工程項(xiàng)目招投標(biāo)與合同管理備課教案.ppt

1、一、建設(shè)工程索賠的起因和分類 （一）什么叫索賠 索賠是指合同的實(shí)施過(guò)程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)或未能保證承諾的合同條件實(shí)現(xiàn)而遭受損失后，向?qū)Ψ教岢龅难a(bǔ)償要求。 （二）建設(shè)工程索賠的起因 起因多種多樣，總歸一點(diǎn)就是在某一方?jīng)]有履行合同內(nèi)容的前提下。 （1）發(fā)包方違約，包括發(fā)包方和工程師沒(méi)有履行合同責(zé)任，沒(méi)有正確的行使合同賦予的權(quán)力，管理實(shí)務(wù)，不按合同支付工程款。 （2）合同錯(cuò)誤，如合同條文不全、錯(cuò)誤、矛盾，設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)規(guī)范錯(cuò)誤等。,第八章 施工索賠,（3）合同變更，如雙方簽訂新的變更協(xié)議，備忘錄、修正案，發(fā)包方下達(dá)工程變更指令等 （4）工程環(huán)境變化，比如法律、市場(chǎng)

2、物價(jià)、貨幣兌換率、自然條件的變化等。 （5）不可抗力。如氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭(zhēng)。 （三）索賠分類 書(shū)本224頁(yè)。稍微了解。 （四）關(guān)于索賠 1.從狹義上講，建設(shè)工程索賠應(yīng)該是單向的。 所謂單向，是指僅針對(duì)承包方向發(fā)包方提出而言的，但是廣義上的索賠卻是雙向的，造成這種認(rèn)識(shí)上的不同主要由于學(xué)術(shù)界對(duì)索賠概念的界定不清以及時(shí)間中的習(xí)慣性認(rèn)識(shí)不一致而導(dǎo)致理論上存在著觀點(diǎn)沖突。事實(shí)上，索賠，尤其是施工索賠，最主要的的且比較常見(jiàn)的還是承包方向發(fā)包方主張的索賠。,2.索賠的前提是發(fā)生了實(shí)際的經(jīng)濟(jì)損失或者權(quán)利損害，只有這樣，承包方才能向?qū)Ψ剿髻r。經(jīng)濟(jì)損失是指因?qū)Ψ降囊蛩卦斐珊贤獾念~外支出；權(quán)利損害是指雖

3、然沒(méi)有產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)上的損失，但是造成了一方權(quán)利上的損害。 3.索賠要求的提出應(yīng)該是一種不需要對(duì)方確認(rèn)的單方行為，承包方的目的是為了獲得一定的經(jīng)濟(jì)賠償及工期的延長(zhǎng)，其商品成功的一個(gè)重要環(huán)節(jié)就是獲得發(fā)包方對(duì)其索賠理由以及依據(jù)的承認(rèn)。 承包方爭(zhēng)取發(fā)包方認(rèn)可的過(guò)程，就是獲得工程簽證的過(guò)程，他是索賠活動(dòng)中的一個(gè)必要環(huán)節(jié)。 索賠和簽證的區(qū)別： 以典型的施工的工程為例，在施工過(guò)程中，簽證應(yīng)該是承包方和發(fā)包方就額外的費(fèi)用補(bǔ)償或者工期延長(zhǎng)等內(nèi)容達(dá)成一致的能夠起到一定證明作用的書(shū)面材料或補(bǔ)充協(xié)議?；ハ啻_認(rèn)的工程簽證可以直接作為工程款結(jié)算或者最終增減工程造價(jià)的依據(jù)。,而索賠要求的提出，則只是代表了索賠內(nèi)容實(shí)現(xiàn)的可能性，

