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1、 2、延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)期間情形4深交所上交所在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司出現(xiàn)以下情形之一的, 深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間: (1) 上市公司在規(guī)范運(yùn)作、公司治理、內(nèi)部控制 等方面存在重大缺陷或者較大風(fēng)險(xiǎn)的; (2) 上市公司受到中國(guó)行政處罰或者深交所公開(kāi)譴責(zé)的; (3) 上市公司連續(xù) 2 年信息披露考核結(jié)果為 D的。 持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,上市公司或相關(guān)當(dāng)事人存在下列事項(xiàng)之一的,保薦人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),直至相關(guān)事項(xiàng)全部完成: (1) 募集資金未全部使用完畢; (2) 可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股、換股、行權(quán)尚未完成; (3) 上市公司或相關(guān)

2、當(dāng)事人承諾事項(xiàng)未完全履行; (4) 其他尚未完結(jié)的事項(xiàng)。 (1)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間應(yīng)延長(zhǎng)至相關(guān)違規(guī)行為已經(jīng)得 (1)保薦人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù), 證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 2 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度 證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 3 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)債1 年 1 期: 證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 1 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度 2 年 1 期: 證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 2 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度 恢復(fù)上市1 年 1 期:恢復(fù)上市當(dāng)年剩余時(shí)間及期后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度 退市公司重新上市股票重新上市當(dāng)年的剩余時(shí)間及其 后的兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度 創(chuàng)業(yè)板不得重新上市 3、持續(xù)督導(dǎo)總結(jié)報(bào)告四、執(zhí)業(yè)規(guī)范()(

3、一)聯(lián)合保薦1、符合下列情形之一的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合 1 家無(wú)關(guān)薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無(wú)關(guān)薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu):(1)保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì) 7%; (2)發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份 7%的。 2、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò) 2 家。 5深交所上交所(1) 主板(包括中小板):年度報(bào)告披露之日起 10 個(gè)交易日內(nèi)向深交所報(bào)送年度保薦工作報(bào)告,持續(xù)督導(dǎo)開(kāi)始之日至該年度結(jié)束不滿 3 個(gè)月的除外。 (2) 創(chuàng)業(yè)板:年度報(bào)告、半年度報(bào)告后 15 個(gè)交易日內(nèi)向深交所報(bào)送并在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告。 (1

4、)年度報(bào)告披露之日起 5 個(gè)工作日內(nèi),向上交所提交持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書(shū)。 持續(xù)督導(dǎo)結(jié)束后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在披露年度報(bào)告之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。 到糾正、重大風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)消除時(shí),且不少于上述情形發(fā)生當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 1 個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。 直至相關(guān)事項(xiàng)全部完成。 (2)保薦人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)的,其相應(yīng)責(zé)任不因持續(xù)督導(dǎo)期屆滿而免除或終止。 3、同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。4、證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保 薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。(注:同次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)一定是主承銷商;但主承銷商不

5、一定是保薦機(jī)構(gòu)。)5、發(fā)行人可以聘請(qǐng) 2 個(gè)或 2 個(gè)以上主承銷商。(聯(lián)合承銷沒(méi)有“不得超過(guò) 2 家”的限制) (二)保薦機(jī)構(gòu)更換 1、更換情形(1)刊登證券發(fā)行募集文件前可以終止保薦協(xié)議,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)報(bào)告,說(shuō)明原因。(2)刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議, 但存在以下合理理由的情形除外:發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu);撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格。保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)、證券交易所報(bào)告。2、保薦責(zé)任(1)持續(xù)督導(dǎo)期間,保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資

6、格的:發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在 1 個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu),未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請(qǐng)的,中國(guó)可以為其指定保薦機(jī)構(gòu)。另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于 1 個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。(不是 12 個(gè)月) (2)另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機(jī)構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作。(3)原保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的,其責(zé)任不因保薦機(jī)構(gòu)的更換而免除或者終止。6 (4)保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人開(kāi)始承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的時(shí)點(diǎn)初始保薦機(jī)構(gòu):自向提交保薦文件之日起,保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。更換保薦機(jī)構(gòu):另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開(kāi)展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 (三)保薦代表人雙人雙簽制度兩名保薦代表人可在主

