12016證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則后續(xù)培訓(xùn)

1、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則一、單項(xiàng)選擇題1. 我國(guó)證券市場(chǎng)處于發(fā)展初期，下列關(guān)于其特征的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）A. 市場(chǎng)波動(dòng)大B. 投資者以機(jī)構(gòu)投資者為主C. 投資者以中小投資者為主D. 風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較為薄弱描述：我國(guó)證券市場(chǎng)的特征您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.02. 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，下列選項(xiàng)中哪一個(gè)不是需要把握的三大準(zhǔn)則（ ）。A. 誠(chéng)實(shí)守信B. 勤勉盡責(zé)C. 維護(hù)個(gè)人形象D. 維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)描述：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第二條您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0二、多項(xiàng)選擇題3. 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)

2、則規(guī)定從業(yè)人員除應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，還應(yīng)該（ ）。A. 接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理B. 接受并配合協(xié)會(huì)的自律管理C. 遵守交易所有關(guān)規(guī)則D. 所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則描述：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第一條您的答案：D,C,A,B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.04. 從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)的涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于下列哪些風(fēng)險(xiǎn)（ ）。A. 法律風(fēng)險(xiǎn)B. 政策風(fēng)險(xiǎn)C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)描述：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

3、第三條您的答案：B,A,C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.05. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)一直以來(lái)高度重視證券市場(chǎng)客戶資料的保護(hù)工作，先后制定并發(fā)布了（ ）。A. 證券公司內(nèi)部控制指引B. 首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范C. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動(dòng)工作指引D. 關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定描述：證監(jiān)會(huì)關(guān)于保護(hù)證券市場(chǎng)客戶資料的規(guī)章制度您的答案：A,D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.06. 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的目標(biāo)體系由五大目標(biāo)組成，其中為實(shí)現(xiàn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的最終目標(biāo)而必須具備的條件有（ ）。A. 促進(jìn)證券行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展B. 規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C. 保護(hù)投資者利益D. 樹立從業(yè)人員的良好

4、執(zhí)業(yè)形象和維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)E. 提高從業(yè)人員的專業(yè)服務(wù)水平描述：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的五大目標(biāo)您的答案：E,B,D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.07. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)該怎樣處理？（ ）A. 應(yīng)該犧牲個(gè)人利益B. 應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告C. 當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)確保客戶的利益得到公平的對(duì)待D. 應(yīng)該保證自身利益最大化描述：利益沖突時(shí)的處理方法您的答案：C,B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.08. 證券業(yè)從業(yè)人員不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。下列選項(xiàng)中屬于利益相關(guān)方的是（ ）。A. 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的代理人B. 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的雇員C. 機(jī)構(gòu)客戶的負(fù)責(zé)人D. 機(jī)構(gòu)客戶的員工描述：利益相關(guān)方您的答案：B,D,A,C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0三、判斷題9.您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.010. 證券業(yè)從業(yè)人員一般都具較高專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，這不僅是提供證券服務(wù)的基本前提，也是對(duì)