2017年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

1、.xx有限公司2017 年全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告一、2017 年風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)（一） 2017 年風(fēng)險(xiǎn)管理工作綜合回顧xx 公司深入貫徹落實(shí)總公司關(guān)于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求，堅(jiān)持全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀，整合公司的管理體系，進(jìn)一步強(qiáng)化管理職能；根據(jù)超市行業(yè)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，明確公司安全管理、資金管理、財(cái)務(wù)管理、人才儲(chǔ)備管理、勞動(dòng)關(guān)系管理和網(wǎng)絡(luò)管理等主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)類別排序并提出重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，制定較清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。（二） 2017 年重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況1、 2017 年重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況安全風(fēng)險(xiǎn)管理：規(guī)避安全風(fēng)險(xiǎn)，從落實(shí)安全經(jīng)營(yíng)責(zé)任制、建立健全工作機(jī)制入手，通過嚴(yán)格隱患排查，狠抓隱患整改，不

2、斷推動(dòng)安全工作的創(chuàng)新和發(fā)展，確保公司安全經(jīng)營(yíng)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。具體措施是：年初根據(jù)實(shí)際情況制定了年度、季度工作計(jì)劃，并對(duì)安全管理目標(biāo)進(jìn)行了分解，與各門店、機(jī)關(guān)部室簽訂了安全生產(chǎn)責(zé)任書，明確了個(gè)層次、各崗位人員的安全職責(zé)，在各門店的醒目位置掛設(shè)了各區(qū)域的安全職責(zé)牌和消防安全警示，較好地、全面的落實(shí)了安全生產(chǎn)責(zé)任制。在人員配置方面，;.今年調(diào)整了安委會(huì)成員，保證了安全主管領(lǐng)導(dǎo)的到位，xx安全保衛(wèi)部進(jìn)行調(diào)整、增補(bǔ)了安全保衛(wèi)人員，各百貨，超市也能按要求設(shè)有兼職安全人員，保證賣場(chǎng)、 商場(chǎng)的監(jiān)控到位。在安全生產(chǎn)管理制度上，我們制訂了規(guī)章制度、安全生產(chǎn)崗位職責(zé)制度、安全獎(jiǎng)懲制度等，分別以文件形式下發(fā)給各門店及

3、機(jī)關(guān)各科室，為各單位規(guī)范地開展好安全工作提供了依據(jù)。同時(shí)，積極組織開展各項(xiàng)安全檢查活動(dòng)，對(duì)每次安全檢查進(jìn)行了策劃，對(duì)查出的安全隱患及時(shí)下達(dá)了整改通知書。注重安全教育培訓(xùn)， 員工培訓(xùn)把它列入安全管理工作的重點(diǎn)之一。 今年，按照市消防部門的要求開展了“消防四個(gè)能力”建設(shè)，各門店每天利用晨會(huì)時(shí)間，對(duì)“消防四個(gè)能力”建設(shè)二十問答題進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)教育培訓(xùn)。資金風(fēng)險(xiǎn)管理：資金由于流動(dòng)性很強(qiáng)， 出現(xiàn)錯(cuò)弊的可能性更大，保護(hù)資金安全的要求更迫切。收銀員在具體的工作中會(huì)出現(xiàn)以下弊端：（ 1）收銀員在團(tuán)購結(jié)算中沒有按財(cái)務(wù)制度及企業(yè)規(guī)定執(zhí)行，大宗團(tuán)購貨物、外賣商品出入門店未辦理合理手續(xù)，缺少監(jiān)督，甚至有些門店有違反財(cái)務(wù)規(guī)定

4、的現(xiàn)象；（ 2）銷售出去的券、卡沒有按規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理隨意退換；（ 3）銀聯(lián)卡套現(xiàn)等問題。針對(duì)以上問題及管控風(fēng)險(xiǎn)，采取了這一措施。進(jìn)而合理組織安排收銀工作。對(duì)各門店總收和收銀員提出服務(wù)與監(jiān)督相結(jié)合的方針，在保證執(zhí);.行財(cái)務(wù)制度的前提下服務(wù)好各門店，一切圍繞著門店經(jīng)營(yíng)合理安排收銀員作息時(shí)間，協(xié)調(diào)好收銀與門店各部門之間的工作關(guān)系，著重考慮并安排好節(jié)假日銷售高峰期的收銀工作，確保收銀暢通。對(duì)于券卡的銷售、使用、管理下發(fā)了相關(guān)文件，按照文件要求，組織、安排財(cái)務(wù)專人做好有關(guān)工作的稽查管理。不定期下門店商場(chǎng)盤查， 以保證企業(yè)資金的安全運(yùn)作。 10 月中旬組織專人進(jìn)行禮券銷毀前的整理、 清點(diǎn)、登記、備案工作