4、它是承包方的一種單向性為，也是其實(shí)現(xiàn)索賠權(quán)利要求的一個(gè)必經(jīng)過(guò)程。因此，承包方索賠要求的提出并不會(huì)必然導(dǎo)致對(duì)發(fā)包方有約束力的協(xié)議產(chǎn)生。 4.建設(shè)工程索賠的依據(jù) a.合同文件 合同文件包括：合同協(xié)議書(shū)、中標(biāo)通知書(shū)、投標(biāo)書(shū)及其附件、合同專用條款、合同通用條款、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件、圖紙、工程量清單、工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書(shū)。 b.訂立合同所依據(jù)的法律法規(guī) c.相關(guān)證據(jù),四、建設(shè)工程索賠的程序和方法 1.程序 提出意向：當(dāng)出現(xiàn)索賠事件時(shí)，承包方應(yīng)在索賠事項(xiàng)發(fā)生后的28天之內(nèi)，以商品通知書(shū)的形式，向工程師提出索賠意向通知 報(bào)送索賠資料：在索賠通知書(shū)發(fā)出后28天之內(nèi)，向工程師提出延長(zhǎng)工期和補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠

5、報(bào)告及有關(guān)資料。 工程師的審核答復(fù)：工程師在收到承包方送交的索賠報(bào)告的有關(guān)資料后，在28天之內(nèi)給與答復(fù)，或要求承包方進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。否則視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。 持續(xù)索賠：當(dāng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包方應(yīng)當(dāng)階段性的向工程師發(fā)出后索賠意向，在索賠事件終了后28天之,內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告，工程師應(yīng)在28天之內(nèi)給與答復(fù)或要求承包方補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。否則視為該索賠成立。 2.方法 索賠報(bào)告的編制。 包括：綜述部分 論證部分 索賠款項(xiàng)計(jì)算部分 證據(jù)部分 （三）索賠的計(jì)算方法 學(xué)生自學(xué)，書(shū)本230頁(yè)至234頁(yè)。,（四）索賠中應(yīng)注意的問(wèn)題 海外工程市場(chǎng)強(qiáng)手林立，要奪標(biāo)，首先要

6、有一個(gè)極具競(jìng)爭(zhēng)力的商務(wù)報(bào)價(jià)。如果不敢承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)，則在招投標(biāo)過(guò)程中難以中標(biāo)。不能設(shè)想在報(bào)價(jià)時(shí)把各種因素、各類系數(shù)都考慮得足足的，按自身?xiàng)l件要求去獲得項(xiàng)目。因此，所報(bào)價(jià)格，一般都有一定的風(fēng)險(xiǎn)。在合同的談判過(guò)程中，一要把好合同談判和簽訂關(guān)，對(duì)未確定因素保持協(xié)商調(diào)整的彈性，避免合同中寫(xiě)進(jìn)不公平或不利于自己的爭(zhēng)端解決條款；二要靠項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的管理，其中索賠就是一項(xiàng)極為重要的管理。沒(méi)有哪個(gè)項(xiàng)目業(yè)主或承包商都能完完全全按合同條款執(zhí)行的，總會(huì)有不可預(yù)見(jiàn)的情況發(fā)生，給項(xiàng)目的執(zhí)行帶來(lái)?xiàng)l件的變化，使得一方受到利益損害，這就存在索賠問(wèn)題。,1.對(duì)索賠和變更的處理都是由于承包商完成了工程量表中沒(méi)有規(guī)定的工作，或在施

7、工過(guò)程中發(fā)生了意外事件，按照合同的有關(guān)規(guī)定給予承包商一定費(fèi)用補(bǔ)償或批準(zhǔn)展延工期。索賠和變更的區(qū)別：變更是情況發(fā)生變化后業(yè)主和承包商共同協(xié)商確定一個(gè)補(bǔ)償額付給承包商；而索賠是指承包商根據(jù)法律和合同對(duì)認(rèn)為他有權(quán)得到的權(quán)益主動(dòng)向業(yè)主索要的過(guò)程。其中可能包括他應(yīng)得的利益未予支付情況，也可能是雖已支付但認(rèn)為仍不足以補(bǔ)償他的損失情況。 2.索賠要注重技巧，技巧是方方面面的。例如，平時(shí)要把索賠申請(qǐng)按合同規(guī)定的時(shí)間提供出去，抓住有利時(shí)期，爭(zhēng)取單項(xiàng)索賠，切忌最后算總帳。單項(xiàng)索賠事件簡(jiǎn)單，容易解決，而且能及時(shí)得到支付。最后算總賬有幾個(gè)困難：一是時(shí)間拖長(zhǎng)，不易說(shuō)清；二是積少成多，數(shù),額較大，談判困難；三是失去了工程

