銀行管理論文-跨國公司制造業(yè)垂直分離理論研究的進展、問題與啟示.doc

銀行管理論文-跨國公司制造業(yè)垂直分離理論研究的進展、問題與啟示文章內容：摘要:經濟全球化中制造業(yè)垂直分離已成為跨國公司發(fā)展的主流方向,也是跨國公司參與國際競爭戰(zhàn)略安排的重要組成部分,跨國公司制造業(yè)的垂直分離有其內在的動因、發(fā)生機制、利益博弈以及社會效應等。對跨國公司制造業(yè)垂直分離理論進行梳理,并剖析目前國外對垂直分離理論研究中存在的問題,結果表明,我國企業(yè)必須順應跨國公司制造業(yè)的垂直分離,重視產業(yè)的本土化,優(yōu)先發(fā)展產業(yè)集群,重視企業(yè)自主品牌的創(chuàng)建等。關鍵詞:跨國公司垂直分離制造業(yè)產業(yè)集群一、引言全球化推動了全球經濟結構的調整和再分工的加速。我國由于社會政治穩(wěn)定、市場容量巨大、人力資源豐富、生產成本較低,正成為全球跨國公司制造業(yè)加速轉移的重要區(qū)域。2002年以來,外商直接投資(FDI)已超過長期居于全球第一位的美國,這一勢頭還將伴隨著我國加入世界貿易組織(WTO)承諾的進一步兌現得以持續(xù)。特別是我國一些大型都市進行了一系列的功能性改革,為承接國際制造業(yè)的垂直分離創(chuàng)造了條件。然而,在我國進入買方市場以來,制造業(yè)整體上呈現出需求低迷、產能過剩、競爭過度、競相殺價的不良格局,我國制造業(yè)企業(yè)已陷入空前的困境(劉志彪,2000)。制造業(yè)如何擺脫衰退的困境?除了要探討其陷入衰退的原因外,更要尋求在買方市場條件下如何實施制造業(yè)結構調整和產業(yè)升級戰(zhàn)略。分析制造業(yè)衰退的原因,既要從經濟運行的內生性因素去探尋,又要在研究中擺脫單一的宏觀總量分析方法；既要從封閉的微觀經濟框架內去分析制造業(yè)企業(yè)與市場的關系,又要從開放的角度去尋求如何獲得制造業(yè)的新生。從經濟全球化的視角來看,當前國際制造業(yè)有一種垂直分離的趨勢。大型全球化跨國制造企業(yè),雖然橫跨了制造業(yè)的許多領域,但正快速地收縮其自行設計和生產的產品領域,它們正將其主要精力轉向核心業(yè)務。大型跨國制造企業(yè)目標的轉移,在全球制造業(yè)中產生了大量的專門化供應商,使得供應商與客戶之間的產品價值鏈發(fā)生了異化,伴隨著多樣化的制度創(chuàng)新和在不同經濟中的實踐,使得制造業(yè)全球化垂直分離趨勢在加速。如何克服我國制造業(yè)的結構性過剩?如何形成我國優(yōu)勢產業(yè)集群?如何與跨國公司制造業(yè)垂直分離的國際趨勢對接?對于此類問題,亟需研究與探討。二、垂直分離的內涵、現象與理論解釋20世紀80年代以前,垂直一體化占據主導地位,而90年代以后,垂直分離則是跨國制造業(yè)的主流趨勢。制造業(yè)垂直分離,又稱制造業(yè)專門化,或稱生產的垂直非一體化、“價值鏈切片”、“碎片化生產”、“蜂群分巢”、“工序分細”、“垂直專業(yè)化”和“工序外包”等。垂直分離作為一種與垂直一體化相反的過程,是指將某些生產環(huán)節(jié),主要是制造環(huán)節(jié),從原來一體化企業(yè)中分離出去的過程。原生產企業(yè)仍然從事產品研發(fā)和設計,仍然承擔市場開發(fā)和營銷,但是將產品的加工制造工作分離出去,由專門的制造企業(yè)來承擔。企業(yè)究竟采取哪種組織形式?首先取決于產業(yè)本身的技術特點和工藝上的可分性。如果生產的各環(huán)節(jié)在技術工藝或者在所使用的機器設備上具有較強的不可分性,由此而將各個生產環(huán)節(jié)集中在一個企業(yè)內進行,稱作垂直一體化。如果生產過程的各個環(huán)節(jié)在工藝或機器設備的使用上具有一定的可分性,因而各個環(huán)節(jié)的生產能由不同的企業(yè)分別進行,這就是所謂的垂直分離。