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文檔簡介

1、運(yùn)營管理部 衍生品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部,股票期權(quán)營業(yè)部傭金管理 專項(xiàng)培訓(xùn),股票期權(quán)營業(yè)部傭金管理專項(xiàng)培訓(xùn),傭金管理概述 傭金設(shè)置系統(tǒng)操作說明 案例分析 其他常見問題,股票期權(quán)營業(yè)部傭金管理專項(xiàng)培訓(xùn),傭金管理概述,傭金管理概述,股票期權(quán)一級規(guī)費(fèi)有: 交易經(jīng)手費(fèi)、 交易清算費(fèi)、 行權(quán)結(jié)算費(fèi)、 行權(quán)過戶費(fèi)。 系統(tǒng)已設(shè)置為傭金不包括。,客戶股票期權(quán)傭金包括向交易所、中登公司繳納的一級規(guī)費(fèi)和向公司繳納的傭金兩部分。,上交所ETF標(biāo)的的股票期權(quán)一級費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為:,傭金管理概述,傭金管理概述,股票期權(quán)業(yè)務(wù)傭金管理分為四個(gè)層級:,優(yōu)先級高 優(yōu)先級低,股票期權(quán)營業(yè)部傭金管理專項(xiàng)培訓(xùn),傭金設(shè)置系統(tǒng)操作說明,一、公司標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)

2、,公司標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)是總部統(tǒng)一為股票期權(quán)各項(xiàng)委托業(yè)務(wù)設(shè)置的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。(不需要營業(yè)部操作) 公司標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn):不包含交易所及中登一級費(fèi)用收取,即凈傭金。,二、營業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)設(shè)置,營業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)是針對本營業(yè)部客戶設(shè)置的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。 在公司標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)的基礎(chǔ)上,如果營業(yè)部要針對本營業(yè)部的客戶設(shè)置手續(xù)費(fèi)模板,則需要以下操作: 1、首先在【機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)字典】菜單中(字典標(biāo)識為COM_CFG)設(shè)置機(jī)構(gòu)的費(fèi)用模板編號; 2、其次在【股票期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)設(shè)置】菜單中設(shè)置本營業(yè)部對應(yīng)費(fèi)用模板編號的費(fèi)用費(fèi)率。,二、營業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)設(shè)置,具體操作步驟(電腦崗操作): 1、選擇【系統(tǒng)管理】-【數(shù)據(jù)字典管理】-【機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)

3、字典】 2、選擇【機(jī)構(gòu)代碼】-點(diǎn)擊【查詢】-選擇字典標(biāo)識【COM_CFG】,二、營業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)設(shè)置,3、新增費(fèi)用模板編號。,注意事項(xiàng): 必須從“0”開始編號,“0”對應(yīng)的字典項(xiàng)目名稱為“缺省”; “字典項(xiàng)目名稱”是必填項(xiàng); 新增完畢后,必須點(diǎn)擊一下左側(cè)的【刷新緩存】。,二、營業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)設(shè)置,4、選擇【參數(shù)管理】-【費(fèi)用參數(shù)】-【股票期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)設(shè)置】 5、選擇【內(nèi)部機(jī)構(gòu)】-點(diǎn)擊【查詢】,二、營業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)設(shè)置,6、新增本營業(yè)部對應(yīng)費(fèi)用模板編號的費(fèi)用費(fèi)率。此設(shè)置菜單中設(shè)置的傭金配置為“0” 的費(fèi)用設(shè)置,是營業(yè)部的默認(rèn)傭金模板。營業(yè)部沒有單獨(dú)對客戶進(jìn)行費(fèi)用設(shè)置時(shí),系統(tǒng)默認(rèn)取編號“0”設(shè)置

4、的費(fèi)用。 注意事項(xiàng): “證券代碼”、“最高費(fèi)用”、“最低費(fèi)用”不需要填,其余字段必填; “傭金配置”下拉菜單即“模板編號”,請注意選擇正確; “費(fèi)用計(jì)算方法”要選擇“數(shù)量乘費(fèi)率”; “分段手續(xù)費(fèi)”是不生效的,不要設(shè)置; “證券業(yè)務(wù)”包括:買入開倉、賣出平倉、賣出開倉、買入平倉、備兌開倉、備兌平倉、認(rèn)購行權(quán)、認(rèn)沽行權(quán)、認(rèn)購自動(dòng)行權(quán)、認(rèn)沽自動(dòng)行權(quán)共10種,但是賣出開倉、備兌開倉暫時(shí)免收費(fèi)(“費(fèi)用費(fèi)率”設(shè)置為0)。,二、營業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)設(shè)置,三、客戶手續(xù)費(fèi)設(shè)置,客戶手續(xù)費(fèi)是以某一標(biāo)準(zhǔn)模板為單客戶設(shè)置手續(xù)費(fèi)。 如果營業(yè)部已將營業(yè)部模板設(shè)置好,需要將客戶的傭金設(shè)置為某一模板的費(fèi)率,則需要通過“客戶手續(xù)費(fèi)

