產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學原理(汪斌).ppt

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學（原理）,授課老師：汪斌,第一講 導言,一、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學產(chǎn)生和發(fā)展的歷史背景 （一）現(xiàn)代經(jīng)濟社會生活的復雜化和經(jīng)濟學學科發(fā)展的分化 經(jīng)濟學基礎理論只有借助于應用理論作為媒介才能夠解釋現(xiàn)實經(jīng)濟活動。應用理論不僅是基礎理論達到解釋現(xiàn)實的工具，而且一旦分離就形成自身獨特的對象和方法。 （二）西方主流經(jīng)濟學發(fā)展中分化形成產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學 1、從威廉配第，亞當斯密的古典經(jīng)濟學開始到凱恩斯主義的出現(xiàn)。英國劍橋學派首領瓊邏賓遜夫人指出“經(jīng)濟學的第一次危機”。,2、經(jīng)濟學的第二次危機 從凱恩斯主義到莎繆爾森的“新古典綜合”?！敖?jīng)濟學的第二次危機”。 3、混合經(jīng)濟思潮和產(chǎn)業(yè)政策實踐 “新古典綜合”到20世紀70年代的經(jīng)濟“滯脹”，出現(xiàn)混合經(jīng)濟理論與觀點。 （三）產(chǎn)業(yè)分析的需要和產(chǎn)業(yè)政策的實踐形成產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學 混合經(jīng)濟理論并不否定古典派價格機制的有效性，也不否定政府干預國民收入運動的必要性，而是尋找活躍市場機制和彌補市場機制缺陷的具體條件和途經(jīng)。這在客觀上需要更深入的經(jīng)濟分析，即“產(chǎn)業(yè)分析”；需要突出價格理論和國民收入理論中不受重視的“產(chǎn)業(yè)”概念；而產(chǎn)業(yè)分析的工具、理論和方法的集大成形成產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學。,二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究對象和主要研究領域,（一）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究對象 產(chǎn)業(yè)指國民經(jīng)濟的各行各業(yè)，大至部門，小至行業(yè)，從生產(chǎn)到流通、服務，以至于文化、教育等，均可稱之為“產(chǎn)業(yè)”。 “產(chǎn)業(yè)”這個概念是介于宏觀、微觀之間的一個集合概念。在作這種集合和劃分時，實際上形成了兩個特征：第一，產(chǎn)業(yè)集合的階段性；第二，產(chǎn)業(yè)規(guī)定的實用性。 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的整個理論體系都以“產(chǎn)業(yè)概念”為核心，在對產(chǎn)業(yè)研究的不同層次上展開。,（二）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的主要研究領域,產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學作為一門新興的應用經(jīng)濟理論學科，其研究的邊界既確定，又不確定。 可以從廣義和狹義兩種角度來確定研究領域。,1、產(chǎn)業(yè)結構理論 2、產(chǎn)業(yè)聯(lián)系理論 3、產(chǎn)業(yè)組織理論 4、產(chǎn)業(yè)布局理論 5、產(chǎn)業(yè)技術理論 6、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、可持續(xù)發(fā)展 理論等等,狹義,廣義,三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究方法,產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的方法論核心是結構主義分析方法，以此為軸心。龐大的體系各部分又有其不同的特色。 （一）產(chǎn)業(yè)結構的研究方法 經(jīng)驗實證法，靜態(tài)與動態(tài)分析法，相關分析法 （二）產(chǎn)業(yè)組織的研究方法 經(jīng)驗案例研究，實驗室方法，博弈論應用,四、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的學科性質及學習意義,（一）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的學科性質 1、就研究對象和理論內(nèi)容來看，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學并不直接為傳統(tǒng)意義上的政治經(jīng)濟學所涵蓋。 