農村研究論文-論自助性農民增收.doc

農村研究論文-論自助性農民增收摘要：市場與政府是農民增收的兩大激勵主體，但在兩者均失靈的情況下，農民只有利用自身的社會資本進行自助。社會資本可以擴大農民的經濟關系范圍、增加農民對外界的信任度、增強農民的自組織能力，從而有助于農民收入的增加，因此應積極培育農民的社會資本。關鍵詞：增加收入；社會資本；培育2004年初，中央以“一號文件”的形式再次強調了增加農民收入的緊迫性，提出了包括政府資金傾斜與加強市場調節(jié)在內的一系列對策。至年底，我們發(fā)現(xiàn)農民的收入確實有近年來少有的增長。毋庸質疑，作為調控經濟運行的兩只手，市場與政府一直并仍將在農民增收過程中扮演著關鍵角色。但在市場與政府雙重失靈的特殊情境下，農民只有靠自助，靠自身擁有的力量來促進自己收入的增長，因此農民所擁有的社會資本將顯示出其獨特的效用。一雙重調節(jié)與雙重失靈1雙重調節(jié)。改革以來，由于市場機制的引導，大量農村剩余勞動力進入城市和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)謀生，農村中的非農產業(yè)也得以迅速發(fā)展，這使農民收入迅速增加。雖然市場機制能夠使農民主動將分散的土地適度集中化，但它對其中的交易欺詐風險、對農村公共事業(yè)發(fā)展、對城鄉(xiāng)經濟主體在信息獲得上存在巨大鴻溝等問題卻無能為力。而這些都直接或間接地對農民收入的增長起到負面作用。當市場失靈時，政府這只有形的手將能夠起到部分彌補缺陷的作用。政府以宏觀調控與具體政策制度的方式介入，為農民收入的增加提供了外部保障：政策調控鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展方向；對農村公共事業(yè)發(fā)展進行資金投入；政策支持耕地的規(guī)模化經營、鼓勵高附加值經濟作物的種植；政策保障農民工的收入得以兌現(xiàn)、為農民工提供種種服務等。這些都體現(xiàn)了政府在農民增收過程中所扮演的關鍵角色。2雙重失靈。K•；布坎南的政府失效理論認為，政府是一個追求自身利益最大化的經濟主體。既使我們并不認為這一觀點具有普適性，但“政府并非萬能”的認識卻是有其現(xiàn)實依據(jù)的。對于農民增收中的部分文化層面難題政府也無法應對，從而可能出現(xiàn)市場與政府雙重失靈的局面。這些難題包括：一是“重農”思想與小農傳統(tǒng)。在人均耕地面積較少、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)效益下降與外出務工競爭日趨激烈的背景下，這種延續(xù)了幾千年的傳統(tǒng)思想仍然有其生長與延續(xù)的天然土壤。二是內部信任。中國“家本位”的思想傳統(tǒng)使農民在交往中奉行特殊主義的人際信任原則。長期處于“差序格局”中的農民堅信“非我族類，其心必異”，對互動中的陌生人持著低信任的懷疑態(tài)度，對跨出狹小的生活圈與陌生人接觸有著一種莫名的恐懼感和本能的排斥。相應地外出的農民工交往范圍也局限于同鄉(xiāng)與親戚內部，其關系網(wǎng)絡并沒有整體性的格局改觀，外部經濟活動所需要的關系鏈條沒有太多的增加，這影響了其職業(yè)流動與經濟活動范圍的拓展，使收入增加的概率大為降低。三是合作意識缺乏，自治能力弱化。長期處于威權制度體系下的中國農民，形成了對國家全面服從的心態(tài)以及萬事不求人的生存哲學，這使中國農民從來沒有形成跨血緣與跨地域的自發(fā)性互助社團，對組織自治團體的必要性也完全沒有察覺，對通過自發(fā)團體訴求其正當權益、尋求發(fā)展的外部支持的建議也完全不感興趣。而這些都或多或少地成為阻礙農民收入增長的藩籬。