2021年設(shè)備維修中心全面風(fēng)險管理報告

1、設(shè)備維修中心全面風(fēng)險管理報告 一、xx年度全面風(fēng)險管理工作回顧 （一）全面風(fēng)險管理工作完成情況。 設(shè)備維修中心（以下簡稱中心）面臨的風(fēng)險主要是內(nèi)部風(fēng)險，內(nèi)部風(fēng)險又主要是安全風(fēng)險及內(nèi)控風(fēng)險。 1.安全管理方面：xx年，中心堅持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理，動態(tài)防控”的安全管理方針。完善安全管理體系：下達(dá)安全1號文件、落實(shí)包保責(zé)任5號文件、成立安委會6號文件、安全賬戶7號文件、強(qiáng)化安全管理21號文等文件，不斷夯實(shí)安全管理制度體系；以維修站質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化為重點(diǎn)，提升班組定置定點(diǎn)管理，突出精細(xì)化，安全文明生產(chǎn)再上臺階；嚴(yán)格落實(shí)隱患排查制度，強(qiáng)化每月三查，動態(tài)巡查工作，共排查整改隱患629條；結(jié)合“干部每

2、周一課”活動，深入開展案例、視頻教學(xué)，建立定期培訓(xùn)與專項(xiàng)培訓(xùn)常態(tài)機(jī)制，開展安全形勢循環(huán)宣講13次，安全知識、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程等系列培訓(xùn)91課時，持續(xù)提升班組自我管理能力；設(shè)置專職安全員2名，兼職安全員3名，全面落實(shí)安全作業(yè)動態(tài)監(jiān)管、流動監(jiān)控機(jī)制，下達(dá)中心領(lǐng)導(dǎo)及管理人員三違查處指標(biāo)，確保每天現(xiàn)場都有專人巡查；落實(shí)安全聯(lián)?；ケC(jī)制，簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書、聯(lián)保互保責(zé)任書；全面落實(shí)“夏季三防”及“冬季三防”各項(xiàng)措施，安全保障能力得到持續(xù)加強(qiáng)。 2.內(nèi)控管理方面：年度修訂完善21項(xiàng)內(nèi)控管理制度，涉及安全、考核、分配、結(jié)算、材料、計劃、質(zhì)量、設(shè)備、運(yùn)輸?shù)雀鱾€方面，進(jìn)一步提升管理的制度化、流程化；下功夫狠抓

3、流程管理、票據(jù)管理，將業(yè)務(wù)落實(shí)到流程，將流程落實(shí)到人，所有業(yè)務(wù)有據(jù)可查、有票可依，用票生產(chǎn)、用票結(jié)算；開展設(shè)備核查一次、清查一次，確保賬物相符，落實(shí)設(shè)備檔案管理，杜絕遺失；實(shí)現(xiàn)全員計件，每月逢5核查，制定完善定額370余件，推動計件考核全員鋪開；以成本核算為基礎(chǔ)，加大成本考核力度，做好定置管理，強(qiáng)化領(lǐng)用，降低材料消耗，尤其針對大型租賃設(shè)備的檢修，將材料消耗核算到單臺設(shè)備。 截至xx年12月底，中心未發(fā)生輕傷及以上安全事故，未發(fā)生財務(wù)、工資分配、計件考核、材料驗(yàn)收采購等內(nèi)部控制失控風(fēng)險，維護(hù)了中心健康穩(wěn)定的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境。 （二）企業(yè)重大風(fēng)險管理情況。 xx年度，中心未發(fā)生重大管理風(fēng)險。 （三）建

4、立健全風(fēng)險管理體系有關(guān)情況。 1.專項(xiàng)風(fēng)險管理情況 （1）資產(chǎn)損失風(fēng)險：中心加強(qiáng)防控資產(chǎn)缺件少件及丟失風(fēng)險，年初安排資產(chǎn)專項(xiàng)清查一次，確保了賬物相符，同時加強(qiáng)資產(chǎn)賬目的管理，針對新增資產(chǎn)、報廢資產(chǎn)、外租資產(chǎn)等嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控表單化管理，確保在賬資產(chǎn)的清楚完整，年末組織資產(chǎn)核查一次，掌握資產(chǎn)使用狀態(tài)，確保資產(chǎn)保值增值。 同時，對于煤礦退租設(shè)備，必須執(zhí)行驗(yàn)收進(jìn)廠，對于缺件少件退租設(shè)備，嚴(yán)格執(zhí)行原價賠償，提升煤礦及中心對資產(chǎn)管理的水平。 （2）檢修質(zhì)量風(fēng)險：一是強(qiáng)監(jiān)管：落實(shí)檢修過程監(jiān)管，工程技術(shù)人員現(xiàn)場管控檢修措施與標(biāo)準(zhǔn)；加大出廠驗(yàn)收關(guān)，凡出廠設(shè)備必須經(jīng)過驗(yàn)收，不驗(yàn)收不予計件結(jié)算，與工資掛鉤。二是強(qiáng)考核

