國際工商管理第五章.ppt

,第五章,工程項目風(fēng)險管理,概述 項目風(fēng)險識別 項目風(fēng)險評估 項目風(fēng)險應(yīng)對 項目風(fēng)險控制,概 述,項目風(fēng)險的定義及特點 項目風(fēng)險管理的定義 項目風(fēng)險管理的內(nèi)容,項目風(fēng)險的定義： 風(fēng)險就是活動或事件消極的、人們不希望的后果發(fā)生的潛在的可能性。漢語字典把風(fēng)險定義為“可能發(fā)生的險”，英文字典則定義為“遭受危險，蒙受損失或傷害的可能或機會”。,項目風(fēng)險是指由于項目所處的環(huán)境和條件本身的不確定性，和項目業(yè)主/客戶/項目組織或項目的某個當(dāng)事者主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見或控制的因素影響，使項目的最終結(jié)果與當(dāng)事者的期望產(chǎn)生背離，并存在給當(dāng)事者帶來損失的可能性。,從質(zhì)上來看,從量上來看,風(fēng)險是損失或收益發(fā)生的不確定性。 例如： 炒股的風(fēng)險 銀行放貸的風(fēng)險,預(yù)期結(jié)果與實際結(jié)果之間的變動程度。,某一事件的,一定條件下,一定時期內(nèi),項目風(fēng)險產(chǎn)生的原因 （1）人們的認(rèn)識能力所限 （2）信息本身的滯后特性 （3）項目的各種不確定性,工程項目風(fēng)險的基本性質(zhì) （1）隨機性 （2）可變性 （3）相對性 （4）客觀性,項目風(fēng)險的分類 項目風(fēng)險可按照不同的標(biāo)志進(jìn)行分類，并通過分類進(jìn)一步認(rèn)識項目風(fēng)險及特性。 其中最主要的分類是根據(jù)項目風(fēng)險的預(yù)警性進(jìn)行分類，一般可分為：, 無預(yù)警信息的項目風(fēng)險（風(fēng)險I） 這類項目風(fēng)險是沒有任何預(yù)警信息而突然爆發(fā)的風(fēng)險。 有預(yù)警信息的項目風(fēng)險（風(fēng)險II） 通常這種風(fēng)險有三個階段： 其一是潛在風(fēng)險階段， 其二是風(fēng)險發(fā)生階段， 其三是造成后果階段。 還可以分為內(nèi)部風(fēng)險（技術(shù)、管理、組織）和外部風(fēng)險,項目風(fēng)險的主要特性 風(fēng)險事件的隨機性 風(fēng)險（II）的漸進(jìn)性 風(fēng)險的相對可預(yù)測性 風(fēng)險的潛在損失特性,項目風(fēng)險管理,項目風(fēng)險管理全過程可以劃分為風(fēng)險分析和風(fēng)險管理兩個階段，第二個階段也稱作狹義的項目風(fēng)險管理。風(fēng)險分析包括風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險評價。“事先”制定風(fēng)險計劃，并在實施中對風(fēng)險進(jìn)行控制，同時對控制機制本身進(jìn)行監(jiān)督，以確保其成功即為風(fēng)險管理。,系統(tǒng)識別和評估風(fēng)險 項目風(fēng)險管理的流程, 項目風(fēng)險的識別 項目風(fēng)險的度量 制定風(fēng)險應(yīng)對措施 項目風(fēng)險的控制,項目風(fēng)險管理流程,檢查,規(guī)劃并決策,實施決策,風(fēng)險分析評價,項目風(fēng)險識別,檢查并發(fā)現(xiàn)新的項目風(fēng)險,發(fā)生頻率 潛在影響 決策變量值,風(fēng)險控制方案 回避 預(yù)防 降低 風(fēng)險保留方案 計劃 非計劃 風(fēng)險轉(zhuǎn)移方案 保險 非保險,是否執(zhí)行 執(zhí)行效果,風(fēng)險管理與項目管理,風(fēng)險管理與項目管理的,關(guān)系？,目標(biāo)（時間、質(zhì)量、成本） 范圍（界定和控制） 計劃（提供依據(jù)） 溝通控制 實施過程,風(fēng)險管理與項目管理,項目開始,費用、進(jìn)度、質(zhì)量和安全目標(biāo),項目結(jié)束使用使用,項目投入使用,風(fēng)險管理,目標(biāo)控制,干擾,干擾,項目生命周期的項目風(fēng)險,啟動階段：缺少專業(yè)知識、需求不明確、目標(biāo)不清 計劃階段：計劃倉促、缺少管理層的支持、隊伍缺乏經(jīng)驗 實施階段：技術(shù)人員不足、范圍進(jìn)度改變、沒有控制體系、環(huán)境改變 收尾階段：產(chǎn)品差、客戶不接受產(chǎn)品、現(xiàn)金流出現(xiàn)問題,項目風(fēng)險管理全過程可以劃分為風(fēng)險分析和風(fēng)險管理兩個階段，第二個階段也稱作狹義的項目風(fēng)險管理。