5、，銷毀時(shí)有關(guān)部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)全程監(jiān)督。嚴(yán)格按財(cái)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行禮券的銷毀工作。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理： 分析各門店經(jīng)濟(jì)指標(biāo)， 管控各項(xiàng)費(fèi)用。每月組織人員對(duì)各門店的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行匯總分析。通過整理、歸納各店銷售情況，將財(cái)務(wù)收入、成本、期間費(fèi)用等相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比核算分析，剖析其中存在的問題點(diǎn)，如有費(fèi)用增減幅度異常等現(xiàn)象，及時(shí)深入門店詢問相關(guān)人員查找原因并逐項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)。嚴(yán)格財(cái)務(wù)管理，做好大額費(fèi)用執(zhí)行管控。將企劃費(fèi)用、維修費(fèi)用、裝卸費(fèi)用、配送中心油料、消防費(fèi)等這些大金額的費(fèi)用支出，建立費(fèi)用預(yù)算管控機(jī)制制度，并建立全年預(yù)算執(zhí)行情況表，將嚴(yán)格按年初預(yù)算執(zhí)行，按照相關(guān)規(guī)定及要求對(duì)大額費(fèi)用的預(yù)算、使用情況進(jìn)行全程監(jiān)控，

6、保障企業(yè)的資金合理使用。;.人才儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)管理：樹立以人為本的管理思想。在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中，要充分發(fā)揮每個(gè)員工的作用，營(yíng)造一個(gè)良好的組織環(huán)境，增強(qiáng)員工對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)感和滿意度，降低員工的流動(dòng)率。人力資源部及時(shí)了解掌握員工的思想動(dòng)態(tài)，通過深入門店基層，與一線管理者和員工進(jìn)行交談，來進(jìn)行正確的引導(dǎo)。公司組織的人才對(duì)外招聘不僅為公司建立企業(yè)人才儲(chǔ)備、引進(jìn)新機(jī)制探索了一條新路子，更重要對(duì)加快公司企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展起到積極促進(jìn)作用。7-10 月份， xx 公司對(duì)網(wǎng)絡(luò)部技術(shù)崗位的人員進(jìn)行了專項(xiàng)招聘，公司領(lǐng)導(dǎo)班子和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加了面試，通過一系列的測(cè)試和篩選， 最終與 5 名優(yōu)秀人員簽訂了用工合同，為公司的發(fā)

7、展注入了新的力量。在企業(yè)內(nèi)部營(yíng)造出良好的文化和學(xué)習(xí)環(huán)境，把人才職業(yè)發(fā)展前景和專業(yè)繼續(xù)教育作為吸引和留住人才的一項(xiàng)重要措施。采取了重點(diǎn)培訓(xùn)與一般教育相結(jié)合、送出去培養(yǎng)與請(qǐng)進(jìn)來上課相結(jié)合、通過資深專家舉辦學(xué)術(shù)講座和進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)、選送優(yōu)秀專業(yè)技術(shù)人員到國(guó)內(nèi)外有關(guān)企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和參觀考察等為優(yōu)秀人才提供“充電”的機(jī)會(huì)。讓各類人才在企業(yè)中如魚得水，努力實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和人才成長(zhǎng)軌跡的有機(jī)結(jié)合。勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)。公司目前外聘員工較多，具有年齡偏;.大且流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，工資較低，各項(xiàng)保險(xiǎn)沒有按國(guó)家規(guī)定全部繳納，存在潛在勞動(dòng)糾紛。對(duì)此，公司加強(qiáng)用工勞動(dòng)合同的規(guī)范，簽訂可以確定雙方的勞動(dòng)關(guān)系，明確雙方權(quán)利義務(wù)和違

8、約責(zé)任等事宜，做好用工前各項(xiàng)審查，嚴(yán)把用工質(zhì)量關(guān)、做好崗位培訓(xùn)，進(jìn)行職前教育，有效的防止勞資關(guān)系發(fā)生矛盾。同時(shí)確立合理的薪酬體系，建立良好的激勵(lì)機(jī)制，實(shí)施年度考核，給予晉升晉級(jí)和培訓(xùn)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)；對(duì)長(zhǎng)期表現(xiàn)優(yōu)異的優(yōu)秀骨干人員繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)，提升員工企業(yè)責(zé)任感，避免勞動(dòng)爭(zhēng)議與糾紛。全員參與工傷保險(xiǎn)繳納，對(duì)出現(xiàn)工傷及時(shí)解決，避免事態(tài)擴(kuò)大。網(wǎng)絡(luò)管理風(fēng)險(xiǎn)。網(wǎng)絡(luò)信息設(shè)施在提高企業(yè)效益的同時(shí)，也增加了風(fēng)險(xiǎn)隱患，網(wǎng)絡(luò)安全問題也一直層出不窮，所造成的損失不可估。公司網(wǎng)絡(luò)部一方面部署統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)防病毒系統(tǒng)。 在網(wǎng)絡(luò)出口處部署反病毒網(wǎng)關(guān)。 實(shí)現(xiàn)對(duì)系統(tǒng)、 磁盤、光盤、郵件及 internet 的病毒防。另一方面，部署安全