5、設(shè)置“進(jìn)行配置。,具體操作步驟(期權(quán)柜臺業(yè)務(wù)崗操作): 1、選擇【參數(shù)管理】-【費(fèi)用參數(shù)】-【股票期權(quán)客戶手續(xù)費(fèi)設(shè)置】 2、選擇【內(nèi)部機(jī)構(gòu)】-點(diǎn)擊【查詢】,三、客戶手續(xù)費(fèi)設(shè)置,3、新增單客戶手續(xù)費(fèi)設(shè)置。 注意事項(xiàng): “對象類型”目前僅支持“0-資產(chǎn)賬戶”; “操作渠道” 選擇0柜臺、1web柜臺和5網(wǎng)上交易。,三、客戶手續(xù)費(fèi)設(shè)置,四、特殊手續(xù)費(fèi)設(shè)置,特殊手續(xù)費(fèi)是按證券業(yè)務(wù)種類為單客戶設(shè)置特殊費(fèi)用。 用于營業(yè)部模板不能滿足客戶手續(xù)費(fèi)需求時(shí),在手續(xù)費(fèi)模板范圍外為單客戶設(shè)置特殊手續(xù)費(fèi)。,具體操作步驟(期權(quán)柜臺業(yè)務(wù)崗操作): 1、選擇【參數(shù)管理】-【費(fèi)用參數(shù)】-【股票期權(quán)特殊手續(xù)費(fèi)設(shè)置】 2、選擇【內(nèi)

6、部機(jī)構(gòu)】-點(diǎn)擊【查詢】,四、特殊手續(xù)費(fèi)設(shè)置,3、新增單客戶特殊手續(xù)費(fèi)。 注意事項(xiàng): “內(nèi)部機(jī)構(gòu)”是必填項(xiàng); “證券代碼”、“最高費(fèi)用”、“最低費(fèi)用”不需要填,其余字段必填; “費(fèi)用計(jì)算方法”要選擇“數(shù)量乘費(fèi)率”; “操作渠道” 目前有0柜臺、1web柜臺和5網(wǎng)上交易,營業(yè)部可根據(jù)情況進(jìn)行分別設(shè)置。(行權(quán)類的必選0柜臺、1web柜臺) “證券業(yè)務(wù)”包括:買入開倉、賣出平倉、賣出開倉、買入平倉、備兌開倉、備兌平倉、認(rèn)購行權(quán)、認(rèn)沽行權(quán)、認(rèn)購自動(dòng)行權(quán)、認(rèn)沽自動(dòng)行權(quán)共10種,但賣出開倉、備兌開倉暫時(shí)免收費(fèi)(“費(fèi)用費(fèi)率”設(shè)置為0)。,四、特殊手續(xù)費(fèi)設(shè)置,四、特殊手續(xù)費(fèi)設(shè)置,股票期權(quán)營業(yè)部傭金管理專項(xiàng)培訓(xùn),

7、案例分析,案例分析1,例如:濟(jì)南經(jīng)十路營業(yè)部已經(jīng)開展股票期權(quán)業(yè)務(wù),根據(jù)目前客戶量大小和客戶規(guī)模的差異性,營運(yùn)人員發(fā)現(xiàn)公司統(tǒng)一的15元/張的傭金收取辦法已不能滿足客戶需求,現(xiàn)決定為本營業(yè)部安排1個(gè)默認(rèn)傭金模板和2個(gè)差異化傭金模板,分別為實(shí)收傭金10元/張、5元/張。,案例分析1,傭金模板設(shè)置審批流程: 第一步,營業(yè)部營運(yùn)人員填寫1.股票期權(quán)傭金設(shè)置申請表單(參考).docx中的附件1:股票期權(quán)業(yè)務(wù)交易傭金模板設(shè)置申請表。 營業(yè)部經(jīng)辦人、營運(yùn)經(jīng)理、總經(jīng)理簽字,加蓋營業(yè)部章,并走OA傭金調(diào)整流程,將以上申請表作為附件提交至分公司營運(yùn),完成后提交給分公司電腦部。 第二步,電腦部設(shè)置人先確認(rèn)已有傭金模板

8、設(shè)置的權(quán)限。沒有此權(quán)限的,要提前在全真環(huán)境熟悉傭金模板操作流程,并填寫2.期權(quán)柜臺分支機(jī)構(gòu)柜員權(quán)限申請表(樣表).docx,向總部運(yùn)營管理部申請傭金模板設(shè)置的權(quán)限。 第三步,電腦部設(shè)置人收到營業(yè)部提交的傭金模板審批結(jié)果和傭金設(shè)置申請表后,嚴(yán)格按照營業(yè)部提交的申請內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)置,設(shè)置完成后復(fù)核人員要人工復(fù)核。倆人完成業(yè)務(wù)后在傭金設(shè)置申請表單上簽字,并將文件紙檔存檔并告知營業(yè)部設(shè)置結(jié)果。,案例分析1,具體操作步驟: 1、電腦部設(shè)置人設(shè)置營業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)模板編號,增加0、1、2一共三個(gè)模板編號。,案例分析1,案例分析1,2、電腦部設(shè)置人設(shè)置營業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)模板,案例分析1,下圖為設(shè)置好的一套營業(yè)部

