第5單元MPA經(jīng)濟學原理與方法.ppt

1、2020/10/11,1,經(jīng)濟學原理與方法3,同濟大學經(jīng)濟與管理學院 樓 永,2020/10/11,2,第5單元 市場失靈與政府規(guī)制,市場機制的作用（“ 看不見的手”） 價格調(diào)節(jié)產(chǎn)品的生產(chǎn)、分配、交換和消費，以實現(xiàn)稀缺資源的有效配置，使整個經(jīng)濟自動地趨于和諧與穩(wěn)定。 但是關于完全競爭市場的嚴格的假設條件在現(xiàn)實中很難得到滿足，因而無法通過市場機制達到最優(yōu)的資源配置，存在“ 市場失靈”。,2020/10/11,3,市場失靈的主要表現(xiàn)： 市場經(jīng)濟活動經(jīng)常受到經(jīng)濟波動的影響； 壟斷因素的存在，阻礙了要素的自由流動； 市場本身無法解決外部性的影響； 市場不能提供公共物品； 信息不完全影響市場經(jīng)濟的有效運

2、轉(zhuǎn)； 價格機制不能兼顧非市場目標。 因此，必須要由政府的活動，通過制定和實施各種經(jīng)濟政策（宏觀、微觀政策）來加以糾正和補救。,2020/10/11,4,政府的規(guī)制,政府通過必要的規(guī)制，對市場失靈進行矯治，以盡可能使市場能夠公平、有效地運行。 規(guī)制的手段：稅收、補貼、限價、限額、發(fā)放經(jīng)營許可證、制定產(chǎn)品、服務的質(zhì)量標準、制定市場管理條例、制定相關的法律、制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、,2020/10/11,5,政府對微觀經(jīng)濟活動的干預,對壟斷的管制；(反壟斷法、價格管制、產(chǎn)量限制） 對外部性的干預；（概念、效應、科斯定理、政策） 公共物品的供應；（概念、公共物品的最優(yōu)量） 對信息不對稱的干預 ；（逆向選擇、

3、道德風險、政策） 收入均等化。（衡量、政策）,2020/10/11,6,外部性（Externalities）,外部性消費者或生產(chǎn)者在根據(jù)各自目標從事各種經(jīng)濟活動時，可能有意或無意地使其他消費者或企業(yè)承擔額外的成本或獲得額外的收益，而這種額外的成本或收益并沒有計入商品的價格 正的外部效應產(chǎn)生外部經(jīng)濟，負的外部效應產(chǎn)生外部不經(jīng)濟,2020/10/11,7,外部性如何導致市場失靈？,思考：在現(xiàn)實經(jīng)濟中存在哪些外部經(jīng)濟，又有哪些外部不經(jīng)濟？ 分析：教育、環(huán)境污染對社會的不同影響。 思考：為什么外部性會導致市場失靈？,2020/10/11,8,社會成本(收益)與私人成本(收益),社會成本私人(內(nèi)部)成本

4、外部成本 即 MSCMCMEC 社會收益私人(內(nèi)部)收益外部收益 外部性的存在使得該項經(jīng)濟活動的全部收益或全部成本沒有從整個社會的角度得到充分的體現(xiàn)，價格沒有反映其社會價值，廠商生產(chǎn)太多或太少，由此使得僅僅依靠市場機制無法達到社會資源的有效配置。,2020/10/11,9,外部性,負外部性 正外部性,外部性和有效性,負的外部性是如何降低經(jīng)濟效率的,5 - 1,電價,電力的數(shù)量,無謂損失,社會成本,私人成本,酸雨的 成本,有效均衡,市場均衡,需求,2020/10/11,11,對污染的規(guī)制,最優(yōu)的污染排放量的確定 使社會凈收益最大 污染也并非越少越好 原則：污染帶來的邊際損害MD污染相伴的生產(chǎn)所帶

5、來的邊際收益MB,外部性和有效性,正的外部性是如何降低經(jīng)濟效率的,5 - 2,大學教育 的價格,大學教育的數(shù)量,正的外部性,無謂損失,供給,有效均衡,市場均衡,正的外部性對經(jīng)濟效率的影響,社會收益,私人收益,2020/10/11,13,小 結,市場不能提供最優(yōu)的產(chǎn)出：生產(chǎn)或消費的負外部性使市場生產(chǎn)的量大于社會希望的量。生產(chǎn)或消費的正外部性使市場生產(chǎn)的量小于社會希望的量。 外部性產(chǎn)生的原因：個人或企業(yè)所擁有的排他性地使用某財產(chǎn)的權利 為了解決這些問題政府可以通過對負外部性的物品征稅和給有正外部性的物品以補貼來把外部性內(nèi)在化。,2020/10/11,14,解決外部性的方法 （1）,私人解決 科斯定