2、產(chǎn)業(yè)問題不為西方宏觀、微觀經(jīng)濟學所包含。 （二）學習產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的意義 1、世界經(jīng)濟發(fā)展的實踐要求加強了對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟問題的研究。 2、中國經(jīng)濟發(fā)展的實踐和經(jīng)濟體制改革的實踐要求加強對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的研究。,思考題,1、何為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學 2、分析論述產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究方法和研究領域,第二講 產(chǎn)業(yè)分類和產(chǎn)業(yè)結構理論體系,一、產(chǎn)業(yè)分類及發(fā)展趨向分析 （一）產(chǎn)業(yè)分類 1、三次產(chǎn)業(yè)分類法 2、標準產(chǎn)業(yè)分類法 3、要素密集度分類法 （二）產(chǎn)業(yè)分類的新趨向,二、產(chǎn)業(yè)結構概念、分析指標和理論體系,（一）廣義的產(chǎn)業(yè)結構論和狹義的產(chǎn)業(yè)結構論；分析指標 （二）產(chǎn)業(yè)結構的主要理論體系 縱觀西方的產(chǎn)業(yè)結構理論形成發(fā)展過程，大體上可分為兩大理論體系及三個理論分支。一大理論體系為傳統(tǒng)歐美體系產(chǎn)業(yè)結構理論，也是一個理論分支，它與西方經(jīng)濟學有關理論關系較密切；另一大理論體系是“二戰(zhàn)”后日本產(chǎn)業(yè)結構理論的創(chuàng)造性發(fā)展和70年代興起的法國產(chǎn)業(yè)結構理論，分別形成不同特點的兩個理論分支，但由于整個理論體系與國家干預經(jīng)濟的指導思想密切相關，故歸為一類。,思考題,1、何為產(chǎn)業(yè)結構 2、分析論述產(chǎn)業(yè)結構的分析指標,第三講 英美體系的產(chǎn)業(yè)結構理論,一、配第克拉克定理和霍夫曼定理 （一）經(jīng)濟發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結構演化的一般規(guī)律配第克拉克定理 配第克拉克定理：隨著經(jīng)濟發(fā)展和人均國民收入水平的提高，勞動力首先由第一次產(chǎn)業(yè)向第二次產(chǎn)業(yè)轉移。當人均國民收入水平進一步提高時，勞動力便向第三次產(chǎn)業(yè)轉移?？偟慕Y構變化趨勢是：勞動力在第一次產(chǎn)業(yè)的比重減少，在第二、第三次產(chǎn)業(yè)的比重增加。,根據(jù)這一比例測算，得出“霍夫曼定理”，即工業(yè)化過程中霍夫曼比例是不斷下降的。,（二）工業(yè)化過程和工業(yè)結構變動的一般規(guī)律霍夫曼定理 霍夫曼定理：消費工業(yè)的凈產(chǎn)值和資本資料工業(yè)的凈產(chǎn)值之比。這個比值稱“霍夫曼比例”,二、庫茲涅茨和錢納里的深入研究及不同特點,（一）庫茲涅茨對產(chǎn)業(yè)結構變動的深入研究 1、在研究方法上作了改進 2、在產(chǎn)業(yè)結構演進一般趨勢上的新的初步結論 3、在產(chǎn)業(yè)結構演進動因上的新結論,該產(chǎn)業(yè)國民收入的相對比重 某產(chǎn)業(yè)相對國民收入 （比較勞動生產(chǎn)率） 該產(chǎn)業(yè)勞動力的相對比重,研究方法上的改進：,統(tǒng)計歸納，基準點價值，深入產(chǎn)業(yè)內(nèi)部 三次產(chǎn)業(yè)分類法 兩個指標：GNP（之父） 樣本擴大到50多個國家，時間延長到100年,在產(chǎn)業(yè)結構演進一般趨勢上的新的初步結論：,1。某一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值與其擁有的勞動力比重變化并非同步： 該產(chǎn)業(yè)國民收入的相對比重 某產(chǎn)業(yè)相對國民收入 （比較勞動生產(chǎn)率） 該產(chǎn)業(yè)勞動力的相對比重 一產(chǎn)中分子分母都下降，分子下降的更快 二產(chǎn)中分子穩(wěn)步上升，分子幾乎不變 三產(chǎn)中分母逐漸上升，分子略有上升 2。三產(chǎn)具有很強的吸收勞動力的能力,演進動因上的新結論,一產(chǎn)：收入需求彈性低、技術進步慢/ 勞動生 產(chǎn)率的提高排斥勞動力 二產(chǎn)：收入需求彈性高，技術進步較容易/資本的有機構成增加，排斥勞動力 三產(chǎn)：競爭激烈、低附加值/進入壁壘低,（二）錢納里在克拉克和庫茲涅茨基礎上的進一步研究,1、在研究方法上的新進展和特色 （1）在產(chǎn)業(yè)分類上：采用4部門分類法/ 三次產(chǎn)業(yè)分類 （2）在對產(chǎn)業(yè)結構的分析指標上，錢納里運用三項指標，即勞動力（就業(yè)）、資本存量和產(chǎn)值（GDP）（附加價值），從而更加完善、細致。 （3）在具體研究方法上，除了應用和發(fā)展庫茲涅茨的統(tǒng)計歸納法，更多地應用投入產(chǎn)出分析法，一般均衡分析法和經(jīng)濟計量模型，依賴更多的計量模型進行實證檢驗。 （4）在分析樣本上，他把樣本擴展到低收入的發(fā)展中國家。,2、在研究內(nèi)容上的新貢獻從“發(fā)展形式”上提出“標準結構”,（1）在對39個國家（地區(qū)）總量增長因素的索洛模型估計結果的比較研究基礎上，通過所謂多國模型的模擬，歸納出工業(yè)化的一般特征和結果轉變的一致性方面。,（2）根據(jù)增長因素的典型變化，把結構轉變劃分為不同的階段，在各階段，不同部門、不同因素對增長貢獻的相對重要性也不同，從而對結構轉變作了動態(tài)分析。,（3）根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略，特別是貿(mào)易戰(zhàn)略和政策的區(qū)別，通過對準工業(yè)國（地區(qū)）的比較研究，概括出了外向型、中間型和內(nèi)向型三種工業(yè)化的主要類型和發(fā)展模式。,思考題,1、何為配第克拉克定理 2、何為霍夫曼定理,第三講 日本產(chǎn)業(yè)結構理論的創(chuàng)造性發(fā)展,一、筱原三代平的“動態(tài)比較費用論” （一）動態(tài)比較費用論的含義 核心思想在于強調后起國的幼稚產(chǎn)業(yè)經(jīng)過扶持，其產(chǎn)品的比較成本是可以轉化的，原來處于劣勢的產(chǎn)品有可能轉化為優(yōu)勢產(chǎn)品，即形成動態(tài)比較優(yōu)勢。 （二）動態(tài)比較費用論的理論淵源 動態(tài)比較費用論的理論來源德國經(jīng)濟學家李斯特的生產(chǎn)力理論及其保護貿(mào)易學說。名言“財富的生產(chǎn)比之財富的本身，不曉得要重要多少倍?！斌阍皆谛碌臍v史條件下加以發(fā)展，對后起國有重大意義，是一種“后發(fā)制人”學說。,二、赤松要、小島清等的產(chǎn)業(yè)發(fā)展“雁行形態(tài)論,基本型：說明后起國某一特定產(chǎn)業(yè)（如日本棉紡業(yè)）產(chǎn)生、發(fā)展和趨向衰退的生命周期過程。(引進-進口替代-出口增加產(chǎn)業(yè)成熟向外轉移-返進口),變型：說明一國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構的內(nèi)在變動軌跡，即不同產(chǎn)業(yè)的興衰變化過程。,變型：東亞后起國追趕先行國進程具有“雁行模式”的特征。說明了東亞國家和地區(qū)依次相繼起飛的客觀歷程。,三、 佐貫 利雄的“戰(zhàn)略 產(chǎn)業(yè)領先增長論”,四、關滿博的“技術群體結構”概念和三角形模型,技術群體結構的概念示意圖,東亞各國和地區(qū)的技術群體結構,技術群體結構與三角形模型,日本應該放棄齊全形的產(chǎn)業(yè)結構，轉而發(fā)展自身的比較優(yōu)勢，積極參與東亞各國網(wǎng)絡型的國際分工建設，占據(jù)國際分工中的有利地位，保持日本的領先優(yōu)勢。,思考題,1、日本產(chǎn)業(yè)結構理論的特點是什么？ 基于日本的國情，是后起國如何實現(xiàn)追趕先進國的產(chǎn)業(yè)結構理論。 2、分析論述日本的產(chǎn)業(yè)結構理論？ 1。動態(tài)比較費用論 2。雁形形態(tài) 3。戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)領先增長論4。“技術群體結構”概念和三角形模型,第五講 決定和影響產(chǎn)業(yè)結構的因素 （本質性要素）,一、供給結構和需求結構對產(chǎn)業(yè)結構變動的作用 （一）需求結構變動,某產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)收入彈性,該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的人均需求增長率,人均國民收入增長率,（二）供求結構約束 由于供給方面，既決定了產(chǎn)業(yè)結構演化的基礎或出發(fā)點，而且也往往決定著產(chǎn)業(yè)結構的選擇和性質。因而它對產(chǎn)業(yè)結構的有序演進既有約束也有推動的功能。 在供給結構中，技術進步是決定和促使產(chǎn)業(yè)結構變動的決定性因素。因為技術進步是決定相對成本變動的最重要因素，而產(chǎn)業(yè)部門相對成本高低會吸引、影響資源在部門間流動。同時，技術進步在各產(chǎn)業(yè)部門的速率不同，使得產(chǎn)業(yè)間出現(xiàn)生產(chǎn)率上升率不均等增長的現(xiàn)象。