財(cái)政、政府與市場(chǎng)-2.ppt

第一章市場(chǎng)、政府與財(cái)政,第一節(jié) 市場(chǎng)與市場(chǎng)失靈,一、資源配置的的最優(yōu)狀態(tài),1. 帕累托標(biāo)準(zhǔn)：如果至少有一個(gè)人認(rèn)為A優(yōu)于B，沒(méi)有人認(rèn)為A劣于B，則從社會(huì)角度看A優(yōu)于B。 2. 帕累托改進(jìn)：利用帕累托標(biāo)準(zhǔn)對(duì)資源配置狀態(tài)進(jìn)行“好”與“壞”的判斷。如果既定的資源配置狀態(tài)的改變，使至少一個(gè)人的狀況變好，而沒(méi)有使任何人的狀況變壞，則認(rèn)為這種資源配置狀態(tài)的變化是“好”的，否則是“壞”的，這種好的資源配置的狀態(tài)的變化稱為“帕累托改進(jìn)”。,3. 資源配置的最優(yōu)狀態(tài)：對(duì)于既定的資源配置狀態(tài)，所有的帕累托改進(jìn)均不存在，在這種狀態(tài)上，任何改變都不可能使至少一個(gè)人的狀態(tài)變好，而不使任何人的狀態(tài)變壞，即帕累托改進(jìn)為零，這種狀態(tài)為帕累托最優(yōu)狀態(tài)。,二、市場(chǎng)體系與市場(chǎng)失靈,市場(chǎng)除清,P,p,0,d,s,Q,e,市場(chǎng)機(jī)制：均衡價(jià)格和均衡數(shù)量的決定,商品供求規(guī)律起作用,（一）市場(chǎng)失靈的含義,市場(chǎng)失靈指市場(chǎng)天然無(wú)法有效配置資源，從而引起收入分配不公平及經(jīng)濟(jì)社會(huì)不穩(wěn)定的態(tài)勢(shì)。,（二）市場(chǎng)失靈的表現(xiàn),自然壟斷和規(guī)模經(jīng)濟(jì) 信息不充分 外部效應(yīng) 分配不公平 宏觀經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定,自然壟斷和規(guī)模經(jīng)濟(jì),為了保證市場(chǎng)機(jī)制（看不見(jiàn)的手）能夠發(fā)揮調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的作用，就必須有充分的競(jìng)爭(zhēng)。然而在現(xiàn)實(shí)生活中，一方面產(chǎn)品之間總是有差別的，存在著不同程度的不可替代性；另一方面，交通費(fèi)用等交易成本也往往阻礙著資源的自由轉(zhuǎn)移。這些都會(huì)增強(qiáng)個(gè)別廠商影響市場(chǎng)的能力，從而削弱市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性。,自由竟?fàn)幣c自然壟斷的比較,C,0,Q,Q1,MC,AC,C,0,Q,AC,MC,正常,自然壟斷,壟斷的社會(huì)凈福利損失,P,D,P1,A,P2,F,B,MR,0,Q1,Q2,Q,信息不充分,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，生產(chǎn)者與消費(fèi)者生產(chǎn)、銷售、購(gòu)買都屬于個(gè)人行為，都不可能掌握充分的信息。特別是隨著市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，信息越來(lái)越分散、復(fù)雜，加工處理信息的成本也難以為決策者所接受，從而不可避免地出現(xiàn)許多非理性決策。,外部效應(yīng)（外部經(jīng)濟(jì)）,外部效應(yīng)說(shuō)明一個(gè)廠商從事某項(xiàng)活動(dòng)對(duì)其他人帶來(lái)的利益或損失的現(xiàn)象。 當(dāng)出現(xiàn)正的外部效應(yīng)時(shí)，生產(chǎn)者的成本大于收益，利益外溢，得不到應(yīng)有的效益補(bǔ)償； 當(dāng)出現(xiàn)負(fù)的外部效應(yīng)時(shí)，生產(chǎn)者的成本小于收益，受損者得不到效益補(bǔ)償，因而完全靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不可能形成理想的效率配置。,1、外部成本極大（毒品）法律手段強(qiáng)制禁止。 2、內(nèi)部成本低，外部成本高（卷煙）重稅課之。 