變更管理制度

1、變更管理制度（試 行）（WHNYLM/ZD-092-2015）第一章 總則第一條 為規(guī)范工藝及設(shè)備的變更管理，依據(jù)集團(tuán)煤化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系 要求及2015年能源煤化工板塊制度中工藝及設(shè)備變更管理制度等相關(guān)要求，制定本制度。第二條 本制度規(guī)定了所有活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)范圍內(nèi)有關(guān)設(shè)施、工藝過程等變更的控制管理。第三條 本制度適用于選煤廠、焦化廠以及發(fā)電廠等生產(chǎn)單位（以下簡(jiǎn)稱各單位）。第二章 組織管理與職責(zé)第四條 生產(chǎn)技術(shù)、設(shè)備部門負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施的變更及工藝變更引起的風(fēng)險(xiǎn)管理；人力資源部門負(fù)責(zé)人員變更的控制管理。各單位負(fù)責(zé)本單位范圍內(nèi)相關(guān)的工藝、設(shè)施、過程等變更進(jìn)行有效的控制。（一）組織機(jī)構(gòu)組

2、長(zhǎng)：董事長(zhǎng) 黨委書記 總經(jīng)理副組長(zhǎng)：分管副總經(jīng)理 成員單位：生產(chǎn)技術(shù)部、安健環(huán)部、機(jī)電動(dòng)力部、經(jīng)營(yíng)部、供銷部、黨群工作部、選煤廠、電廠、焦化廠（二）職責(zé)1組長(zhǎng)是I類變更最終確認(rèn)與審核人；2副組長(zhǎng)是II類變更管理的最終確認(rèn)與審核人；3各成員單位負(fù)責(zé)各分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)發(fā)生的變更管理生產(chǎn)技術(shù)部是變更管理的主管部門。負(fù)責(zé)生產(chǎn)工藝的變更及變更引起的風(fēng)險(xiǎn)管理；負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對(duì)職能部室、生產(chǎn)單位發(fā)生的各 項(xiàng)變更進(jìn)行評(píng)價(jià)。安健環(huán)部負(fù)責(zé)安全環(huán)保措施變更及變更引起的風(fēng)險(xiǎn)管理；機(jī)電動(dòng)力部負(fù)責(zé)設(shè)備、設(shè)施的變更及變更引起的風(fēng)險(xiǎn)管理；經(jīng)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)組織機(jī)構(gòu)、主管人員的變更及變更引起的風(fēng)險(xiǎn)管理;各部門負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)變

3、更及變更引起的風(fēng)險(xiǎn)管理。各廠負(fù)責(zé)提出工藝變更意見并制定變更后可能出現(xiàn)的突發(fā)問題的針對(duì)性措施；在工藝變更后進(jìn)行跟蹤觀察。第三章 變更程序第五條 為了對(duì)變更實(shí)施有效管理和控制，將可能發(fā)生的變更分為管理變更、設(shè)備設(shè)施變更、工藝技術(shù)變更三類。（一）管理變更1.組織機(jī)構(gòu)、人員及其職責(zé)的變更（包括臨時(shí)替、頂崗）；2.法律、法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的變更；3.工作程序的變更；4.文件的變更。 其中法律、法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的變更管理執(zhí)行法律法規(guī)和其他要求管理制度。人員崗位變更嚴(yán)格按照人力資源控制程序執(zhí)行。文件和工作程序的變更執(zhí)行體系文件控制管理制度執(zhí)行。（二） 設(shè)備設(shè)施變更1.新設(shè)施的建設(shè)。2.現(xiàn)有設(shè)施的改造導(dǎo)致設(shè)施或設(shè)備

