2019年3月《證券交易》考試真題

年月證券交易考試真題上海市銀行招聘（）上海中公教育（）聯(lián)合制作一、單項選擇題(本大題共小題，每小題分，共分。以下各小題的個選項中，只有一項最符合要求)對存管后的證券，實行（）制度，對股權、債權變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過（）予以劃轉(zhuǎn)。非流動性賬面流動性簽發(fā)實物證券流動性賬面非流動性簽發(fā)實物證券證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是（）的運作管理。融資融券業(yè)務自營業(yè)務經(jīng)紀業(yè)務債券回購業(yè)務證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關費用，由證券公司通過（）扣收。證券交易所資金存管銀行結(jié)算公司商業(yè)銀行根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括（）。對手方最優(yōu)價格申報最優(yōu)檔即時成交剩余撤銷申報全額成交或撤銷申報即時成交剩余撤銷申報某股票的交易特別處理，屬于股票，收盤價為元。則次一交易日該股票交易的價格的上限為（）元。所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌交易股數(shù)額，合計達到該公司總股本的（）及其后每增加（）時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。下列選項對證券交易的清算解釋正確的是（）。公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的資金匯劃年月日起，證券交易印花稅只對出讓方按（）稅率征收。收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值單只股票(基金)漲跌幅對應分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對應的分類指數(shù)不包括（）。深證股指數(shù)深證股指數(shù)深證綜指中小企業(yè)板指數(shù)新股竟價發(fā)行，也稱（），它是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。承銷購買方式招標購買方式代理購買方式同價位購買方式下列關于凈額清算的說法錯誤的是（）。目前，通過證券交易所達成的交易，多采取多邊凈額清算凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率采用凈額清算方式清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款不可以合并計算采用凈額清算方式清算證券時，同一清算期內(nèi)同種類證券的買賣價款可以合并計算維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為（）。下列關于的申購和贖回的說法錯誤的是（）。的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額投資者申購、贖回深圳證券交易所須使用深圳證券交易所股賬戶或基金賬戶投資者買賣上海證券交易所需具有上海證券交易所股賬戶或基金賬戶投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應當擁有對應的足額的基金份額中國人民銀行指定的辦理債券登記、托管與結(jié)算的機構為（）。中央國債登記結(jié)算有限責任公司中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券交易所全國銀行間同業(yè)拆借中心在特殊情況下，由于技術故障或其他原因暫時無法使用劃款時，結(jié)算參與人經(jīng)中國結(jié)算上海分公司同意也可以使用（）作為應急措施劃撥資金。網(wǎng)絡劃款憑證傳真劃款憑證書面劃款憑證電話劃款憑證投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應當向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關證券從其融券專用證券賬戶劃回到（）。客戶信用證券賬戶客戶信用交易擔保證券賬戶信用交易證券交收賬戶信用交易資金交收賬戶（）是指證券登記結(jié)算機構為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券開戶證券過戶證券結(jié)算在證券交易所對情節(jié)嚴重的異常交易行為采取的措施中，如果相關人對（）措施有異議的，可以向證券交易所提出復核申請。限制相關證券賬戶交易上報中國證監(jiān)會查處報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關證券賬戶或資金賬戶書面警示下列關于大宗交易的意向申報說法錯誤的是（）。意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定上海證券交易所規(guī)定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最高申報數(shù)量成交申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買人或最高價格賣出除權(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按（）作為計算漲跌幅度的基準。除權(息)價前開盤價前收盤價開盤價新股網(wǎng)上定價市值配售時，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到（），則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進行。債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。（）不屬于按證券種類劃分的證券登記。股份登記基金登記變更登記債券登記證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應當是（）。資產(chǎn)托管機構名稱證券公司名稱集合資產(chǎn)管理計劃名稱集合資產(chǎn)管理計劃名稱證券公司名稱資產(chǎn)托管機構名稱證券公司名稱資產(chǎn)托管機構名稱集合資產(chǎn)管理計劃名稱證券公司名稱集合資產(chǎn)管理計劃名稱資產(chǎn)托管機構名稱在做市商市場，匹配成功的訂單按（）成交。投資者委托訂單規(guī)定的做市商報價市場價格在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的（），且不低于即時揭示的最高買入價格的（）。證券經(jīng)紀商與客戶之間是（）關系。依附委托代理結(jié)算從屬新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于（）。預先確定發(fā)行價格，通進詢價確定發(fā)行量預先確定價格區(qū)間，發(fā)行時競價確定發(fā)行量預先確定價格區(qū)間，通過詢價確定發(fā)行價預先確定發(fā)行價格，通過詢價確定發(fā)行量滬、深證券交易所推出企業(yè)債券回購交易的時間分別為（）。年月日年月日年月日年月日年月日年月日年月日年月日在（）情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。市價交易限價交易全價交易凈價交易電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為（）。股元份股客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，是由投資者在（）開立并專門用于投資者的證券買賣交易。中國登記結(jié)算有限責任公司證券交易所證券公司營業(yè)部商業(yè)銀行只有經(jīng)過（）認可，信托公司方可申請辦理信托專用證券賬戶。中國證監(jiān)會中國銀監(jiān)會中國保監(jiān)會中國證券業(yè)協(xié)會目前，我國股賬戶不可用于買賣（）。人民幣普通股票人民幣特種股票債券證券投資基金代理機構辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼包含的內(nèi)容有（）。原證券賬戶卡的復制和新開立證券賬戶原證券賬戶卡的復制和新開立非交易賬戶新開立證券賬戶和證券的交易過戶新開立證券賬戶和證券的非交易過戶自助及電話自動委托的客戶身份確認由（）控制。