近期市場違法違規(guī)案例介紹暨風(fēng)險提.ppt

近期市場違法違規(guī)案例介紹 暨風(fēng)險提示,監(jiān)查部 上海期貨交易所,近期市場違法違規(guī)案例介紹,近期市場違法違規(guī)案例介紹,通過網(wǎng)絡(luò)詐騙盜取他人賬戶資金 近期，我所在案件調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，涉案嫌疑人通過網(wǎng)上QQ聊天等方式騙取受害人信任后，以代其賬戶理財為名義，獲得被害人賬戶密碼，隨即通過對敲交易轉(zhuǎn)移被害人賬戶內(nèi)資金。,1、以網(wǎng)絡(luò)聊天室為作案平臺，通過網(wǎng)絡(luò)聊天結(jié)識期貨投資者。 2、以“代客理財”為幌子，騙取投資者信任，套取期貨賬戶信息。 3、以轉(zhuǎn)移投資者資金為目的，在獲取期貨賬戶信息后，通過對敲交易將投資者期貨賬戶內(nèi)的資金轉(zhuǎn)移到自己賬戶內(nèi)。,具體案例： 甲期貨公司客戶朱某涉嫌盜取乙期貨公司客戶A賬戶、丙期貨公司客戶B賬戶、C賬戶資金。,丙期貨公司,某日，在我所某遠(yuǎn)期合約上，A賬戶以接近跌停價（4,543元/噸）的4,572元/噸的價位賣出開倉14手，隨即以5,109元/噸的價位平倉。經(jīng)查，交易對手均為采用程序化交易系統(tǒng)的客戶，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)嫌疑。進一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，與A賬戶幾乎同時申報的對手方為甲期貨公司客戶朱某，但朱某當(dāng)天申報因價差等原因未能成交。上述交易造成A賬戶虧損7萬余元。,乙期貨公司,以上三次異常交易造成A、B、C等三人賬戶虧損共計12萬余元，朱某賬戶盈利3萬余元。,朱某,客戶A,客戶B,客戶C,朱某系甲期貨公司北京營業(yè)部客戶，2011年7月30日開戶，留有開戶影像資料及身份證復(fù)印件。異常交易發(fā)生后，甲期貨公司多次撥打客戶電話，均為關(guān)機狀態(tài)，至今無法取得聯(lián)系。,A于2011年7月3日開戶，8月3日入金后，由于沒時間操作就將賬戶交給同學(xué)看管。直到接到電話后方知交易異常，虧損了7萬多元。后得知同學(xué)將賬戶密碼泄露給了網(wǎng)上認(rèn)識的“王某”。,B稱將賬戶交給網(wǎng)友“楊某”操作。,C稱通過網(wǎng)絡(luò)認(rèn)識網(wǎng)名為“心靜如水”的網(wǎng)友，經(jīng)協(xié)商將賬戶及資金交其委托理財。因該網(wǎng)友曾告知近期有可能不操作，因此并未在第一時間發(fā)現(xiàn)交易異常。當(dāng)發(fā)現(xiàn)賬戶交易情況時，賬戶已經(jīng)虧損2萬余元。,經(jīng)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)：,1、隱蔽性強。其行為主要通過網(wǎng)絡(luò)進行，事發(fā)后涉案嫌疑人即消失。 2、誘惑性強。利用投資者渴望賺錢的心理，涉案嫌疑人以承諾期貨盈利為誘餌，掩蓋盜取他人資金的真實目的。 3、欺騙性強。涉案嫌疑人以承諾資金賬戶由投資者自己保管為由，使投資者誤認(rèn)為資金賬戶是絕對安全的，很容易輕信上當(dāng)。,1、加強宣傳。會員單位須加強對業(yè)務(wù)管理人員和投資者的宣傳警示與風(fēng)險提示，舉一反三，幫助投資者提高網(wǎng)絡(luò)安全防范意識與自我保護意識。