解讀今年的中央一號文件可以發(fā)現(xiàn)，增加農民收入是一項牽一發(fā)而動全身的社會系統(tǒng)工程，它需要從各個方面加強對農村、農業(yè)與農民的外部支持力度，在增強農民自身的增收能力的同時，削弱農村中與現(xiàn)代性不相宜的傳統(tǒng)因子對發(fā)展的內耗性影響，從而使農村從“類發(fā)展困境”中走出來1。對于前者，政府可以通過直接的經濟支持、提升農民的人力資本等手段增強農民尋求生存資源的能力，以提高其物質資本的絕對存量。而減少內耗則是考慮在外部支持與約束力度一定的條件下如何消除內部消極因子對農民增收的阻力，從而使農民的物質資本的相對存量得以增加。經濟學家們著意于對前者的研究，而以“減縮社會代價”為已任的社會學家則對后者進行了更多的關注2。從社會互構論的視角來看，現(xiàn)代社會發(fā)展的理想方向是一個以人為本、個人與自然共存、人與社會雙贏的互構共變的境地3。但目前的中國農村實際上處于一個新舊更替的全面轉型之中。傳統(tǒng)性因子、對傳統(tǒng)性進行全面反動的努力一直在交替主宰著農村社會的發(fā)展方向。在后者中，還存在著以征服自然、無視個人需求為特征的舊式現(xiàn)代性與強調個人與社會和諧、社會與自然共存共生的新式現(xiàn)代性的區(qū)別。因此，目前農村的個人與社會之間的張力空前緊張，農民對相對收入下降的不滿及其一系列不良后果即為一個突出的表征。農民收入增長緩慢既是傳統(tǒng)因子作祟的結果，也是舊式現(xiàn)代性發(fā)展理念所產生的負面結局如生態(tài)破壞、制度缺位的衍生物。本文僅對前者加以考察。在目前的中國農村，來自內部的傳統(tǒng)性內耗因子削弱了來自系統(tǒng)外部的增收支持力度，成為農民增收的深層樊籬。這至少表現(xiàn)在以下三個方面。一是關系網(wǎng)絡同質化導致的信息匱乏，使信息滯后成為農民經濟行為的重要阻力。二是特殊主義信任觀使農民對互動中的陌生人不信任、對跨出狹小的生活圈的具有恐懼感和本能的排斥感，這可能使外界對農民的支持行為產生適得其反的后果。三是對國家全面服從的心態(tài)以及萬事不求人的生存哲學，使農民的組織化程度低、合作意識缺乏、自治能力弱化，無法適應現(xiàn)代大規(guī)模組織生產活動。在社會學的資本研究視野里，關系資源短缺、特殊主義信任觀及合作意識與規(guī)范匱乏等實為農民的傳統(tǒng)消極性社會資本發(fā)揮作用的具體表象。社會資本是一種與物質資本、人力資本并稱的無形資本。雖然對社會資本外延的界定至今仍眾說紛紜，如有學者僅將之狹義地定義為社會關系網(wǎng)絡資本4，也有學者將之界定為通過關系網(wǎng)絡仍至整個社會結構來獲得資源的能力5。但他們均強調社會資本應包括上述的社會關系網(wǎng)絡、信任及自發(fā)性組織等方面，譬如S•；科爾曼認為，社會資本的具體表現(xiàn)形式有義務與期望、信息網(wǎng)絡、規(guī)范和社會組織等6。R•；普特南也認為，社會資本包括信任、規(guī)范及網(wǎng)絡等7。實質上，社會資本是將個人與社會之間形成的特定社會關系及其衍生物如信任、規(guī)范等視為一種社會資源，并借助這種特殊的關系機制影響不同社會群體及個人的物質資源與人力資源的獲得能力與具體配置。社會資本有積極與消極之分，前者為傳統(tǒng)型社會資本如上述特殊主義信任觀等，它是對長期封閉凝滯的傳統(tǒng)社會適應的結果。后者如普遍主義信任觀等則與現(xiàn)代性融洽相處。同時如波茨（Portes）所述，社會資本也有不同分析層面之別。以人際關系為中軸，農民的社會資本在個體層面上表現(xiàn)為個人建立的關系網(wǎng)絡；在組織層面上表現(xiàn)為人際關系制度化的組織及其規(guī)范；在制度與結構層面上表現(xiàn)為“嵌入”結構的制度性、系統(tǒng)性信任的健全程度與執(zhí)行績效。農民在上述三個層面上由傳統(tǒng)性向現(xiàn)代性的轉向將從內部形成促進收入增加的良性運行機制。