前海股權(quán)交易中心介紹宣傳(1).pptVIP

前海股權(quán)交易中心 淘金上股交掘金新三板QQ群177034072,安信證券股份有限公司 2012年8月,目 錄,2,第一章 區(qū)域性場外市場概況,3,4,場內(nèi)市場,場外市場,股份轉(zhuǎn)讓交易系統(tǒng) （前海股權(quán)交易、代辦股份轉(zhuǎn)讓）,創(chuàng)業(yè)板,主要解決初創(chuàng)期高新技術(shù)企業(yè)、地方小微企業(yè)融資、轉(zhuǎn)讓、流轉(zhuǎn)服務(wù)（東方納斯達克）,主要為“二高六新”類型企業(yè)提供股權(quán)融資和轉(zhuǎn)讓服務(wù)（深圳證券交易所）,主要為大型、成熟企業(yè)、傳統(tǒng)行業(yè)中小企業(yè)提供股權(quán)融資和轉(zhuǎn)讓服務(wù)（上海、深圳證券交易所）,主板,資本市場體系,郭樹清主席表示，除了要加緊推出全國性的場外交易市場外，證監(jiān)會還希望年內(nèi)推出區(qū)域性股本轉(zhuǎn)讓市場，旨在為地方小微企業(yè)融資、轉(zhuǎn)讓、流轉(zhuǎn)服務(wù)。,5,郭樹清主席提出資本市場六大工作第一件中就提到 “加快多層次資本市場體系建設(shè)。健全和完善市場體系結(jié)構(gòu)，可以為不同規(guī)模、不同類型、不同成長階段的企業(yè)提供差異化的金融服務(wù)加快統(tǒng)一監(jiān)管的場外市場建設(shè)步伐，認真研究柜臺交易的可行性。”,2011年12月1日，中小企業(yè)融資論壇,2012年4月17日，湖北省資本市場建設(shè)工作會議,前海股權(quán)交易中心成立背景,以柜臺交易交易方式運作的區(qū)域性股權(quán)交易市場將成為中國多層次資本市場建設(shè)的重要組成部分。,6,2012年6月29日，陸家嘴論壇,郭主席再次提出“必須加快發(fā)展多層次、多產(chǎn)品的資本市場體系。大力發(fā)展債券市場，積極推進統(tǒng)一監(jiān)管的場外市場，規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)交易市場?！?協(xié)會已經(jīng)多次組織券商討論關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導意見，該指導意見為證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場建設(shè)指明了方向，將會很快推出，區(qū)域性股權(quán)交易市場的建設(shè)正在不斷加速。,前海股權(quán)交易中心成立背景,7,前海股權(quán)交易中心，是貫徹國務(wù)院賦予深圳在全國金融改革創(chuàng)新領(lǐng)域先行先試和前海開發(fā)區(qū)政策，遵循證監(jiān)會對多層次資本市場建設(shè)體系的統(tǒng)一要求，在深圳前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)建設(shè)的立足深圳、輻射全國的股權(quán)交易市場。,定位：,特色：,建設(shè)成政府監(jiān)管、證券公司主導（開創(chuàng)地方政府與券商合作建設(shè)區(qū)域性股權(quán)交易中心之先河）、市場化運作的，為非上市公司股權(quán)、債權(quán)、及其他理財產(chǎn)品等提供轉(zhuǎn)讓平臺,在全國有重要影響力的市場。,我公司是主導、發(fā)起券商之一，是股東單位。,前海股權(quán)交易中心的定位,8,前海股權(quán)交易中心的定位,功能,第二章 區(qū)域性場外市場的功能,9,10,前海股權(quán)交易中心能給您什么,11,前海股權(quán)交易中心能給您什么,12,前海股權(quán)交易中心能給您什么,13,案例,前海股權(quán)交易中心能給您帶來什么,北京時代（430003）在百度中，可搜索到相關(guān)網(wǎng)頁約21,100,000篇。 泰誠信（430101）在百度中，可搜索到相關(guān)網(wǎng)頁約65,000篇。,第三章 前海股權(quán)交易中心制度介紹,14,前海股權(quán)交易中心優(yōu)勢,第三章 前海股權(quán)交易中心制度介紹,16,17,前海股權(quán)交易中心制度介紹概況1,年內(nèi)即將開業(yè),1,大力支持。,協(xié)會、政府,2,先行先試,3,前海開發(fā)開放、毗鄰香港,地方政府與券商合作,4,市場化、專業(yè)性、開放性,5,正在緊鑼密鼓地籌建， 。,充分發(fā)揮國務(wù)院賦予深圳在全國金融改革創(chuàng)新領(lǐng)域 ，以及 的政策優(yōu)勢和地域優(yōu)勢。,開創(chuàng) 建設(shè)區(qū)域性股權(quán)交易中心之先河。,遵循 三大原則。,18,前海股權(quán)交易中心制度介紹概況2,中小企業(yè)資源豐富，數(shù)量占全國的四分之一，截止2011年底，中小企業(yè)達100余萬家，其中深圳有40萬家； 截至2011年底，深圳市擁有各類股權(quán)投資企業(yè)1923家，注冊資本（含認繳資金）2187.5億元，創(chuàng)投資機構(gòu)管理資本2000多億元，投資項目3000多個，均占全國三分之一； 企業(yè)資源優(yōu)秀，有強烈的創(chuàng)新和擴張意識，旺盛的股權(quán)交易融資需求。