9、可靠的防火墻，其目的是要在不同安全區(qū)域網(wǎng)絡(luò)之間建立一個(gè)安全控制點(diǎn)， 通過允許、 拒絕或重新定向經(jīng)過防火墻的數(shù)據(jù)流，實(shí)現(xiàn)對(duì)進(jìn)、出內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的服務(wù)和訪問的審計(jì)和控制。具體地說，設(shè)置防火墻的目的是隔離內(nèi)部和外部網(wǎng)，保護(hù)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)不受攻。加強(qiáng)安全服務(wù)與培訓(xùn)，任何安全策略的制定與實(shí)施、安全設(shè)備的安裝配置與管理，其中最關(guān)鍵的因素還是人。對(duì)企;.業(yè)的網(wǎng)絡(luò)安全人員進(jìn)行相關(guān)的專業(yè)知識(shí)及安全意識(shí)的培訓(xùn)，是整個(gè)網(wǎng)絡(luò)安全解決方案中重要的一個(gè)環(huán)。健全相應(yīng)的管理措施，并利用必要的技術(shù)和工具、依據(jù)有效的管理流程對(duì)各種孤立、松散的安全資源的日常操作、運(yùn)行維護(hù)進(jìn)行統(tǒng)一管理，使它們發(fā)揮更大的功效，避免由于我們管理中存在的漏洞引起整個(gè)

10、信息與網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的不安全。2、 2017 年發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事件及相關(guān)情況說明。全年未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（三） 2017 年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督檢查情況今年以來，以各職能科室為責(zé)任主體， 將已有的管理制度與內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行銜接，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，提高了風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，以內(nèi)控自評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，按照上級(jí)單位的要求，結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，積極開展效能監(jiān)察、常規(guī)審計(jì)等活動(dòng)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控。針對(duì)管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題按業(yè)務(wù)分類，提出安全管理、財(cái)務(wù)管理、人員管理等業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)27 條整改建議，督促責(zé)任部門按照要求進(jìn)行整改。積極配合上級(jí)部門進(jìn)行三重一大重點(diǎn)監(jiān)察等項(xiàng)工作，充分起到了防范風(fēng)險(xiǎn)、堵塞漏洞的作用。二、公司2017 年重大

11、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況2017年度，公司專門成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，對(duì)公司內(nèi)外部政策和經(jīng)營(yíng)環(huán)境信息、風(fēng)險(xiǎn)管理案例以及制度、流程進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的梳理和分析，深入各;.個(gè)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，組織公司中高層管理人員及業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境進(jìn)行了研究分析，提出目前公司風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境屬于比較中性的范圍，強(qiáng)調(diào)應(yīng)采取切實(shí)措施改進(jìn)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)的管理工作。三、風(fēng)險(xiǎn)管理策略在風(fēng)險(xiǎn)管理上，公司堅(jiān)持“突出重點(diǎn)，保障實(shí)效”的原則，按內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了排序，并根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀，提出了公司需要重點(diǎn)防范的三個(gè)領(lǐng)域六大風(fēng)險(xiǎn)，包括預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)、資金安全風(fēng)險(xiǎn)、人才儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)、消防安全風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)管理風(fēng)險(xiǎn)

12、、勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)等。公司對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、目前業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)和管理基礎(chǔ)及面臨的外部市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行了綜合分析，提出了風(fēng)險(xiǎn)管理策略，包括風(fēng)險(xiǎn)管理原則、目標(biāo)和管理工具，指出公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作要實(shí)現(xiàn)“效率，效益，效果”的綜合平衡，確定了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的損前和損后目標(biāo)，提出了應(yīng)對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)的工具，強(qiáng)調(diào)應(yīng)對(duì)工具的選擇應(yīng)突出重點(diǎn)， 綜合考慮， 打組合拳，不同的風(fēng)險(xiǎn)采取不同的方法或方法組合。三、公司2017 年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃深入貫徹落實(shí)國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求，將從以下幾點(diǎn)做好明年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作：1、建立健全公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控體系。以公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，監(jiān)察審計(jì)為牽頭管理部門，各業(yè)務(wù)

13、科室;.為風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任區(qū)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，做到相互配合、層層把關(guān)。2、建立健全內(nèi)部控制體系監(jiān)督檢查制度，深入細(xì)致的對(duì)公司現(xiàn)有制度及業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，通過對(duì)公司內(nèi)部控制工作進(jìn)行自評(píng)價(jià)，及時(shí)查找缺陷進(jìn)行整改。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)開展情況，及時(shí)提出預(yù)警提示，堵漏補(bǔ)缺加強(qiáng)防范，降低風(fēng)險(xiǎn)成本。3、以管理提升為契機(jī)，建立健全內(nèi)部控制制度，完善安全、采購、資金等業(yè)務(wù)管理流程設(shè)計(jì)，建立相關(guān)記錄臺(tái)賬，在風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)控制點(diǎn)上留有管控痕跡，便于查找存在問題落實(shí)責(zé)任，同時(shí)為后續(xù)工作提供借鑒。4、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，重點(diǎn)加強(qiáng)安全管理、人員管理、商品采購、 資金收支等業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防控，通過開展內(nèi)部審計(jì)、效能監(jiān)察、內(nèi)控評(píng)價(jià)等工作，檢查各項(xiàng)規(guī)章