8、制約的有利條件；四是工程后期，業(yè)主（或總包商）往往提出“反索賠”，使問(wèn)題復(fù)雜化，所以索賠一定要及時(shí)。另外還要善于利用有利時(shí)機(jī)，如總包商供貨拖期，擔(dān)心業(yè)主罰款，迫切希望施工承包商采取有效措施，加快工程進(jìn)度，減少損失，這個(gè)時(shí)候談索賠最有利。在索賠談判中，還要注意對(duì)方的處境，要理解對(duì)方的難處和苦衷，善解人意，這樣做，有時(shí)往往能取得很好效果。 3.充分估計(jì)到對(duì)方反索賠，提出一批理由并不完全充分的或者比較苛刻的索賠申請(qǐng)，用以抵御反索賠。我們要充分收集可供對(duì)方審核并防止對(duì)方反索賠的有關(guān)證明文件和材料，認(rèn)真編寫(xiě)索賠報(bào)告，做到真實(shí)、全面、準(zhǔn)確、及時(shí)、有效，令人信服，經(jīng)得起推敲。,索賠工作要按合同規(guī)定的程序進(jìn)行

9、，合同沒(méi)有專門約定時(shí)，一般應(yīng)按以下程序處理：（1） 進(jìn)行事態(tài)調(diào)查，對(duì)事件進(jìn)行詳細(xì)了解，掌握索賠證據(jù)；（2） 對(duì)事件原因進(jìn)行分析，并判斷其責(zé)任應(yīng)由誰(shuí)承擔(dān)，并分析對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的可能性；（3） 對(duì)事件的損失進(jìn)行調(diào)查和計(jì)算；（4） 在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，向?qū)Ψ桨l(fā)出要求索賠的通知和索賠報(bào)告，提出索賠要求和支持這個(gè)要求的有關(guān)證據(jù)，證據(jù)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)和全面；（5） 通過(guò)雙方談判，或請(qǐng)專家調(diào)解裁決或提交仲裁，使索賠事件得到最終解決。,總之，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，是承包商贏取利潤(rùn)的重要手段，必須給予高度重視。索賠又是一項(xiàng)復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，我們必須在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中依合同、重證據(jù)、講

10、技巧、樹(shù)信譽(yù)，踏踏實(shí)實(shí)的做好合同管理基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格按程序辦事，才能真正把索賠工作處理好，切實(shí)維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益。 案例分析：,1.某施工單位根據(jù)領(lǐng)取的某200m2兩層廠房工程項(xiàng)目招標(biāo)文件和全套施工圖紙，采用固定報(bào)價(jià)策略編制了投標(biāo)文件，并獲得中標(biāo)。該施工單位(乙方)于某年某月某日與建設(shè)單位(甲方)簽訂了該工程項(xiàng)目的固定價(jià)格施工合同。合同工期為8個(gè)月。甲方在乙方進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)后，因資金緊缺，無(wú)法如期支付工程款，口頭要求乙方暫停施工一個(gè)月。乙方亦口頭答應(yīng)。工程按合同規(guī)定期限驗(yàn)收時(shí)，甲方發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量有問(wèn)題，要求返工。兩個(gè)月后，返工完畢。結(jié)算時(shí)甲方認(rèn)為乙方遲延交付工程，應(yīng)按合同約定償付逾期違約金。乙方認(rèn)為