4、的設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)支持、布局和配置的變化。3.設(shè)備維修后改變了設(shè)備性能。4.安全防護(hù)設(shè)施、連鎖裝置的變更。5.電力、動(dòng)力、管線、照明的變更。6設(shè)備設(shè)施重大改動(dòng)為I類（如設(shè)備、設(shè)施的工程建設(shè)、技術(shù)改造和配置的變化等）；7主要設(shè)備性能指標(biāo)的改變?yōu)镮I類，（如引起主要設(shè)備性能指標(biāo)改變操作、單臺(tái)主要設(shè)備的更換等）； 8輔助設(shè)備、設(shè)施變動(dòng)為 III類，（如電力、動(dòng)力、管線、照明、警示設(shè)備的變更、公共工程變動(dòng)等、連鎖裝置停、投等）。（三） 生產(chǎn)工藝變更1.工藝條件、工藝流程的變更。2.操作規(guī)程、工藝設(shè)備的重大改變。3.工藝技術(shù)參數(shù)的超規(guī)程變更。4.工藝技術(shù)的提高改進(jìn)變更。5.其他對(duì)工藝有重要影響的變更。6變更會(huì)

5、引起產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)量發(fā)生重大改變的為I類（如采用新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目引起的工藝技術(shù)變更；工藝條件、工藝流程的重大改變；操作規(guī)程、工藝設(shè)備的重大改變等）；7變更可能對(duì)的生產(chǎn)安全和產(chǎn)品產(chǎn)質(zhì)、量有影響的為II類（如對(duì)各項(xiàng)工藝控制參數(shù)調(diào)整、裝卸設(shè)備、管線、采用新生產(chǎn)方法等、工藝技術(shù)參數(shù)的規(guī)程變更、工藝技術(shù)的提高改進(jìn)變更、生產(chǎn)主體原料、輔助原料、添加輔助藥劑等主輔料進(jìn)行種類、用量、方式、添加條件等；）；8一般不對(duì)生產(chǎn)、安全和產(chǎn)品產(chǎn)、質(zhì)量有較大影響的為III類（如配煤、調(diào)整配煤比等），此類變更填寫變更申請(qǐng)表即可，不需進(jìn)行變更評(píng)價(jià)。（四）不屬于變更范圍內(nèi)的情況有1.設(shè)備的檢修和維護(hù)；2.更換同一型號(hào)的設(shè)備、管

6、線、配件；3.清掃容器、管線或其它設(shè)備；4.設(shè)備、設(shè)施防腐保溫處理；5.修理或重新校驗(yàn)的儀器、儀表；6.工藝參數(shù)在控制指標(biāo)范圍內(nèi)的調(diào)整。第六條 變更人員的分類（一）變更申請(qǐng)人：指提出變更申請(qǐng)的人員,接受過變更管理基本內(nèi)容培訓(xùn)的人員可作為申請(qǐng)人。（二）變更責(zé)任人：變更責(zé)任人應(yīng)具有相應(yīng)的知識(shí)和技能以識(shí)別與計(jì)劃中的任務(wù)、設(shè)備有關(guān)的所有潛在風(fēng)險(xiǎn)。變更責(zé)任人應(yīng)負(fù)責(zé)變更計(jì)劃的實(shí)施和完成,變更責(zé)任人與申請(qǐng)人可為同一人。（三）變更批準(zhǔn)人：批準(zhǔn)人負(fù)責(zé)最后審批，負(fù)責(zé)確保審批用的文件準(zhǔn)備妥當(dāng)，確認(rèn)并指出所有與計(jì)劃任務(wù)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)所有相應(yīng)的防范措施。此外，批準(zhǔn)人必須考慮變更成本。對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)的變更申請(qǐng)，由不同級(jí)別