風(fēng)險分析包括風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險評價?！笆孪取敝贫L(fēng)險計劃，并在實施中對風(fēng)險進(jìn)行控制，同時對控制機制本身進(jìn)行監(jiān)督，以確保其成功即為風(fēng)險管理。,項目風(fēng)險管理,項目的臨時性、一次性,風(fēng)險,管理,項目風(fēng)險管理，即指通過各種手段來認(rèn)識項目風(fēng)險，進(jìn)而合理應(yīng)對，有效控制，穩(wěn)妥善后，達(dá)到以最小成本實現(xiàn)項目總體目標(biāo)的管理工作。,項目風(fēng)險在不同的階段需要采用不同的風(fēng)險管理方法： 潛在風(fēng)險階段的管理方法 人們可以通過預(yù)先采取措施對風(fēng)險的進(jìn)程和后果進(jìn)行控制和管理。這類方法通常被稱為風(fēng)險規(guī)避的方法。,項目風(fēng)險管理的方法, 風(fēng)險發(fā)生階段的管理方法 在這一階段人們可以采用風(fēng)險轉(zhuǎn)化與化解的辦法對風(fēng)險及其后果進(jìn)行控制和管理，這類方法通常被稱為風(fēng)險化解方法。 風(fēng)險造成后果階段的管理方法 在這一階段，人們可以采取消減風(fēng)險后果的措施去降低由于風(fēng)險的發(fā)生和發(fā)展所造成的損失。,風(fēng)險識別,定義 風(fēng)險識別是指風(fēng)險管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運用各種方法對尚未發(fā)生的潛在風(fēng)險以及客觀存在的各種風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)歸類和全面識別。,內(nèi)容 引起風(fēng)險的主要因素，風(fēng)險的性質(zhì)，風(fēng)險可能引起的后果,項目風(fēng)險識別的概念 項目風(fēng)險識別是一項貫穿于項目實施全過程的項目風(fēng)險管理工作。這項工作的目標(biāo)識別和確定出項目究竟有哪些風(fēng)險，這些項目風(fēng)險究竟有哪些基本的特性，這些項目風(fēng)險可能會影響項目的哪些方面。項目風(fēng)險識別的主要內(nèi)容包括如下幾個方面： 1識別并確定項目有哪些潛在的風(fēng)險 2識別引起這些風(fēng)險的主要因素 3識別項目風(fēng)險可能引起的后果,項目風(fēng)險的識別,項目風(fēng)險識別所需的信息和依據(jù) 1項目產(chǎn)出物的描述 2項目的計劃信息（目標(biāo)、要求、方案等） 3各種歷史參考資料（類似項目的資料） 4. 其他相關(guān)資料（規(guī)范、行情、經(jīng)濟信息等）,項目風(fēng)險的來源分布,風(fēng)險的分類（1）,純粹風(fēng)險 投機風(fēng)險 自然風(fēng)險 人為風(fēng)險 靜態(tài)風(fēng)險 動態(tài)風(fēng)險 可管理風(fēng)險 不可管理風(fēng)險 局部風(fēng)險 總體風(fēng)險 投資方風(fēng)險 業(yè)主風(fēng)險 承包商風(fēng)險,按后果劃分 按來源劃分 按形態(tài)劃分 按可否管理劃分 按影響范圍劃分 按承擔(dān)主體劃分,風(fēng)險的分類（2）,項目風(fēng)險,技術(shù)性風(fēng)險,非技術(shù)性風(fēng)險,設(shè)計技術(shù)的風(fēng)險,施工技術(shù)的風(fēng)險,生產(chǎn)工藝及其他風(fēng)險,自然環(huán)境的風(fēng)險,政治法律的風(fēng)險,經(jīng) 濟 風(fēng) 險,組織協(xié)調(diào)的風(fēng)險,合 同 風(fēng) 險,人 員 風(fēng) 險,材料及設(shè)備風(fēng)險,1 系統(tǒng)分解法： 將一個復(fù)雜的項目分解成比較簡單的和容易認(rèn)識的子系統(tǒng)或系統(tǒng)元素，從而識別出各個子系統(tǒng)或系統(tǒng)要素的風(fēng)險的方法。 2 流程圖法： 流程圖法是項目風(fēng)險識別中的又一種非常有用的結(jié)構(gòu)化方法。