第一篇貨物貿(mào)易法lec-2

1、15.10.2020,1,QUESTIONS （訂約行為能力） 1-4.交易對手的法律地位；（商事組織） 1-5.交易對手的法律身份；（實體或代理） 1-6.本交易所受規(guī)制的法律管理和管制。,15.10.2020,17,1-1 國際商業(yè)文化de差異、沖突與彌合,15.10.2020,18,Case 1：西方規(guī)則主義 ”信”：信用,特別是銀行授信程度; 兩者關(guān)系:通常相得益彰,但有時也會分離。 問：把握交易安全最關(guān)鍵商業(yè)要素是什么？ -對方公司規(guī)模的大?。?-對方資產(chǎn)(房地產(chǎn)、固定設(shè)備)的多少？ -對方資金（現(xiàn)金流量）的多少？ -對方信用（銀行授信額度）高低？ -對方企業(yè)掌握了多少知識產(chǎn)權(quán)？ -

2、對方企業(yè)所從事的行業(yè)？,1-2.1 區(qū)別“資”與“信”的不同概念和在實務(wù)中的意義,15.10.2020,31,答：對方資金（現(xiàn)金流量）的多少或?qū)Ψ降馁Y金流量。企業(yè)的現(xiàn)金流量是長期的,作假或偽造是很難的,是企業(yè)經(jīng)營狀況的最真實的反映. 但如何把握最能反映交易對象資金流的指標？ -銀行資金帳戶流量（會計上的指標）； -業(yè)務(wù)上對方付款速度； -支付方式的選擇。 初次交易，無法了解對方資信情況，怎么辦？,15.10.2020,32,1-2.2 實務(wù)中對對方資信調(diào)查的方式（推薦） 1-2.2.1向國內(nèi)外誠信機構(gòu)咨詢 截至2009年4月底我國征信兩大數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)： 企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫（自然人6.49億人

3、） 個人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫（1520.7萬戶）， 兩系統(tǒng)的全部數(shù)據(jù)集中存放在中央數(shù)據(jù)庫，與各商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點全面連接。兩數(shù)據(jù)庫主要采集了企業(yè)和個人在借款、擔(dān)保、養(yǎng)老保險、住房公積金、電信、環(huán)保、法院執(zhí)法、質(zhì)檢、稅務(wù)等部門的信息。，,15.10.2020,33,我國的征信機構(gòu)大體分三類： 1 全國性的信貸征信機構(gòu) 中國人民銀行內(nèi)設(shè)的征信中心 相關(guān)政府部門的資信調(diào)查機構(gòu)等； 2. 民間信用評級機構(gòu) 新華信商業(yè)風(fēng)險管理有限公司、 華夏國際企業(yè)資信咨詢公司等； 3. 外資征信機構(gòu) 鄧白氏公司、ABC公司、TCM公司等。,15.10.2020,34,1-2.2.2 實地飛行調(diào)查 -調(diào)查對方的占地面積 :

4、反映公司經(jīng)營規(guī)模; -通訊設(shè)備現(xiàn)代化：反映對方的現(xiàn)代化意識和管理水平; -辦公桌面地干凈程度：反映員工的精神面貌; -廁所干凈程度：反映企業(yè)的管理水平,15.10.2020,35,1-2.2.3在無法確定對方資信情況下實務(wù)中應(yīng)如何把握交易風(fēng)險和交易機會的平衡點 1. “中國偵探網(wǎng)”、偵探公司 2.進口堅持FOB.，出口堅持CIF或CFR，同時堅持掌控貨代,以保證真正控制貨物托運權(quán)防止外商與船公司聯(lián)手提單欺詐 . 3.賣方購買“買方信用險”讓保險公司承擔(dān)買方拒付風(fēng)險. 、,15.10.2020,36,4 “出口托收押匯:” 出口商在辦理托收時將托收票據(jù)賣給托收銀行,在扣除了有關(guān)費用后獲得剩余票款

5、. 該實際上是匯票的轉(zhuǎn)讓. 較之一般的托收,此法大大地增加了銀行的收賬的義務(wù)和責(zé)任, 5 保理 (factoring) -把風(fēng)險完全轉(zhuǎn)嫁銀行. 保理公司對那些信譽不好的公司是不會接受保理的,因為保理公司的員工都是些信用風(fēng)險的專家如果保理公司愿意接受保理,說明客戶的信用沒有太大問題., -保理比信用證還好,不存在開證行惡意拒付.但保理成本較大且無法全額保理.一般為80%. 6 依靠合同條款的相互協(xié)調(diào)制衡： “貨空款不空，款空貨不空”,15.10.2020,37,依靠合同條款的相互協(xié)調(diào)制衡： “貨空款不空，款空貨不空” 、,15.10.2020,38,END OF LECTURE 1,15.10.

6、2020,39,15.10.2020,40,第一篇：國際貨物貿(mào)易法,Lec-2 1-3 交易對手的法律資格的認定 -民事法律行為 1-4 交易對手的法律地位認定 -商業(yè)組織形式和商事組織法 1-5 交易對手的法律身份的認定 -國際商事代理,15.10.2020,41,交易前的準備階段對手的文化背景、法律背景及其交易法律環(huán)境的認識,WHO ARE YOU (無照經(jīng)營),15.10.2020,65,c. fraudulent and wrongful trading; （欺詐性經(jīng)營） The director of a company in bankruptcy appeasers in an a

7、ttempt to defraud creditors or others , may be decided by the court to be personally liable for debts and other liabilities of the company. d. abuses of companys names（濫用公司名稱） where director of a company which went into insolvent liquidation formed another company with an identical or similar name,

8、which bought the original company s assets and assets form its liquidators,15.10.2020,66,e. liability for use of companys name in a wrong form （錯誤地標明公司名稱） every company is required to exhibit its name in its correct form outside every place of business ,on its seal (if it has one), business letter,

9、and other documents such as bill of exchange f. in violation of public interests（損害公共利益） - in time of war it is not permitted to trade with enemy aliens - in peacetime a company pretends other faade (sham) of other company; g. evasion of taxation（逃稅） - the court may lift the veil where it is being u

10、sed to conceal the nationality of the company in an attempt to evade tax;. ;,15.10.2020,67,問： 一些具有特殊法律對位的交易對象法律地位和經(jīng)濟實力 -社團 （corporation）：各種公益性的基金會、事業(yè)法人、俱樂部 -從事商業(yè)活動的國家、國內(nèi)外政府組織和機構(gòu),15.10.2020,68,來認識公司的高管 【CBO】 chief brand officer首席品牌官 【CDO】 chief Development officer開發(fā)總監(jiān) 【CHO】 Chief Human resource offic

11、er人事總監(jiān) 【CIO】 chief information officer首席信息官 【CMO】 chief Marketing officer 首席市場官 【CNO】 chief Negotiation officer首席談判官 【COO】 chief Operation首席營運官 【CPO】 chief Public relation officer公關(guān)總監(jiān) 【CQO】 chief Quality officer質(zhì)量總監(jiān),15.10.2020,69,【CSO】 chief Sales officer銷售總監(jiān) 【CTO】 chief Technology officer首席技術(shù)官 【CJO】：Judge 首席執(zhí)法官，解決內(nèi)部勞資糾紛，包括員工對降薪、辭退補償?shù)人鸬膯栴}。 【CKO】 ：Keep connectin