5、：落實(shí)檢修質(zhì)量班組終身負(fù)責(zé)制、檢修人員負(fù)責(zé)制，啟用質(zhì)量問題倒查獎懲機(jī)制，與考核掛鉤。三是強(qiáng)培訓(xùn)：培訓(xùn)煤礦機(jī)電設(shè)備檢修規(guī)范和機(jī)電設(shè)備檢修技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)600余人次。通過以上措施，穩(wěn)步提升了中心檢修設(shè)備的質(zhì)量，保障了煤礦使用安全。 二、2018年風(fēng)險評估工作情況 （一）企業(yè)2018年度全面風(fēng)險管理。 1.進(jìn)一步增強(qiáng)安全管理能力 一是推動安全管理走向深入，通過加大考核，提升三違處罰力度，提高安全執(zhí)行力，做到令必行、禁必止，提升全員參與安全、監(jiān)督安全、管理安全的能力。加大風(fēng)險源辨識力度，充分發(fā)揮風(fēng)險源辨識卡作用；進(jìn)一步完善和鞏固風(fēng)險預(yù)控體系建設(shè)，促使風(fēng)險預(yù)控在中心落地生根。 二是提升班組自我管理能力，進(jìn)一步

6、推動安全走向一線，大力開展案例教學(xué)、視頻教學(xué)活動及相關(guān)技術(shù)技能培訓(xùn)；加大班組長能力管理，賢者上庸者下，提升班組建設(shè)水平。 三是強(qiáng)化隱患排查整改，堅持“逢3”自查制度，并擴(kuò)大隱患排查力度，管理人員全部參與隱患排查治理，全面梳理、全面覆蓋，從根本上消除不安全因素。 四是加強(qiáng)動態(tài)巡查力度，堅持領(lǐng)導(dǎo)干部帶班值班制度，作業(yè)現(xiàn)場安全員、帶班人雙巡查機(jī)制，管好作業(yè)過程，將隱患消滅在萌芽狀態(tài)。 2.進(jìn)一步提升檢修質(zhì)量 圍繞技能培訓(xùn)、過程管理及質(zhì)量考核做文章： （1）把技能、技術(shù)培訓(xùn)（計劃安排40課時）作為提升檢修質(zhì)量的重要抓手，發(fā)揮人的主觀能動性，將全員的工作能力提上來、工作標(biāo)準(zhǔn)提上來，解決質(zhì)量提升的技術(shù)瓶頸

7、。 （2）落實(shí)過程管理，通過質(zhì)量全過程的管理，發(fā)揮提升質(zhì)量的每一環(huán)節(jié)的作用，如退租驗(yàn)收、檢修現(xiàn)場巡查、建立檢修檔案、交付聯(lián)合驗(yàn)收、實(shí)施質(zhì)量包機(jī)、質(zhì)量跟蹤倒查等機(jī)制。 （3）把質(zhì)量考核作為提升質(zhì)量的重要手段，出現(xiàn)質(zhì)量問題，嚴(yán)格啟動倒查追究機(jī)制，查清原因，落實(shí)到班組、包機(jī)人。 3.進(jìn)一步提升內(nèi)控的約束力量，按章程辦事、按規(guī)定辦事、按流程辦事，發(fā)揮各個崗位職責(zé)的監(jiān)督作用、把關(guān)作用，全力避免內(nèi)部管理失控風(fēng)險。 4.加大對外租設(shè)備的管理，確定設(shè)備管理人員流動巡查標(biāo)準(zhǔn)，深入井下，掌握租賃動態(tài)，確保外租設(shè)備的完備完好。加大設(shè)備調(diào)撥力度，減少外購設(shè)備，同時做好落后設(shè)備及報廢資產(chǎn)的淘汰處置。 5.加快推進(jìn)錨桿制

8、作新業(yè)務(wù)的同時，重點(diǎn)防控新業(yè)務(wù)帶來的新風(fēng)險，提前謀劃，加強(qiáng)新業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)、安全培訓(xùn)，保障新業(yè)務(wù)安全開展。 （二）風(fēng)險評估情況。 中心按照全員參與，重點(diǎn)人員訪談，邀請外部專家進(jìn)行評估等方式，對所有業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行風(fēng)險評估，通過分析評估，中心有四大風(fēng)險因素： 一是資產(chǎn)管理風(fēng)險： 二是產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險： 三是新業(yè)務(wù)價格風(fēng)險（虧損）： 四是新業(yè)務(wù)開發(fā)風(fēng)險： 相對應(yīng)的風(fēng)險成因分析及應(yīng)對措施見附件2-6. （三）企業(yè)2018年度重大風(fēng)險同xx年度相比的變動情況及原因。 中心2018年重大風(fēng)險與xx年變動的主要原因是，一是xx年新開展的菱形網(wǎng)編織業(yè)務(wù)，通過半年多來的運(yùn)行，顯現(xiàn)出價格風(fēng)險，對2018年的現(xiàn)有業(yè)務(wù)及新開展業(yè)務(wù)提前指出了需要關(guān)注的風(fēng)險點(diǎn)。二是2018年要新開展錨桿制作業(yè)務(wù)，因?yàn)槭切聵I(yè)務(wù)，需要特別注意質(zhì)量方面、安全方面帶來的新的風(fēng)險。 三、對集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作的建議 無。 附件2-1 附件2-2 附件2-3 附件2-6 注：1.風(fēng)險管理策略指企業(yè)對每一項(xiàng)重大風(fēng)險的風(fēng)險