7、的變更批準(zhǔn)人批準(zhǔn)。對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)的變更，所屬單位主管技術(shù)、設(shè)備管理人員為變更批準(zhǔn)人。（四）變更執(zhí)行人：執(zhí)行人是被委任完成與變更相關(guān)的各任務(wù)項(xiàng)的人員或變更實(shí)施的工作小組的負(fù)責(zé)人，他必須確保與變更相關(guān)的各任務(wù)項(xiàng)的實(shí)施，完全符合變更計(jì)劃的要求。第七條 變更的申請(qǐng)審批。批準(zhǔn)人同意變更申請(qǐng)，應(yīng)在變更申請(qǐng)表上簽名，并責(zé)成申請(qǐng)人通知所有受變更影響的部門；批準(zhǔn)人不同意變更的申請(qǐng)，應(yīng)將變更申請(qǐng)表退回申請(qǐng)人，并附上相應(yīng)的反饋意見；變更審批權(quán)限I類變更應(yīng)由提出變更申請(qǐng)的單位正職（副職或者有授權(quán)的人員）同意，再由相關(guān)部門審核，公司領(lǐng)導(dǎo)分管批準(zhǔn)，公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或黨委書記審批。II類變更應(yīng)由提出變更申請(qǐng)的單位正職（副職或

8、者有授權(quán)的人員）同意，再由主管部門審核，公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽字審批。III類變更應(yīng)由提出變更申請(qǐng)的單位正職（副職或者有授權(quán)的人員）批準(zhǔn)，再由以紙質(zhì)方式報(bào)主管部門備案。第八條 主管部門接到變更申請(qǐng)后，對(duì)變更項(xiàng)目組織審核。(一)工藝流程、生產(chǎn)方案的變更、裝置工藝控制參數(shù)的修訂、工藝聯(lián)鎖投用與摘除、產(chǎn)品及三劑變化等變更、工藝技術(shù)改造項(xiàng)目，由生產(chǎn)技術(shù)部組織審核， II及以上變更報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（二）生產(chǎn)原料變更、公用工程中水、電、汽、風(fēng)的變更，由生產(chǎn)技術(shù)部組織評(píng)審，II及以上變更報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（三）設(shè)備設(shè)施的更新、改造；設(shè)備材料的代用；新增加或臨時(shí)增加的管線、設(shè)備、容器或儲(chǔ)罐；設(shè)備保護(hù)聯(lián)鎖的投用與

9、摘除、設(shè)備操作規(guī)程的修訂等變更，由設(shè)備部門組織審核，II及以上變更報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（四）安全健康環(huán)保設(shè)施、文件的變更，安措環(huán)措和技改項(xiàng)目，由安全主管部門組織審核，II及以上變更報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（五）人員的變更由經(jīng)營(yíng)部組織審核，組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)的變更由經(jīng)營(yíng)部組織審核，II及以上變更報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（六）新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目的變更，由生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)組織審核，II及以上變更報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第九條 變更實(shí)施和過程控制。（一）申請(qǐng)單位在申請(qǐng)表審批后，應(yīng)組織相關(guān)人員執(zhí)行變更。對(duì)于延期變更的申請(qǐng)，應(yīng)得到原批準(zhǔn)人的書面批準(zhǔn)。若原批準(zhǔn)人發(fā)現(xiàn)此時(shí)的變更條件已發(fā)生變化，應(yīng)要求重新申請(qǐng)變更。（二）新建、改造

10、等建設(shè)項(xiàng)目涉及變更，生產(chǎn)技術(shù)部向設(shè)計(jì)單位下達(dá)設(shè)計(jì)任務(wù)委托書；涉及安全衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)設(shè)施、消防設(shè)施由安健環(huán)部門審查簽字。（三）變更項(xiàng)目所在車間接到變更項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃或變更通知單后，對(duì)實(shí)施過程進(jìn)行危險(xiǎn)源和環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)，必要時(shí)制定變更項(xiàng)目實(shí)施方案和應(yīng)急預(yù)案，并報(bào)變更項(xiàng)目主管部門審批。（四）變更項(xiàng)目主管部門及相關(guān)部門安排專業(yè)人員，進(jìn)行實(shí)施過程的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，如在實(shí)施中出現(xiàn)變更需經(jīng)變更項(xiàng)目主管部門審查。如出現(xiàn)異常緊急情況，按照應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行處理。第十條 變更驗(yàn)收（一）變更實(shí)施完結(jié)，應(yīng)由變更項(xiàng)目主管部門組織由相關(guān)部門和變更提出部門對(duì)變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收的內(nèi)容應(yīng)包括變更的完整性、適用性、有效性、安全可

