形式理性還是實(shí)質(zhì)理性：刑法解釋論爭(zhēng)的一次深入研究.doc

形式理性還是實(shí)質(zhì)理性：刑法解釋論爭(zhēng)的一次深入研究 馬榮春 內(nèi)容摘要：刑法解釋形式理性與實(shí)質(zhì)理性的對(duì)立，是形式刑法觀與實(shí)質(zhì)刑法觀的對(duì)立的集中體現(xiàn)。刑法理性應(yīng)作“層次理性論”的把握，而刑法解釋形式理性與實(shí)質(zhì)理性應(yīng)視為刑法理性的具體樣態(tài)與實(shí)現(xiàn)。當(dāng)與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性相對(duì)立，則刑法解釋形式理性也有著人權(quán)與法治危險(xiǎn)，并有負(fù)刑法的時(shí)代使命。而刑法解釋實(shí)質(zhì)理性同樣有著人權(quán)與法治意義，并對(duì)刑法的時(shí)代使命有所擔(dān)當(dāng)。刑法解釋形式理性與實(shí)質(zhì)理性應(yīng)在結(jié)合關(guān)系中共同擔(dān)當(dāng)當(dāng)下的人權(quán)保障與法治初建。由于通聯(lián)著刑法目的解釋，故刑法解釋實(shí)質(zhì)理性應(yīng)針對(duì)類推解釋而采用“相當(dāng)性解釋”予以合理限制。 關(guān)鍵詞：刑法解釋形式理性實(shí)質(zhì)理性相當(dāng)性解釋 繼犯罪論體系問(wèn)題之后，刑法形式解釋論與刑法實(shí)質(zhì)解釋論即刑法解釋形式理性與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性之爭(zhēng)，成了中國(guó)刑法學(xué)理論近期的又一個(gè)“熱點(diǎn)”。對(duì)刑法解釋到底應(yīng)是形式還是實(shí)質(zhì)之爭(zhēng)，先是有相關(guān)著述相繼問(wèn)世，后是有相關(guān)學(xué)術(shù)研討會(huì)的先后舉辦。那么，在相關(guān)著述問(wèn)世和相關(guān)研討活動(dòng)舉辦之后，對(duì)刑法解釋問(wèn)題作一后續(xù)性深入研究，是對(duì)發(fā)生在前的研討的繼續(xù)和提升。 一、與刑法理性有關(guān)的基本概念 在概念上，從刑法理性經(jīng)由刑法解釋理性再邁步到刑法解釋形式理性與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性，是本文討論的起點(diǎn)。 （一）刑法理性與刑法解釋理性 學(xué)者在研究刑法理性問(wèn)題時(shí)對(duì)理性這一概念作出如下界定：理性認(rèn)識(shí)是指以概念、判斷和推理為基本形式的認(rèn)識(shí)，是人們?cè)趯?shí)踐的基礎(chǔ)上對(duì)事物的本質(zhì)、整體和內(nèi)部聯(lián)系的認(rèn)識(shí)，是認(rèn)識(shí)的高級(jí)階段，表現(xiàn)為抽象、概括、分析和綜合的過(guò)程。故作為認(rèn)識(shí)論的理性，既是指作為人類知識(shí)的一種類型，也是指獲得理性知識(shí)的能力或認(rèn)識(shí)方法論；作為本體論的理性，是指事物的內(nèi)在規(guī)律性、事物的本原或本質(zhì)、導(dǎo)致事物發(fā)展變化的最后原因，也指人的本質(zhì)；作為實(shí)踐論的理性，既是指實(shí)踐應(yīng)當(dāng)遵循的原則，也是指按照目的要求控制行為以求滿足的自制能力，還指在實(shí)踐中進(jìn)行價(jià)值判斷以尋求更合理的實(shí)踐活動(dòng)的實(shí)踐方法論。作為實(shí)踐論的理性便是所謂“實(shí)踐理性”，而在“實(shí)踐理性”中，理性具有基于理智的認(rèn)識(shí)而正確地選擇并節(jié)制與目的相悖的沖動(dòng)的實(shí)踐功能。1正如波斯納指出的，“實(shí)踐理性”注重確定目標(biāo)和選擇達(dá)到目標(biāo)的最便利手段；2又如康德指出的，“實(shí)踐理性”在其進(jìn)行過(guò)程中即便“無(wú)須思辨理性之助力，但亦必嚴(yán)防其有相反之處，使理性不致陷入自相矛盾”。3康德所說(shuō)的“陷入自相矛盾”是指背離原先設(shè)定的目標(biāo)或目的。