技術進步快、生產(chǎn)率上升快的產(chǎn)業(yè)將在產(chǎn)業(yè)結構中占有越來越大的份額，這些都將推動產(chǎn)業(yè)結構的變化。,二、國際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結構變動,（一）國際貿(mào)易影響產(chǎn)業(yè)結構的特點 這種影響主要通過國際比較利益機制來實現(xiàn)。一般來說，各國間產(chǎn)品生產(chǎn)的相對優(yōu)勢的變動，會引起進出口結構的變動，進而帶動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構的變動。 1、靜態(tài)比較利益和動態(tài)比較利益 2、比較利益機制促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構變動的方式 （二）國際貿(mào)易影響產(chǎn)業(yè)結構的傳導過程,A國產(chǎn)業(yè)結構變動,A國非開放部門生產(chǎn)、價格變動,A國開放部門生產(chǎn)、價格變動,B國進出口產(chǎn)品結構和價格變動,B國產(chǎn)業(yè)結構變動,B國非開放部門生產(chǎn)、價格變動,B國開放部門生產(chǎn)、價格變動,A國進出口產(chǎn)品結構和價格變動,產(chǎn)業(yè)結構變動通過國際貿(mào)易傳導的作用圖示,三、國際投資、跨國公司和產(chǎn)業(yè)結構變動,國際投資有兩種方式：間接投資和直接投資 小島清稱直接投資是向接受投資的國家傳播資本、經(jīng)營能力、技術知識的經(jīng)營綜合體。 （一）直接投資對投資國（發(fā)達國家）的產(chǎn)業(yè)結構調整和升級起了重要的促進作用。 （二）直接投資對受資國（發(fā)展中國家）產(chǎn)業(yè)結構演化的影響。 1、影響途徑 直接途徑 間接途徑 2、影響效應 增量和存量調整效應 滲透效應（與其他企業(yè)、部門發(fā)生聯(lián)系） 示范效應(較新的產(chǎn)業(yè)的進入),三、直接投資的行為主體是跨國公司 跨國公司對發(fā)達國家和發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)調整和產(chǎn)業(yè)演進是從其結構內(nèi)部形成一根產(chǎn)業(yè)調整的鏈條，進行有序嚴密的傳遞和跟進。 需要特別指出的是，對發(fā)展中國家接受直接投資有兩重后果。有改善和促進結構升級的作用，也有負面效應。,思考題,1、決定和影響產(chǎn)業(yè)結構變動的本質要素是什么？ 2、分析論述決定產(chǎn)業(yè)結構變動的因素。,地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構的若干定量分析指標,1。地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構的專業(yè)化分析 區(qū)位商，人均產(chǎn)值系數(shù)，地區(qū)產(chǎn)業(yè)區(qū)際分析 2。地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構的差異分析 相關系數(shù),第六講 地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構及其調整,一、地區(qū)界定和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構的特點 （一）地區(qū)的界定 1、均質區(qū)域地帶與經(jīng)濟帶（東、中、西部） 2、極化區(qū)域與經(jīng)濟區(qū)經(jīng)濟圈（長三角地區(qū)） 3、計劃區(qū)域與行政區(qū)劃經(jīng)濟區(qū)（浙江省、河南?。?（二）地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構的特點 1、非完整性 2、特色性 3、差異性 4、互補性 二、地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構調整和優(yōu)化的基本原則 （一）發(fā)揮地區(qū)比較優(yōu)勢原則 （二）專業(yè)化與綜合發(fā)展相結合的原則 （三）與國家產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化目標相協(xié)調的原則 （四）有利于地區(qū)經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展的原則 （五）與社會、可持續(xù)發(fā)展目標相協(xié)調的原則,(一)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構的專業(yè)化分析,1、區(qū)位商（Location Quotient),2、人均產(chǎn)量系數(shù)和產(chǎn)值系數(shù),3、地區(qū)產(chǎn)業(yè)區(qū)際輸出指標,（二）地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構的差異分析,相關系數(shù)rij,rij=,(Xik-Xi)(Xjk-Xj),(Xik-Xi)2 (Xjk-Xj)21/2,n,K=1,(-1 rij 1),式中：rij表示i地區(qū)和j地區(qū)的相關系數(shù)； Xik，Xjk是部門k在地區(qū)i和地區(qū)j產(chǎn)業(yè)結構中所占的比重； Xi，Xj表示i地區(qū)和j地區(qū)各個部門在其產(chǎn)業(yè)結構中比重的平均數(shù)。