3、內(nèi)部收益低，外部收益高（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料）輕稅課之。 4、外部收益較高，內(nèi)部收益為負(fù)（農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)）進(jìn)行價(jià)格補(bǔ)貼。 5、外部收益較大，內(nèi)部無(wú)收益（國(guó)防等公共品）國(guó)家全額撥款,外部經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)手段的組合（1）,Q,P,O,D,S1,O1,Q1,P1,S2,外部成本極大物品的供求均衡,以毒品為例： S1為個(gè)別成本線，與需求曲線D相交于O1，市場(chǎng)均衡供求量為Q1。但由于毒品的外部成本極高，社會(huì)成本線達(dá)到S2，均衡供求量降為0。 因此，對(duì)毒品的政策選擇應(yīng)是禁絕。,外部經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)手段的組合（2）,Q,P,O,D,S1,Q1,P1,S2,Q2,P2,以卷煙為例： 個(gè)別成本線S1，需求線D，均衡價(jià)格和數(shù)量分別為P1和Q1。外部成本較高，使社會(huì)成本線升至S2。新的均衡價(jià)格升至P2，新的均衡數(shù)量降至Q2。 因此，對(duì)卷煙應(yīng)該重稅課之。,P3,分配不公平,競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制是按要素進(jìn)行分配的，但人們擁有的初始要素是與人的天賦、遺傳、家庭關(guān)系、社會(huì)地位、性別、種族有關(guān)，以及壟斷和其他不完全競(jìng)爭(zhēng)的存在，從而使人們之間的收入差異很大，且有失公平。這就需要政府按照合理的社會(huì)公平準(zhǔn)則通過(guò)財(cái)政收支實(shí)施再分配政策。稅收、轉(zhuǎn)移支付、財(cái)政補(bǔ)貼、社會(huì)保障。,宏觀經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定,由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)存在著周期性的波動(dòng)，政府有必要啟用財(cái)政貨幣政策調(diào)節(jié)社會(huì)的總需求，以保證宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)。,三、政府失效及其表現(xiàn),（一）政府失效含義 （二）政府失效表現(xiàn),政府失效含義,用政府活動(dòng)的最終結(jié)果判斷的政府活動(dòng)過(guò)程的低效性和活動(dòng)結(jié)果的非理想性。,政府失效的表現(xiàn),有限信息 對(duì)私人市場(chǎng)反映的控制能力有限 決策時(shí)限和效率的限制 政府決策程序的局限性,四、政府與市場(chǎng)的基本分工,（一） 從作用范圍上看，政府活動(dòng)的界限應(yīng)在市場(chǎng)失靈領(lǐng)域，而市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)應(yīng)在政府失效的領(lǐng)域。 （二） 從作用的層次上看，政府活動(dòng)主要在宏觀經(jīng)濟(jì)層面上，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主要在微觀經(jīng)濟(jì)層面上。 （三）從公平與效率準(zhǔn)則的實(shí)現(xiàn)上，政府主要致力于社會(huì)公平，市場(chǎng)主要致力于效率。,第二節(jié) 公共產(chǎn)品,一、公共產(chǎn)品的特征,（一）公共產(chǎn)品概念 （二）公共產(chǎn)品特征,（一）公共產(chǎn)品概念,公共產(chǎn)品是指具有社會(huì)公共需要性質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。,（二）公共產(chǎn)品具有兩個(gè)特征,1.非排他性（Non-Excludability） 2. 非競(jìng)爭(zhēng)性（Non-Rivalness）,非排他性（Non-Excludability）,非排他性是指無(wú)法排除他人從公共產(chǎn)品中獲得利益。