在農民增收過程中，政府與市場一直是人們寄希望的資源支撐主體，由此外部力量強行干涉農村這個自運作體系（selfmanaged）體系，并與農民形成支持與被支持關系，就被幾乎所有的經濟學家、社會學家與決策者當成了促進農民增收的法寶。但是當雙重失靈的局面出現(xiàn)的時候，政府與市場就會對現(xiàn)存的上述農民增收難題無計可施。但我們會發(fā)現(xiàn)，農民群體卻可以通過自助性的行為，通過增加自身的積極性社會資本的存量來消解上述不利因素的影響，從而促進自身經濟資本的增加。會資本是一種與物質資本、人力資本并存的無形資本。雖然有學者僅將之狹義地定義為社會關系網(wǎng)絡資本，也有學者將之界定為通過網(wǎng)絡仍至整個社會結構來獲得資源的能力，但他們均強調社會資本至少應包括關系網(wǎng)絡、信任及自發(fā)性組織這三個方面，它將人們之間特定的社會關系視為一種社會資源，借助這種特殊的關系機制，社會資本可以影響群體成員的物質資源與人力資源的配置。具體而言，農民可以通過擴大自身經濟關系范圍、增強自組織能力以及擴大對外界的信任度等形式，消減自身現(xiàn)有的消極性社會資本，增加積極性社會資本，從而直接或間接地促進收入的增長。二農民利用社會資本增收1強弱關系的運用。從格蘭諾維特的“弱關系假設”出發(fā)，可以發(fā)現(xiàn)農民的人際關系有“強關系”與“弱關系”之分。前者以血統(tǒng)姻親等初級群體為基礎，交往遵循供給法則與人情法則，帶有明顯的情感色彩。后者遵循需求法則，是在理性權衡的基礎上為謀求自身利益而發(fā)展的社會關系。農民由于長期處于“生于斯，長于斯，老死于斯”的傳統(tǒng)生活氛圍之下，小農經濟的發(fā)達與政策壁壘的存在使他們發(fā)展“弱關系”的需要極其薄弱，沒有形成擴展并利用“弱關系”以獲得經濟利益的文化氣息。而伴隨著市場化而至的初級關系聯(lián)系松散、信任度降低以及“殺熟”等現(xiàn)象使農民“強關系”網(wǎng)絡所蘊涵的潛在資源大為下降。因此，可以通過固化“強關系”、發(fā)展“弱關系”來幫助農民增加經濟收入。其一，“強關系”網(wǎng)絡提供生存與發(fā)展支持。“強關系”可以幫助從事農業(yè)生產的農民提供非正式渠道的信息、可以為其生產過程提供人力與物力支持。同時也可以為在外地的農民工提供生存的基本情感支持與經濟支持，如張文宏與阮丹青通過實證研究發(fā)現(xiàn)親屬在城鄉(xiāng)居民財務與精神支持網(wǎng)絡中發(fā)揮著極其重要的作用。而李強、風笑天等人的相關研究也表明親友的資金資助與職業(yè)信息的提供將使農民工較快的獲得較高的收入。邊燕杰的研究結果更是證明，與美國相反，在中國“強關系”是求得較好職業(yè)與收入的最大保證。.其二，“弱關系”網(wǎng)絡提供信息支持。如梁漱溟先生所言，中國是一個“關系無界”的社會?！皬婈P系”向外延展所形成的“弱關系”網(wǎng)絡可以提供多樣化的可靠信息，從而減少信息搜尋、鑒別的成本?！叭蹶P系”網(wǎng)絡規(guī)模的擴大、網(wǎng)絡頂端的提高、網(wǎng)絡密度的下降等可以為農民工的經濟交易、職業(yè)變更等提供充分而迅捷的信息。譬如在農業(yè)生產與農產品銷售過程中，信息缺乏、信息滯后將使農村經濟主體在經濟競爭中處于極為不利的境地，并妨礙農民收入的增加。以筆者調查的鄉(xiāng)村建設運動基地河北定州翟城村為例，該村村民在獲得市場缺少綠化樹木的信息后，一致同意劃出相當規(guī)模的耕地種植樹苗，但三四年后當?shù)猿谴宓臉淠究梢赃M入市場時，卻發(fā)現(xiàn)根本找不到銷售市場，沒有砍伐作柴火用的樹木仍然占據(jù)著該村大量土地，這其中因沒有利用“弱關系”與外部市場保持經常性的人際聯(lián)系與信息溝通而造成的經濟損失與無形機會成本是巨大的。2自發(fā)性社團組織的建立。