證券交易所證券公司客戶賬戶和密碼委托人經(jīng)有關部門批準，基金管理公司開展特定客戶證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務需要開立專門賬戶的，每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立（）個專用證券賬戶。下列關于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說法錯誤的是（）。在周一證券公司的不周席位之間，當日買人的證券可以轉(zhuǎn)托管在不同證券公司的席位之間，當日買入的證券不可以轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部轉(zhuǎn)托管可以撤單對于記名證券而言，完成了（），證券交易才告結(jié)束。清算交收證券成交登記過戶對配股的股份登記，是在配股登記日（）向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。閉市后開市前開市前日閉市后日會員受到證券交易所暫?；蛘呦拗平灰椎募o律處分的，應當自收到處分通知之日起（）個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。下列關于交易席位的使用，說法錯誤的是（）。席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓會員席位只能由會員單位自己使用基金管理公司可以向證券交易所申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的股席位經(jīng)證券交易所會員部批準后，會員單位方可辦理席位變更手續(xù)證券登記結(jié)算公司以結(jié)算參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。清算編號證券賬戶資金賬戶交易單元上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于（）個基點，單筆報價數(shù)量不得低于（）手。首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向（）詢價的方式確定股票發(fā)行價格。符合證券交易所規(guī)定條件的機構投資者個人投資者上市公司符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者關于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應具備的條件，下列說法錯誤的是（）。股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務的，應當由股東依照中華人民共和國證券法規(guī)定的程序作出決定在關于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見施行前已退市的公司，在指導意見施行后個工作內(nèi)未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應當按規(guī)定繳納（）。過戶費傭金結(jié)算費印花稅結(jié)算參與人應使用其（）完成新股申購的資金交收。一般存款賬戶證券賬戶資金交收賬戶資金賬戶證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，應當符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元，凈資本不低于人民幣（）億元。證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，應當符合的條件之一是，具有（）家以上的營業(yè)部，且布局合理。利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價格申購區(qū)間內(nèi)的詢價過程，從而確定發(fā)行價格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為（）。網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行網(wǎng)上定價市值配售新股網(wǎng)上定價發(fā)行新股網(wǎng)上競價發(fā)行在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行過程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己為唯一的（），按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。買方賣方受托方代理人下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行程序的是（）。日，投資者申購日，搖號抽簽日，申購資金解凍日，公布中簽結(jié)果上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（），自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權證賬戶。約定送股比例無償送股比例有償送股比例有償配股比例深圳證券交易所的配股認購于（）日開始，認購期為個工作日。深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在（）習不進行除權，并將配股認購的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票，其操作類似于（）。配股申購新股申購基金認購現(xiàn)金紅利派發(fā)臨時代辦股份轉(zhuǎn)讓機構應當自證券交易所指定其代辦之日起（）個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務。股份報價轉(zhuǎn)讓的報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的（）順序向報價系統(tǒng)申報。時間先后價格高低數(shù)量多少價格和時間操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的（），造成證券價格異常波動。市場秩序供求關系交易行為交易價格多項選擇題(本大題共小題，每小題分，共分。其中，每小題至少有兩個選項符合題目要求)從基金的類型來看，基金一般可以分為（）。成長型投資基金收入型基金開放式基金封閉式基金下列有關證券登記的說法正確的有（）。證券登記實行證券登記申請人申報制證券登記是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為下列關于債券交易報價說法錯誤的有（）。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市目前，國債交易采用全價交易上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權證交易為元人民幣投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易（）。撤銷當日有交易行為的撤銷當日有申報新股申購未到期因回購或其他事項未了結(jié)的深圳證券交易所根據(jù)市場的需要，接受（）市價申報。對手方最優(yōu)價格申報最優(yōu)檔即時成交剩余撤銷申報最優(yōu)檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報全額成交或撤銷申報股份登記包括（）首次公開發(fā)行登記增發(fā)新股登記送股登記配股登記關于大宗交易，下列說法正確的有（）。上海證券交易所接受大宗交易申報的時間為每個交易日：、：深圳證券交易所接受大宗交易申報的時間為每個交易日：、：大宗交易意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日收盤價的上下或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定在上海證券交易所采用大宗交易方式所進行的證券買賣，須符合的條件有（）。股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于萬股，或者交易金額不低于萬美元基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于萬份，或者交易金額不低于萬元國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于萬手，或者交易金額不低于萬元其他債券單筆買賣申報數(shù)量應當不低于手，或者交易金額不低于萬元證券交易所對上市公司的股票交易實行其他特別處理的情形有（）。