,（三）地區(qū)工業(yè)結構戰(zhàn)略性調整模型,1、區(qū)位商 Qij=hij/Hj 2、增長指數(shù) Sij=fij/Fj 3、以區(qū)位商和增長指數(shù)兩個指標構建的矩陣圖 潛力行業(yè)積極扶持，強勢行業(yè)優(yōu)先發(fā)展，弱勢行業(yè)推出轉移，實力行業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，適當收縮,地區(qū)工業(yè)產(chǎn)業(yè)結構戰(zhàn)略性調整模型圖,思考題,1、何為地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構 2、分析論述地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構的若干指標。,第七講 產(chǎn)業(yè)結構政策,目標：促進產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使資源在產(chǎn)業(yè)間達到合理的配置，產(chǎn)業(yè)間的關系更加合理 步驟：確定主導產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè) 區(qū)分衰退行業(yè) 對不同的產(chǎn)業(yè)給予不同的政策支持和引導 內(nèi)容：確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展的優(yōu)先次序以及保障這些優(yōu)先次序的政策和措施,一、產(chǎn)業(yè)結構政策的選擇基準 （一）收入彈性基準和生產(chǎn)率上升基準 （二）產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度基準 （三）要素密集度基準 （四）邊際儲蓄率基準 二、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶持、培育和衰退產(chǎn)業(yè)援助、 調整 （一）戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的培育 1、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶持培育政策的理論依據(jù) 2、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶持培育應注意的若干問題（5點）,（二）衰退產(chǎn)業(yè)的援助和調整 1、衰退產(chǎn)業(yè)的含義及其判定 2、對衰退產(chǎn)業(yè)援助與調整的政策目標及指導思想 3、對衰退產(chǎn)業(yè)實施援助和調整的政策措施,調整援助政策措施分類,思考題,1、何為產(chǎn)業(yè)結構政策 一國政府為了促進資源在各個行業(yè)間的最優(yōu)配置所采取的一切政策措施。 2、分析論述產(chǎn)業(yè)結構政策與經(jīng)濟發(fā)展間的關系。 不同時期選擇不同的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè) 對衰落行業(yè)的援助,第八講 產(chǎn)業(yè)組織理論和研究方法,什么是產(chǎn)業(yè)組織？產(chǎn)業(yè)組織指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)具有密切替代關系產(chǎn)品的生產(chǎn)者（企業(yè)）在同一市場上的集合；這些生產(chǎn)者（企業(yè)）之間的相互關系就構成了產(chǎn)業(yè)組織。 產(chǎn)業(yè)組織理論從它與現(xiàn)代經(jīng)濟學基礎理論的關系來看，是以微觀經(jīng)濟學為主要理論基礎的，是價格理論，特別是壟斷價格理論的應用和延伸。,一、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的形成和發(fā)展 （一）產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和形成 產(chǎn)業(yè)組織理論的一些基本概念最早可追溯到亞當斯密關于競爭與壟斷的一些論述。