新古典國際貿(mào)易理論.ppt

第2章 新古典國際貿(mào)易理論,第2章 新古典國際貿(mào)易理論,2.1 要素稟賦理論 2.2 要素價(jià)格均等化定理 2.3 要素積累與國際貿(mào)易 2.4 里昂惕夫之謎及其解釋,2.1 要素稟賦理論,2.1.1 要素豐裕度和要素密集度 2.1.2 要素稟賦理論的主要內(nèi)容 2.1.3 要素稟賦理論的現(xiàn)代分析,要素稟賦理論產(chǎn)生的背景,在古典貿(mào)易理論中，比較優(yōu)勢的產(chǎn)生是由于各國勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異，但沒有解釋這種差異產(chǎn)生的原因。另外，勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異也只能解釋部分貿(mào)易現(xiàn)象，有些貿(mào)易現(xiàn)象，如加拿大向美國出口林木產(chǎn)品，不是加拿大的林木業(yè)的相對勞動(dòng)生產(chǎn)率高于美國同行，而是加拿大人均森林面積占有量高于美國。在本例中要考慮除勞動(dòng)要素外，資源要素的重要性 要素稟賦理論與古典貿(mào)易理論的主要區(qū)別 一是要素稟賦理論在進(jìn)行供給面分析時(shí)，除勞動(dòng)之外，引入了另外一個(gè)生產(chǎn)要素資本，因此，生產(chǎn)要素包括兩個(gè)。 二是關(guān)于要素稟賦差異的產(chǎn)生原因，也易于解釋。直觀地看，自然條件、地理位置和歷史發(fā)展等諸多因素，都可以成為各國要素稟賦差異的來源。,要素稟賦論是當(dāng)代著名的瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出的國際貿(mào)易理論，通常被稱為赫克歇爾-俄林模型，簡稱赫-俄模型或H-O模型。 赫克歇爾于1919年提出了要素稟賦論的基本論點(diǎn)，發(fā)表的文章是外貿(mào)對收入分配的影響。觀點(diǎn)如下： 國際貿(mào)易的發(fā)生是因?yàn)楸容^成本差異的存在，但比較成本差異的存在需要兩個(gè)前提： （1）兩國存在不同的生產(chǎn)要素?fù)碛辛亢头植剂?（2）兩國生產(chǎn)不同商品所使用的生產(chǎn)要素的比例不一樣,俄林在1933年出版的區(qū)際貿(mào)易和國際貿(mào)易一書中繼承并發(fā)展了赫克歇爾的論點(diǎn)。 俄林生于瑞典，25歲獲得博士學(xué)位，26歲競聘成為丹麥哥本哈根大學(xué)經(jīng)濟(jì)教授。1977年獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 俄林不僅是一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，還是瑞典著名的政治活動(dòng)家。當(dāng)選過自由青年協(xié)會(huì)的主席，議會(huì)議員、自由黨的主席、貿(mào)易部部長。自由黨主席連任了23年之久，遺憾的是沒能當(dāng)選首相。,2.1.1 生產(chǎn)要素的密集度和豐裕度,（1）要素豐裕度（要素稟賦） 指在一國的生產(chǎn)要素稟賦中，某要素供給所占比例大于他國同種要素的供給比例，因而使其要素相對價(jià)格低于他國同種要素的相對價(jià)格。 要素豐裕度的測度 以實(shí)物單位測度，即各國擁有的資本/勞動(dòng)比率（人均資本） 可表示為：TK/TL 以要素的相對價(jià)格來測度 可表示為：r/w 或 w/r,要素稟賦圖示,圖中的Ea 和Eb斜率分別表示兩國稟賦，既擁有資本和勞動(dòng)量的比率，Ea斜率大一些表示該國擁有相對較多的資本存量和較少的勞動(dòng)力（可以從其在橫縱軸的截距看出）。,（2）要素密集度（factor intensity） 系指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的比例，這也是一個(gè)相對的概念，與生產(chǎn)要素的絕對投入量無關(guān)。 如果X商品的生產(chǎn)所采用的資本與勞動(dòng)投入比例kx=Kx/Lx，大于Y商品的生產(chǎn)所采用的資本與勞動(dòng)投入比例ky=Ky/Ly，即kxky，則稱X是資本密集型（capital-intensive）產(chǎn)品，Y是勞動(dòng)密集型（labor-intensive）產(chǎn)品。