淺論出口倒簽提單國(guó)際貿(mào)易畢業(yè)論文.doc

淺論出口倒簽提單 提綱一 倒簽提單產(chǎn)生的原因及可采取的措施 （一）倒簽提單產(chǎn)生的原因 二 倒簽提單行為的性質(zhì)三 出口倒簽提單的簽發(fā)時(shí)間 （一）倒簽時(shí)間為五日內(nèi)的 （二）倒簽時(shí)間為57日的 （三）7日以上的四 倒簽提單存在的風(fēng)險(xiǎn) （一）偽造單據(jù)行為的出現(xiàn) （二）收貨人拒收貨物 1.貨物跌價(jià) 2.應(yīng)節(jié)貨物五 倒簽提單的法律性質(zhì) （一）依據(jù)不同的判斷標(biāo)準(zhǔn) （二) 是一種違約行為 （三）倒簽提單的侵權(quán)性江蘇經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院畢業(yè)論文題目：淺論倒簽提單系 （院） 專(zhuān)業(yè)班級(jí) 學(xué) 號(hào) 學(xué)生姓名 指導(dǎo)教師 職 稱(chēng) 指導(dǎo)教師 職 稱(chēng) 2012年 月 日淺論倒簽提單 摘要：在國(guó)際貿(mào)易中，由于種種原因，貨物未能在信用證規(guī)定的最后期限內(nèi)裝運(yùn)，賣(mài)方為了順利結(jié)匯，往往會(huì)說(shuō)服承運(yùn)人倒簽提單。倒簽提單是航運(yùn)貿(mào)易中常見(jiàn)的一種海事欺詐行為，它嚴(yán)重?cái)_亂了正常的海運(yùn)經(jīng)濟(jì)秩序，倒簽提單具有違約和侵權(quán)的雙重性質(zhì)。考慮到提單的商業(yè)流通性和保護(hù)善意第三人的利益，將倒簽的提單確認(rèn)為仍然是有效的運(yùn)輸合同的證明和物權(quán)憑證更為合適，也更能與現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易實(shí)踐相吻合。 關(guān)鍵詞：倒簽提單 海運(yùn)欺詐 法律責(zé)任 法律性質(zhì)Discussion on Anti-dated bill of lading Abstract: in international trade, due to various reasons, the goods have not been stated in the credit deadline for shipment, the seller a smooth settlement, tend to persuade the carrier anti-signed. Anti-dated bill of lading shipping trade in the common form of maritime fraud, which seriously disturbs the normal order of shipping economy, anti-dated bill of lading has the dual nature of break a contract and tort. Considering the bill of lading commercial circulation and protect the interests of bona fide third, anti-dated bill of lading will be recognized as still valid evidence of the contract of carriage and a document of title is more appropriate, and more identical with trade practice in reality. Keyword:Anti-dated bill of lading Maritime Fraud Legal responsibilityLegal nature目錄1、 引言（一）倒簽提單的概念二、倒簽提單產(chǎn)生的原因及可采取的措施（一）倒簽提單產(chǎn)生的原因 1.只注重提單的表面記載 2.國(guó)際貿(mào)易的復(fù)雜性 3.存在一定的合理性 （二）采取的措施三、倒簽提單行為的性質(zhì) （一）有關(guān)倒簽提單性質(zhì)的學(xué)說(shuō) 1.違約說(shuō) 2.侵權(quán)說(shuō) 3.責(zé)任結(jié)合說(shuō) （二) 倒簽提單行為是違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的結(jié)合 四、倒簽提單存在的風(fēng)險(xiǎn) （一）偽造單據(jù)行為的出現(xiàn) （二）收貨人拒收貨物 1.