通常,市場規(guī)模的擴大,交易成本的下降,有助于垂直分離的發(fā)展?？鐕旧虡I(yè)活動的日趨復雜,大型機構考核員工業(yè)績成本的上升,科技革新的日新月異,虛擬網絡的快速發(fā)展,市場信息費用的日趨下降等,都對垂直分離起推動作用。垂直分離在產業(yè)本土化的地區(qū)更加突出。在過去的十多年里,許多政治家、經濟學家和經濟地理研究者都曾預言,在未來的世界區(qū)域經濟將會重新復蘇,相互聯(lián)接的各專業(yè)化企業(yè)在一個地區(qū)的集中,能夠成為全球競爭的集團勢力。而且,不少學者都將精力集中于小企業(yè)的模塊研究。眾多的小企業(yè)在一個產業(yè)中雖然具有不同的生產工藝,但處于相關的專業(yè)化階段。因此,在這些研究者看來,地區(qū)的優(yōu)勢,柔性專業(yè)化生產,并不來自單個企業(yè)的能力,而是來自該地區(qū)整個產業(yè)體系的規(guī)模經濟和范圍經濟。專業(yè)化的產業(yè)集聚是實現外部范圍經濟的地理手段。隨著市場容量的擴大,可能會出現兩種效應:一方面,為了獲得范圍經濟,企業(yè)內部分工日益深化,有可能發(fā)展成為一個在等級管理體系下的國際分工體系,在這種情況下,生產的組織方式是垂直一體化的；另一方面,某些產品由于受到內在技術限制而不能達到范圍經濟,致使各個局部勞動過程出現分離,最終會形成獨立的專業(yè)化公司,在這種情況下,生產的組織方式是垂直分離的?？鐕镜拇怪狈蛛x,使企業(yè)內部分工轉化為企業(yè)之間的分工。盡管集群內的企業(yè)在發(fā)揮其專業(yè)化生產的優(yōu)勢時,存在著對勞動特許權的分割,但一體化勞動,模塊化的產業(yè)集群,將它們鑄造成比單個企業(yè)碎片有更強的集合力。這種垂直分離的再一體化過程,在臺灣的集成電路產業(yè)、美國的硅谷、東南亞的半導體裝配業(yè)中十分流行。這些產業(yè)并不是由少數垂直一體化的大公司占據主導地位,而是由許多小企業(yè)分別瞄準各自的目標市場,并以不同的身份加以合作。這一產業(yè)體系的一個重要優(yōu)勢就是容易進行企業(yè)編隊,形成企業(yè)航母。這要求新加入的企業(yè),必須樹立開發(fā)新產品的觀念,而不干擾整個生產流程的其他環(huán)節(jié)。垂直分離的動因有哪些?哪些行業(yè)最有可能發(fā)生垂直分離?比如,當企業(yè)無法將勞動過程整合到一個統(tǒng)一的系統(tǒng)時,它自然會分裂為專業(yè)化的生產單位嗎?如果產品市場不穩(wěn)定或不可預料,為避免市場的不穩(wěn)定,通過公司的垂直安排能傳遞信息,生產者會選擇垂直分離嗎?再比如,經由一些熟悉專業(yè)管理或擁有專門知識的公司來提供所需的中間產品,可以提高勞動效率,這些中間產品可能由一些理想的最小經營規(guī)模的工廠來完成,這些最小經營規(guī)模的工廠又是如何依賴其上下游垂直關聯(lián)企業(yè)來支撐的?垂直分離的情形在高技術產業(yè)中十分普遍,因為高技術產品結構變化快,更新周期短,高科技產業(yè)頻繁發(fā)生垂直分離的機理何在?學者們從成本節(jié)約的角度出發(fā),認為企業(yè)模塊中各獨立企業(yè)相互聯(lián)接的再一體化,產生了系統(tǒng)內的相互適應性,提升了新企業(yè)成長的速度,增強了企業(yè)抗拒破產的能力。那么在產業(yè)集群的這些企業(yè)模塊形成過程中,技術因素和市場因素分別起著怎樣的作用呢?從技術因素來看,企業(yè)集中的關鍵優(yōu)勢并不體現在靜態(tài)的外表上,而是體現在動態(tài)的技術創(chuàng)新上。新的技術、新的作業(yè)方式,乃至新的產業(yè)組織模式,能夠在動態(tài)的再一體化過程中得以成長。垂直分離的成功,勞動雖然發(fā)揮著核心作用,但合適的制度構架和集體行動的秩序,對于企業(yè)模塊的形成至關重要。