,要素密集度的進(jìn)一步說明,（1）如果X、Y兩部門采用的都是固定要素比例的生產(chǎn)技術(shù)（對應(yīng)于H-O理論的最早形式），直接比較X、Y兩部門的資本勞動(dòng)比率就可確定要素密度的差異。 （2）在生產(chǎn)要素可替代的情況下，比較兩個(gè)部門的要素密度，必須在一個(gè)共同的標(biāo)準(zhǔn)下進(jìn)行，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)就是共同的要素價(jià)格。如果在任何相同的要素價(jià)格下，X生產(chǎn)所使用的資本勞動(dòng)比率均大于Y生產(chǎn)所使用的資本勞動(dòng)比率，則稱X是資本密集型的，Y是勞動(dòng)密集型的。,要素密集度圖示,溫習(xí)-等產(chǎn)量曲線和等成本曲線,等產(chǎn)量曲線 特點(diǎn)：大小 斜率 是否相交,等成本曲線 C=rK+wL,2.1.2 要素稟賦理論的內(nèi)容,（1）要素稟賦理論的假設(shè)前提 222 模式；兩個(gè)國家，兩種商品，兩種生產(chǎn)要素 兩國在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)；相同部門的生產(chǎn)函數(shù) 相同。 在兩個(gè)國家中，商品市場、要素市場屬于完全競爭市場，要素在一國內(nèi)可以完全自由流動(dòng)，但在國際間則不能自由流動(dòng)。 兩個(gè)國家中商品X都是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，商品Y都是資本密集型產(chǎn)品 兩國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有規(guī)模報(bào)酬不變的特點(diǎn)，即單位生產(chǎn)成本不隨產(chǎn)量的增減而變化。, 兩國的需求偏好相同，即兩國的社會(huì)無差異曲線的位置和形狀相同； 沒有運(yùn)輸成本，沒有關(guān)稅或影響國際貿(mào)易自由進(jìn)行的其它壁壘。 A國是資本豐裕的國家。B國是勞動(dòng)豐裕的國家。,1. 赫克歇爾-俄林理論研究和預(yù)測了貿(mào)易模式。 赫-俄理論認(rèn)為：一國應(yīng)當(dāng)出口那些在生產(chǎn)中密集地使用了這個(gè)國家最豐富的生產(chǎn)要素的商品，而進(jìn)口那些在生產(chǎn)中密集地使用了這個(gè)國家供應(yīng)最短缺的生產(chǎn)要素的商品。 2.如果兩個(gè)國家生產(chǎn)要素存量（如勞動(dòng)與資本）的比例不同，即使兩國生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率完全一樣，也會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)成本的差異，從而使兩國發(fā)生貿(mào)易關(guān)系。 3.國際貿(mào)易可以消除不同國家之間的商品價(jià)格差異，從而使兩國生產(chǎn)要素價(jià)格趨于均等化。 4.羅伯津斯基定理,（2）要素稟賦理論的主要結(jié)論與推理,商品價(jià)格 商品成本 要素價(jià)格 技術(shù) 要素的派生需求 要素供給 商品的最終需求 需求偏好 收入分配,要素稟賦理論的推理過程,推理過程表述,在兩國生產(chǎn)技術(shù)條件相同的條件下，國家之間要素稟賦的差異，最終會(huì)影響到兩國X和Y兩種商品的生產(chǎn)能力，從而引起供給能力的差別。這一過程可由以下分析說明： 1 各國生產(chǎn)同種產(chǎn)品時(shí)，其價(jià)格的絕對差異是國際貿(mào)易供給方面產(chǎn)生的直接原因； 2 這種封閉條件下的相對價(jià)格差異是由生產(chǎn)成本的差異造成的； 3 各國生產(chǎn)同種產(chǎn)品成本的不同，是由生產(chǎn)要素的價(jià)格不同所造成的； 4 各國生產(chǎn)要素的價(jià)格差異是由他們要素豐裕度的不同所造成的； 5 各國生產(chǎn)要素的不同豐裕度和各種產(chǎn)品所需要的要素比例的不同，使各國在生產(chǎn)相同產(chǎn)品時(shí)，分別在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢或純價(jià)格優(yōu)勢。