最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權益為負最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告上市公司因年連續(xù)虧損而實行退市的風險警示公司主要銀行賬號被凍結(jié)關于證券公司營業(yè)部前后臺分離制度，下列說法錯誤的有（）。前臺人員負責業(yè)務運行操作及管理后臺人員負責市場營銷前后臺人員不得兼職營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務操作等部門不得兼職或混合操作證券公司營業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有（）。前后臺分離和崗位分離重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理營業(yè)部工作入員不得私下接受代理客戶辦理相關業(yè)務證券公司總部應加強對營業(yè)部業(yè)務運作的集中統(tǒng)一管理證券公司對投資者進行投資教育時，要將投資教育和風險揭示工作融入經(jīng)紀業(yè)務流程，具體要重點突出下列內(nèi)容（）。要從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示，并由客戶在風險揭示書上簽字確認要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則引導投資者從風險承擔能力等自身實際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動證券經(jīng)紀商可以為投資者提供咨詢服務，這些服務包括（）。上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告有關資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評價和推薦證券公司防范管理風險的主要措施有（）。嚴格操作規(guī)程加強對所有交易保障設施的日常管理與維護保養(yǎng)提高員工素質(zhì)嚴格內(nèi)部管理滬、深證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易，予以重點監(jiān)控的異常行為有（）。大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進行申報時必須遵循的規(guī)定有（）。證券營業(yè)部接受投資者委托后應按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”原則進行競價申報在交易市場買賣證券均必須公開申報競價在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)讓日當天的價格信息發(fā)布內(nèi)容為（）。股份編碼和名稱上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量當日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量次日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量掛牌公司披露的財務信息至少應當包括（）。年度報告和臨時報告資產(chǎn)負債表利潤表主要項目的附表證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有（）?？蛻糸_戶和交易流程、出入金流程交易結(jié)算結(jié)果查詢方式從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式證券交易必須遵循（）原則。公開公平公正平等以下關于銀行間市場的自營買賣說法正確的有（）。銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣目前，銀行間市場的交易品種主要是債券銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交交易手續(xù)比較簡單下列屬于設立證券公司應具備的條件是（）。有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施有符合證券法規(guī)定的注冊資本有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格某證券公司的注冊資本為人民幣億元，可以從事下列（）業(yè)務。證券資產(chǎn)管理證券自營證券投資咨詢證券承銷與保薦證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（）?？陬^報價書面報價電話報價電腦報價公布標準券折算率的積極意義在于（）。切實維護了債券回購參與者的利益充分發(fā)揮了市場的綜合功能有利于控制債券回購交易的風險促進債券市場的完善和發(fā)展關于證券交易采用的計價單位，下列選項正確的有（）。債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”權證為“每份權證價格”債券為“每元面值債券的價格”下列屬于證券交易委托代理協(xié)議(范本)內(nèi)容的有（）。雙方聲明及承諾協(xié)議標的資金賬戶網(wǎng)上委托、變更和撤銷證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有（）。業(yè)務對象的選擇性證券經(jīng)紀商的中介性客戶指令的權威性客戶資料的保密性股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易不同之處在于（）。掛牌公司屬性不同轉(zhuǎn)讓方式不同信息披露標準不同結(jié)算方式不同關于權證交易，下列說法正確的有（）。深圳證券交易所規(guī)定，權證行權以份為單位進行申報權證行權采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，發(fā)行人在權證期滿后個工作日內(nèi)向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價權證行權采用證券給付方式結(jié)算且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，代為辦理權證行權的證券經(jīng)紀商應在權證期滿前個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的擔保在信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應包括下列內(nèi)容（）?？梢袁F(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額最小申購、贖回單位中的預估現(xiàn)金部分前一交易目的現(xiàn)金差額新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在（）。發(fā)行價格的確定方式不同認購成功者的確認方式不同承銷方式不同認購方式不同證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務信息，報送內(nèi)容包括（）。自營業(yè)務賬戶、席位情況涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策自營風險監(jiān)控報告其他需要報告的事項下列選項中屬于內(nèi)幕信息的是（）。公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的公司分配股利或增資計劃公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是（）。綜合性特定性通過專門賬戶經(jīng)營運作具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)控制度，采取的措施主要有（）。對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度建立授權管理與問責制嚴格執(zhí)行相關會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交（）書面文件。