何人更為重要；并且高呼：如果我們?nèi)绱丝蓯u和盲目地看重自己，就會成為憤恨、憎恨和咒罵的合宜對象。只有從他那里我們才知道自己以及與己有關(guān)的事確是微不足道的，而且只有借助于公正的旁觀者的眼力才能糾正自愛之心的天然曲解?！保?65-166） 總結(jié)： 首先斯密的道德哲學(xué)與他那個時代哲學(xué)的總體特征是,2020年9月27日星期日,27,相一致的，牛頓的“自然秩序”也能夠嵌入人類社會的“道德秩序”，社會倫理中也存在著一只運行良好的“鐘表”； 其次，斯密的道德學(xué)是基于個人的又是外在于個人的，是處理當(dāng)個人處于一個“陌生人的社會”時的行為規(guī)范； 再次，斯密的倫理學(xué)受到沙夫茲伯里伯爵（當(dāng)年洛

25、克的保護人的嫡孫）、哈奇遜和休謨的影響，但是又與他們有顯著的不同，斯密不認(rèn)為一種自然的道德感、或者仁慈、或者效用可以作為道德的基礎(chǔ)，相反，斯密提出了“公正無私的旁觀者”的概念； 最后，斯密的道德哲學(xué)嚴(yán)格來說不能劃歸為任何派別，和他所有論述的特點一樣，他的表述甚為模糊，斯密甚至沒有一個清晰的“道德”定義。,2020年9月27日星期日,28,然而，有一點是毫無疑問的，斯密的道德觀念是和人性緊密捆綁在一起的，是和他所持的對商業(yè)社會的觀點密切結(jié)合在一起的。所以理解斯密的倫理學(xué)必須要理解他的“市場”理論。 （四）“看不見的手”（道德的手？） “富人只是從這大量的產(chǎn)品中選用了最貴重和最中意的東西。他們的消

26、費量比窮人少；盡管他們的天性是自私的和貪婪的，雖然他們只圖自己方便，雖然他們雇用千百人來為自己勞動的唯一目的是滿足自己無聊而又貪得無厭的欲望，但是他們還是同窮人一樣分享他們所作一切改良的成果。一只看不見的手引導(dǎo)他們對生活必需品作出幾乎同土地在平均分配給全體居民的情況下所能作出的一樣的分配，從而不知不覺地增進了社會利益，并為不斷增多的人口提供生活資料?！保?29-230）,2020年9月27日星期日,29,四、國富論,（一）國民財富的性質(zhì)和原因的研究（1776） 本書自誕生之日起就立刻獲得了成功，在二十多年時間里，僅英文版就出了9版。憑借本書，“從大約1790年起，斯密就成了導(dǎo)師，不是初學(xué)者或

27、公眾的導(dǎo)師，而是專業(yè)人員特別是教授們的導(dǎo)師”。 國富論“從其最終結(jié)果看，可能是所有見諸文字的圖書中最有影響的”，它“比所有政治家和立法者聯(lián)合起來的能力還要大，盡管歷史保存了對后者所作所為的正式記錄”。 而主導(dǎo)主流經(jīng)濟學(xué)界近100年時間的英國古典經(jīng)濟學(xué)派，正是以本書的核心理論為基礎(chǔ)的。,2020年9月27日星期日,30,也許斯密自己從來不曾預(yù)料自己的國富論能產(chǎn)生如此的影響?！井吘?，他最后的歲月是在修訂道德情感論而不是國富論?！?但是對于斯密和他的國富論也有相反的評價。比如我們已經(jīng)看到過的羅斯巴德的評價。還有熊彼特的評價，“國富論中所包含的分析思想、分析原則或分析方法，沒有一個在1776年是全新的