于是，學(xué)者在相關(guān)論述的基礎(chǔ)上提出，理性是指人對(duì)事物進(jìn)行邏輯思維以獲得真理性認(rèn)識(shí)的能力以及受這種思維能力所支配而理性地控制自己行為的自覺(jué)能力和存在屬性。因此，理性包括如下要素：（1）對(duì)對(duì)象的理性認(rèn)識(shí)；（2）基于價(jià)值判斷的目的確定和目標(biāo)設(shè)定；（3）手段選擇；（4）行為節(jié)制。這些要素既是理性存在的標(biāo)志，同時(shí)也是評(píng)價(jià)一個(gè)行為或一種制度是否具有理性的依據(jù)。4 以對(duì)理性的前述界說(shuō)為基礎(chǔ)，有學(xué)者指出，刑法理性，不僅僅是對(duì)刑法基本范疇的理性認(rèn)識(shí)，更是指在理性認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)刑法目的的執(zhí)著追求和對(duì)人類報(bào)復(fù)情結(jié)的自覺(jué)節(jié)制。因此，刑法理性就是國(guó)家在制定和適用刑法時(shí)所表現(xiàn)出來(lái)的自覺(jué)設(shè)定目的，不斷尋求合理有效的懲罰方式以及自我克制的特性。于是，刑法理性便集中體現(xiàn)刑法的目的性、刑法的合理性和刑法的節(jié)制性。5 在筆者看來(lái)，盡管將理性概念分為認(rèn)識(shí)論上的理性、本體論上的理性和實(shí)踐論上的理性未嘗不可，但關(guān)于理性的三種“意義”的說(shuō)法或許不如三個(gè)“層次”的說(shuō)法更能說(shuō)明理性問(wèn)題的全面性或完整性以及其不同“層次”的理性的相互關(guān)系或內(nèi)在連結(jié)。因?yàn)檎J(rèn)識(shí)論上的理性和實(shí)踐論上的理性分別指向“認(rèn)知理性”與“實(shí)踐理性”，而在“認(rèn)知理性”與“實(shí)踐理性”之間顯然存在著指導(dǎo)和被指導(dǎo)、制約和被制約的關(guān)系。當(dāng)然，“實(shí)踐理性”也可對(duì)“認(rèn)知理性”予以“反哺”。而我們同時(shí)還應(yīng)注意到“認(rèn)知理性”是事物的“本原”或“本質(zhì)”，即“本體理性”。于是，我們便可看到“本體理性”、“認(rèn)知理性”與“實(shí)踐理性”之間可以形成“層層包含”和“層層遞升”而非機(jī)械并列與相互隔絕的關(guān)系。顯然，在“層次理性論”中，“實(shí)踐理性”因包含最多而遞升最高即層次最高。而只有在“層次理性論”中，“實(shí)踐理性”才是最容易、最合理和最牢固的，從而最有效地達(dá)到預(yù)設(shè)的目標(biāo)或目的，進(jìn)而達(dá)到一種“最智慧理性”的境界。而對(duì)刑法理性，我們似乎也應(yīng)在“層次理性論”中予以把握。于是，刑法理性似可作出這樣的定義：刑法理性，是指刑法活動(dòng)在對(duì)社會(huì)生活的規(guī)律性和刑法本身的規(guī)律性的充分鄭重之中謀求刑法的目的性。在前述定義中，“對(duì)社會(huì)生活的規(guī)律性和刑法本身的規(guī)律性的充分鄭重”蘊(yùn)含著學(xué)者所說(shuō)的“刑法的合理性”和“刑法的節(jié)制性”。那就是說(shuō)，我們似應(yīng)將“刑法的目的性”作為界定刑法理性的中心詞即落腳點(diǎn)，而“刑法的合理性”和“刑法的節(jié)制性”只是構(gòu)成“刑法的目的性”的“旁白”而已，即“刑法的目的性”應(yīng)是“合理的刑法的目的性”，而“合理的刑法的目的性”又應(yīng)是“節(jié)制的刑法的目的性”。在“層次理性論”中，刑法理性是“認(rèn)知理性”中的“實(shí)踐理性”，同時(shí)又是“實(shí)踐理性”中的“認(rèn)知理性”；或曰在從刑法立法到刑法司法的整個(gè)刑法實(shí)踐過(guò)程中，刑法理性都是“認(rèn)知理性”和“實(shí)踐理性”的“同時(shí)交織”。但其始終以事物的規(guī)律性即“本體理性”為堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。而只有如此，刑法理性才是一個(gè)“可持續(xù)發(fā)展理性”和“長(zhǎng)效理性”。 