企業(yè)研究論文-政府支持企業(yè)研究開發(fā)中的技術(shù)共享問題研究.doc

企業(yè)研究論文-政府支持企業(yè)研究開發(fā)中的技術(shù)共享問題研究摘要：許多國家為了促進(jìn)科技進(jìn)步，提高國家的競爭力，增加社會財富，紛紛采取措施支持企業(yè)研究開發(fā)。但是，如何正確認(rèn)識和處理國家支持企業(yè)研究開發(fā)中的技術(shù)共享問題，特別是如何構(gòu)建一種有利于公共資助技術(shù)實現(xiàn)共享，促進(jìn)技術(shù)擴散，將直接影響國家技術(shù)創(chuàng)新的能力和效率。1問題的提出克服市場失效、強化國家意志等，是政府干預(yù)科技活動的主要原因。由于科技活動包括基礎(chǔ)研究、開發(fā)、設(shè)計生產(chǎn)、營銷、擴散等多個環(huán)節(jié)，政府可以根據(jù)國家意志或公共需要來選擇不同的干預(yù)環(huán)節(jié)，政府可以采用多種方式干預(yù)科技活動，如直接建立R&D活動給予財政支持或稅收優(yōu)惠，政府采購，成立合作研究企業(yè)，建設(shè)科技基礎(chǔ)設(shè)施等等。從理論上講，政府上述干預(yù)形式可以涉及科技活動的任何一個環(huán)節(jié)。但是，這種干預(yù)要符合某些國際原則，如WTO的補貼與反補貼協(xié)議等。政府通常會對一些“公共品”技術(shù)予以投資。在市場經(jīng)濟條件下，公共機構(gòu)、私人機構(gòu)都可以成為這些公共技術(shù)品生產(chǎn)的載體。但是，當(dāng)私人機構(gòu)或者包含有私人機構(gòu)參與的公共技術(shù)品開發(fā)與生產(chǎn)時，會產(chǎn)生一些矛盾，如科研成果的權(quán)屬以及成果的應(yīng)用與擴散問題等。在計劃經(jīng)濟時代，我國科技活動完全由或者國家所有的各類機構(gòu)來組織實施，在單一的所有權(quán)制度下，技術(shù)共享問題并不明顯。但是，隨著計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制的過渡，由不同利益主體（特別是企業(yè)）承擔(dān)國家科技項目，必然會產(chǎn)生技術(shù)共享問題。例如，國家與承擔(dān)單位之間的技術(shù)共享問題承擔(dān)單位與非承擔(dān)單位的技術(shù)共享問題等。如果國家資助科研項目的目的是，加快技術(shù)知識的應(yīng)用和擴散，那么承擔(dān)單位愿意將其成果共享嗎？即使答案是肯定的，其他共享方有足夠的能力共享該技術(shù)成果嗎，等等。如何推進(jìn)技術(shù)構(gòu)享，從整體上提高我國科學(xué)技術(shù)水平，支撐國民經(jīng)濟持續(xù)快速健康發(fā)展，就顯得日益重要了。2技術(shù)共享運作機制分析技術(shù)共享是指，不同技術(shù)開發(fā)者之間、不同技術(shù)使用者之間，以及技術(shù)開發(fā)與技術(shù)合作者之間可以按照一定的規(guī)則，通過資源整合實現(xiàn)技術(shù)知識生產(chǎn)和擴散最大化的過程。也就是使技術(shù)知識能夠以更快的速度，更小的風(fēng)險，更低的成本生產(chǎn)出來，并且迅速地擴散。從而提高整個產(chǎn)業(yè)、國家或地區(qū)社會經(jīng)濟的技術(shù)水平和技術(shù)能力。從宏觀層面上看，技術(shù)共享的目的是促進(jìn)技術(shù)應(yīng)用和加快技術(shù)擴散，促進(jìn)經(jīng)濟和社會發(fā)展；從微觀層面上看，技術(shù)共享的目的則是降低新風(fēng)險，分享創(chuàng)新成果，贏得競爭優(yōu)勢。從理論上講，之所以會產(chǎn)生技術(shù)共享問題，是由于存在著技術(shù)研究開發(fā)的合作關(guān)系。也就是說，如果不存在技術(shù)方面的合作，共享問題就不會那么突出。技術(shù)合作包括政府與企業(yè)、企業(yè)與企業(yè)、研究機構(gòu)與企業(yè)等不同類型的合作。對于政府資助的企業(yè)技術(shù)開發(fā)，技術(shù)共享面臨的主要問題是，合理界定政府與企業(yè)的技術(shù)成果權(quán)屬。如果參與企業(yè)數(shù)量較多，除了上述問題之外，還包括與企業(yè)之間的技術(shù)分享問題。對于企業(yè)之間的技術(shù)合作，它們之間自有一套基于市場的技術(shù)共享機制。由于技術(shù)共享涉及許多主體，技術(shù)共享過程存在各種關(guān)系。技術(shù)共享的核心是在技術(shù)開發(fā)投入者、技術(shù)開發(fā)實施者和技術(shù)利用者之間建立一種合理的利益分配關(guān)系。從技術(shù)開發(fā)過程來看，技術(shù)共享可以包括技術(shù)開發(fā)前的共享、技術(shù)開發(fā)中的共享和技術(shù)開發(fā)后的共享等三種類型。前兩個方面主要是成本共享和學(xué)習(xí)共享。最后一個方面主要是，依據(jù)前兩個方面進(jìn)行技術(shù)成果的共享。實現(xiàn)技術(shù)共享的方式多種多樣，如聯(lián)合技術(shù)開發(fā)，各種會議或人員交流等。