,圖形推理,由上圖可以很清楚地看出，在生產(chǎn)技術(shù)相同的條件下，A、B兩國生產(chǎn)可能性邊界的差異完全是由兩國要素稟賦差異造成的。生產(chǎn)可能性邊界反映了一國的供給能力，A國生產(chǎn)可能性邊界相對偏向于X商品，這意味著在相同的商品相對價(jià)格下，A國在X商品上，相對供給能力高于B國，而B國則在Y商品上，相對供給能力高于A國。,溫習(xí)-社會(huì)無差異曲線,特點(diǎn)：1.不同的無差異曲線代表不同的商品數(shù)量組合。 2.靠近原點(diǎn)的無差異曲線所代表的總效用越小。 3.同一平面的任何兩條無差異曲線不能相交。 4.斜率為負(fù)。代表消費(fèi)者要維持總效用水平不變，減少一種商品消費(fèi)的同時(shí)必須增加他所消費(fèi)的另一種商品的數(shù)量。 5.形狀凸向原點(diǎn),3.1.3 要素稟賦理論的現(xiàn)代分析,Y 分工前 Y 分工后 PA B A E=E A PA B PB O X O X,分析,1 分工前 在封閉條件下，一國要素稟賦差異造成供給差異，而供給方面的差異將造成兩國相對價(jià)格差，這有進(jìn)而形成了兩國貿(mào)易的基礎(chǔ)。因此，在需求條件完全相同條件下，兩國商品貿(mào)易完全是由要素稟賦差異引起的。 在圖中，A、A兩國在封閉條件下的相對價(jià)格由社會(huì)無差異曲線與生產(chǎn)可能性邊界線相切決定。在封閉條件下，A國的均衡點(diǎn)為Ea，A國的均衡為Ea。因?yàn)閮蓢南M(fèi)者偏好相同，所以圖中兩國的社會(huì)無差異曲線形狀相同。 通過Ea點(diǎn)的相對價(jià)格線pA為A國的均衡價(jià)格，通過Ea點(diǎn)的相對價(jià)格線pA為A國的均衡價(jià)格。不難發(fā)現(xiàn)，pApA，這表示A國在X商品上具有比較優(yōu)勢，而A國則在Y商品上具有比較優(yōu)勢，即資本豐富國家在資本密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，而勞動(dòng)豐富國家在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。,2 分工后 （1）開放以后，A國將輸出X商品到B國，因?yàn)樵贐國市場X的相對價(jià)格高于在A國市場。同理，商品Y將由B國輸向A國。 （2）國際均衡價(jià)格由A、B兩國的相互需求共同決定。 H-O定理：根據(jù)比較優(yōu)勢原則，一國出口密集使用其豐富要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。這一重要結(jié)論便是所謂的H-O定理。,不同國家的顯示比較優(yōu)勢,2.2 要素價(jià)格均等化定理,2.2.1 要素價(jià)格均等化定理的主要內(nèi)容 2.2.2 相對要素價(jià)格和絕對要素價(jià)格均等,2.2.1 要素價(jià)格均等化定理的主要內(nèi)容,由于出口商品的國際價(jià)格高于國內(nèi)價(jià)格，隨著出口商品生產(chǎn)的擴(kuò)大，將增加對其生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素（本國豐裕的要素）的需求，使該要素的報(bào)酬提高；同樣地，隨著進(jìn)口商品生產(chǎn)的萎縮，將減少對其生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素（本國稀缺的要素）的需求，使該要素的報(bào)酬降低。這一結(jié)論又被稱為“斯托爾珀薩繆爾森定理”,1948年1949年，薩繆爾森進(jìn)一步發(fā)展了要素價(jià)格均等化理論。 自由貿(mào)易不僅使兩國的商品價(jià)格相等，而且使兩國相同的生產(chǎn)要素獲得相同的相對和絕對收入，即要素價(jià)格均等化定理。該定理又稱赫克歇爾俄林薩繆爾森定理（H-O-S theorem）。,2.2.2 相對要素價(jià)格和絕對要素價(jià)格均等,絕對要素價(jià)格均等是指自由貿(mào)易會(huì)使貿(mào)易雙方相同類型的勞動(dòng)的實(shí)際工資相等，并使兩國同類資本的實(shí)際利率相等。,主要工業(yè)國制造業(yè)小時(shí)工資（占美國的百分比）,2.3 要素積累與國際貿(mào)易,2.3.1 羅伯津斯基定理 2.3.2 要素積累與貿(mào)易條件 2.3.3 要素積累與比較優(yōu)勢,2.3.1 羅伯津斯基定理,背景： 赫-俄理論模型中假定一國的要素總量不變?