它包含兩層意思： （1） 在技術(shù)上不易排除不為公共產(chǎn)品付費(fèi)者。 （2）某些公共產(chǎn)品雖然在技術(shù)上可以排他，但排他成本很高，以至于在經(jīng)濟(jì)上不可接受。,非競(jìng)爭(zhēng)性（Non-Rivalness）,任何一個(gè)消費(fèi)者對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)都不影響其他消費(fèi)者的利益，也不會(huì)影響整個(gè)社會(huì)的利益。非競(jìng)爭(zhēng)性包含兩方面的含義： （1）邊際生產(chǎn)成本為零（MC=0） （2）邊際擁擠成本為零,二、公共產(chǎn)品的分類,（一）從公共產(chǎn)品的特征上劃分 （二）從公共產(chǎn)品的層次上劃分,（一） 從公共產(chǎn)品的特征上的劃分,純公共產(chǎn)品（Pure Public Goods）是指具有嚴(yán)格的消費(fèi)上的非排他性，取得方式上的非競(jìng)爭(zhēng)性（邊際生產(chǎn)成本為零、擁擠成本為零）。 純私人產(chǎn)品（Quasi-Public Goods）是指具有完全的排他性和競(jìng)爭(zhēng)性特點(diǎn)的產(chǎn)品。這兩種產(chǎn)品構(gòu)成了全部社會(huì)產(chǎn)品的兩極。 混合產(chǎn)品（Mixed Goods）是指只具有非競(jìng)爭(zhēng)性，不具有非排他性，或者只具有非排他性，不具有非競(jìng)爭(zhēng)性，或者具有不充分的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的產(chǎn)品。我們通常把它們叫做“混合產(chǎn)品” ，或不純公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品。,純公共產(chǎn)品、純私人產(chǎn)品和混合品的劃分,（二） 從公共產(chǎn)品的層次上的劃分,全國(guó)性的公共產(chǎn)品：受益范圍不受限制，本國(guó)國(guó) 民都能享受，并由一國(guó)中央政府提供的公共產(chǎn)品。 地方性公共產(chǎn)品：只能是就近的居民才能享受， 受益者具有明顯的地理空間限制，只能由當(dāng)?shù)卣?府來(lái)提供的公共產(chǎn)品。,第三節(jié) 財(cái)政職能,一、資源配置職能 （一）含義 財(cái)政的資源配置職能是指通過(guò)財(cái)政收支活動(dòng)及相應(yīng)的財(cái)稅政策的制定、調(diào)整和實(shí)施，對(duì)社會(huì)現(xiàn)有人力、物力、財(cái)力等社會(huì)資源結(jié)構(gòu)與流向進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到最大的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益,（二）財(cái)政資源配置職能的主要內(nèi)容,1、調(diào)節(jié)資源在產(chǎn)業(yè)部門之間的配置 2、調(diào)節(jié)資源在不同地區(qū)之間的配置 3、調(diào)節(jié)全社會(huì)資源在政府和非政府部門之間的配置,二、收入分配職能,（一）收入分配的基本涵義 收入分配職能是指財(cái)政在國(guó)民收入分配中，通過(guò)對(duì)參與收入分配的各主體利益關(guān)系的調(diào)節(jié)，克服市場(chǎng)機(jī)制缺陷造成的收入和財(cái)富分配不公以及按勞分配不能完全保證實(shí)現(xiàn)的財(cái)富分配不公，從而達(dá)到公平合理分配的目標(biāo)。,1.功能收入分配 功能收入分配又稱要素收入分配，它研究勞動(dòng)、資本、土地等生產(chǎn)要素所得的收入在國(guó)民收入分配中所占的份額，即從收入來(lái)源的角度來(lái)研究收入分配。 2.規(guī)模收入分配 規(guī)模收入分配，它研究處于不同階層的個(gè)人和家庭的得到的收入在國(guó)民收入中所占的份額，即從收入所得者的規(guī)模與所得收入規(guī)模之間的關(guān)系的角度研究收入分配。顯然人們通常所講的收入分配是指后一層意思，即規(guī)模收入分配。