河南科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法試行.doc

河南省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）第一章 總 則第一條 為貫徹落實(shí)中共河南省委 河南省人民政府關(guān)于深化科技體制改革推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展若干實(shí)施意見(jiàn)（豫發(fā)201513號(hào)）、河南省人民政府關(guān)于深化省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃和資金管理改革的意見(jiàn)（豫政20152號(hào)），進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，提高科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量，特制定本辦法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“辦法”）。第二條 本辦法主要適用于使用省財(cái)政資金投入的重大科技專(zhuān)項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)與推廣專(zhuān)項(xiàng)、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專(zhuān)項(xiàng)、創(chuàng)新體系建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)和基礎(chǔ)前沿研究專(zhuān)項(xiàng)等各類(lèi)科技計(jì)劃項(xiàng)目的申報(bào)立項(xiàng)、組織實(shí)施、結(jié)項(xiàng)（驗(yàn)收）等全過(guò)程管理。第三條省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“項(xiàng)目”）管理堅(jiān)持依法管理、規(guī)范權(quán)限、明確職責(zé)、管理公開(kāi)、精簡(jiǎn)高效的原則，確保科技計(jì)劃全過(guò)程管理的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。第二章組織分工第四條項(xiàng)目管理中的責(zé)任主體分為四類(lèi)：（一）河南省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省科技廳”）。（二）主管部門(mén)。（三）申請(qǐng)（承擔(dān)）單位。（四）申請(qǐng)（承擔(dān)）者。第五條省科技廳的主要職責(zé)是：統(tǒng)籌安排部署和組織項(xiàng)目管理工作；加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目主管部門(mén)、申請(qǐng)（承擔(dān)）單位、申請(qǐng)（承擔(dān)）者的分類(lèi)指導(dǎo)；做好項(xiàng)目管理的監(jiān)督和跟蹤服務(wù)；協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目管理中的其他相關(guān)事項(xiàng)。第六條主管部門(mén)的主要職責(zé)是：協(xié)助省科技廳及其授權(quán)或委托機(jī)構(gòu)組織開(kāi)展本地區(qū)或本部門(mén)（單位）項(xiàng)目管理工作；對(duì)本地區(qū)或本部門(mén)（單位）項(xiàng)目申請(qǐng)（承擔(dān)）單位和項(xiàng)目申請(qǐng)（承擔(dān)）者進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，負(fù)責(zé)相關(guān)材料的審核和組織上報(bào)，做好跟蹤服務(wù)，積極協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)的問(wèn)題。第七條項(xiàng)目申請(qǐng)（承擔(dān)）單位的主要職責(zé)是：對(duì)項(xiàng)目相關(guān)材料進(jìn)行審核把關(guān)，并為項(xiàng)目全過(guò)程管理提供必要的支撐服務(wù)條件；接受省科技廳及主管部門(mén)的指導(dǎo)和監(jiān)督，負(fù)責(zé)項(xiàng)目組織實(shí)施的有序開(kāi)展，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)（承擔(dān)）者的管理。第八條項(xiàng)目申請(qǐng)（承擔(dān)）者的主要職責(zé)是：恪守科研誠(chéng)信，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，認(rèn)真組織項(xiàng)目申請(qǐng)和實(shí)施，按時(shí)開(kāi)展結(jié)項(xiàng)（驗(yàn)收）；完整、真實(shí)的填報(bào)項(xiàng)目管理相關(guān)材料，及時(shí)向省科技廳和主管部門(mén)報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的重要事項(xiàng)和問(wèn)題；自覺(jué)接受監(jiān)督和檢查。第三章 申報(bào)立項(xiàng)第九條規(guī)范項(xiàng)目立項(xiàng)。省科技廳推行項(xiàng)目網(wǎng)上申報(bào)、網(wǎng)上公示，受理、立項(xiàng)過(guò)程公開(kāi)，實(shí)現(xiàn)“申報(bào)公開(kāi)、過(guò)程受控、全程監(jiān)督”；規(guī)范立項(xiàng)審查行為，加強(qiáng)項(xiàng)目查重和監(jiān)督，避免一題多報(bào)或重復(fù)資助；同時(shí)建立評(píng)審檔案管理制度，明示項(xiàng)目審批流程，實(shí)現(xiàn)立項(xiàng)過(guò)程“可申訴、可查詢(xún)、可追溯”。