6、理 如果私人各方可以無成本地就資源配置進行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問題。,2020/10/11,15,科斯定理與外部性,科斯定理無論權利被賦予哪一方，只要產(chǎn)權是明確界定的，那么即使存在外部效應，交易雙方也能夠通過協(xié)商來達成資源的有效配置 交易成本 各方在協(xié)議與遵守協(xié)議的過程中所發(fā)生的成本。 例：河流上游的化工廠和河流下游的食品廠,2020/10/11,16,科斯定理的局限性,在現(xiàn)實中，協(xié)商需要成本，有時會有非常高的成本 產(chǎn)權界定的困難 公地的悲劇,2020/10/11,17,產(chǎn)權界定的困難,例：如何界定房屋上空的產(chǎn)權？,張三,李四,2020/10/11,18,“ 公地的悲劇”,公共

7、資源可以被任何人無償使用 必然結果是公共資源的過度使用大氣污染，溫室效應，鯨魚捕殺，鰻苗大戰(zhàn)，等等 思考：如何界定公共資源的產(chǎn)權？,2020/10/11,19,解決外部性的方法 （2）,管制 命令與控制政策 “庇古稅”和補貼 庇古稅:用于糾正負外部性影響的稅收。對產(chǎn)生消極外部因素的廠商征稅，使它向政府支付由于污染等導致社會所增加的成本，把廠商造成的外在成本內(nèi)部化，促使其消滅或減少消極的外部因素。 補貼：對教育、科研、文體事業(yè)進行補償 可交易的“污染許可證”,公共政策,2020/10/11,20,庇古稅與污染許可證,在（a）中，環(huán)境保護署通過征收庇古稅確定污染的價格，而需求曲線決定污染的數(shù)量。

8、在（b）中，環(huán)境保護署通過限制污染許可證的數(shù)量限制了污染量，而需求曲線決定了污染的價格。在這兩種情況下，污染的價格和數(shù)量是相同的。,2020/10/11,21,排污權交易,指各地在實施排污許可證管理及排放總量控制的前提下，鼓勵企業(yè)最大限度地減少排放總量，追求使用最少排放指標的一種市場手段。企業(yè)節(jié)約下來的污染排放指標，將成為一種可用來交易的“有價資源”，既可在企業(yè)與企業(yè)間進行商業(yè)交換，也可“儲存”以備自身擴大發(fā)展之需。而那些無力或忽視使用減少排污手段、導致手中沒有排放指標的企業(yè)，將不得不按照商業(yè)價格，向市場或其它企業(yè)購買指標。,2020/10/11,22,公共物品和公共資源,不同類型的物品：排他

9、性與競爭性 競爭性：當某人消費一單位的商品就意味著其他人無法再消費該單位商品 排他性：任何沒有支付費用的人都無法消費該商品的情形,2020/10/11,23,四種物品,2020/10/11,24,公共物品,特征 既無排他性有無競爭性。也就是說，不能排除人們使用一種公共物品，而且，一個人享用一種公共物品并不減少另一個人對它的享用。 一些重要的公共物品 國防 基礎研究 扶貧計劃,2020/10/11,25,公共資源,特征：有競爭性但沒有排他性。 一些重要的公共資源 清潔的空氣與水 自然資源 道路 野生動物,2020/10/11,26,思 考,為什么公共物品會導致市場失靈？,2020/10/11,2

10、7,公共物品與市場失靈,市場失靈的表現(xiàn)：公共物品沒有人愿意提供，或者不存在相應的市場 原因：存在“ 搭便車”（Free Rider）現(xiàn)象，即可以不支付任何成本而獲得某種收益或享受某種好處。 公共物品多向一個消費者提供的邊際成本為零，因此，它的價格似乎應該為零 結論；私人不愿意提供，只能由政府來提供,2020/10/11,28,公共物品提供的原則,各種不同的提供形式 社會成本與社會收益的比較 社會成本不同于私人成本 社會收益不同于私人收益,2020/10/11,29,最優(yōu)的提供,薩繆爾森規(guī)則 以私人物品價格衡量的公共品價格（即為公共品支付的稅、費），等于公共品的邊際成本,2020/10/11,3

11、0,公共物品供給的成本收益分析,成本收益分析：將一項公共項目預期所能產(chǎn)生的收益的現(xiàn)值加以估計，再將它與預期所需支出的成本相比較，計算出成本收益率，并據(jù)此進行投資決策。 如果項目的成本收益率大于、等于1，投資計劃可行。 注意：是社會成本與社會收益的比較。除了直接消耗的經(jīng)濟資源減直接收益，成本中還要包括環(huán)境污染、不安定的社會秩序等各種利益的損失；收益中還要包括文化、健康水平的提高、社會秩序的安定等帶來的利益。,2020/10/11,31,信息不對稱,在現(xiàn)實當中，消費者與生產(chǎn)者對市場信息的掌握都是不完全的（收集信息是有成本的，有時由于成本太高，無法獲得充分的信息，人們只能在有限的信息中作出決策） 市