,（1）調(diào)節(jié)個(gè)人之間的收入分配關(guān)系 （2）調(diào)節(jié)企業(yè)之間的收入分配關(guān)系 （3）調(diào)節(jié)地區(qū)之間的收入分配關(guān)系,（二）收入分配差距的衡量指標(biāo),為衡量不同階層的個(gè)人或家庭所得的收入差距有多大，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界通常采用一個(gè)指標(biāo)：基尼系數(shù)。它是根據(jù)一國(guó)的洛倫茲曲線計(jì)算得出的。洛倫茲曲線是美國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)家洛倫茲提出的，它表示的是收入所得者的百分比與所得收入百分比之間的關(guān)系。,絕對(duì)平均曲線,絕對(duì)不平均曲線,0,收入,人口,可支配收入曲線,基尼系數(shù) G =,A,B,A,B,洛倫茨曲線,0G1,G,絕對(duì)平等,絕對(duì)不平等,原始收入曲線,三、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的職能 （一）經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的含義,一個(gè)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的好壞主要是從國(guó)民產(chǎn)出、就業(yè)、物價(jià)水平和對(duì)外貿(mào)易四個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。因此，這四個(gè)方面的目標(biāo)也就構(gòu)成了宏觀經(jīng)濟(jì)的主要目標(biāo)。 1、 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 2、充分就業(yè) 3、物價(jià)穩(wěn)定 4、國(guó)際收支平衡,（二）財(cái)政穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)職能的內(nèi)容,1、通過(guò)財(cái)政預(yù)算政策進(jìn)行調(diào)節(jié) 2、通過(guò)制度性安排，發(fā)揮財(cái)政“內(nèi)在穩(wěn)定器”的作用,1、通過(guò)財(cái)政預(yù)算政策進(jìn)行調(diào)節(jié) -自覺(jué)調(diào)節(jié),這主要是通過(guò)作為財(cái)政收支計(jì)劃的國(guó)家預(yù)算（補(bǔ)償性政策）來(lái)進(jìn)行的。 （1） 當(dāng)社會(huì)總需求總供給時(shí)，可以通過(guò)實(shí)行預(yù)算收入預(yù)算支出 結(jié)余（緊縮）政策 （2） 當(dāng)社會(huì)總需求總供給時(shí)，可以實(shí)行國(guó)家預(yù)算支出預(yù)算收入 赤字政策（擴(kuò)張） （3） 當(dāng)社會(huì)總需求=總供給時(shí)，可以實(shí)行預(yù)算收入=支出 中性政策與之配合 此外還包括汲水政策、國(guó)債政策等。,2、發(fā)揮財(cái)政“內(nèi)在穩(wěn)定器”的作用,內(nèi)在穩(wěn)定器是指那些在經(jīng)濟(jì)中能自動(dòng)地趨于部分抵消總需求變化的財(cái)政措施或手段。這表現(xiàn)在財(cái)政收入和支出兩方面的制度。 （1） 在收入方面：主要實(shí)行累進(jìn)所得稅制。 （2） 在財(cái)政支出方面：主要體現(xiàn)在轉(zhuǎn)移性支出,-累進(jìn)稅制。案例1 資料：假設(shè)稅法規(guī)定，不足2000元的，稅率10%，達(dá)到或超過(guò)2000元的，稅率20%。稅率形式為全額累進(jìn)。 假定在經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行時(shí)平均收入1000元，目前處在通貨膨脹時(shí)期，人們收入水平達(dá)到2000元。 分析：相對(duì)于正常時(shí)期，通貨膨脹時(shí)期應(yīng)實(shí)施緊縮型財(cái)政政策增收節(jié)支，抑制過(guò)熱需求 調(diào)節(jié)結(jié)果：正常時(shí)期稅收收入為100元，通脹時(shí)期稅收收入達(dá)到400元，在原始收入增長(zhǎng)一倍條件下，稅收增加三倍。自動(dòng)滿足增