在過去的幾十年里,柔性生產系統(tǒng)的發(fā)展,信息和通訊技術的擴散,以及全球貿易自由化,深刻地改變著企業(yè)產品和服務的生產和分配方式。全球化改變了大企業(yè)的組織方式,使商品價值鏈發(fā)生了垂直分離:一部分保留在發(fā)達國家內,另一部分則擴散到發(fā)展中國家。全球化還帶來中小企業(yè)的互動,使市場加厚,既改變了大型企業(yè)或機構的聯(lián)系方式,也改變了它們獲得國際競爭優(yōu)勢的決定因素。人們認識到,全球經濟中典型的經濟和社會現象,即企業(yè)的地理集聚或產業(yè)集群,直接與國家競爭優(yōu)勢有關。遺憾的是,全球化背景下的制造業(yè)垂直分離還沒有被系統(tǒng)地研究。從市場因素來看,制度經濟學認為,交易費用對制造業(yè)的垂直分離起著關鍵的作用。在經濟發(fā)展水平較高,市場機制比較完善,專業(yè)化市場比較發(fā)達的地區(qū),易于形成外部供貨,企業(yè)多以非一體化形式來組織生產。垂直分離之所以能在許多企業(yè)推廣,有其必然性:它強化了核心能力和比較優(yōu)勢,實現超分工組合；解決了大組織的管理問題,有利于發(fā)展規(guī)模經營,增進了效率；在參與經濟全球化經營中,優(yōu)化了資源配置。制度經濟學雖然能解釋垂直一體化,但不能很好地解釋轉包關系。Grossman和Hart(1986)意識到交易勢力作為專用性投資的重要性,引入了管理者激勵因素,分析了垂直一體化和垂直分離的動因,但也不能對跨國公司制造業(yè)的垂直分離給出完整的解釋。雖然交易成本是解讀產業(yè)集聚理論的基礎,但對垂直分離與產業(yè)集聚的研究,更多的是見諸于產業(yè)地理學文獻。高技術產業(yè)群的形成,主要源于生產中的分工、公司間交易活動的結構以及由地方化發(fā)展而來的集聚經濟。垂直分離的過程,預示著產業(yè)聯(lián)合體的產生,圍繞精心設計的公司間或工廠間的交易來聯(lián)系組織。交易關聯(lián)的結構,包括面對面的接觸和信息的遠程交流,長期和短期的轉包和再承包,物質的投入產出等。這些交易聯(lián)系,在地理上通常有依賴的成本結構,單位交易活動的成本越大,與之聯(lián)系的制造商在空間上將聚集,降低成本的可能性也就越大。制造業(yè)的垂直分離,通過虛擬的企業(yè)網絡聯(lián)接,這種類型的產業(yè)組織被描述為“靈活的專業(yè)化”?，F實中,許多產業(yè)都具有靈活的專業(yè)化趨勢,甚至在傳統(tǒng)的大批量生產行業(yè),比如汽車和鋼鐵,也存在靈活的專業(yè)化。一個產業(yè)從垂直一體化向垂直分離的靈活專業(yè)化生產轉變,會使生產活動和勞動力市場在空間上重新再定位。一個產業(yè)的空間布局和單一公司的定位決策,必然會引起地方勞動力市場的動態(tài)變化,從而強化它們的集聚行為。從產業(yè)地理經濟學來看,地方外部經濟不應被假設為源于市場規(guī)?；蚴袌鲋赶蛐?。垂直分離的外部經濟與“大推進”工業(yè)化模型中想象的外部經濟相似,可以利用外部經濟和互補性降低投資風險。克魯格曼將這些外部性看做是“難以捉摸的”容易模擬的金錢外部性,他在對地方群集解釋時援引某些類似馬歇爾式的外部經濟,但忽略了技術知識溢出效應的外部性(Krugman,1995)?？傊?不同領域的學者從不同的角度出發(fā),對發(fā)生在不同地區(qū)的垂直分離與產業(yè)集聚作了各種探討。從1970年代中期起,就開始了一場關于“制造業(yè)擴散化”的爭論。所謂擴散化,就是將原先集中在一個企業(yè)內進行的生產任務,分解給轉包關系中的承包方來完成,這些承包方多半是一些小企業(yè)。這里,先進的批量式樣設計,勞動密集型的生產方式,高技術的控制過程,高質量低成本的產品投入,都是與制造業(yè)垂直分離相一致的。但對制造業(yè)垂直分離的研究,不能僅僅停留在經濟地理學或產業(yè)地理學的層面,更多的要納入理論經濟學或產業(yè)經濟學分析范疇。