在技術(shù)共享過程中，各方的投資力度和技術(shù)基礎(chǔ)、相關(guān)主體的地理分布和行業(yè)分布、技術(shù)屬性，以及技術(shù)分配的相關(guān)制度安排等，都直接或間接地影響著技術(shù)共享的效率。有些則不能；有些技術(shù)的共享必須以技術(shù)所有者愿意提供技術(shù)為前提，有些則以共享者的能力為限；有些技術(shù)可以在前競爭階段共享，有的可能會在市場化過程中；有些行業(yè)的技術(shù)易于共享；有些技術(shù)在行業(yè)內(nèi)比較容易，在行業(yè)間比較難，或者相反。從技術(shù)屬性來看，有些技術(shù)可以共享，有些則不可以共享。例如，有些技術(shù)是來源于技術(shù)開發(fā)活動中的經(jīng)驗積累和人員交流，這種具有隱含性知識的技術(shù)，一般是難以共享的。相反，諸如專利、操作手冊、現(xiàn)成的技術(shù)產(chǎn)品等編碼行知識，能夠比較容易地進(jìn)行共享。從行業(yè)角度來看，行業(yè)內(nèi)技術(shù)共享可能性要比行業(yè)間大一些，這是因為同類行業(yè)的生產(chǎn)工藝或者業(yè)務(wù)流程比較接近。如果行業(yè)間有內(nèi)在的上下游技術(shù)關(guān)系或業(yè)務(wù)聯(lián)系，這些行業(yè)間的技術(shù)可能性也會加大，例如電子行業(yè)與自動化機械行業(yè)等，或者制約行業(yè)與生物?？茖W(xué)校等。從地域來看，地理上的接近有利于相關(guān)主體建立起密切的技術(shù)聯(lián)系，從而分享相關(guān)技術(shù)知識。如果這種技術(shù)知識具有隱含性，地理位置上的接近，就顯得格外重要。這也是產(chǎn)業(yè)集聚的重要原因。例如硅谷、中關(guān)村、新竹等地。從技術(shù)差距來看，兩個國家或地區(qū)、或行業(yè)或企業(yè)的技術(shù)差距越大，技術(shù)共享的機會越少，相反，技術(shù)差距越小，技術(shù)共享的機會就會越大。之所以如此，是因為技術(shù)水平上的接近，容易更快地吸收外部知識。根據(jù)技術(shù)差距理論，技術(shù)擴散不是自動產(chǎn)生的，而是需要一定水平的經(jīng)濟發(fā)展，以及創(chuàng)造性的努力和有利的制度環(huán)境。企業(yè)規(guī)模、技術(shù)積累水平等也是影響技術(shù)共享的重要因素。例如，新興小企業(yè)由于自身資源限制，融資能力差等方面的原因，它們在與大企業(yè)或者已有企業(yè)進(jìn)行技術(shù)共享過程中，通常處于劣勢。更為重要的是，這些小企業(yè)通常無法參與大型企業(yè)主導(dǎo)的建立技術(shù)聯(lián)盟，也就無法獲得相關(guān)的技術(shù)知識了，因此，許多國家都把提高中小企業(yè)技術(shù)能力作為公共政策的重點內(nèi)容。此外，知識產(chǎn)權(quán)保護，科技人員創(chuàng)業(yè)和流動等方面的相關(guān)規(guī)定也會影響技術(shù)共享的效果。總體而言，要想達(dá)到完全的技術(shù)共享，是很難的。但是，可以在一定程度上達(dá)到共享。良好的共享機制，有賴于上述因素的有機結(jié)合。然而，真正建立一種有效的技術(shù)共享機制并非易事。因為，當(dāng)涉及多個主體時，不同的利益導(dǎo)向，會產(chǎn)生技術(shù)目標(biāo)的不一致，例如，政府強調(diào)技術(shù)的公開性和擴散性，而企業(yè)可難更看重技術(shù)的保密性和獨占性。更為困難的是，如果沒有一個有效的激勵約束機制，在合作開發(fā)過程中，可能會存在著機會主義行為：有的企業(yè)很努力地工作，而其他企業(yè)可能會“搭便車”，不付出努力，卻分享技術(shù)成果。從長期看，這種行為不利于科技產(chǎn)出的最大化和科技進(jìn)步。3國外促進(jìn)技術(shù)共享的政策及其啟示由于技術(shù)共享與知識流動、技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散密切相關(guān)，多數(shù)國家是從促進(jìn)技術(shù)合作、科技成果商業(yè)化以及人才培養(yǎng)等角度來推遲技術(shù)共享過程的。這些措施有的強調(diào)共享技術(shù)的供給，有的重視共享技術(shù)的需求，還有一些則是培育一種有利于技術(shù)共享的環(huán)境。1）增加共享技術(shù)供給與創(chuàng)造共享技術(shù)需求。增加共享技術(shù)供給的政策工具目標(biāo)是增加可共享技術(shù)總量，這些技術(shù)一般具有明顯的技術(shù)外溢性。私人企業(yè)一般愿意，但沒有能力來投資。例如，基礎(chǔ)研究、某些共性技術(shù)、科技基礎(chǔ)設(shè)施等。直接增加科技投入，建立公共企業(yè)，加強教育等都是重要的政策工具。其中加大基礎(chǔ)研究力度，是多數(shù)國家采用的方法，因為這種投入所生的知識有利于全社會范圍的共享。通過建立研究實驗室，支持研究協(xié)會和研究社團，建立職業(yè)協(xié)會等辦法，也可以擴大技術(shù)知識供給。增加技術(shù)擴散的可能性。實施專門的科技計劃也是加強技術(shù)共享的重要手段。政府資助的合作R&D計劃就是日本政府模型中“得到廣泛贊譽和仿效的重要措施”。因