第十條 省科技廳根據(jù)科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略部署，在充分征求高校、企業(yè)、科研單位、地方和相關(guān)部門(mén)等方面意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，編制項(xiàng)目指南和申請(qǐng)指南，鼓勵(lì)符合條件的單位和科研人員申報(bào)。每年固定時(shí)間發(fā)布項(xiàng)目指南，從指南發(fā)布到申報(bào)受理截止原則上不少于50天。第十一條各主管部門(mén)指導(dǎo)本地區(qū)或本部門(mén)（單位）申請(qǐng)單位和申請(qǐng)者，通過(guò)“河南省科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)”在線(xiàn)填報(bào)申請(qǐng)材料，審核把關(guān)后推薦提交省科技廳。第十二條省科技廳按照主管部門(mén)網(wǎng)上推薦情況，按照計(jì)劃管理渠道分別受理紙質(zhì)申請(qǐng)材料,不直接受理項(xiàng)目申請(qǐng)單位和申請(qǐng)者的申請(qǐng)材料，并對(duì)受理確認(rèn)后的項(xiàng)目清單進(jìn)行公示。第十三條省科技廳對(duì)受理公示無(wú)異議的項(xiàng)目組織或委托符合條件的機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)審工作，由技術(shù)和財(cái)務(wù)專(zhuān)家采取通訊咨詢(xún)或會(huì)議咨詢(xún)等方式對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審（論證），提出（評(píng)審）論證意見(jiàn)。第十四條省科技廳根據(jù)專(zhuān)家評(píng)審（論證）意見(jiàn)，確定擬立項(xiàng)支持的項(xiàng)目并向社會(huì)進(jìn)行公示，經(jīng)公示無(wú)異議后予以立項(xiàng)，列入河南省年度科技發(fā)展計(jì)劃。從受理項(xiàng)目申請(qǐng)到反饋立項(xiàng)結(jié)果原則上不超過(guò)120個(gè)工作日。第四章 過(guò)程管理第十五條明確項(xiàng)目過(guò)程管理職責(zé)。建立項(xiàng)目分層管理和問(wèn)責(zé)機(jī)制，項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施的具體管理；項(xiàng)目主管部門(mén)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的真實(shí)性和督導(dǎo)，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)的問(wèn)題；省科技廳組織或委托具備相應(yīng)資格的機(jī)構(gòu)開(kāi)展年度檢查、考核或中期評(píng)估工作。第十六條 在立項(xiàng)文件下達(dá)后，省科技廳與項(xiàng)目主管部門(mén)、承擔(dān)單位共同就項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)、工作任務(wù)、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)目標(biāo)和績(jī)效考核指標(biāo)等內(nèi)容，以項(xiàng)目申報(bào)書(shū)內(nèi)容或簽訂計(jì)劃合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）的形式進(jìn)行約定。第十七條年度檢查、考核或中期評(píng)估的結(jié)論視計(jì)劃合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）目標(biāo)任務(wù)和相關(guān)指標(biāo)完成情況，以及經(jīng)費(fèi)落實(shí)和使用情況，分為“合格”、“不合格”、“終止實(shí)施”三類(lèi)。第十八條結(jié)論為“不合格”的，省科技廳通知項(xiàng)目主管部門(mén)進(jìn)行督導(dǎo)，責(zé)成項(xiàng)目承擔(dān)單位限期整改；對(duì)整改后仍不合格和“終止實(shí)施”的項(xiàng)目，經(jīng)主管部門(mén)審核，報(bào)省科技廳及相關(guān)部門(mén)后，視情節(jié)嚴(yán)重程度采取通報(bào)批評(píng)、追回經(jīng)費(fèi)等措施，并將有關(guān)結(jié)果向社會(huì)公告。第五章 結(jié)項(xiàng)（驗(yàn)收）第十九條加強(qiáng)項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)（驗(yàn)收）審查。結(jié)項(xiàng)（驗(yàn)收）以項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)或計(jì)劃合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告為依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的組織管理、目標(biāo)任務(wù)完成和經(jīng)費(fèi)使用情況等進(jìn)行綜合考核評(píng)價(jià)。