貨物跌價(jià)2.應(yīng)節(jié)貨物結(jié)論 參考文獻(xiàn)淺論倒簽提單1、 引言 由于信用證中一般都規(guī)定了貨物的最遲發(fā)貨期（體現(xiàn)在單據(jù)中就是提單的簽單日期），在實(shí)際操作中，經(jīng)常在臨近發(fā)貨期才準(zhǔn)備好貨源，有時(shí)會(huì)造成貨物不能及時(shí)裝貨離港。這時(shí)，為了單證能符合信用證要求，發(fā)貨人開(kāi)具保函，申請(qǐng)?zhí)釂蔚暮瀱稳掌谙蚯疤嶂烈?guī)定的日期，這樣就產(chǎn)生了倒簽提單。 (一)倒簽提單的概念 倒簽提單（Anti-dated B/L）是指“在貨物實(shí)際裝船日期超過(guò)信用證規(guī)定的裝貨期限時(shí),為了使裝貨日期與信用證規(guī)定的裝貨日期相符,以順利結(jié)匯,根據(jù)托運(yùn)人的請(qǐng)求,由乘運(yùn)人按照早于該票貨物實(shí)際裝船的日期而簽發(fā)的提單”。2、 倒簽提單產(chǎn)生的原因及可采取的措施（1） 倒簽提單產(chǎn)生的原因 1.只注重提單的表面記載 在單證交易中,法律一般為了保證提單的信用度,只鼓勵(lì)當(dāng)事人注重提單的表面記載。尤其是銀行,銀行遵守的是“單證相符”、“表面相符”的原則,這使得其根本不去追究實(shí)質(zhì)問(wèn)題,也“不會(huì)有動(dòng)力去為防止欺詐作任何努力”。 2.國(guó)際貿(mào)易的復(fù)雜性 因?yàn)槭肇浫伺c托運(yùn)人之間加入了第三人承運(yùn)人,并且托運(yùn)人與收貨人往往相隔甚遠(yuǎn),信用度不會(huì)太高,使得欺詐行為容易得以進(jìn)行。而且為了簡(jiǎn)化國(guó)際貿(mào)易中的復(fù)雜局面,各國(guó)法律及國(guó)際公約都賦予了提單極高的信譽(yù)度,維護(hù)其轉(zhuǎn)讓性。“提單制度是建立在從業(yè)者對(duì)提單價(jià)值的確信基礎(chǔ)上的,對(duì)提單信譽(yù)的保護(hù)是提單法的核心”,這樣就容易使人對(duì)提單做手腳而又屢屢得逞。 3.存在一定的合理性如果托運(yùn)人的交貨日期稍晚于信用證上規(guī)定的日期,并且該批貨物能夠在約定時(shí)間內(nèi)到達(dá)收貨人手中,那么,如果嚴(yán)格按照法律規(guī)定簽發(fā)提單,就會(huì)造成不必要的麻煩和資源的浪費(fèi)。倒簽提單所帶來(lái)的方便性使得此種行為屢禁不止。 （二）可采取的措施當(dāng)買(mǎi)方通過(guò)調(diào)查或證據(jù)保全措施取得初步證據(jù)證明承運(yùn)人倒簽提單后，及時(shí)采取訴前財(cái)產(chǎn)保全措施，避免陷入被動(dòng)局面?？梢圆扇煞N方法，一種是付款贖單后立即扣船， 再提起訴訟，要求承運(yùn)人賠償貨款、可得利潤(rùn)等項(xiàng)損失。另一種是在銀行尚未議付信用證下款項(xiàng)時(shí)申請(qǐng)止付，拒絕支付貨款，并申請(qǐng)扣船，然后向承運(yùn)人要求賠償因申請(qǐng)止付發(fā)生的費(fèi)用及其他相關(guān)損失。 申請(qǐng)證據(jù)保全是通過(guò)承運(yùn)人提供航海日志、載貨清單以及與正本提單相關(guān)的大副收據(jù)、理貨報(bào)告、工班表、裝船紀(jì)錄及相關(guān)的理貨單據(jù)， 船長(zhǎng)和大副等接受法院詢(xún)問(wèn)。立即申請(qǐng)法院扣船的訴前財(cái)產(chǎn)保全非常重要，因?yàn)榈购炋釂蔚目蛻?hù)往往信譽(yù)欠佳，如果再遇上貨物質(zhì)量有問(wèn)題，買(mǎi)方損失更大，若等到仲裁裁決或判決后再采取措施，船已離港，需費(fèi)時(shí)費(fèi)力查詢(xún)船舶的下落，并聯(lián)絡(luò)國(guó)內(nèi)各開(kāi)放口岸以便在該船舶?？恐袊?guó)港口時(shí)扣押。三、倒簽提單行為的性質(zhì) （一）有關(guān)倒簽提單性質(zhì)的學(xué)說(shuō)1.違約說(shuō) 違約說(shuō)認(rèn)為倒簽提單行為是違約行為,其理由是:第一,托運(yùn)人與收貨人之間存在著買(mǎi)賣(mài)合同關(guān)系, 雙方是合同關(guān)系的當(dāng)事人。第二,托運(yùn)人違反了合同義務(wù)。