7、板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)兩家在審企業(yè),但兩類保薦代表人除外: 1、最近 3 年內(nèi)有過(guò)違規(guī)記錄的保薦代表人,包括:監(jiān)管措施、證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或中國(guó)證 券業(yè)協(xié)會(huì)自律處分。2、最近 3 年內(nèi)未曾擔(dān)任過(guò)已完成的首發(fā)、再融資項(xiàng)目簽字保薦代表人的。注:最近 3 年指最近 36 個(gè)月;已完成的首發(fā)、再融資項(xiàng)目簽字保薦代表人指:項(xiàng)目取得審核批文;以保薦代表人身份簽字推薦。(四)保薦代表人更換1、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定 2 名保薦代表人負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書(shū)。保薦機(jī)構(gòu)可以指定 1 名項(xiàng)目協(xié)辦人。2、證券發(fā)行后,保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人,但因保薦代表人離職或者被撤

8、銷保薦代表人資格的,應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人。3、保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)發(fā)行人,并在 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)、證券交易所報(bào)告,說(shuō)明原因。(五)中介機(jī)構(gòu)及簽字人員變更出具專項(xiàng)說(shuō)明及承諾函()1、發(fā)行審核過(guò)程中,申請(qǐng)首發(fā)和再融資企業(yè)的中介機(jī)構(gòu)(保薦機(jī)構(gòu)除外)或簽字人員發(fā)生變更,應(yīng) 當(dāng)出具專項(xiàng)說(shuō)明及承諾函。7 2、更換中介機(jī)構(gòu)或簽字人員過(guò)程中,(1)發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具專項(xiàng)說(shuō)明;(2)變更前后的中介機(jī)構(gòu)或簽字人員均應(yīng)當(dāng)出具承諾函;(3)如僅涉及簽字人員變更的,除變更前后的簽字人員外,所屬中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具承諾函。3、專項(xiàng)說(shuō)明或承諾函應(yīng)當(dāng)說(shuō)明(1)變更原因、(2)變更后中介機(jī)構(gòu)或簽字人員的基本情況(

9、從業(yè)資 格、執(zhí)業(yè)情況)等內(nèi)容,(3)還應(yīng)當(dāng)對(duì)變更前后中介機(jī)構(gòu)或簽字人員簽署的相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、 完整性等事項(xiàng)進(jìn)行承諾。(六)保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的權(quán)利保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使下列權(quán)利:1、要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式,及時(shí)通報(bào)信息;2、定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料;3、列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì);(是列席而不是出席,不包括總經(jīng)理會(huì)議) 、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱;(事前審閱4、對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)而不是事后審閱)5、對(duì)有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查,必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

10、配合;6、按照中國(guó)、證券交易所信息披露規(guī)定,對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明。(七)保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行以下職責(zé):1、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度; 2、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi) 控制度;3、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度,并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn);8 4、持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng);5、持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng),并發(fā)表意見(jiàn)。(八)不予保薦證券發(fā)行前

11、,發(fā)行人不配合保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表保留意見(jiàn),并在發(fā)行保薦書(shū)中予以說(shuō)明;情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)當(dāng)不予保薦,已保薦的應(yīng)當(dāng)撤銷保薦。(九)保薦類文件 1、簽字人員2、保薦文件內(nèi)容發(fā)行保薦書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:9保薦類文件簽字人員證券公開(kāi)發(fā)行文件 (包括招股說(shuō)明書(shū)、配股說(shuō)明書(shū)、公開(kāi)發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)) 簽字人員(3+3+2): 發(fā)行人的全體董監(jiān)高; 保薦機(jī)構(gòu)的法定代表人、保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人+董事長(zhǎng)、總 經(jīng)理。(3+2)發(fā)行保薦書(shū)簽字人員(5+2): 保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人+董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。 發(fā)行保薦工作報(bào)告簽字人員(7+2): 保薦機(jī)構(gòu)法定

12、代表人、保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人其他項(xiàng)目組成員+董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。 保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)簽字人員(2): 保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦代表人。 上市保薦書(shū)簽字人員(2): 保薦機(jī)構(gòu)法定代表人(或授權(quán)代表)、保薦代表人。 反饋意見(jiàn)回復(fù)報(bào)告、核查報(bào)告和發(fā)審委意見(jiàn)回復(fù)報(bào)告等保薦機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理公司債券主承銷商核查意見(jiàn)主承銷商法定代表人、債券承銷業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及其他成員公司債券募集說(shuō)明書(shū)發(fā)行人董監(jiān)高;項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、公司法定代表人或其授權(quán)代表 (1)逐項(xiàng)說(shuō)明本次發(fā)行是否符合公司法、證券法規(guī)定的發(fā)行條件和程序; (2)逐項(xiàng)說(shuō)明本次發(fā)行是否符合中國(guó)的有關(guān)