11、臨時(shí)停工是甲方要求的。乙方為搶工期，加快施工進(jìn)度才出現(xiàn)了質(zhì)量問(wèn)題，因此遲延交付的責(zé)任不在乙方。甲方則認(rèn)為臨時(shí)停工和不順延工期是當(dāng)時(shí)乙方答應(yīng)的。乙方應(yīng)履行承諾，承擔(dān)違約責(zé)任。,問(wèn)題：1該工程采用固定價(jià)格合同是否合適?2該施工合同的變更形式是否妥當(dāng)?此合同爭(zhēng)議依據(jù)合同法律規(guī)范應(yīng)如何處理?,分析要點(diǎn)：本案例主要考核建設(shè)工程施工合同的類型及其適用性，解決合同爭(zhēng)議的法律依據(jù)。建設(shè)工程施工合同以計(jì)價(jià)方式不同可分為：固定價(jià)格合同、可調(diào)價(jià)格合同和成本加酬金合同。根據(jù)各類合同的適用范圍，分析該工程采用固定價(jià)格合同是否合適。解決合同爭(zhēng)議的法律依據(jù)主要是中華人民共和國(guó)民法通則、中華人民共和國(guó)合同法與建設(shè)工程施工合同

12、(示范文本)的有關(guān)規(guī)定。,問(wèn)題1：答：因?yàn)楣潭▋r(jià)格合同適用于工程量不大且能夠較準(zhǔn)確計(jì)算、工期較短、技術(shù)不太復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)不大的項(xiàng)目。該工程基本符合這些條件，故采用固定價(jià)格合同是合適的。 問(wèn)題2：答：根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法和建設(shè)工程施工合同(示范文本)的有關(guān)規(guī)定，建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式，合同變更亦應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式。若在應(yīng)急情況下，可采取口頭形式，但事后應(yīng)予以書(shū)面形式確認(rèn)。否則，在合同雙方對(duì)合同變更內(nèi)容有爭(zhēng)議時(shí)，往往因口頭形式協(xié)議很難舉證，而不得不以書(shū)面協(xié)議約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。本案例中甲方要求臨時(shí)停工，乙方亦答應(yīng)，是甲、乙雙方的口頭協(xié)議，且事后并未以書(shū)面的形式確認(rèn)，所以該合同變更形式不妥。在竣工結(jié)

13、算時(shí)雙方發(fā)生了爭(zhēng)議，對(duì)此只能以原書(shū)面合同規(guī)定為準(zhǔn)。,在施工期間，甲方因資金緊缺要求乙方停工一個(gè)月，此時(shí)乙方應(yīng)享有索賠權(quán)。乙方雖然未按規(guī)定程序及時(shí)提出索賠，喪失了索賠權(quán)，但是根據(jù)民法通則之規(guī)定，在民事權(quán)利的訴訟時(shí)效期內(nèi)，仍享有通過(guò)訴訟要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任的權(quán)利。甲方未能及時(shí)支付工程款，應(yīng)對(duì)停工承擔(dān)責(zé)任，故應(yīng)當(dāng)賠償乙方停工一個(gè)月的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失，工期順延一個(gè)月。工程因質(zhì)量問(wèn)題返工，造成逾期交付，責(zé)任在乙方，故乙方應(yīng)當(dāng)支付逾期交工一個(gè)月的違約金，因質(zhì)量問(wèn)題引起的返工費(fèi)用由乙方承擔(dān)。,2.工程項(xiàng)目在珠江新城，東面為30米華穗路，北面為20米華利路，西面為20米規(guī)劃路，南面為10米規(guī)劃路，商住樓為1棟12