因此,對于經濟全球化背景下制造業(yè)垂直分離這一新的動向,理論界應予以關注。三、垂直分離發(fā)生的機制與利益協(xié)調關于全球化背景下跨國公司制造業(yè)垂直分離的發(fā)生機制,有學者認為,全球化中由于貿易的一體化導致了制造業(yè)的垂直分離,貿易一體化與制造業(yè)的垂直分離是一種內生關系(Feenstm,1998)。隨著中間投入品貿易比例的上升,垂直分離程度也在上升；國家之間的相似程度越高,中間品貿易比例也越高。全球化使得投入品供應商更容易搜尋外部購買者,提高了事后成交指數,使得市場安排更加有效?？鐕镜幕顒佑绊懼鴩H化市場的測度,因而國際化對垂直分離價值鏈有重要影響。通過網絡供應鏈的相互聯(lián)接,使得跨國公司制造業(yè)垂直分離成為產品生產的國際化過程?？鐕局圃鞓I(yè)垂直分離的過程同時也是各制造商利益博弈的過程。如果某制造商選擇生產的垂直一體化,他就不必受對付上下游廠商激勵沖突的煩擾。然而,在寡占市場,制造商之間的利益不協(xié)調,使得制造商必須考慮垂直分離。這時,制造商可以通過收取特許權費,盡可能多地攫取關聯(lián)廠商的剩余,使價格高于單位制造成本。垂直分離的選擇,正是出于制造商的集體利益,使得垂直分離均衡時的利潤高于垂直一體化時的均衡利潤?？梢?探索垂直分離的機制問題,就成為研究制造業(yè)垂直分離的一個重要主題。Bonanno和Vickers(1988)在探索垂直分離的利益動機方面具有開創(chuàng)性。他們利用簡單的雙頭寡占模型,揭示了制造商銷售其產品時,通過獨立的零售商(垂直分離)而不是直接銷售(垂直一體化)。垂直分離更有利可圖是因為它不僅能從其競爭者友好的行為中分享利潤,還可以通過從銷售商那里收取特許權費,擠壓零售商的剩余。垂直分離不僅出于制造商的個人利益動機,也是制造商集體利益之所在。Lyons和Sekkat(1991)通過假定工資和投人品價格均不可變,認為無論是垂直一體化還是轉包合同都是基于私人偏好,對社會無所謂效率可言,并且與組織選擇和資產專用性無直接的聯(lián)系。垂直分離能夠作為一種提高談判地位的機制,是企業(yè)家權衡成本與收益后對某種制度安排取舍的結果。垂直分離使價格偏離生產成本有利可圖,可以通過收取特許權費來實現,而垂直一體化則要受到價格等于成本條件的硬約束。在制造業(yè)垂直分離博弈過程中,反應函數正是通過變量的靈活選取改變的。戰(zhàn)略替代(價格變量)和戰(zhàn)略互補(產量變量)戰(zhàn)略選擇的不同,將產生不同的結果。雖然Vickers早期認為,垂直分離是基于單個制造商的利益,而不是出于集體利益,但在垂直分離是各主體利益協(xié)調這一點上是相同的。當特許權費為負,即由上游制造商支付特許權費給下游廠商時,價格將低于成本。雖然垂直分離的戰(zhàn)略優(yōu)勢仍然存在,但改變了博弈中的決策變量,其本質會迥然不同。通常,上下游的廠商,包括制造商與零售商,當然也包括制造商與制造商。但是,制造商與零售商之間的垂直分離主要考慮的是交換結構,而制造商之間的垂直分離則不僅要考慮交換結構,還要考慮技術方面的因素。企業(yè)間的垂直關聯(lián)主要包括三種,即產權關系、契約關系和網絡關系。垂直一體化主要涉及產權關系,垂直分離則不僅涉及產權關系,更多的要涉及契約關系和網絡關系。既然制造商與零售商之間的垂直分離輔之以適當的契約,能夠成為一種有利可圖的戰(zhàn)略動機,那么,通過引導競爭性制造業(yè)企業(yè)的行為,就會產生一種更大程度的垂直分離的契約激勵。一些著名的戰(zhàn)略承諾文獻,檢驗了垂直分離的各種方式,支持了這一假說。但產權理論、契約理論和網絡理論對于制造業(yè)垂直分離的解釋力是不同的。雖然現實中垂直分離發(fā)揮作用也有成本,但作為一種戰(zhàn)略承諾方式,垂直分離確實具有一些優(yōu)點。比起內部激勵和組織設計以取得相同的戰(zhàn)略目標,垂直分離使得承諾更易觀察,而且很難逆轉；比起戰(zhàn)略投資改變成本,垂直分離并不扭曲要素選擇以及惡