賣(mài)方因延遲交貨而倒簽提單，我們可以看到,托運(yùn)人之所以要求倒簽提單,是因?yàn)槠湮窗春贤?guī)定交貨,已經(jīng)違反了約定義務(wù)。同時(shí),他也沒(méi)有履行其法定義務(wù),中華人民共和國(guó)合同法(以下簡(jiǎn)稱(chēng)合同法)第60條明確規(guī)定,“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù),當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)。”倒簽提單行為明顯地背離了這一原則。第三,該行為很有可能導(dǎo)致貨物的遲延運(yùn)到和貨物的喪失,那么此時(shí)收貨人已經(jīng)交付貨款,卻時(shí)時(shí)處于喪失該票貨物所有權(quán)和蒙受經(jīng)濟(jì)損失的危險(xiǎn)中,這無(wú)疑是對(duì)合同相對(duì)人的侵害。同時(shí),還有學(xué)者認(rèn)為“提單是承運(yùn)人與收貨人、提單持有人和提單受讓人之間的合同,基于雖然倒簽提單但貨物最終裝船的事實(shí),承運(yùn)人倒簽提單違反的是合同法規(guī)定的強(qiáng)制性義務(wù),承運(yùn)人雖然因提單合同無(wú)效喪失提單合同項(xiàng)下免責(zé)與責(zé)任限制的權(quán)利,但當(dāng)事人之間有個(gè)提單合同的法律事實(shí)卻不能否認(rèn),承運(yùn)人違反合同法規(guī)定義務(wù)的行為,說(shuō)到底是違反合同法的行為,而不是違反侵權(quán)法的行為”。對(duì)于以上觀點(diǎn)，我認(rèn)為存在諸多缺陷，理由如下：第一，“違約說(shuō)”沒(méi)有從整體去分析倒簽提單行為，而將倒簽提單認(rèn)為的割裂為兩部分：托運(yùn)人與收貨人的關(guān)系，承運(yùn)人與收貨人的關(guān)系，“違約說(shuō)”重點(diǎn)描述托運(yùn)人與收貨人的關(guān)系，認(rèn)為托運(yùn)人倒簽提單造成貨物延遲到達(dá)，違反談們之間訂立的貨物買(mǎi)賣(mài)合同，但我們由上文分析可知，承運(yùn)人是倒簽提單關(guān)系中最重要的一環(huán)，二承運(yùn)人與收貨人之間并不存在契約關(guān)系，那么承運(yùn)人倒簽提單應(yīng)屬于何種性質(zhì)？“違約說(shuō)”無(wú)法解釋這一點(diǎn)。況且，在實(shí)踐中還存在著承運(yùn)人主動(dòng)倒簽提單的情況，更是與違約無(wú)關(guān)，而是一種侵權(quán)行為。第二，“違約說(shuō)”認(rèn)為倒簽提單是賣(mài)方因擔(dān)心延遲交貨而采取的措施，即“避免違約而違約的行為”，這時(shí)對(duì)倒簽提單法律性質(zhì)的曲解。托運(yùn)人要求倒簽提單的目的不是避免違約，而是掩蓋自身違約的事實(shí)，實(shí)際上已直接侵害了收貨方的知情權(quán)、撤銷(xiāo)權(quán)、提單轉(zhuǎn)讓權(quán)和信用證拒付權(quán)。因此倒簽提單實(shí)際上是基于侵權(quán)故意而產(chǎn)生的侵權(quán)，而非所謂的“因避免違約而產(chǎn)生的違約”。第三，根據(jù)聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約第49條規(guī)定，如果賣(mài)方不履行合同義務(wù)，構(gòu)成根本性違約，買(mǎi)方可以宣告合同無(wú)效。合同中的一方單方宣布合同無(wú)效，實(shí)際上行使的是一種撤銷(xiāo)權(quán)。但在倒簽提單的情況下，賣(mài)方與承運(yùn)人采用欺騙手段，將提單裝船日期倒簽，隱瞞了違約的事實(shí)，是賣(mài)方本可行使的撤銷(xiāo)權(quán)歸于消滅。從這個(gè)意義上說(shuō)，很難將倒簽提單歸結(jié)為違約。 2.侵權(quán)說(shuō)侵權(quán)說(shuō)認(rèn)為倒簽提單的行為是侵權(quán)行為。第一，在民法上,侵權(quán)行為的構(gòu)成有三要素說(shuō)、四要素說(shuō)等。一般法律界采用四要素說(shuō),即過(guò)錯(cuò)、行為的不法性、損害事實(shí)、因果關(guān)系這四個(gè)要素。用這種構(gòu)成要件去套用倒簽提單行為,也是符合的。第二，持侵權(quán)說(shuō)認(rèn)為,倒簽提單行為是一種共同侵權(quán)行為,即承運(yùn)人與托運(yùn)人共同侵害收貨人權(quán)利的行為,但至于侵犯的是何種權(quán)利,學(xué)術(shù)界也一直有不同的認(rèn)識(shí)。