12、場中更大的問題是信息不對稱（Asymmetric Information），通常是賣者比買者的信息更充分，使得市場機制不能正常發(fā)揮作用 如產(chǎn)品市場（廣告）、保險市場，信貸市場，人才市場上均存在信息的不對稱 思考：現(xiàn)實中還有哪些信息不對稱現(xiàn)象？,2020/10/11,32,信息不對稱性導致市場失靈,信息不對稱使得市場機制不能正常發(fā)揮作用，資源配置產(chǎn)生扭曲：消費者利益受損；形成“ 檸檬”市場，劣品驅(qū)逐良品 舊車市場的例子：盡管沒有用多長時間，質(zhì)量還是非常好，但當你出售時不可能得到一個好的價錢 假定市場中存在兩類舊車，好的與劣的。買者不完全了解舊車質(zhì)量的信息，他只愿意按舊車市場的平均價格來決定。但這

13、時對于劣車的主人來說，以高于其內(nèi)在價格出售其車，而好車的車主則只能按低于其內(nèi)在價值的價格出售其產(chǎn)品。結果是更多的好的舊車退出這一市場，舊車的質(zhì)量平均水平下降。,2020/10/11,33,例：保險市場的失靈,保險公司價格確定的依據(jù)是投保人的平均健康水平。健康狀況差的人一般有較大的投保熱情。如果這類人在市場中比例上升，保險公司將被迫提高定價，結果是健康的人將更遠離這一市場，留在這個市場的都是不健康的人。 思考：信貸市場會出現(xiàn)失靈嗎？現(xiàn)實中還有哪些市場可能因信息不對稱而失靈？,2020/10/11,34,隱藏信息與逆向選擇(Adverse Selection),這種信息不對稱的結構叫做“ 隱藏信息

14、” 此時掌握私有信息的一方可能利用其有利地位來為自己謀取利益，造成以次充好，以假亂真，這種現(xiàn)象被稱為“ 逆向選擇” 在這種情況下，價格機制無法正常發(fā)揮作用，從而導致市場失靈。,2020/10/11,35,道德風險（Moral Hazard）,在信息不對稱的條件下，還存在道德風險 道德風險出現(xiàn)在交易一方在交易時采取的行動與另一方期望的不同。 道德風險與隱藏行為有關，即經(jīng)濟活動中某些人的行為是難以觀察的，要觀察的話其成本相當高 如：黑球與黑哨，銷售人員不努力，經(jīng)理追求自身利益等 如：投保人在投保之后的行為與投保前的行為不一樣 在這種情況下，價格機制同樣無法正常發(fā)揮作用，從而導致市場失靈。,2020

15、/10/11,36,矯治：信用與標準化,在信息不對稱情況下，消費者可能根據(jù)賣者的信用來作出選擇 但在一次性消費的情況下，賣者如何建立自己的信用？標準化是一種有效手段，如麥當勞,2020/10/11,37,矯治機制：信號顯示,優(yōu)品不一定要退出市場，當價格機制不能正常發(fā)揮作用時，可以通過信號顯示來矯正市場失靈 信號顯示就是賣方向買方發(fā)出某種信號來顯示其產(chǎn)品與服務的質(zhì)量 信號顯示機制發(fā)揮作用的必要條件自我選擇條件，即使得劣品無法冒充良品，良品也不會模仿劣品的條件,2020/10/11,38,矯治：制度的設計與完善,保險合同的“ 扣押條款”,保險公司支付,投保人支付,2020/10/11,39,政府對

16、信息不完全的干預,設計有效的機制，采取有效的措施，向經(jīng)濟活動主體提供各種必要信息。 例：向消費者提供各種必要的商品信息，如規(guī)定廠商必須提供的，國家技術監(jiān)督部門抽查公布的。,2020/10/11,40,收入均等化政策,貧富差距產(chǎn)生的原因：收入分配的不平等，是市場經(jīng)濟條件下個人收入分配取決于要素的邊際生產(chǎn)率以及所有權的分布情況所必然存在的。 來自財產(chǎn)收入的不平等 勞動收入差別（能力、教育、工作偏好的差異）,2020/10/11,41,貧富差距的衡量,（1） 洛倫斯曲線：以人口累計百分比為橫坐標，收入累計百分比為縱坐標，將兩個累計百分比的一一對應關系點連接起來得到的曲線。用來衡量社會收入分配平均程度。 （2） 基尼系數(shù)：一種衡量收入不平等程度的標準。,2020/10/11,42,貧富差別,2020/10/11,43,收入均等化政策： 公平與效率的兼顧,公平和效率難以兼得，需要兼顧 在效率優(yōu)先的原則下兼顧公平 在效率優(yōu)先的原則下盡可能考慮公平 不同時期有所側重,2020/10/11,44,政 府 措 施,（1）稅收：累進的個人所得稅，遺產(chǎn)稅、財產(chǎn)稅、消費稅等。 （2）社會福利政策：通過給窮人提供補助（社會保障與社會保險）以實現(xiàn)收入分配的均等化。,2020/10/11,45,第5單元小結,對外部性的干預；（概念、效應、科斯定理、政策） 公共物