9、標(biāo)準(zhǔn)手續(xù)費(fèi)模板(ETF標(biāo)的), 以此為例,再設(shè)置費(fèi)用1和費(fèi)用2模板。,案例分析2,例如:經(jīng)十路營業(yè)部客戶小徐(資金賬號300130000471)申請調(diào)整傭金,交易和行權(quán)的傭金都要下調(diào)至5元/張(實(shí)收)。 客戶手續(xù)費(fèi)設(shè)置審批流程: 第一步,營業(yè)部傭金調(diào)整經(jīng)辦人員填寫1.股票期權(quán)傭金設(shè)置申請表單(參考).docx中的附件2:客戶股票期權(quán)傭金費(fèi)用調(diào)整設(shè)置申請表。 客戶、營業(yè)部經(jīng)辦人、營運(yùn)經(jīng)理、總經(jīng)理簽字,加蓋營業(yè)部章,并走OA傭金調(diào)整流程,將以上申請表作為附件提交至分公司營運(yùn)。 第二步,營業(yè)部經(jīng)辦人將傭金調(diào)整審批結(jié)果和調(diào)傭申請表提交給營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)崗,柜臺業(yè)務(wù)崗嚴(yán)格按照申請內(nèi)容設(shè)置客戶手續(xù)費(fèi)。設(shè)置完

10、成后另一名營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)崗要系統(tǒng)復(fù)核。倆人完成業(yè)務(wù)后在傭金設(shè)置申請表單上簽字,并將文件紙檔存檔并告知經(jīng)辦人設(shè)置結(jié)果。 注:客戶手續(xù)費(fèi)設(shè)置需要系統(tǒng)復(fù)核,營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)崗一主一備兩人必須提前在柜臺內(nèi)開戶,否則無法完成業(yè)務(wù)復(fù)核。,案例分析2,具體操作步驟: 1、柜臺業(yè)務(wù)崗設(shè)置人設(shè)置客戶手續(xù)費(fèi),將客戶小徐按照資金賬號設(shè)置在手續(xù)費(fèi)模板2(5元/張)上。注意操作渠道選擇0柜臺、1web柜臺和5網(wǎng)上交易。設(shè)置完,系統(tǒng)提示需要復(fù)核。,案例分析2,2、另一名柜臺業(yè)務(wù)崗復(fù)核人登陸柜臺,在【復(fù)核管理】-【功能復(fù)核】中核對設(shè)置內(nèi)容和調(diào)傭申請表內(nèi)容是否一致,選擇通過或不通過。,案例分析2,3、柜臺業(yè)務(wù)崗客戶手續(xù)費(fèi)設(shè)置人

11、再登陸柜臺,在【復(fù)核管理】-【復(fù)核業(yè)務(wù)辦理】中辦理該業(yè)務(wù)。,案例分析2,4、柜臺業(yè)務(wù)崗客戶手續(xù)費(fèi)設(shè)置人回客戶手續(xù)費(fèi)設(shè)置菜單查詢設(shè)置結(jié)果并告知調(diào)傭經(jīng)辦人。,案例分析3,例如:經(jīng)十路營業(yè)部客戶小徐(資金賬號300130000471)申請調(diào)整傭金,需要ETF標(biāo)的的合約買入開倉和認(rèn)購行權(quán)單獨(dú)下調(diào)傭金為3元/張。營業(yè)部傭金模板已不能滿足客戶需求,需要進(jìn)行特殊手續(xù)費(fèi)設(shè)置。 表單填寫和流程同客戶手續(xù)費(fèi)設(shè)置。 柜臺業(yè)務(wù)崗設(shè)置人設(shè)置特殊手續(xù)費(fèi),將客戶小徐的買入開倉凈傭金為0.7元/張,認(rèn)購行權(quán)、認(rèn)購自動(dòng)行權(quán)凈傭金為2.4元/張。(行權(quán)類的必須加0、1操作渠道)。一人設(shè)置一人復(fù)核,復(fù)核流程同客戶手續(xù)費(fèi)設(shè)置。,其他常見問題,1、傭金設(shè)置過程中費(fèi)用計(jì)算方法一定要選擇“數(shù)量乘費(fèi)率”; 2、目前只有上交所ETF標(biāo)的期權(quán)一個(gè)品種,請注意設(shè)置時(shí)交易板塊選“上海股票期權(quán)”,證券類別選“ETF基金”。將來深交所期權(quán)上線或上交所個(gè)股標(biāo)的期權(quán)上線

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