11、靠性及對(duì)環(huán)境的影響。（二）驗(yàn)收后應(yīng)對(duì)變更的實(shí)施作出評(píng)價(jià)，以確定變更是否符合要求。對(duì)不符合要求的變更則應(yīng)找出原因，提出改進(jìn)方案，再次實(shí)施變更，完成后組織復(fù)審，并填寫變更評(píng)價(jià)表。（三）驗(yàn)收合格的變更項(xiàng)目，修訂相應(yīng)文件，更新信息、建立檔案，納入正常管理范圍進(jìn)行管理。（四）變更執(zhí)行后，責(zé)任單位評(píng)價(jià)變更效果，變更達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，可對(duì)工藝卡片、操規(guī)、作業(yè)指導(dǎo)卡及相關(guān)制度進(jìn)行修訂。在變更后由批準(zhǔn)該項(xiàng)變更的變更申請(qǐng)表中涉及的單位或職能部室、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)跟蹤變更后情況一個(gè)月以上。II類變更，在變更后由批準(zhǔn)該項(xiàng)變更的變更申請(qǐng)表中涉及的單位或職能部室、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)跟蹤變更后情況一個(gè)月以上。III類變更，在變更后由批準(zhǔn)該項(xiàng)變

12、更的變更申請(qǐng)表中涉及的單位相關(guān)人員，跟蹤變更后情況一個(gè)生產(chǎn)周期以上。第十一條 培訓(xùn)變更運(yùn)行前（不含III類變更），應(yīng)對(duì)變更影響或涉及的如下人員進(jìn)行培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括變更的目的、作用、變更內(nèi)容，變更中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)以及同類事故案例。變更涉及人員包括： 1在變更所在區(qū)域的人員 如維修人員、操作人員等；2變更管理涉及的人員 如設(shè)備管理人員、培訓(xùn)人員等；3相關(guān)組織管理人員；4外來人員；5其他。為了有效的完成變更，應(yīng)明確變更過程中所需信息資料，變更所屬區(qū)域應(yīng)建立變更工作文件、記錄，一邊做好變更過程中的信息和溝通。第十二條 資料管理。（一） 驗(yàn)收?qǐng)?bào)告或驗(yàn)收記錄由變更項(xiàng)目主管部門存檔。（二） 變更項(xiàng)目主管部

13、門應(yīng)根據(jù)變更后的情況及時(shí)組織修訂相關(guān)文件，并將新的文件及時(shí)發(fā)放至有關(guān)部門和人員手中。第4章 檢查與考核第十三條 各單位根據(jù)本制度要求，落實(shí)相關(guān)工作。第十四條 職能部室負(fù)責(zé)依據(jù)本制度對(duì)職能范圍內(nèi)的變更進(jìn)行監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)有違反本制度規(guī)定的情形，一次罰款1000元。第5章 附則第十五條 本制度公司生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋。第十六條 本制度自二O一五年五月一日起施行。附件：1WHNYLM/ZD-092-JL01變更申請(qǐng)表2WHNYLM/ZD-092-JL02變更評(píng)價(jià)表3.工藝變更流程圖變更申請(qǐng)表 編號(hào)： WHNYLM/ZD-092-JL01變更申請(qǐng)單位變更申請(qǐng)人變更責(zé)任人申請(qǐng)時(shí)間變更所屬分類生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人簽字變更的理由：變更內(nèi)容及可能的風(fēng)險(xiǎn)：變更方案及預(yù)防措施：主管部門審核意見： 審核人： 年 月 日安健環(huán)部審核意見： 審核人： 年 月 日分管領(lǐng)導(dǎo)審批意見：審批人： 年 月 日主管領(lǐng)導(dǎo)審批意見： 審批人： 年 月 日變更評(píng)價(jià)表 編號(hào)： WHNYLM/ZD-092-JL02變更名稱變更評(píng)