例如，斯密分工理論以及由分工產(chǎn)生生產(chǎn)專業(yè)化、協(xié)作化理論，最早討論了合理的生產(chǎn)組織所造成的全社會的節(jié)約。 但從較為直接的理論淵源來看，現(xiàn)在一般公認是馬歇爾的經(jīng)濟理論和張伯倫的“壟斷競爭理論”。馬歇爾在1980年出版的經(jīng)濟學原理一書中，首先提出了產(chǎn)業(yè)組織概念，同時還討論了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論研究的一些基本問題，如壟斷、促成壟斷的因素，特別是著名的規(guī)模經(jīng)濟與自由競爭之間的矛盾，也就是“馬歇爾沖突”（Marshalls Dilemma)等問題。 1933年，美國哈佛大學教授張伯倫和英國劍橋大學教授瓊羅賓遜分別出版了壟斷競爭理論與不完全競爭理論，用來解釋市場結構的變化如何導致企業(yè)（廠商）行為的變化及對經(jīng)濟運作效率的影響，從而奠定了壟斷價格理論基礎。張伯倫提出的一些觀點和概念成為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的重要來源。,（二）現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展 自梅森、貝恩的產(chǎn)業(yè)組織理論體系基本形成以后，產(chǎn)業(yè)組織理論向縱深化發(fā)展的標志，是20世紀50年代美國產(chǎn)業(yè)組織學家在一系列關于具體行業(yè)市場結構研究的基礎上，統(tǒng)計比較各行業(yè)市場結構的差異，并對主要行業(yè)的市場進入壁壘進行比較研究。1970年哈佛學派的另一位產(chǎn)業(yè)組織學家謝勒出版了產(chǎn)業(yè)市場結構和經(jīng)濟績效一書，將貝恩的分析向前推進了一大步。謝勒的“結構行為績效”框架更加強調行為的重要性，并豐富和完善了SCP分析范式及其內(nèi)容。 作為多元化發(fā)展的標志，是從20世紀60年代末開始，一些經(jīng)濟學家對正統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論進行了修正和補充。這主要表現(xiàn)在三個方面： 一是從強調“市場結構 企業(yè)行為 經(jīng)濟績效”這種單向聯(lián)系，從而把研究重點放在市場結構上的正統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論（結構主義理論），演變?yōu)閺娬{“市場結構 企業(yè)行為 經(jīng)濟績效”雙向聯(lián)系的代表主流產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展趨勢的“新產(chǎn)業(yè)組織理論”； 二是以芝加哥學派為首要的其它非主流產(chǎn)業(yè)組織理論的興起和發(fā)展，對現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展起了重大的促進作用。 三是新制度經(jīng)濟學對產(chǎn)業(yè)組織理論的影響。,二、產(chǎn)業(yè)組織的研究方法,研究產(chǎn)業(yè)組織有兩種基本的方法： 一種方法是著名的“結構行為績效”研究方法，即“S-C-P”分析范式，另一種則是價格理論方法。 （一） “結構行為績效”方法 （二）價格理論方法 （三）交易成本理論分析方法 （四）博弈理論分析方法 （五）可競爭市場理論分析方法,三、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的基本問題與研究框架,（一）基本問題 規(guī)模經(jīng)濟和自由競爭兩者之間存在著不可調和的矛盾，兩者之間的沖突就是“馬歇爾沖突”。因此，如何解決“馬歇爾沖突”，實現(xiàn)有效競爭，以取得理想的經(jīng)濟績效和實現(xiàn)資源的有效配置，就成為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論研究的基本問題。,（二）研究框架 現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論主要由市場結構、企業(yè)行為、經(jīng)濟績效及產(chǎn)業(yè)組織政策組成。 1、市場結構 市場結構S是指特定市場中的企業(yè)在數(shù)量、份額、規(guī)模上的分布和相互之間的關系，以及由此決定的競爭形式。 2、企業(yè)行為 企業(yè)行為C是指企業(yè)在市場上為獲取更大的利潤和更高的市場占有率所采取的各種策略性行為。 3、經(jīng)濟績效 經(jīng)濟績效P是指在特定的市場結構下，通過一定的市場行為使某一行業(yè)的價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品差別以及技術進步等方面達到的現(xiàn)實狀態(tài)。 