個人關系網(wǎng)絡的拓展有其作用邊界，這是因為非正式關系網(wǎng)絡的支持缺乏強有力制度規(guī)范的約束，不具有正式制度層面的合法性，這使得信息獲得與經濟支持具有較大的不確定性與風險性。因此，農民可以通過正式的自發(fā)性組織來發(fā)展關系資源、拓寬信息渠道。經濟學家M•；奧爾森認為，小集團能夠激發(fā)組織成員活力，促使成員為增加集團共同利益而積極努力。故而可以由自發(fā)性組織提供合作規(guī)范與信任保證，農民通過組織建立合作性關系，通過協(xié)商進行資源互享互助，從而使成員個體的可利用資源得以增加。其一，提供信息來源。自發(fā)性組織使農民的交流有了正式的固定場所，成員間正式與非正式的互動使組織成員獲得大量而及時的生產、銷售等方面的供求信息，并可以依此自發(fā)調整耕種結構，適應市場發(fā)展需要，從而在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位。同時自發(fā)性組織也將使農民工之間的互動與互助跨越親緣與地緣的社會邊界，使來自不同地區(qū)、不同行業(yè)的農民工通過共同的組織如同業(yè)工會、地方工會等進行職業(yè)供求、收入增損以及生活保障等方面信息的共享。其二，提供合作規(guī)范。自發(fā)性社團具有“選擇性激勵機制（selectiveincentives）”，即組織遵循著正式的行為準則，支持成員的合作行為，對成員間的背棄與欺詐行為進行輿論的與經濟的約制。從而為成員之間合作的延續(xù)性與穩(wěn)定性提供良好的外部環(huán)璄，減少了成員在合作過程中用于收集對方信用狀況的成本，也減少了成員因為初識而需要磨合的時間成本、更為成員間的合作與互助行為節(jié)約了大量的契約制定與執(zhí)行成本。譬如，農民合作經濟組織可以通過成員招納、信用狀況登記等方式約束成員的不信任行為的出現(xiàn)，使作為組織成員的農民對組織內的陌生人信任程度提高，相互間的交易如糧食供給買賣、土地轉手承包以及招工進城謀生等成功的機率有所增加，獲得更多收入的機會也會相應增多。3信任關系的擴大化。自發(fā)性組織無法解決成員與外部集團及個人交往的緊張狀態(tài)。對組織外的外姓人、外鄉(xiāng)人不信任將使交易的成功需額外支付更多的事務性成本，如談判、完善正式契約的成本等。而正如N•；盧曼所言信任是一種簡化機制，將信任關系擴大化，可以簡約外部世界的復雜性，從而解決外群體間的磨擦及內部信任問題，減少社會交易成本、增加經濟收入。其一，普遍主義人際信任的普及。傳統(tǒng)的人際信任模式呈現(xiàn)為一種差序格局狀態(tài)，即人們對親友與熟人信任程度較高，而對一般人信任程度卻較低。普遍主義信任的確立將從心理上解除農民與外部進行經濟聯(lián)系、從事非農職業(yè)以及異地轉移進城的深層障礙，使農民對體制的信任、對他人角色技能的信任逐漸取代建立在既定身份基礎之上的情感義務性信任。這將導致農民在經濟活動中自覺遵循普遍主義信任觀、約束背信行為的出現(xiàn)。同時經濟交易復雜性的簡化也使農民對經濟活動成功的預期值有所增加，使農民無所依從的乏力感減少而對外部世界的信任感與親和感得以增強，并由此而使土地集中化、產業(yè)非農化與農民市民化的進程加速。其二，制度信任的建構。隨著經濟利益的分化以及初級關系的“疏松化”，中國農民將面臨著人際信任不足而制度信任匱乏的兩難困境。由此形成的信任“失范”現(xiàn)象將導致嚴重的信任危機。信任制度建設如健全金融信用制度、個人信用制度等可以完善社會的信任評價體系，保證政府組織、非政府組織及個體行動者遵循共同的信任模式。從而使信任在正式的制度層面日趨完善，而農民對制度信任意識的心理認同與自覺內化，將使其在信任觀方面實現(xiàn)向現(xiàn)代性的轉變，提高應對外部風險、增加自身收入的信心與能力，并最終突破村落的經濟、自然、社會、行