13、規(guī)定,并載明得出每項(xiàng)結(jié)論的查證過(guò)程及事實(shí)依 據(jù);(3)發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn);(4)對(duì)發(fā)行人發(fā)展前景的評(píng)價(jià);(5)保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡(jiǎn)介及內(nèi)核意見(jiàn); (6)保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系;(7)相關(guān)承諾事項(xiàng)。上市保薦書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:(1)發(fā)行人概況;(2)申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況;(3)保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響公正履行保薦職責(zé)情形的說(shuō)明;(4)保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項(xiàng);(5)對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排;(6)逐項(xiàng)說(shuō)明本次證券上市是否符合公司法、證券法及證券交易所規(guī)定的上市條件; (7)保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系;(8)保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式

14、;(9)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次股票上市的推薦結(jié)論。保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:(1)發(fā)行人的基本情況;(2)保薦工作概述;(3)履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況;10 (4)對(duì)發(fā)行人配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià);(5)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)。(十)保薦機(jī)構(gòu)獨(dú)立意見(jiàn)1、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)深交所上市公司應(yīng)披露的下列事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn),與上市公司相關(guān)公告同時(shí)披露: (1)募集資金使用情況;(2)限售股份上市流通; (3)關(guān)聯(lián)交易;(4)對(duì)外擔(dān)保(對(duì)合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保除外); (5)委托理財(cái);(6)提供財(cái)務(wù)資助(對(duì)合并范圍內(nèi)的子公司提供財(cái)務(wù)資助除外); (7)風(fēng)險(xiǎn)

15、投資、套期保值等業(yè)務(wù). 2、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容:(1)上市公司應(yīng)披露事項(xiàng)的基本情況;(2)保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意見(jiàn)的具體依據(jù);(3)相關(guān)事項(xiàng)的決策程序和信息披露的合規(guī)性、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及上市公司采取的措施是否有效; (4)保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)及其理由,結(jié)論性意見(jiàn)的類型包括同意、保留意見(jiàn)、反對(duì)意見(jiàn)、無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)。(十一)發(fā)行人及時(shí)保薦機(jī)構(gòu)發(fā)行人有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)或者咨詢保薦機(jī)構(gòu),并將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu):1、變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng);2、發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng);3、履行信息披露義務(wù)或者向中國(guó)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng);11 4、公司或者其董監(jiān)高、控股

16、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生違法違規(guī)行為;5、證券法第 67 條、75 條規(guī)定的重大或者其他對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作、持續(xù)經(jīng)營(yíng)、履行承諾和義務(wù) 具有影響的重大事項(xiàng)。(十二)現(xiàn)場(chǎng)檢查 (十三)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)深交所上市公司培訓(xùn)1、定期培訓(xùn)保薦機(jī)構(gòu)每年應(yīng)當(dāng)至少對(duì)深交所上市公司董監(jiān)高員、中層以上管理人員及上市公司控股股東和實(shí)際控制人等相關(guān)人員進(jìn)行 1 次培訓(xùn)。2、專門培訓(xùn)深交所上市公司出現(xiàn)以下情形之一的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)對(duì)上市公司董監(jiān)高、中層以上12深交所上交所定期現(xiàn)場(chǎng)檢查 1、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)每年對(duì)深交所上市公司至少進(jìn)行 1 次定期現(xiàn) 場(chǎng)檢查,持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間不滿 3 個(gè)月的除外。現(xiàn)場(chǎng)檢查工作應(yīng)至少

17、有一名保薦代表人參加。 2、在持續(xù)督導(dǎo)期間,如果所保薦的上市公司上一年度信息披露工作考核結(jié)果為 C 或者 D 的,保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)至少每半年對(duì)上市公司進(jìn)行一次定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。 1、保薦人對(duì)上市公司定期現(xiàn)場(chǎng)檢查每年不應(yīng)少于一次,負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的兩名保薦代表人至少應(yīng)有一個(gè)人參加現(xiàn)場(chǎng)檢查。 專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查 1、控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金; 2、違規(guī)為他人提供擔(dān)保; 3、違規(guī)使用募集資金; 4、違規(guī)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資、套期保值業(yè)務(wù)等; 5、關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者未履行審批程序和信息披露義務(wù)。 - 6、業(yè)績(jī)出現(xiàn)虧損或營(yíng)業(yè)利潤(rùn)比上年同期下降50%以上 現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后 1