28、”（頁288）。在熊彼特看來，國富論之所以獲得成功，不是因為它具有任何超前思維，相反，正是因為它鼓吹常識性的東西。所以，在熊彼特的經(jīng)濟分析史里面，斯密連正常的位置都沒有。 那么，我們?nèi)绾慰创龂徽撛诮袢盏膬r值？,2020年9月27日星期日,31,（二）國富論全書結(jié)構(gòu) 【關(guān)于國富論的導(dǎo)讀已經(jīng)有很多書給出，例如熊彼特、羅賓斯以及布勞格的書中都有，因此我們不再詳述。有興趣的同學(xué)可以參考這些書的內(nèi)容?！?全書共五篇。 第一篇：論勞動生產(chǎn)力增進的原因，并論勞動生產(chǎn)物自然而然地分配給各階級人民的順序； 第二篇：論資財?shù)男再|(zhì)及其蓄積和用途； 【這兩篇無疑是國富論最為重要的內(nèi)容，經(jīng)濟學(xué)體系的核心內(nèi)容（微觀理論

29、）集中于這兩篇?！?第三篇：論不同國家中財富的不同發(fā)展； 【這篇是關(guān)于經(jīng)濟史內(nèi)容。斯密談?wù)摿私?jīng)濟演進?！?2020年9月27日星期日,32,第四篇：論政治經(jīng)濟學(xué)體系 【這一篇篇幅很長，雖說主要是評論當(dāng)時的兩大經(jīng)濟思想：重商主義（占主要部分）和重農(nóng)學(xué)派，但是卻牽涉到許多當(dāng)代熱衷的觀念，例如：天賦自由、國際貿(mào)易理論以及看不見的手?！?第五篇：論君主或國家的收入 【這一篇內(nèi)容龐雜，而且似乎斯密也論述不清。但是他卻開辟了經(jīng)濟學(xué)最為重要的一個領(lǐng)域：國家理論。本篇大量內(nèi)容涉及政策建議和社會現(xiàn)實，包括政府的作用、賦稅、司法、教育乃至宗教問題。我們不能說斯密對這些具體內(nèi)容都討論得清晰明確，但是他確實為后來的學(xué)

30、者研究提供了一個契機。】,2020年9月27日星期日,33,（三）斯密經(jīng)濟理論概述 1、分工 斯密的經(jīng)濟體系以“分工”為開始，這是一個哈奇遜臆造的詞匯，不過對當(dāng)時的人們來說，勞動分工應(yīng)該是一個常識（曼德維爾就談?wù)撁鄯涞姆止ぃ?“勞動生產(chǎn)力上最大的增進，以及運用勞動時所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果?！保?） 斯密用那個著名的扣針例子作為說明（據(jù)說這個例子可能來自于法國的百科全書），勞動分工能夠極大地提高勞動效率，斯密舉出三個原因（頁8） 然而導(dǎo)致分工的原因，斯密歸為一種傾向（第二章）：,2020年9月27日星期日,34,“這種傾向就是互通有無，物物交換，互相交易這種傾向

31、，為人類所共有，亦為人類所特有，在其他各種動物中是找不到的?！保?3） 注意斯密的“分工”觀念和柏拉圖的區(qū)別！ 在斯密那里，“交換”（交易）的天性是分工的原因，而天賦才能的差異則微不足道，如果兩人之間有才能的差別，則是“起因于習(xí)慣、風(fēng)俗與教育”（頁15）。 2、斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長（the Smithian Dynamics） “分工起因于交換能力，分工的程度，因此總要受交換能力大小的限制，換言之，要受市場廣狹的限制。”（頁16，第三章） 這是一個非常重要的經(jīng)濟史命題，相應(yīng)的，我們后,2020年9月27日星期日,35,面講述門格爾的時候，會提出另一個動態(tài)過程。 斯密這一洞見被英國著名經(jīng)濟學(xué)家揚

32、格（Allyn Young, 1928, p. 529）在不列顛協(xié)會F小組的會長致辭中稱贊為“在經(jīng)濟學(xué)的整個文獻中所能發(fā)現(xiàn)的最輝煌和最富有成就的推論之一”。 但是這一理論卻在很大程度上為當(dāng)代大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家所忽視了，以至于施蒂格勒到了20世紀(jì)70年代還發(fā)出了這樣的感嘆（George J. Stigler, 1976, pp. 1209-1210）：“斯密最后一個令人可嘆的失敗在于他的著名的分工問題上。作為他那鴻篇巨制開篇的分工問題，以及書中關(guān)于制針廠的不朽的例子，怎么會被視作為一種失??？它們不是被所有的經(jīng)濟學(xué)文獻所經(jīng)常引用嗎？的確，多少代以來都是如此。我們這里所說的失敗，另有它意：無論是過去，還