,6優(yōu)勢突出,19,前海股權(quán)交易中心制度介紹概況3,股權(quán)、債權(quán)、及其他理財產(chǎn)品,7市場定位,掛牌、交易、結(jié)算,8功能定位,9運作模式,將前海股權(quán)交易中心建設(shè)成政府監(jiān)管、證券公司主導、市場化運作的，為非上市公司 等提供轉(zhuǎn)讓平臺，在全國有重要影響力的證券私募交易市場。,前海股權(quán)交易中心是金融產(chǎn)品的市場組織者，將建立一套集 為一體的系統(tǒng)，為企業(yè)掛牌、產(chǎn)品登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶等提供場所、設(shè)施和服務(wù)。,實行公司制運作、自律管理。,20,前海股權(quán)交易中心制度介紹掛牌1,從股份有限公司成立之日起滿一年。由有限責任公司變更為股份有限公司的，設(shè)立時間從有限責任公司成立之日起連續(xù)計算。 其中由有限責任公司變更為股份有限公司設(shè)立時間連續(xù)計算的判斷標準為：以變更基準日經(jīng)審計的原賬面凈資產(chǎn)值折股，且折合的實收股本總額不得高于公司凈資產(chǎn)值。,主要是指公司有明確的主營業(yè)務(wù)，公司自成立以來有持續(xù)的經(jīng)營且具有持續(xù)經(jīng)營能力。,3公司治理結(jié)構(gòu)健全，運做規(guī)范,21,前海股權(quán)交易中心制度介紹掛牌2,目前不少公司治理不夠規(guī)范，如公司章程僅僅是擺設(shè)，未能得到執(zhí)行等。券商會同律師在企業(yè)改制之時會幫助公司建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)。,公司成立出資、增發(fā)行為合法合規(guī)。公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，公司股權(quán)明晰，不存在法律糾紛或者潛在的法律糾紛。,公司資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機構(gòu)獨立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間無同業(yè)競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。,22,前海股權(quán)交易中心制度介紹掛牌3,有意愿,有意愿,有意愿,有意愿,前海,23,前海股權(quán)交易中心制度介紹掛牌4,有進入資本市場的意愿但不符合主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板條件的，或雖符合條件但不愿意漫長等待的公司,已有一定的業(yè)務(wù)規(guī)模，但資金緊張制約業(yè)務(wù)規(guī)模擴大的公司,希望借助資本市場力量擴大規(guī)模，做大做強，規(guī)范經(jīng)營，為長遠發(fā)展鋪路的公司,股份 登記 掛牌 完成,確定券商和其他中介機構(gòu),完成股份制改革,盡職調(diào)查,制作掛牌備案材料,券商內(nèi)核,報中心備案審查,T日,1-2個月,20天,20天,10天,1個月,24,前海股權(quán)交易中心制度介紹掛牌5,25,前海股權(quán)交易中心制度介紹掛牌6,26,前海股權(quán)交易中心制度介紹融資1,3,掛牌公司可進行定向增發(fā)，前海只進行形式審查,備案審查時間快，10個工作日,條件成熟后，可以發(fā)行私募債等品種進行融資,超過200人的，在履行程序后也可以在中心掛牌。 掛牌公司定向增發(fā)后股東累計超過二百人的，應(yīng)按照非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法取得中國證監(jiān)會相關(guān)核準文件。,27,前海股權(quán)交易中心制度介紹融資2,掛牌后能夠規(guī)范履行信息披露義務(wù),最近一年財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告,掛牌后不存在權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴重損害且尚未消除的情形,掛牌后現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司勤勉盡責地履行義務(wù)，不存在尚未消除的損害掛牌公司利益的情形,掛牌后掛牌公司及其實際控制人不存在因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查，且對掛牌公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的情形,掛牌后不存在其他尚未消除的嚴重損害股東合法權(quán)益和社會公共利益的情形