有“拒收權(quán)”說(shuō),即侵權(quán)行為侵犯了收貨人拒絕收取不合法單證的權(quán)利?！叭绻羞\(yùn)人如實(shí)簽發(fā)提單,收貨人本可以拒收單證并索賠,而由于倒簽了提單,收貨人的這種權(quán)利就被剝奪了”。有“財(cái)產(chǎn)權(quán)”說(shuō),持該說(shuō)的學(xué)者認(rèn)為,倒簽提單的行為直接侵犯了收貨人對(duì)其貨款的所有權(quán),也有極大的可能侵犯到收貨人即獲財(cái)產(chǎn)和預(yù)期利益,是一種侵害“財(cái)產(chǎn)權(quán)”的行為;有“債權(quán)說(shuō)”,持該說(shuō)的學(xué)者認(rèn)為倒簽提單的行為侵害了合同債權(quán),是一種“第三人侵害債權(quán)的情況”,該說(shuō)認(rèn)為債權(quán)同樣是民事權(quán)利,同樣能獲得法律上的救濟(jì),當(dāng)然也可以成為侵權(quán)的對(duì)象。對(duì)于以上觀點(diǎn),我認(rèn)為其實(shí)拒收權(quán)應(yīng)該是合同債權(quán)的一種或者說(shuō)是引申。而“我國(guó)目前民法只承認(rèn)物權(quán)、人身權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以作為侵權(quán)客體,不承認(rèn)合同權(quán)利,債權(quán)可以成為侵權(quán)客體”,因此“拒收權(quán)說(shuō)”和“債權(quán)說(shuō)”在外國(guó)法的環(huán)境中也許可以站得住腳,但在我國(guó)民法的現(xiàn)行制度下,不如“財(cái)產(chǎn)權(quán)說(shuō)”來(lái)得合法合理。3. 責(zé)任結(jié)合說(shuō)責(zé)任競(jìng)合說(shuō)認(rèn)為,倒簽提單的行為是一種違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的結(jié)合。這一學(xué)說(shuō)是從結(jié)合的特征來(lái)分析倒簽提單這種行為的?！斑`約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任結(jié)合的主要特征為: 必須是同一不法行為, 同一不法行為既符合侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件,又符合違約責(zé)任的構(gòu)成要件,使兩個(gè)民事責(zé)任在同一不法行為上并存。必須是同一民事主體。只能發(fā)生一次結(jié)付內(nèi)容”。更明確地來(lái)說(shuō),侵權(quán)責(zé)任與違約責(zé)任的結(jié)合主要表現(xiàn)為“合同當(dāng)事人不履行或不適當(dāng)履行合同義務(wù)的行為不僅違反了合同法的規(guī)定也侵害了法定義務(wù)和侵權(quán)性違約行為或違約性侵權(quán)行為”。從前面對(duì)各種學(xué)說(shuō)的分析,我們可以看出,倒簽提單的行為首先是違約行為,然而它又符合侵權(quán)行為的各種特征。如下個(gè)案例:2008年,我國(guó)某進(jìn)出口公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)A公司)與境外某貿(mào)易公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)B公司)簽訂了一次貨物買(mǎi)賣(mài)合同,約定的價(jià)格條件為CIF廈門(mén),合同約定總價(jià)款為248萬(wàn)美元,裝船日期為2008年6月4日,交貨日期為6月10日,付款方式為信用證,合同附有仲裁條款。A公司如期開(kāi)立了信用證并得到對(duì)方的確認(rèn),并于6月8日收到裝船電報(bào)通知,注明該貨物已于6月7日裝船完畢,開(kāi)航駛往中國(guó)目的港,并注明了合約號(hào)和信用證號(hào)。6月17日A公司才接到提貨通知和隨船提單一份,提單上的裝船日期為6月7日,而據(jù)調(diào)查,承運(yùn)該票貨物的輪船通常航行于本案的裝運(yùn)港和卸貨港之間,該船曾于6月5日進(jìn)入我國(guó)目的港, 10日出港,船方不可能于6月7日在裝船港裝貨并簽發(fā)提單,實(shí)際裝船日期為6月15日,則該提單所記載的裝船日期比實(shí)際裝船日期早了8天,買(mǎi)方接到貨物時(shí)已為6月22日,造成經(jīng)濟(jì)損失150萬(wàn)美元。