，F(xiàn)在放松這條假定，考慮要素總量變化對國際貿(mào)易的影響。 羅伯津斯基定理（Rybczynski Theorem）：在商品相對價(jià)格不變的前提下，某一要素的增加會(huì)導(dǎo)致密集使用該要素部門的生產(chǎn)增加，而另一部門的生產(chǎn)則下降。,1用公式說明： 假設(shè)：資本供給增加了K。在商品相對價(jià)格保持不變的前提下，為了使新增加的資本（K）能全部被利用，以保證充分就業(yè)，則需資本密集型部門（X）來吸收新增的資本，但要保證X部門將新增的資本全部吸收，還需要一定的勞動(dòng)來與其搭配，所以Y部門不得不縮小生產(chǎn)規(guī)模，以便釋放出一定的勞動(dòng)（Ly）。但Y部門在釋放出勞動(dòng)的同時(shí)，還會(huì)釋放出一定的資本（Ky），這部分資本也需X部門來吸收，最后達(dá)到如下狀態(tài),結(jié)果X部門的生產(chǎn)擴(kuò)大，而Y部門的生產(chǎn)則下降。如果是勞動(dòng)總量增加，資本總量不變，則同樣的道理，Y部門的生產(chǎn)將擴(kuò)大，X部門的生產(chǎn)將下降。,2用圖示說明,2.3.2 要素積累與貿(mào)易條件,羅伯津斯基定理的一個(gè)應(yīng)用是說明要素積累對生產(chǎn)可能性邊界的影響效果。 1 封閉條件下： 要素稟賦增加之后，生產(chǎn)可能性邊界的兩個(gè)端點(diǎn)所分別對應(yīng)的X、Y的最大產(chǎn)出，都會(huì)增加，因此，整條邊界線將向外移動(dòng)，但生產(chǎn)邊界外移的方向性則取決于要素稟賦變化的類型。 在圖中，對應(yīng)于一個(gè)不變的相對價(jià)格P，資本增加前，相對價(jià)格線P與生產(chǎn)可能性邊界相切于Q點(diǎn)，資本增加后，相對價(jià)格線P與新的生產(chǎn)可能性邊界相切于Q點(diǎn)，根據(jù)羅伯津斯基定理，新的生產(chǎn)均衡點(diǎn)Q應(yīng)位于原來的生產(chǎn)均衡點(diǎn)Q的右下方，這里，通過Q與Q兩點(diǎn)的直線R稱為羅伯津斯基線（Rybczynski line）。由于相對價(jià)格P可任意取值，因而，對應(yīng)于任意一相同的商品相對價(jià)格，資本增加后，資本密集型產(chǎn)品（X）的產(chǎn)出增加，而勞動(dòng)密集型產(chǎn)品（Y）的產(chǎn)出則減少，這意味著生產(chǎn)可能性邊界的外移相對偏向于X坐標(biāo)軸，圖中在橫坐標(biāo)上X產(chǎn)出增加的比例要大于縱坐標(biāo)上Y產(chǎn)出增加的比例。,由于在任意一相同的商品相對價(jià)格下，資本增加后，資本密集型產(chǎn)品的供給相對于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的供給要提高，在需求條件不變的情況下，這意味著資本增加后資本密集型產(chǎn)品的相對價(jià)格要下降。同理，如果勞動(dòng)增加，資本不變，那么要素稟賦變化后，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的相對價(jià)格要下降。,2在開放條件下，如果一國某一要素增加，對方國家一切保持不變，那么要素增加后，在國際市場上密集使用該要素的商品相對價(jià)格要下降。 （1） 若該商品是要素增加國家的出口商品，則該國的貿(mào)易條件惡化，相應(yīng)地，對方國家貿(mào)易條件則改善； （2） 若該商品是要素增加國家的進(jìn)口商品，則該國貿(mào)易條件改善，而對方國家貿(mào)易條件則惡化 。 進(jìn)一步經(jīng)濟(jì)增長對增長國的福利會(huì)產(chǎn)生兩種截然不同的影響效果。一方面，經(jīng)濟(jì)增長意味著國民收入水平的提高，國民福利的改善；另一方面，經(jīng)濟(jì)增長又可能惡化本國的貿(mào)易條件，對本國福利產(chǎn)生不利影響。在這種情況下，經(jīng)濟(jì)增長的凈福利效應(yīng)取決于上述兩種影響效應(yīng)的對比。,2.3.3 要素積累與比較優(yōu)勢,在長期條件下，要素積累或經(jīng)濟(jì)增長可能會(huì)改變一國的比較利益型態(tài)，即以前具有比較利益的產(chǎn)品，現(xiàn)在由于經(jīng)濟(jì)增長可能變?yōu)楸容^劣勢；反之，以前處于比較劣勢的物品，