18、0 個(gè)交易日內(nèi)完成。 現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后 5 個(gè)交易日內(nèi)完成。 管理人員及上市公司控股股東和實(shí)際控制人等相關(guān)人員進(jìn)行專門培訓(xùn):(1)實(shí)際控制人發(fā)生變更的;行政處罰或者本所通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)處分的;(2)受到中國(guó)(3)信息披露工作考核結(jié)果為 D 的。 第二部分 習(xí)題檢測(cè)一、題目部分1、應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)的有()A、上市公司,擬剝離旗下一家子公司B、主板上市公司,擬非公開(kāi)發(fā)行股票C、擬首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的公司D、上市公司,擬公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司證券E、上市公司,擬發(fā)行可交換公司債券2、關(guān)于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件正確的有哪些?A、注冊(cè)資本不低于人民幣 1 億元,凈資產(chǎn)不低

19、于人民幣 5000 萬(wàn)元 13 B、具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于 35 人,其中最近 3 年從事保薦相關(guān)業(yè) 務(wù)的人員不少于 20 人C、符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于 5 人D、具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定E、最近 2 年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰 3、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件,說(shuō)法正確的有哪些? A、實(shí)收資本應(yīng)不低于人民幣 1 億元B、凈資本應(yīng)不低于人民幣 5000 萬(wàn)元C、最近 3 年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)不少于 25 人 D、符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員應(yīng)不少于 4 人E、應(yīng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)

20、隊(duì)且專業(yè)機(jī)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于 35 人4、證券公司下列員工,2018 年 8 月擬申請(qǐng)注冊(cè)保薦代表人資格,假設(shè)不考慮其他因素,則下列符合 注冊(cè)規(guī)定的包括哪些?A、張某,2017 年 11 月曾經(jīng)作為某推薦掛牌項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人 B、王某,2015 年 6 月曾受到的行政處罰 C、李某,2017 年 9 月在某公司債券公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人 D、趙某,2016 年 4 月進(jìn)入該證券公司投行部,從事 IPO 業(yè)務(wù) E、孫某,2017 年 6 月曾申請(qǐng)期限 1 年的大額銀行貸款,2018 年 7 月已按期歸還 5、根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并

21、上 市前,應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。下列屬于應(yīng)該接受輔導(dǎo)的人員有哪些?A、發(fā)行人的財(cái)務(wù)總監(jiān)B、持有發(fā)行人 3%以上股份的股東 14 C、發(fā)行人的實(shí)際控制人或其法定代表人D、發(fā)行人的董事、監(jiān)事E、發(fā)行人實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高管人員6、保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后,應(yīng)由什么地區(qū)的中國(guó)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收?A、保薦機(jī)構(gòu)所在地B、保薦代表人所在地 C、發(fā)行人所在地D、發(fā)行人上市地7、注冊(cè)地在境外的試點(diǎn)企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證,應(yīng)由什么地區(qū)的中國(guó)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔 導(dǎo)驗(yàn)收?A、保薦機(jī)構(gòu)所在地B、保薦代表人所在地C、發(fā)行人所在地D、發(fā)行人上市地E、企業(yè)境內(nèi)主營(yíng)業(yè)地8、下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期間的說(shuō)法,錯(cuò)誤的包括哪些?A

22、、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 2 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度B、主板上市公司發(fā)行的,持續(xù)督導(dǎo)期間為證券本市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 2 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度 C、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 3 個(gè)完整會(huì) 計(jì)年度D、創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 1 個(gè)完整15 會(huì)計(jì)年度9、下列有關(guān)持續(xù)督導(dǎo)的說(shuō)法中,正確的包括哪些?A、甲公司為上交所上市公司,2016 年 12 月 15 日非公開(kāi)發(fā)行股票,持續(xù)督導(dǎo)期間于 2018 年 12 月 31 日截止B、乙公司于 2016 年 12 月 1

23、5 日首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市,持續(xù)督導(dǎo)期間于 2019 年 12 月 31 日截止 C、丙公司 2017 年 10 月 20 日首次公開(kāi)發(fā)行股票并在上交所上市,持續(xù)督導(dǎo)期間于 2019 年 12 月 31 日截止D、丁公司于 2015 年 9 月 9 日首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市,保薦機(jī)構(gòu)為 A 證券公司,2016 年 10 月 15 日發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,保薦機(jī)構(gòu)為 B 證券公司,B 證券公司的持續(xù)督導(dǎo)期間于 2018 年 12 月 31 日截止10、以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期間事項(xiàng)的說(shuō)法,正確的包括哪些?A、甲公司為在創(chuàng)業(yè)板上市公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,甲公司連續(xù)二年信息披露考核結(jié)果為 C