4、產(chǎn)業(yè)組織政策 產(chǎn)業(yè)組織政策又稱“公共政策（Public Policy)”，是一國政府為解決產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源的合理配置問題及調整企業(yè)間的關系而制定并實施的政策，它與產(chǎn)業(yè)結構政策共同構成產(chǎn)業(yè)政策。,四、中國產(chǎn)業(yè)組織理論研究狀況及特點,（一）對國外產(chǎn)業(yè)組織理論的介紹、研究 （二）中國對現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的借鑒及研究 （三）中國產(chǎn)業(yè)組織理論研究特點及局限性,思考題,1、何為產(chǎn)業(yè)組織？ 2、分析論述產(chǎn)業(yè)組織理論的基本問題。,第九講 市場結構分析,市場結構是產(chǎn)業(yè)組織理論研究中的一個重要問題。（哈佛學派） 市場結構分析一般涉及兩個方面的問題：一方面是市場結構的構成要素及其度量問題；另一方面是各種類型的市場結構問題。,一、四個基本的市場結構構成要素及度量,（一）規(guī)模經(jīng)濟 1、規(guī)模經(jīng)濟的含義和研究的問題 規(guī)模經(jīng)濟（scale economy），又叫“規(guī)模利益”（scale merit）。這里“規(guī)模”指生產(chǎn)的批量。生產(chǎn)批量有兩種變動情況：一是生產(chǎn)設備條件不變，即生產(chǎn)能力不變的情況下，生產(chǎn)批量變化；一是生產(chǎn)設備條件（生產(chǎn)能力）變化時的生產(chǎn)批量變化。 研究的問題： 在70年代前有兩個角度：一是工廠規(guī)模；二是企業(yè)規(guī)模 70年代以后，把范圍經(jīng)濟放到規(guī)模經(jīng)濟中去分析 90年代以來，研究重點的新變化核心競爭力,2、規(guī)模經(jīng)濟的描述,長期平均成本曲線一般形態(tài),C 價 格 成 本,X,Q產(chǎn)量,SAC1,SAC3,SAC4,SAC5,SAC2,LAC,3、規(guī)模經(jīng)濟的度量 基本方法有兩種：一是會計法（成本函數(shù)統(tǒng)計估計法）；二是工程法（技術定額法），這是研究規(guī)模經(jīng)濟中一個難題。 美國經(jīng)濟學家施蒂格勒提出用生存法來確定最佳規(guī)模，其公式是： %VAijt1/%VAijt0,1000 900 800 700 600 500 400 300 200 100,100 200 300 400 500 600 700 800 900 1000,馬克西西爾伯斯通曲線,單 位 成 本,英鎊,年產(chǎn)量（千輛）,（二）市場集中 1、絕對集中度 A: CRn=Si 另一個常用的指標是：赫芬達爾赫西曼指數(shù)（Herfindahl-Hirshman Index),它是產(chǎn)業(yè)中各廠商市場份額的平方和。 B: HHI= Si2,n,n,i=1,i=1,1996年1998年中國微波爐產(chǎn)業(yè)和彩電產(chǎn)業(yè)的集中度,數(shù)據(jù)來源：根據(jù)中國電子報數(shù)據(jù)整理計算,赫芬達爾赫西曼指數(shù)（HHI）為基準分類方法 以HHI為基準的市場結構分類方法,數(shù)據(jù)來源：日本公正交易委員會編日本的產(chǎn)業(yè)集中,2、相對集中度,CIA/(A+B) 吉尼系數(shù),3、產(chǎn)品差別 產(chǎn)品差別指某一市場上各企業(yè)的商品因特定買方群的特別偏好而處于不完全替代關系和狀況。 分析形成產(chǎn)品差別的因素： 商品物理性差別 買方主觀性差別 售后服務差異 地理位置差異 特殊需要差異 定量分析： 需求交叉彈性A產(chǎn)品需求量變化百分比/B產(chǎn)品價格變化百分比 一般來說，低需求交叉彈性表明高產(chǎn)品差別化和低可替代性；而高需求交叉彈性則表明低產(chǎn)品差別化和高可替代程度。,4、進入（退出）壁壘 所謂“進入”是指某產(chǎn)業(yè)內(nèi)出現(xiàn)新廠商；新企業(yè)要“進入”某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)，就不得不和原有企業(yè)競爭，在同已存在企業(yè)競爭中會遇到諸多不利因素，這些不利因素可能會阻止新企業(yè)進入，這些阻止新企業(yè)進入的因素稱之為“進入壁壘” （1）規(guī)模經(jīng)濟壁壘 （2）絕對成本壁壘 （3）產(chǎn)品差別壁壘 （4）法制壁壘 反之，阻止已有企業(yè)退出的因素稱之為“退出壁壘”，這是中國的特殊國情。