中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的獲準開展融資融券業(yè)務試點的經(jīng)營證券業(yè)務許可證及其他有關批準的文件融資融券業(yè)務試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關文件負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員名單及其聯(lián)絡方式交易所要求提交的其他文件開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務的應遵守（）原則。遵守法律、行政法規(guī)和有關管理辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約在我國開展證券回購交易業(yè)務的主要場所包括（）。上海證券交易所深圳證券交易所全國銀行間同業(yè)拆借中心銀行間債券市場證券交易所及有關部門對回購交易規(guī)定的禁止行為有（）。金融機構挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購交易金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易金融機構用自有債券從事證券回購交易債券回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資三、判斷題(本大題共小題，每小題分，共分。判斷正確的填，錯誤的填)上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括：上證綜合指數(shù)，上證股、股指數(shù)，新上證綜指，上證指數(shù)，上證指數(shù)，上證紅利指數(shù)，上證基金指數(shù)，上證國債指數(shù)，上證企債指數(shù)等。（）證券公司營業(yè)部的電腦管理、會計核算人員，根據(jù)工作需要可以兼辦清算業(yè)務。（）證券公司營業(yè)部的資金存取崗位和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資金存取系統(tǒng)。（）根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司要對重要業(yè)務按照分類管理、分級授權、逐級審批的原則進行管理。（）證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟腥藱嗬艿较拗频?，證券登記結(jié)算公司在證券持存入名冊中予以相應標識。（）我國稅收制度規(guī)定，股票成交后，國家稅務機關只向股票買方收取印花稅。（）上海證券交易所會員參與證券交易及會員權限的管理是通過交易單元實現(xiàn)的。（）根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度，債券和權證實行當回轉(zhuǎn)交易。（）自營業(yè)務必須以證券公司自身的名義，通過專用自營席位進行，并由自營部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（）證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存年。投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。（）證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買人或賣出該證券，情節(jié)嚴重的，將追究其刑事責任。（）投資者在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，對于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托。（）客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通賬戶并從事交易滿個月以上方可符合證券公司選擇客戶的標準。（）客戶從事融資融券交易的需按有關規(guī)定在商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶，且只能開立個信用資金賬戶。（）證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同需要約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關系，信托成立日為信托生效日。（）投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。（）上海證券交易所紅利的領取不再掛牌，改為直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部，并通過清算系統(tǒng)自動將資金劃撥給營業(yè)部，營業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。（）對于合格境外機構投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國結(jié)算上?；蛏钲诜止疽罁?jù)上市公司的委托及時、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應的合格投資者。（）全國銀行間市場質(zhì)押式回購詢價交易確認成交前，不可對報價內(nèi)容擅自進行修改或撤銷。（）證券公司可以接受任何一家期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。（）證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。（）上海證券交易所實行全面指定交易制度，未辦理指定交易的股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，利息按照銀行活期存款利率計算。（）可流通股份所派生的紅股可上市交易，非流通股份所派生的紅股隨原股鎖定不流通。（）場外與場內(nèi)開放式基金的申購與贖回不同之處在于場內(nèi)開放式基金交易增加了新的品種。（）中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過萬元或者占凈資產(chǎn)值的以上的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。（）中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權益為負值，被深圳證券交易所退市風險警示后，首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權益仍然為負的，深圳證券交易所終止其股票上市。（）交易商之間的固定收益證券的交易指具有經(jīng)紀業(yè)務的交易商之間通過協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。（）證券營業(yè)部負責人應當至少每年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于個工作日。（）全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。（）證券賬戶和資金賬戶遺失，可以通過掛失程序重新補辦。（）上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。在個月的封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。（）根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券交易所對證券交易實行定期監(jiān)控。（）在我國，股票成交后，印花稅由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收并統(tǒng)一向征稅機關繳納。（）證券經(jīng)紀商接到投資者的委托指令后，直接將委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進行撮合。（）投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應當委托證券公司營業(yè)部辦理并自行承擔投資風險。（）股票發(fā)行人或其代辦機構未按規(guī)定辦理證券交易所市場退出登