第二十條 實(shí)行科技報(bào)告制度，按照河南省科技報(bào)告制度建設(shè)實(shí)施方案（豫科2015156號(hào)）有關(guān)要求，列入試點(diǎn)范圍的計(jì)劃項(xiàng)目，必須提交科技報(bào)告，并將科技報(bào)告完成情況作為結(jié)項(xiàng)（驗(yàn)收）的必要條件。第二十一條項(xiàng)目承擔(dān)單位必須在計(jì)劃實(shí)施期滿(mǎn)3個(gè)月內(nèi)向主管部門(mén)提出結(jié)項(xiàng)（驗(yàn)收）申請(qǐng)，并提交結(jié)項(xiàng)（驗(yàn)收）材料。無(wú)特殊原因未按時(shí)提出結(jié)項(xiàng)（驗(yàn)收）申請(qǐng)的，按不通過(guò)處理。主管部門(mén)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位的結(jié)項(xiàng)（驗(yàn)收）材料進(jìn)行審核后，符合要求的報(bào)省科技廳。第二十二條省科技廳組織或委托項(xiàng)目主管部門(mén)、具備相應(yīng)資格的機(jī)構(gòu)開(kāi)展結(jié)項(xiàng)（驗(yàn)收）工作。結(jié)項(xiàng)（驗(yàn)收）的結(jié)論視項(xiàng)目實(shí)施管理、目標(biāo)任務(wù)和相關(guān)指標(biāo)完成情況，以及經(jīng)費(fèi)落實(shí)和使用情況，分為“通過(guò)”、“暫緩”、“不通過(guò)”三類(lèi)。第二十三條結(jié)項(xiàng)（驗(yàn)收）結(jié)論為“暫緩”的，省科技廳根據(jù)專(zhuān)家意見(jiàn)提出整改要求，項(xiàng)目主管部門(mén)督導(dǎo)承擔(dān)單位進(jìn)行限期整改；對(duì)整改后仍不能達(dá)到結(jié)項(xiàng)（驗(yàn)收）要求和“不通過(guò)”的項(xiàng)目，通報(bào)批評(píng)項(xiàng)目承擔(dān)單位、取消項(xiàng)目承擔(dān)者今后三年內(nèi)申報(bào)資格，并向社會(huì)公告。第二十四條項(xiàng)目承擔(dān)單位或承擔(dān)者對(duì)研究?jī)?nèi)容有保密要求的，可向省科技廳提出申請(qǐng)，經(jīng)審核確有必要的，按有關(guān)保密規(guī)定執(zhí)行。第六章 制度保障第二十五條建立并執(zhí)行報(bào)告制度，包括統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度、調(diào)整報(bào)告制度、重要事項(xiàng)報(bào)告制度。（一）統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度。項(xiàng)目承擔(dān)單位和承擔(dān)者、被委托機(jī)構(gòu)按要求定期向省科技廳報(bào)告計(jì)劃執(zhí)行情況；并如實(shí)填報(bào)由省科技廳制發(fā)的各類(lèi)統(tǒng)計(jì)調(diào)查表。（二）調(diào)整報(bào)告制度。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)容、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、工作進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)、承擔(dān)單位及承擔(dān)者等進(jìn)行調(diào)整或變更的，需及時(shí)提出書(shū)面申請(qǐng)，按照項(xiàng)目申請(qǐng)渠道分別報(bào)主管部門(mén)和省科技廳，經(jīng)批準(zhǔn)后方可調(diào)整。（三）重要事項(xiàng)報(bào)告制度。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中取得重大進(jìn)展，或發(fā)生可能影響項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的事項(xiàng)，以及發(fā)生難以協(xié)調(diào)的重大問(wèn)題，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)向及時(shí)主管部門(mén)和省科技廳報(bào)告。第二十六條信息公開(kāi)制度。按照河南省科技計(jì)劃項(xiàng)目信息公開(kāi)管理辦法（豫科2014137號(hào)）要求，項(xiàng)目立項(xiàng)信息、結(jié)項(xiàng)（驗(yàn)收）結(jié)果和資金安排情況等相關(guān)信息及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。第二十七條專(zhuān)家選用制度。按照河南省科學(xué)技術(shù)廳科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)專(zhuān)家管理辦法（試行）（豫科2009174號(hào)）要求，規(guī)范項(xiàng)目評(píng)審、評(píng)估或結(jié)項(xiàng)（驗(yàn)收）中的專(zhuān)家行為。第二十八條加強(qiáng)績(jī)效管理。按照河南省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科技項(xiàng)目立項(xiàng)和績(jī)效管理的意見(jiàn)（豫科2013190號(hào)）要求，制定合理規(guī)范、可操作、易衡量的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，進(jìn)一步提升項(xiàng)目實(shí)施的整體效率和效益。第二十九條內(nèi)部控制制度。省科技廳的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的