24、 的,深交 所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間B、乙公司為在中小板上市公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,乙公司受到行政處罰的,深交所可以視情 況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間C、丙公司為在深交所主板上市公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,丙公司受到深交所公開(kāi)譴責(zé)的,深交所可以 視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間D、丁公司為在深交所主板上市公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,丁公司在規(guī)范運(yùn)作、公司治理、內(nèi)部控制等 方面存在重大缺陷或者較大風(fēng)險(xiǎn)的,深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間E、戊公司為在上交所上市的公司,持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,募集資金未全部使用完畢,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)繼續(xù)履 行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),直至相關(guān)事項(xiàng)全部完成16 11、下列關(guān)

25、于從持續(xù)督導(dǎo)總結(jié)報(bào)告的說(shuō)法,正確的有()A、深交所主板(包括中小板)公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露之日起 10 個(gè)交易日內(nèi)向深交所報(bào)送年度保 薦工作報(bào)告B、創(chuàng)業(yè)板公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告后 15 個(gè)交易日內(nèi)向深交所報(bào)送并在指定網(wǎng)站 披露跟蹤報(bào)告C、上交所公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露之日起 5 個(gè)工作日內(nèi),向上交所提交持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書(shū) D、持續(xù)督導(dǎo)結(jié)束后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在披露年度報(bào)告之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào) 告書(shū)12、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無(wú)關(guān)薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦 職責(zé)的包括哪些?A、保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人 5%的股份,是其第七大股東 B、發(fā)

26、行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu) 6%股份,是其第二大股東C、保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人 8%股份D、發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu) 6%的股份,發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu) 2%的股份 E、發(fā)行人的實(shí)際控制人持有保薦機(jī)構(gòu) 9%的股份13、下列情形中,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí),應(yīng)聯(lián)合一家無(wú)關(guān)薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦 職責(zé)的包括哪些?A、保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人 4%股份,重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人 4%股份 B、保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人 10%股份,但不屬于前 10 大股東 C、發(fā)行人的控股股東持有保薦機(jī)構(gòu) 8%股份D、保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人 5%股份,為其第 7 大股東 14、下列關(guān)于發(fā)行人聘請(qǐng)保薦

27、機(jī)構(gòu)和主承銷商的說(shuō)法,正確的包括哪些?17 A、同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可以由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)B、保薦機(jī)構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò) 5%的,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí), 應(yīng)聯(lián)合 1 家無(wú)關(guān)薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé) C、主承銷商只能由一家保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任D、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用 2 家保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)合保薦 15、甲公司 2015 年 10 月首次公開(kāi)發(fā)行股票并在上交所上市的保薦機(jī)構(gòu)是 A 證券公司,2017 年 9 月, A 證券公司因保薦業(yè)務(wù)嚴(yán)重違規(guī)而被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格,則下列關(guān)于甲公司另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)履行 持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任的說(shuō)法,正確的包括哪些?A、另行聘請(qǐng)

28、的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)結(jié)束的時(shí)間不得早于 2017 年 12 月 31 日 B、甲公司應(yīng)當(dāng)在 1 個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu),未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請(qǐng)的,上交所可以暫停其股票 上市C、另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機(jī)構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作,原保薦機(jī)構(gòu)在股行保薦職責(zé)期 間未勤勉盡責(zé)的,其相應(yīng)責(zé)任應(yīng)當(dāng)由另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)D、甲公司應(yīng)當(dāng)與 A 證券公司終止保薦協(xié)議,且應(yīng)當(dāng)自終止之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向、上交所報(bào) 告E、另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開(kāi)展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任16、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任的時(shí)點(diǎn),以下哪一項(xiàng)是正確的?A、自保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送輔導(dǎo)備案之日B、自證券發(fā)行結(jié)束