借助于流程圖這種方法幫助項目風(fēng)險識別人員去分析和了解項目風(fēng)險所處的具體項目環(huán)節(jié)，項目各個環(huán)節(jié)之間存在的風(fēng)險，以及項目風(fēng)險的起因和影響。,項目風(fēng)險的識別的方法,3頭腦風(fēng)暴法：頭腦風(fēng)暴法是一種運用創(chuàng)造性思維和專家經(jīng)驗，通過會議的形式去分析和識別項目風(fēng)險的方法。（德爾非法） 4。情況分析法：情況分析法是在進(jìn)行項目風(fēng)險分析與識別時所需要的一種識別各種引起項目風(fēng)險的關(guān)鍵影響因素，以及這些因素的影響程度等問題的一種項目風(fēng)險識別的方法。 5. 風(fēng)險檢查表,工程項目風(fēng)險估計的過程,風(fēng)險識別流程圖（1）,識別開始,項目風(fēng)險分解,是否還需要新的分解,確立項目風(fēng)險清單,識別結(jié)束,是否有新風(fēng)險,識別風(fēng)險三要素,補充初始風(fēng)險清單,時間 目標(biāo) 結(jié)構(gòu) 環(huán)境 因素,否,是,是,否,風(fēng)險編碼 風(fēng)險因素 風(fēng)險事件 風(fēng)險后果,依據(jù)： 調(diào)查及數(shù)據(jù)分析 專家咨詢 實驗論證 ,工程項目風(fēng)險評價的含義,風(fēng)險評價就是對工程項目整體風(fēng)險，或某一部分、某一階段風(fēng)險進(jìn)行評價，即評價各風(fēng)險事件的共同作用，風(fēng)險事件的發(fā)生概率（可能性）和引起損失的綜合后果對工程項目實施帶來的影響。,風(fēng)險評價的目的 （1）通過風(fēng)險評價可以確定單個風(fēng)險的概率、影響程度和風(fēng)險量的大小。 （2）通過風(fēng)險評價可以確定風(fēng)險大小的先后順序。對工程項目中各類風(fēng)險進(jìn)行評價，根據(jù)它們對項目目標(biāo)的影響程度進(jìn)行排序，為制定風(fēng)險控制措施提供依據(jù)。 （3）通過風(fēng)險評價確定各風(fēng)險事件間的內(nèi)在聯(lián)系。工程項目中存在很多風(fēng)險事件，通過分析可以找出不同風(fēng)險事件間的相互聯(lián)系。 （4）通過風(fēng)險評價將工程項目中的風(fēng)險轉(zhuǎn)化為機會。,1識別出的各種項目風(fēng)險 對于項目風(fēng)險的描述應(yīng)該包括： 已識別項目風(fēng)險發(fā)生的概率大小估計 項目風(fēng)險可能影響的范圍 項目風(fēng)險發(fā)生的可能時間、范圍 項目風(fēng)險事件帶來的損失 2可能潛在的項目風(fēng)險 3項目風(fēng)險的征兆表現(xiàn),項目風(fēng)險識別的結(jié)果,項目風(fēng)險度量的內(nèi)涵 1. 項目風(fēng)險發(fā)生可能性的度量 2. 項目風(fēng)險后果嚴(yán)重程度的度量 3. 項目風(fēng)險影響范圍的度量 4. 項目風(fēng)險發(fā)生時間的度量,風(fēng)險量等級表,H,H,M,M,L,L,0,風(fēng)險概率,P,Q,損失嚴(yán)重性,1項目風(fēng)險概率估算法（統(tǒng)計法） 項目風(fēng)險度量的首要方法是確定項目風(fēng)險事件概率分布的估算方法。一般說來，項目風(fēng)險事件概率估算方法主要是根據(jù)歷史信息資料的統(tǒng)計規(guī)律進(jìn)行估算的方法。 2項目風(fēng)險后果的預(yù)計方法（風(fēng)險值法） 項目風(fēng)險事件可能造成的損失或后果大小的預(yù)測方法一般從三方面來度量項目風(fēng)險：風(fēng)險損失的性質(zhì)（人、財、物），風(fēng)險損失的大?。〝?shù)量或金額）、風(fēng)險損失的時間分布。,風(fēng)險評估的方法,3模擬仿真法 模擬仿真法是用數(shù)學(xué)模擬或者系統(tǒng)模型去分析和度量項目風(fēng)險的方法。 4專家決策法 在項目風(fēng)險度量中最為經(jīng)常使用的方法還有專家決策法，它一般可以代替或者輔助上面所講過的數(shù)學(xué)計算和仿真的方法。 5.決策樹方法： 6.訪談 7.敏感性分析,項目風(fēng)險應(yīng)對,經(jīng)過項目風(fēng)險識別和度量分析可以確定項目全部風(fēng)險，一般會有兩種情況： 其一是項目全體風(fēng)險超出了項目組織或項目業(yè)主/客戶能夠接受的水平； 其二是項目整體風(fēng)險在項目組織或項目業(yè)主/客戶可接受的水平之內(nèi)。