提醒投資者妥善保管交易賬戶信息，以防上當(dāng)受騙。 2、加強賬戶管理。嚴(yán)格執(zhí)行實名開戶等各項規(guī)章制度，防止涉案嫌疑人利用不實身份轉(zhuǎn)移非法所得。 3、加強出入金管理。嚴(yán)格執(zhí)行出入金管理制度，加強盤中出入金管理，對涉案嫌疑人盤中轉(zhuǎn)移資金保持高度警惕。,風(fēng)險提示,近期市場違法違規(guī)案例介紹,通過電腦木馬程序盜取他人賬戶資金 近年來，隨著期貨市場網(wǎng)上交易方式運用日趨廣泛，網(wǎng)上交易客戶賬戶資金被盜案件也屢有發(fā)生，我所通過監(jiān)控發(fā)現(xiàn)和期貨公司舉報，已調(diào)查了多起期貨公司客戶賬戶被盜用的案件。,1、 作案人通過電腦木馬程序等手段在獲取了被害人的網(wǎng)上交易賬戶密碼后，利用不活躍的遠(yuǎn)期期貨交易合約進行對敲交易，導(dǎo)致對方賬戶虧損而使自己賬戶盈利，從而達(dá)到轉(zhuǎn)移資金的目的。 2、開戶及入金方式有相同特點，作案人通常在作案前數(shù)天至一個月內(nèi)開戶，并在作案前幾天轉(zhuǎn)入少量資金作交易保證金。案發(fā)后，作案人當(dāng)日立刻通過銀期轉(zhuǎn)賬方式在極短的時間內(nèi)將自己賬戶盈利轉(zhuǎn)出。,3、 有計劃的團伙作案, 開戶、期銀賬戶資金轉(zhuǎn)賬測試、盜碼、交易、資金劃轉(zhuǎn)、提款各環(huán)節(jié)，分工明確。 4、案發(fā)后作案人去向不明。案發(fā)后，期貨經(jīng)紀(jì)公司通過多種渠道（電話、短信、上門查找）均難以尋獲當(dāng)事人。,具體案例： 甲期貨公司2010年底至2011年初連續(xù)發(fā)生3起客戶盜碼交易案件。,甲期貨公司,2010年12月某日， 甲期貨公司某營業(yè)部客戶B賬戶的實際控制人涉嫌盜取F、G賬戶的交易密碼，并在我所某遠(yuǎn)期合約利用對敲手段轉(zhuǎn)移F、G賬戶的資金，致使B賬戶獲利1萬3千余元，F(xiàn)、G兩賬戶虧損1萬3千余元。,2011年1月某日， 甲期貨公司某營業(yè)部客戶C賬戶的實際控制人涉嫌盜取H、J賬戶的交易密碼，并在我所某遠(yuǎn)期合約利用對敲手段轉(zhuǎn)移H、J賬戶的資金，致使C賬戶獲利1萬8千余元，H、J賬戶虧損2萬2千元。,2010年12月某日，甲期貨公司某營業(yè)部客戶A賬戶的實際控制人涉嫌盜取E賬戶的交易密碼，并在我所某遠(yuǎn)期合約上利用對敲手段轉(zhuǎn)移E賬戶的資金，致使A賬戶獲利7千元，E賬戶虧損8千元。 A于交易當(dāng)日首次入金，在14：29交易完最后一筆交易后，于14：29：58通過建行直通車轉(zhuǎn)取了9千余元，賬戶余額為10.13元。,案情概況,經(jīng)證監(jiān)會相關(guān)稽查部門調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，3起案件均系同一有組織的團伙通過電腦木馬程序從客戶的電腦中竊取了期貨賬戶交易密碼，然后在我所遠(yuǎn)期期貨合約進行對敲轉(zhuǎn)移被盜賬戶資金，并在案發(fā)后立即通過銀期轉(zhuǎn)賬辦理出金。,案情概況,1、嚴(yán)格開戶手續(xù)。期貨公司應(yīng)要求客戶本人到場開戶，并認(rèn)真核對客戶的身份證件和資信情況，避免作案人利用假身份證或雇請他人到公司開戶。 2、完備出金審核程序?？煽紤]借鑒證券公司的做法，規(guī)定客戶當(dāng)日交易盈利