29、上市之日起C、自保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議D、自保薦機(jī)構(gòu)向提交保薦文件之日17、下列關(guān)于保薦代表人雙人雙簽制度,錯(cuò)誤的是()18 A、雙人雙簽是指兩名保薦代表人可在上交所和深交所同時(shí)各負(fù)責(zé)兩家在審企業(yè)B、最近 2 年受到中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處分的保薦代表人不適用雙人雙簽制度 C、最近 3 年受到監(jiān)管措施的保薦代表人,不適用雙人雙簽制度 D、3 年內(nèi)未曾擔(dān)任過(guò)已完成的首發(fā)、再融資項(xiàng)目簽字保薦代表人的,不適用雙人雙簽制度 18、不符合保薦代表人雙簽規(guī)定的,包括以下哪些?A、最近 3 年內(nèi)受到過(guò)監(jiān)管措施 B、最近 3 年內(nèi)簽了首發(fā)項(xiàng)目,已取得核準(zhǔn)批文,但 6 個(gè)月內(nèi)未發(fā)行 C、最近 3 年內(nèi)受到證券

30、業(yè)協(xié)會(huì)自律處分。 D、最近 3 年內(nèi)簽了再融資項(xiàng)目,發(fā)審會(huì)己通過(guò),尚未取得核準(zhǔn)批文 19、下列關(guān)于保薦制度的描述錯(cuò)誤的是()A、同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)B、保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后,應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國(guó)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收C、保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò) 7%的,保薦機(jī)構(gòu)在 推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí),應(yīng)聯(lián)合 1 家無(wú)關(guān)薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無(wú)關(guān)薦機(jī)構(gòu)為第一 保薦機(jī)構(gòu)D、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定 2 名保薦代表人負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作,且應(yīng)當(dāng)指定 1 名項(xiàng)目協(xié)辦人。 E、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保

31、薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、半年 度報(bào)告之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)制定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告 20、下列關(guān)于中介機(jī)構(gòu)及簽字人員變更的說(shuō)法正確的有()A、證券發(fā)行后,保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人,但因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的, 應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人B、證券發(fā)行后,保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)發(fā)行人,并在 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)、19 證券交易所報(bào)告C、首發(fā)審核過(guò)程中,更換中介機(jī)構(gòu)(保薦機(jī)構(gòu)除外)或簽字人員的,發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具專 項(xiàng)說(shuō)明,變更前后的中介機(jī)構(gòu)或簽字人員均應(yīng)當(dāng)出具承諾函。如僅涉及簽字人員變更的,除變更前后的簽 字人員外,所屬中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具承諾函。D、首發(fā)審核過(guò)程

32、中,更換中介機(jī)構(gòu)(保薦機(jī)構(gòu)除外)或簽字人員的,專項(xiàng)說(shuō)明或承諾函應(yīng)當(dāng)說(shuō)明變 更原因、變更后中介機(jī)構(gòu)或簽字人員的基本情況(從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)情況)等內(nèi)容,還應(yīng)當(dāng)對(duì)變更前后中介 機(jī)構(gòu)或簽字人員簽署的相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性等事項(xiàng)進(jìn)行承諾。E、首發(fā)審核過(guò)程中,更換中介機(jī)構(gòu)(保薦機(jī)構(gòu)除外)或簽字人員的,專項(xiàng)說(shuō)明或承諾函應(yīng)當(dāng)由相關(guān) 負(fù)責(zé)人及簽字人員簽字,發(fā)行人或中介機(jī)構(gòu)蓋章。21、根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法,保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間可對(duì)發(fā)行人行 使的權(quán)利包括哪些?A、列席發(fā)行人的總經(jīng)理工作會(huì)議B、出席發(fā)行人董事會(huì)C、定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料D、對(duì)發(fā)行

33、人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明E、對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事后審閱22、首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市,應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)上簽字的包含()A、保薦代表人B、發(fā)行人的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C、發(fā)行人的董事會(huì)秘書(shū)D、發(fā)行人的董事E、發(fā)行人的監(jiān)事20 23、下列人員應(yīng)當(dāng)在上市公司公開(kāi)發(fā)行的優(yōu)先股募集說(shuō)明書(shū)上簽字的包括哪些?A、保薦機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)B、保薦機(jī)構(gòu)的法定代表人或其授權(quán)代表C、保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人D、持有發(fā)行人前十名股東E、發(fā)行人的職工監(jiān)事 24、下列內(nèi)容不屬于首次公開(kāi)發(fā)行股票保薦機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行保薦書(shū)必備內(nèi)容的是()A、逐項(xiàng)說(shuō)明本次發(fā)行是否符合的有關(guān)規(guī)定,并載明得出每項(xiàng)結(jié)論的查證過(guò)程