主要包括 （1）經(jīng)濟性退出壁壘 （2）市場功能性缺陷導致退出壁壘 （3）制度性退出壁壘,二、若干市場結構及其案例分析,5種典型市場結構： 完全競爭市場 完全壟斷市場（只存在一個企業(yè)） 存在一個支配性和一批競爭性企業(yè)的市場結構 寡頭壟斷（少數(shù)幾家企業(yè)） 壟斷競爭市場（也是介于 之間）,（一）一個支配性企業(yè)和一批競爭性企業(yè)的市場結構,D P1 P2 P3,MRd (支配性企業(yè)邊際收益曲線),D,MCd （支配企業(yè)邊際成本曲線）,Sm （競爭性小企業(yè)總供給曲線）,A B C,E,F,中國微波爐行業(yè)的市場集中度,資料來源：中國電子報有關數(shù)據(jù)整理計算,E,價格P P1 P* P2 0,n1 n* n2 n競爭廠商數(shù)量,P*=MC=AC,動態(tài)限制性定價模型,2、壟斷競爭市場,MC,AC,MR,d,d,0,Q,P.R.C.,壟斷競爭均衡,F,E,G,中國彩色電視機行業(yè)的集中度,數(shù)據(jù)來源：中國電子報數(shù)據(jù)整理計算,S0,S1,E0,E1,D,Q0 Q1 Q產(chǎn)品數(shù)量,P0,P1,價格P,價格P,AC,AVC,MC,P0=AR0=MR0,P1=AR=MR,q0,q1,q廠商產(chǎn)量,P0,P1,(A)彩電市場均衡,(B)彩電競爭廠商均衡,思考題,1、何為市場結構？ 2、分析論述市場結構對經(jīng)濟發(fā)展的影響。,第十講 市場行為分析,一、非合作戰(zhàn)略行為 （一）掠奪性定價 有一個壟斷性廠商一方面要把同行業(yè)中現(xiàn)有競爭對手趕出去，另一方面又希望能阻擋新的競爭對手進入，從而把價格定在平均成本以下，當競爭對手被擠出去消失后再提高價格，這種企業(yè)的非合作戰(zhàn)略行為，就叫掠奪性定價。 （二）模型表示,D,MC,AC,q1 q*- q1 q* Q,P*,P,C,A,B,C,D,F,E,G,(三）這種戰(zhàn)略行為的特點 1、在實行掠奪性定價期間，定價廠商受到的損失要比具有同等效率的競爭者更大。 2、相對于雙寡頭壟斷市場結構，對消費者來說，在實行掠奪性定價期間可能受益。 3、要使這種戰(zhàn)略性行為成功，有一個條件就是，不僅僅使競爭對手退出，而且要使其破產(chǎn)。 4、這種定價行為不一定必然導致壟斷價格，如果掠奪性定價是一家巨型企業(yè)和一家小企業(yè)競爭的手段，那么在該大企業(yè)戰(zhàn)勝小企業(yè)后，并不能保證不會有另一家實力相當?shù)拇笃髽I(yè)進入。 價格是否低于短期邊際成本，還是低于平均可變成本，在現(xiàn)實中資料難以獲取，因而要以較長時期的價格變動趨勢為依據(jù)。,二、價格歧視,（一）價格歧視的概念 價格歧視現(xiàn)象，就是把同一產(chǎn)品用不同的而且并不反映成本價格差別的價格出售給消費者。 （二）實行價格歧視的條件 1.企業(yè)擁有一定的定價權（市場力量） .防止轉售和套利 .市場信息是不完全的 （三）價格歧視的分類： 共同點是：盡可能多地榨取消費者的剩余。 不同點是：按照榨取消費者剩余的不同，可把價格歧視區(qū)分為三種類型一級價格歧視、二級價格歧視和三級價格歧視。 1、一級價格歧視 指壟斷企業(yè)向購買產(chǎn)品的每一個消費者索取愿意支付的最高價格。 2、二級價格歧視 實行統(tǒng)一定價，由消費者選擇購買產(chǎn)品數(shù)量，對購買不同單位的同種產(chǎn)品，實際上起到了規(guī)定不同價格的效應。 3、三級價格歧視 指以不同的價格向不同類型的消費者出售同一產(chǎn)品。,1、一級價格歧視,P1 P2 P3 Pn-1 Pn,1 2 3 n-1 n Q,D,MC,陰影部分為消費者剩余 P為價格 n為單位產(chǎn)品數(shù)量,P1 P2 P3 Pn,1 2 3 n-1 n Q,c,單個消費者需求曲線圖,d,2、二級價格歧視,P P 0,D2,Q,T2,兩類需求曲線圖,使用兩類價目表，則可能從消費者那兒榨取比較多的剩余,L1,L2,L1,L2,Q,0,P,Q,3、三級價格歧視,P P2* P1* 0,Q1* Q2* Q,MR1,MR2,D1,D2,C,三、縱向一體化和縱向限制,（一）縱向一體化的概念：企業(yè)對其上游或下游企業(yè)實行兼并、收購等控制手段，使其成為該企業(yè)生產(chǎn)鏈條的一部分。 （二）實施縱向一體化的優(yōu)越性 1、降低交易成本 2、增加壟斷利潤 3、消除市場權力 4、保證投入品供應 5、消除外部效應 6、避免政府干預 （三）縱向限制: 一般為制造商與銷售商之間簽定的對產(chǎn)品的質量、銷售價格等作出規(guī)定和限制的長期的有約束力的合同。 （四）實行縱向限制的原因 1、通過縱向限制來解決制造領域和銷售領域雙重壟斷利潤的問題。 如果上下游都是壟斷企業(yè)的時候，一體化/縱向限制可以解決雙重定價問題，使企業(yè)獲得更高的利潤，同時使社會福利得到提高。,1,2,P,C P1=12 P2=9 C=3,0 Q1=Q2=3 Q,MR2 MR1=D2 D1=P(Q),MC,A、一體化企業(yè)利潤,B、雙重壟斷利潤,2、通過縱向限制來減少銷售之間“免費搭車”問題 3、通過縱向限制消除制造商之間“免費搭車”問題 四、信息不完全市場中的企業(yè)行為 （一）信息不完全的原因 1、信息本身不準確 2、信息收集需要成本 3、對信息的記憶不可能完整 4、消費者分析、處理能力有別 （二）信息不完全市場效應 1、出現(xiàn)“次品”市場。由于消費者只能獲得有限的質量信息，產(chǎn)品質量往往會低于獲得完全信息時的市場質量 2、同質商品不同價格。價格會上升到邊際成本之上，完全競爭成為不可能