,風(fēng)險應(yīng)對計劃,提出各種備選方案，擴大有利于項目目標(biāo)的機會，降低不利于項目目標(biāo)的威脅。 明確各方認(rèn)同的每一風(fēng)險應(yīng)對措施由何人或集體負(fù)責(zé)，并將此責(zé)任賦予之。 風(fēng)險應(yīng)對計劃必須適合于風(fēng)險的嚴(yán)重程度、必須保證為迎接挑戰(zhàn)而付出的代價是有效的，對于項目的具體環(huán)境而言是現(xiàn)實的，所有參與者都一致同意，并落實到具體的負(fù)責(zé)人員。,風(fēng)險應(yīng)對計劃的依據(jù),依據(jù)包括： 1 風(fēng)險管理計劃 2 重點風(fēng)險清單 3 項目風(fēng)險評分 4 量化并明確重要性大小的風(fēng)險清單 5 項目的概率分析 6 實現(xiàn)費用和時間目標(biāo)的概率, 7 潛在應(yīng)對措施清單 8 風(fēng)險下限 9 風(fēng)險負(fù)責(zé)人 10 普通風(fēng)險原因 11 定性和定量風(fēng)險分析結(jié)果中的趨勢,風(fēng)險應(yīng)對計劃的編制,風(fēng)險應(yīng)對計劃內(nèi)容：,回避風(fēng)險,回避風(fēng)險就是主動放棄或拒絕實施可能導(dǎo)致風(fēng)險損失的方案。,回避的特點： 有時候是不可能的。 失去了從中獲益的可能性。 可能產(chǎn)生新的項目風(fēng)險。,損失控制,損失控制是通過減少損失發(fā)生的機會，或通過降低所發(fā)生損失的嚴(yán)重性來處理風(fēng)險。,內(nèi)容：,安全計劃 評估及監(jiān)控有關(guān)系統(tǒng)和安全裝置 重復(fù)檢查建設(shè)計劃 災(zāi)難計劃 應(yīng)急計劃,轉(zhuǎn)移風(fēng)險,自留風(fēng)險,自留風(fēng)險是項目組織自身承擔(dān)風(fēng)險的舉措,類型： 主動自留風(fēng)險 被動自留風(fēng)險 全部自留風(fēng)險 部分自留風(fēng)險,籌資手段： 建立內(nèi)部基金 應(yīng)急貸款 特別貸款,項目風(fēng)險應(yīng)對措施主要有如下幾種： 1風(fēng)險容忍措施 2風(fēng)險規(guī)避措施 3風(fēng)險遏制措施 4風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施 5風(fēng)險分擔(dān)措施 6風(fēng)險化解措施 7風(fēng)險消減措施,項目風(fēng)險應(yīng)對的主要措施,項目風(fēng)險應(yīng)對的工具和方法 1）回避風(fēng)險：最徹底的風(fēng)險應(yīng)對技術(shù)；有時不能回避 2）轉(zhuǎn)移風(fēng)險：分擔(dān)風(fēng)險，將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方 3）減輕風(fēng)險 4）接受風(fēng)險,1項目風(fēng)險的特性 2項目組織抗風(fēng)險的能力 3可供選擇的風(fēng)險應(yīng)對措施,制定項目風(fēng)險應(yīng)對措施的依據(jù),1. 項目風(fēng)險管理計劃 2. 項目風(fēng)險應(yīng)急計劃 3. 項目預(yù)備金（不可預(yù)見費） 4. 項目技術(shù)后備措施,項目風(fēng)險應(yīng)對措施制定的結(jié)果,項目風(fēng)險控制包括在整個項目過程中根據(jù)項目風(fēng)險管理計劃和項目實際發(fā)生的風(fēng)險與變化，所開展的項目風(fēng)險控制活動。,項目風(fēng)險控制的概念,項目風(fēng)險控制的目標(biāo), 努力及早識別項目的風(fēng)險 努力避免項目風(fēng)險事件的發(fā)生 積極消除項目風(fēng)險事件的消極后果 充分吸取項目風(fēng)險管理中的經(jīng)驗與教訓(xùn),主要有如下幾個方面： （1）項目風(fēng)險管理計劃 （2）項目風(fēng)險應(yīng)對計劃 （3）實際項目風(fēng)險發(fā)展變化情況 （4）可用于項目風(fēng)險控制的資源,項目風(fēng)險控制的依據(jù),風(fēng)險監(jiān)控,隨著項目的逐漸成熟，風(fēng)險發(fā)生變化，新風(fēng)險形成了，或原來預(yù)期的風(fēng)險消失了。,監(jiān)控任務(wù)：,跟蹤已識別風(fēng)險 監(jiān)視殘余風(fēng)險和識別新風(fēng)險 確