34、及事實(shí)依據(jù)B、發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)C、對(duì)發(fā)行人發(fā)展前景的評(píng)價(jià)D、對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排E、保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡(jiǎn)介及內(nèi)核意見(jiàn)25、下列內(nèi)容不屬于首次公開(kāi)發(fā)行股票保薦機(jī)構(gòu)出具的上市保薦書(shū)必備內(nèi)容的是()A、保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響公正履行保薦職責(zé)情形的說(shuō)明;B、保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項(xiàng)C、對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排D、對(duì)發(fā)行人配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)E、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次股票上市的推薦結(jié)論26、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)深交所上市公司披露事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的時(shí)點(diǎn)包括哪些?A、限售股份上市流通B、募集資金使用情況C、對(duì)合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保21 D、風(fēng)險(xiǎn)投資、套期保

35、值E、合并范圍內(nèi)的子公司提供財(cái)務(wù)資助27、中小板上市公司應(yīng)及時(shí)保薦機(jī)構(gòu)的情形,包括以下哪些?A、上市公司控股股東發(fā)生違法行為B、上市公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)重大不確定情形C、變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng) D、上市公司為他人提供擔(dān)保事項(xiàng)28、上市公司應(yīng)及時(shí)保薦機(jī)構(gòu)的情形,包括以下哪些?A、變更募集資金投資項(xiàng)目B、上市公司重大關(guān)聯(lián)交易C、上市公司實(shí)際控制人為他人提供擔(dān)保D、上市公司為他人提供擔(dān)保E、上市公司披露年度報(bào)告29、深交所中小板上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間,保薦代表人可以采取的現(xiàn)場(chǎng)核查手段包括哪些?A、函證上市公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方B、聘請(qǐng)律師事務(wù)所提供專業(yè)意見(jiàn)C、訪談上市公司董事、監(jiān)事

36、、高管人員及有關(guān)人員D、復(fù)制原始憑證E、走訪對(duì)上市公司損益影響重大的控股或參股公司30、下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)對(duì)深交所上市公司培訓(xùn)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()A、培訓(xùn)對(duì)象包括深交所上市公司董監(jiān)高、中層以上管理人員及上市公司控股股東和實(shí)際控制人等相 關(guān)人員22 B、培訓(xùn)頻率為每年至少 1 次C、上市公司實(shí)際控制人發(fā)生變更的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行專門培訓(xùn) D、上市公司受到中國(guó)行政處罰,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行專門培訓(xùn) E、上市公司信息披露工作考核結(jié)果為 C 的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行專門培訓(xùn) 二、答案和解析1、【答案】BCD【解析】應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)的情形包括

37、:首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市;上 市公司發(fā)行新股(包括配股、增發(fā)、非公開(kāi)發(fā)行股票);上市公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券(含可分離交 易的可轉(zhuǎn)換公司債券);上市公司發(fā)行優(yōu)先股;試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證。 2、【答案】BD【解析】A 選項(xiàng)應(yīng)當(dāng)為凈資本不低于人民幣 5000 萬(wàn)元;C 選項(xiàng)符合保薦代表人資格條 件的從業(yè)人員不少于 4 人;E 選項(xiàng)為最近 3 年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。 3、【答案】BDE【解析】A 選項(xiàng)為注冊(cè)資本不低于人民幣 1 億元;C 選項(xiàng)最近 3 年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù) 的人員不少于 20 人。4、【答案】BE【解析】根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法,個(gè)人申請(qǐng)保薦代表

38、人資格,應(yīng)當(dāng)具 備下列條件:具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;最近 3 年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān) 任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;參加中國(guó)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;誠(chéng)實(shí)守信,品行良好, 3 年。5、【答案】ACD【解析】保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前,應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo), 對(duì)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有 5%以上股份的股東和實(shí)際控制人(或者其法定代表人)進(jìn) 行系統(tǒng)的知識(shí)培訓(xùn)。B 選項(xiàng)持股比例小于 5%,E 選項(xiàng)張冠李戴,包括發(fā)行人的董監(jiān)高,不包括發(fā)行人實(shí)際 控制人的董監(jiān)高。23 6、【答案】C【解析】保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后,應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國(guó)

39、派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo) 驗(yàn)收。7、【答案】E【解析】注冊(cè)地在境外的試點(diǎn)企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證的,試點(diǎn)企業(yè)和保薦機(jī)構(gòu)應(yīng) 向試點(diǎn)企業(yè)境內(nèi)主營(yíng)業(yè)地的派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理輔導(dǎo)備案和輔導(dǎo)驗(yàn)收事宜。8、【答案】BD【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間 及其后 2 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度,A 選項(xiàng)正確;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為 證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 1 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度,B 選項(xiàng)錯(cuò)誤。首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持 續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 3 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度,C 選項(xiàng)正確;創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、 可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督