33、是現(xiàn)在，幾乎沒有人,2020年9月27日星期日,36,運用分工理論。其中一個重要的原因是就缺少這樣一種理論；沒有一個標(biāo)準(zhǔn)的、可操作的理論來解釋斯密所描述的經(jīng)濟進步之源泉。斯密不惜重墨地對分工做了令人信服的描述。在我看來，斯密的例子同今天我們所看到的關(guān)于專業(yè)化作用的例子具有同樣的說服力。但是，據(jù)我所知，迄今沒有證據(jù)表明在他之后分工理論取得過顯著的進步，從而專業(yè)化也就沒有成為現(xiàn)代生產(chǎn)理論中的不可分割的一部分。” 從斯密的分工理論，到斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長，斯密揭示出了分工是經(jīng)濟增長源泉的思想。斯密認(rèn)為：隨著市場分工范圍擴大和程度的深化，一個社會中會越來越多的人被卷入到市場交易中，從而那種只為自己和家庭

34、的生存而生產(chǎn)的自給自足的生產(chǎn)者的數(shù)目會越來越少。由于市場交易本身意味著競爭，而競爭不僅,2020年9月27日星期日,37,意味著淘劣存優(yōu)因而不斷提高身產(chǎn)和市場的效率，而且會逼迫著市場參與者發(fā)現(xiàn)新的生產(chǎn)方法降低生產(chǎn)成本，生產(chǎn)出更優(yōu)質(zhì)量的商品，從而蘊育了技術(shù)和科學(xué)發(fā)明和創(chuàng)新的動力和可能性。于是經(jīng)濟增長的動力，包括熊彼特式增長也自然內(nèi)涵在這種斯密經(jīng)濟增長動力機制之中了。分工的深化和擴展，本身也意味著更多意味人參與到市場交易中來，而市場交易的擴展本身也就意味著經(jīng)濟整體規(guī)模的擴大，因而從現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的視角來看就意味著經(jīng)濟增長，從宏觀經(jīng)濟學(xué)的GDP計算方法可以非常直接地得出這一理論判斷。,2020年9月27

35、日星期日,38,“the Smithian Dynamics”本身就意味著經(jīng)濟增長，這其中不僅包括“斯密型增長（the Smithian Growth）”由于分工所導(dǎo)致的勞動生產(chǎn)率的提高，而且還涵蓋著經(jīng)濟史學(xué)界所理解的“粗放式增長（extensive growth）”，以及由技術(shù)和組織創(chuàng)新與擴散所帶來的“熊彼特型增長（the Schumpeterian growth）”，亦即“庫茲涅茨型增長（the Kuznetzian Growth）”或“現(xiàn)代經(jīng)濟增長（the modern economic growth）”。 因此，斯密論述分工帶來的好處，除了狹義上的勞動生產(chǎn)率的增進以外，更重要的是指由于

36、廣義的勞動分工（包括工廠內(nèi)部的技術(shù)分工，行業(yè)內(nèi)部的分工，不同產(chǎn)業(yè)部門的分工，以及國際分工）帶來的市場（包括成品和半成品以及中間產(chǎn)品市場）需求的增加，以及由此拉動和實際帶來的經(jīng)濟規(guī)模的擴大。,2020年9月27日星期日,39,“斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長”機制包涵三方面內(nèi)容： 1）“市場要是過小，那就不能鼓勵人們終生專務(wù)一業(yè)。因為在這種狀態(tài)下，他們不能用自己消費不了的自己勞動生產(chǎn)物的剩余部分，隨意換得自己需要的別人勞動生產(chǎn)物的剩余部分?！保?6） 斯密這里所說的每個市場參與者盡力生產(chǎn)，把自己消費不了的剩余交換他人生產(chǎn)的剩余本身，就意味著經(jīng)濟本身已經(jīng)增長了，且整個現(xiàn)代經(jīng)濟增長的絕大部分實質(zhì)上都是在這種斯

