資產(chǎn)托管制度

1、上海啟覽資產(chǎn)管理有限公司資產(chǎn)托管制度2016年8月3日第一章 總則第一條 為保證上海啟覽資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）管理的基金（以下簡(jiǎn)稱“目標(biāo)基金”）資產(chǎn)的獨(dú)立、安全與完整，有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隔離，根據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引和上海啟覽資產(chǎn)管理有限公司章程，特制定本資產(chǎn)托管制度。第二條 除非目標(biāo)基金的全體投資人一致同意，公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和本資產(chǎn)托管制度選定符合條件的機(jī)構(gòu)作為托管機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“托管機(jī)構(gòu)”），對(duì)目標(biāo)基金的資產(chǎn)進(jìn)行托管。第三條 目標(biāo)基金不進(jìn)行托管的，公司

2、應(yīng)當(dāng)按照公司的風(fēng)險(xiǎn)隔離和財(cái)產(chǎn)隔離制度和相關(guān)要求，對(duì)目標(biāo)基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立管理，目標(biāo)基金財(cái)產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)不得混同。第二章 托管機(jī)構(gòu)的選擇第四條 公司選擇托管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)從符合下列條件的托管機(jī)構(gòu)中進(jìn)行選擇：(一) 具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；(二) 設(shè)有專門的托管部門；(三) 具有一定數(shù)量從事托管業(yè)務(wù)的專職人員；(四) 具有承辦托管業(yè)務(wù)的專門信息系統(tǒng)和安全高效的清算、交割系統(tǒng)；(五) 具有符合有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與私募基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；(六) 近三年托管業(yè)務(wù)沒(méi)有重大違法違規(guī)行為，沒(méi)有受到有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰；(七) 已經(jīng)按照規(guī)定就其托管業(yè)務(wù)獲

3、得相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者向監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行了備案，具有從事托管業(yè)務(wù)所需的資質(zhì)；(八) 有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。第五條 公司選擇托管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)要求備選托管機(jī)構(gòu)提供下列材料：(一) 金融許可證復(fù)印件；(二) 最近3年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；(三) 有關(guān)托管業(yè)務(wù)的組織架構(gòu)、管理制度和人員配置情況；(四) 有關(guān)資產(chǎn)保管信息系統(tǒng)和安全設(shè)施的說(shuō)明；(五) 公司認(rèn)為必要的其他材料。第六條 公司選擇托管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)備選托管機(jī)構(gòu)的資本實(shí)力、信用狀況、托管能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力和績(jī)效評(píng)估能力等進(jìn)行綜合評(píng)估。第七條 選定托管機(jī)構(gòu)后，公司應(yīng)當(dāng)與托管人簽訂書(shū)面的托管協(xié)議。托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列

4、事項(xiàng)：(一) 托管資產(chǎn)范圍；(二) 各方權(quán)利與義務(wù)；(三) 托管資產(chǎn)的交付與保管；(四) 會(huì)計(jì)核算、建賬對(duì)賬以及資產(chǎn)估值原則與要求；(五) 托管資產(chǎn)有關(guān)重要文件的交付與保管；(六) 資產(chǎn)管理運(yùn)用指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行；(七) 業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查；(八) 托管報(bào)告的內(nèi)容與格式；(九) 目標(biāo)基金費(fèi)用及托菅費(fèi)用及計(jì)提方法；(十) 信息披露；(十一) 禁止行為；(十二) 違約責(zé)任；(十三) 免責(zé)條款；(十四) 不可抗力；(十五) 保密條款；(十六) 爭(zhēng)議處理；(十七) 托管協(xié)議的效力；(十八) 其他事項(xiàng)。第八條 公司還應(yīng)在與托管機(jī)構(gòu)的托管協(xié)議中，明確規(guī)定托管機(jī)構(gòu)不得從事以下行為，并要求托管機(jī)構(gòu)承諾在因其存

5、在以下行為給目標(biāo)基金、目標(biāo)基金的投資人或公司造成任何損失的情況下，對(duì)該等損失承擔(dān)賠償責(zé)任：(一) 除依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和目標(biāo)金法律文件有關(guān)規(guī)定，托管機(jī)構(gòu)不得委托第三人托管；(二) 除根據(jù)托管協(xié)議規(guī)定，托管機(jī)構(gòu)未經(jīng)公司符合協(xié)議規(guī)定的托管資產(chǎn)管理運(yùn)用指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配任何托菅資產(chǎn)；(三) 不得無(wú)故拖延或拒絕執(zhí)行公司符合協(xié)議規(guī)定的托管資產(chǎn)管理運(yùn)用指令。第九條 公司亦應(yīng)確保自身不會(huì)從事以下行為：(一) 除依據(jù)法律法規(guī)和目標(biāo)基金的基金合同、管理協(xié)議等基金文件的有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益；若違反此義務(wù)，利用托管資產(chǎn)為自己或任何第三方謀取利益，所得利益歸于托管資產(chǎn)。(二) 除依據(jù)法律法規(guī)和目標(biāo)基金的基金合同、管理協(xié)議等基金文件的有關(guān)規(guī)定外，公司不得將托管資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)，或違反目標(biāo)基金的基金合同，進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易。若公司違反此規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但