從這個(gè)簡(jiǎn)單的案例我們可以看出:首先, A 公司與B公司之間存在著有效的買(mǎi)賣(mài)合同, B公司與承運(yùn)人之間的倒簽提單的行為違反了合同義務(wù),并且該故意行為造成了貨物的遲延運(yùn)輸,給收貨人帶來(lái)了不必要的經(jīng)濟(jì)損失,是符合違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任結(jié)合的構(gòu)成要件的。 （二) 倒簽提單行為是違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的結(jié)合我認(rèn)為,倒簽提單的行為是一種違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的結(jié)合。第一，“一般而言,違約行為與侵權(quán)行為是有顯著區(qū)別的,違約行為是行為人違反了合同債務(wù),而侵權(quán)行為是行為人違反了法律規(guī)定的不得侵犯主體權(quán)利的禁止性義務(wù)。然而,應(yīng)該看到這種區(qū)別是相對(duì)的,當(dāng)合同當(dāng)事人違反法定義務(wù),并致他人損害時(shí),違反法定義務(wù)的合同當(dāng)事人的行為便不只具有單一的性質(zhì)”,雖然我國(guó)的責(zé)任競(jìng)合制度不夠完善,民法通則上也無(wú)明確規(guī)定,但是一些法律已經(jīng)有這方面的表達(dá)。如最高人民法院下發(fā)的全國(guó)沿海地區(qū)涉外、涉港澳經(jīng)濟(jì)審判工作座談會(huì)議紀(jì)要中規(guī)定“一個(gè)法律事實(shí)或法律行為有時(shí)可以同時(shí)構(gòu)成破壞合同和民事侵害”,這樣就給了責(zé)任結(jié)合以明確的承認(rèn)。第二,責(zé)任競(jìng)合說(shuō)最為全面的概括了侵權(quán)行為的性質(zhì)。因?yàn)闊o(wú)論從運(yùn)輸合同還是買(mǎi)賣(mài)合同的角度,倒簽提單首先是一種違反合同的違約行為,但正如上文所述,我們又不能不承認(rèn)其侵權(quán)行為的性質(zhì)。因此,責(zé)任結(jié)合說(shuō)正好涵蓋兩者。第三,我認(rèn)為責(zé)任結(jié)合說(shuō)可以最大程度地保護(hù)受害者的訴權(quán)和利益。我國(guó)的合同法第122條規(guī)定“因當(dāng)事人一方的違約行為,侵害對(duì)方人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)益的,受損害方有權(quán)選擇依照本法要求其承擔(dān)違約責(zé)任或者依照其他法律要求其承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任”,這樣就給了受害人一個(gè)選擇的權(quán)利,使他能夠從最大程度保護(hù)自身利益的角度去選擇。其實(shí),從托運(yùn)人的角度來(lái)看,其一方面因?yàn)檫t延裝船和倒簽提單構(gòu)成違約,另一方面,又因?yàn)樘釂纹墼p構(gòu)成侵權(quán),而從承運(yùn)人的角度看,其沒(méi)有違約行為,但是卻和托運(yùn)人構(gòu)成共同侵權(quán)。其中對(duì)于承運(yùn)人與收貨人之間是否存在運(yùn)輸合同關(guān)系這個(gè)問(wèn)題,學(xué)術(shù)界有的根據(jù)“代理說(shuō)、合同讓與說(shuō)、第三方受益人說(shuō)認(rèn)為存在,而有的根據(jù)法律規(guī)定說(shuō)和政權(quán)權(quán)利說(shuō)認(rèn)為不存在”。根據(jù)合同的相對(duì)性,承運(yùn)人和收貨人之間不存在合同,因此承運(yùn)人沒(méi)有實(shí)施違約行為。4、 倒簽提單存在的風(fēng)險(xiǎn) 大家都知道，所謂的倒簽提單是指實(shí)際的裝運(yùn)日期比提單簽發(fā)的日期晚，這也是國(guó)際貿(mào)易比較常見(jiàn)的現(xiàn)象。倒簽提單行為的出現(xiàn)，就意味著其風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)偽造單據(jù)的行為的出現(xiàn)，屬于托運(yùn)人與船公司合謀以欺騙收貨人的欺詐行為。收貨人一旦有證據(jù)證明提單的裝運(yùn)日期是偽造的，就有權(quán)拒