37、密型動態(tài)經(jīng)濟增長機制中實現(xiàn)的。這才是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的實質(zhì)之所在，也是斯密型動態(tài)經(jīng)濟增長的實質(zhì)之所在。 2）理解斯密型動態(tài)增長的實質(zhì)，必須把這種增長所帶來的各行各業(yè)的產(chǎn)量增加，置放到市場交易擴展的場景中，才能理解其精確的含義。,2020年9月27日星期日,40,“在一個政治修明的社會（a well-governed society）里，造成普及到最下層人民的那種普遍富裕情況的，是各行各業(yè)的產(chǎn)量由于分工而大增。各勞動者，除自身所需要的以外，還有大量產(chǎn)物可以出賣；同時，因為一切其他勞動者的處境相同，各個人都能以自身生產(chǎn)的大量產(chǎn)物，換得其他勞動者生產(chǎn)的大量產(chǎn)物，換言之，都能換得其他勞動者大量產(chǎn)物的價格。

38、別人所需的物品，他能與以充分供給；他自身所需的，別人亦能與以充分供給。于是，社會各階級普遍富裕?！保?1） 這里，斯密顯然是把狹義的斯密型增長（勞動生產(chǎn)率的提高）、市場深化、市場范圍的擴大、市場競爭所共同造成的經(jīng)濟增長放在一起來思考的。,2020年9月27日星期日,41,3）斯密發(fā)現(xiàn)，勞動分工，可以最大限度地發(fā)揮和發(fā)展每個人的天賦潛能。 “人們天賦才能的差異，實際上并不像我們所感覺的那么大。人們壯年時在不同職業(yè)上表現(xiàn)出來的極不相同的才能，在多數(shù)場合，與其說是分工的原因，倒不如說是分工的結(jié)果人類如果沒有互通有無、物物交換和互相交易的傾向，各個人都須親自生產(chǎn)自己生活上一切必需品和便利品，而一切人

39、的任務(wù)和工作全無分別，那末工作差異所產(chǎn)生的才能的巨大差異，就不可能存在了?！保?5） 斯密進一步指出，與沒有交換和交易能力的其他動物不同，人們之間的哪怕是極為不相類似的才能也能交互利用。,2020年9月27日星期日,42,人類“他們彼此間，哪怕是極不類似的才能也能交相為用。他們依著互通有無、物物交換和互相交易的一般傾向，好像把各種才能所生產(chǎn)的各種不同產(chǎn)物，結(jié)成一個共同的資源，各個人都可從這個資源隨意購取自己需要的別人生產(chǎn)的物品”（頁16）。 “這樣一來，人人都一定能夠把自己消費不了的自己勞動生產(chǎn)物的剩余部分，換得自己所需要的別人勞動生產(chǎn)物的剩余部分。這就鼓勵大家各自委身于一種特定業(yè)務(wù)，使他們

40、在各自的業(yè)務(wù)上，磨煉和發(fā)揮各自的天賦資質(zhì)或才能?！保?5） 當(dāng)然，斯密并不是沒有意識到專業(yè)化分工可能帶來的負(fù)面影響。,2020年9月27日星期日,43,3、價值理論 從第四章開始斯密討論貨幣起源（這一章可以與杜爾閣相比較），那么斯密就要面對價值和價格問題。斯密首先認(rèn)識到了交換價值和使用價值的差別，指出“價值悖論”（誰已經(jīng)論述過價值悖論？）問題。然后斯密要處理交換價值問題。斯密在處理這一問題上無疑是存在含混不清。斯密肯定見過坎蒂隆的書（本章第一段）。首先他說一個人“是貧是富，要看他能夠支配多少勞動勞動是衡量一切商品交換價值的真實尺度”，然后他又說“任何一個物品的真實價格，即要取得這物品實際上所付出的代價，乃是獲得它的辛苦和麻煩”（頁26）。然而，勞動量的比例很難確定，“所以，以一種商品所能購得的另一種商品量來估定其交換價值，比以這商品所能購得的勞動量來估定其交換價值，較為自然”（頁28）。,2020年9月27日星期日,44,而這種商品量，在貨幣出現(xiàn)以后，就用貨幣來代表，因此貨幣就成為一種名義價格，這種價格在市場上是通過討價還價達