40、導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 2 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度,D 選項(xiàng)錯(cuò)誤。 9、【答案】BCD【解析】A 選項(xiàng)應(yīng)當(dāng)為 2017 年 12 月 31 日截止;另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦 機(jī)構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作,自保薦協(xié)議簽訂之日起開(kāi)展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,IPO 事項(xiàng)督導(dǎo)期 2018 年 12 月 31 日截止,再融資事項(xiàng)也是 2018 年 12 月 31 日截止,D 選項(xiàng)正確。 10、【答案】BCDE【解析】深交所上市公司在規(guī)范運(yùn)作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或者較大風(fēng)險(xiǎn),或者連續(xù)二年信息披露考核結(jié)果為 D,或者受到中國(guó)行政處罰、交易所公開(kāi)譴責(zé),可 以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)

41、持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間,A 選項(xiàng)錯(cuò)誤;上交所上市公司募集資金未全部使用完畢,或者 可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股、換股、行權(quán)尚未完成,或者上市 公司或相關(guān)當(dāng)事人承諾事項(xiàng)未完全履行,保薦人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)繼續(xù)履行 持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),直至相關(guān)事項(xiàng)全 部完成。11、【答案】CD【解析】A 選項(xiàng)持續(xù)督導(dǎo)開(kāi)始之日至該年度結(jié)束不滿 3 個(gè)月的除外;B 選項(xiàng)只包括年 度報(bào)告、半年度報(bào)告。12、【答案】CD【解析】保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超 過(guò) 7%,或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò) 7%的,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí),應(yīng)聯(lián)24 合 1 家無(wú)

42、關(guān)薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無(wú)關(guān)薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。AB 選項(xiàng)持股比例未超 過(guò) 7%,E 選項(xiàng)發(fā)行人的實(shí)際控制人持有保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò) 7%并不構(gòu)成障礙。13、【答案】AB【解析】保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超 過(guò) 7%,或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò) 7%的,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí),應(yīng)聯(lián)合 1 家無(wú)關(guān)薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無(wú)關(guān)薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。發(fā)行人的控股股東持有 保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò) 7%并不構(gòu)成障礙,C 選項(xiàng)錯(cuò)誤;D 選項(xiàng)持股比例未超過(guò) 7%。 14、【答案】D【解析】同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)

43、構(gòu)承擔(dān),A 選項(xiàng)應(yīng) 該為“應(yīng)當(dāng) ”;保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò) 7%,應(yīng)聯(lián) 合 1 家無(wú)關(guān)薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無(wú)關(guān)薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu),B 選項(xiàng)錯(cuò)誤;證券發(fā)行 的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任,C 選項(xiàng)錯(cuò)誤;證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò) 2 家,D 選項(xiàng)正確。15、【答案】DE【解析】因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的,另行聘請(qǐng)的保薦 機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于 1 個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度,另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機(jī)構(gòu)未

44、完成的持 續(xù)督導(dǎo)工作,IPO 持續(xù)督導(dǎo)期 2018 年 12 月 31 日截止,簽訂協(xié)議后 1 個(gè)會(huì)計(jì)年度末為 2018 年 12 月 31 日, A 選項(xiàng)錯(cuò)誤;持續(xù)督導(dǎo)期間,保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在 1 個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu), 未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請(qǐng)的,中國(guó)可以為其指定保薦機(jī)構(gòu),B 選項(xiàng)錯(cuò)誤;原保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職 責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的,其責(zé)任不因保薦機(jī)構(gòu)的更換而免除或者終止,C 選項(xiàng)錯(cuò)誤。16、【答案】D【解析】自保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)提交保薦文件之日起,保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān) 相應(yīng)的責(zé)任。17、【答案】AB【解析】A 選項(xiàng)應(yīng)當(dāng)為兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù) 責(zé)兩家在審企業(yè);B 選項(xiàng)應(yīng)當(dāng)為 3 年。25 18、【答案】ACD【解析】?jī)擅K]代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)兩家在審 企業(yè)。但下述兩類保薦代表人除外:(一)最近 3 年內(nèi)有過(guò)違規(guī)記錄的保薦代表人,違規(guī)記錄包括被中國(guó) 采取過(guò)監(jiān)管措施、受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處分的;(二)最近 3 年內(nèi)未 曾擔(dān)任過(guò)已完成的首發(fā)、再融資項(xiàng)目簽字保薦代表

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