14、層框架結(jié)構(gòu)，建筑面積9950m2.業(yè)主資金已到位，施工許可證已領(lǐng)取，基本具備開(kāi)工條件。本工程采用直接與xx股份公司議標(biāo)，采用單價(jià)包干合同，按880元/平方米單價(jià)包干。工程于2004年1月開(kāi)工，開(kāi)工后工程基本順利，2004年5月結(jié)構(gòu)封頂，6月份上旬完成砌體工程。在6月底停工，停工原因是合同單價(jià)過(guò)低，在施工期間鋼筋等主要材料價(jià)格上漲過(guò)快。由于xx股份公司為外地首次來(lái)廣州施工企業(yè)，不了解廣州當(dāng)?shù)貎r(jià)格水平，同時(shí)也未考慮材料漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，合同價(jià)格定得過(guò)低，建議業(yè)主按實(shí)際鋼筋價(jià)格上漲水平調(diào)整合同單價(jià)。由于xx股份公司的要求與業(yè)主差別較大，最終xx股份公司選擇退場(chǎng)，業(yè)主重新選定xx建安公司進(jìn)場(chǎng)施工，xx股份公司

15、施最終訴諸于法律。,案例分析 索賠是在工程承包合同履行過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，向另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為。索賠具有三個(gè)基本特征：其一，索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。其次，只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。再次，索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為，其對(duì)對(duì)方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實(shí)現(xiàn)，必須要通過(guò)確認(rèn)（如雙方協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟）后才能定奪。 本案例中施工單位因鋼材價(jià)格上漲要求索賠，調(diào)整合同價(jià)格，經(jīng)查在土建合同第六章工程價(jià)款與支付中有以下結(jié)

16、算規(guī)定：,1、本工程計(jì)費(fèi)面積9950平方米，按880元/平方米單價(jià)包干，本合同造價(jià)暫定為人民幣875.6萬(wàn)元。 2、乙方已清楚并考慮工地周圍環(huán)境、交通道路、現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件、周圍地下管網(wǎng)、現(xiàn)場(chǎng)條件、承包范圍、施工圖紙、施工組織設(shè)計(jì)，并已考慮施工技術(shù)措施、安全維護(hù)、工期內(nèi)趕工等因素。乙方為完成本合同規(guī)定的工作所需施工組織中的所有費(fèi)用均已包含在本工程造價(jià)內(nèi)，不再另外計(jì)取。 3、按國(guó)家規(guī)定應(yīng)由乙方繳納的各種稅費(fèi)已包含在本工程造價(jià)內(nèi)，由乙方負(fù)責(zé)繳納。 4、在合同確定的施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)基礎(chǔ)上，變更修改分部分項(xiàng)工程帶來(lái)的費(fèi)用變化在2%范圍內(nèi)時(shí)，結(jié)算時(shí)不予考慮。超過(guò)2%時(shí)及增加工程（簽證工程、圖紙外、超出附件一范圍

17、的工程）按以下取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：,土建工程套用2001年廣東省建筑工程綜合定額，按穗建價(jià)（2002）363號(hào)文和本合同附件一所確定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)費(fèi)；安裝工程按2002年廣東省安裝工程綜合定額及廣州地區(qū)安裝工程常用項(xiàng)目補(bǔ)充綜合定額。土建及安裝均按廣州市三類工程總價(jià)下浮3%計(jì)取。材料調(diào)差按施工期當(dāng)季度市場(chǎng)材差。 條款未對(duì)材價(jià)格上漲等合同價(jià)格影響因素作出明確規(guī)定，但考慮到本合同為單價(jià)包干合同，建筑面積按實(shí)際計(jì)算。價(jià)格上漲屬于xx股份公司的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在議標(biāo)時(shí)考慮在包干單價(jià)中，且在簽訂合同過(guò)程中也無(wú)異議。故業(yè)主未同意此項(xiàng)索賠要求。,經(jīng)XX市人民法院審理最終判決如下： 甲乙雙方終止合同。乙方可以按增加工程結(jié)算辦法編制預(yù)算，但要考慮優(yōu)惠比例，即考慮預(yù)算價(jià)與合同價(jià)的比值，同