在對(duì)刑法理性作出基本定義的基礎(chǔ)上，按照刑法實(shí)踐的本身邏輯，則刑法理性便可分為刑法立法理性和刑法司法理性。其中，刑法立法理性可用刑法制定理性作置換，刑法司法理性可用刑法適用理性作置換，而刑法解釋理性便可作為刑法司法理性即刑法適用理性的基本內(nèi)容而與刑法立法理性即刑法制定理性形成基本對(duì)應(yīng)。那么，按照刑法理性與刑法解釋理性的概念種屬關(guān)系，我們便可對(duì)刑法解釋理性作出這樣的定義：刑法解釋理性，是指刑法解釋過(guò)程及其結(jié)論在體現(xiàn)對(duì)社會(huì)生活的規(guī)律性和刑法本身的規(guī)律性的充分尊重之中謀求刑法的目的性。于是，刑法解釋理性便又可分為刑法解釋形式理性與實(shí)質(zhì)理性。那么，在對(duì)刑法解釋形式理性與實(shí)質(zhì)理性作更加深入的展開之前，筆者要先予強(qiáng)調(diào)的是：刑法立法理性和刑法司法理性是“刑法的階段理性”，而刑法解釋形式理性與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性則是作為刑法的一個(gè)“階段理性”的刑法司法理性的兩個(gè)“層面理性”。這里的“層面理性”暗含著下文要討論的刑法解釋形式理性與實(shí)質(zhì)理性的相互關(guān)系。 （二）刑法形式理性與刑法解釋形式理性 馬克斯韋伯通過(guò)“理性”概念表達(dá)了資本主義的法治觀念，即規(guī)則之治的確定性與可預(yù)期性。在韋伯那里，“理性”一詞有如下基本含義：一是指社會(huì)由法律支配，二是指法律規(guī)則的系統(tǒng)性，三是指法律的制定和適用都要遵守邏輯性，四是指法律由理智控制。6顯然，韋伯所提出的“理性”一詞是圍繞法治問(wèn)題而使用的。同時(shí)，韋伯的法治觀是“從外到內(nèi)”展開的，即首先強(qiáng)調(diào)“社會(huì)由法律控制”，然后再指出法律本身及其運(yùn)作應(yīng)該是怎樣的。因此，韋伯的“理性法治觀”或“法治理性觀”突出強(qiáng)調(diào)的是法治的形式問(wèn)題，以至于“形式理性”這一概念被普遍接受。之所以“社會(huì)由法律支配”，乃因?yàn)榉删哂型庠谛问叫?，而具有外在形式性的東西具有作為解決社會(huì)問(wèn)題標(biāo)準(zhǔn)的可識(shí)別性；之所以要講究“法律規(guī)則的系統(tǒng)性”，乃因?yàn)槿绻笔到y(tǒng)性，則法律規(guī)則將在一種散在或渙散狀態(tài)中變成沒(méi)有必要的形式以至于不可識(shí)別；之所以“法律的制定和適用都要遵守邏輯性”，乃因?yàn)椤斑壿嬓浴蹦軌虼_保法律思維不致陷入隨意性而顛覆法律規(guī)則本身的形式，從而令法律規(guī)則本身不復(fù)存在；之所以“法律由理智控制”，乃因?yàn)槿绻捎扇涡钥刂疲瑒t就連法律的形式都將被瓦解以至于陷入一種虛無(wú)。 現(xiàn)今，對(duì)于韋伯的“形式理性法治觀”或“法治形式理性觀”存在各種深淺不同的解讀：或曰法的形式理性主要是指由理性控制的法律規(guī)則的系統(tǒng)化、科學(xué)化以及法律制定和適用過(guò)程的形式化，或曰法的形式理性的顯著特點(diǎn)是形式性和確定性。其中，形式性既指法律以外在性的方式表現(xiàn)出來(lái)，又指組成法律的是一些可能遠(yuǎn)離具體事物的高度抽象的法律概念和命題，故法律的確定性也就有了最大限度的保障。7而法律的確定性，主要是指法律的可預(yù)測(cè)性與可計(jì)算性并體現(xiàn)為法律規(guī)則的一致性、完備性、穩(wěn)定性、清晰性和法律適用過(guò)程的客觀性，故法律的形式理性與法律的確定性呈正相關(guān)關(guān)系。韋伯所說(shuō)的形式理性的法律即適應(yīng)資本主義計(jì)算性要求而具有高度確定性的理想法律類型，而我們可將法律的形式理性和確定性視為同一事物的兩個(gè)方面，形式理性側(cè)重于法律制度本身的內(nèi)在結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，而確定性更強(qiáng)調(diào)法律因形式理性化而獲得的人們所期望的外在功能特點(diǎn)。8在筆者看來(lái)，對(duì)韋伯的“形式理性法治觀”或“法治形式理性觀”的把握抓住了“形式性”與“確定性”這兩個(gè)關(guān)鍵詞，至少可以視為沒(méi)有偏離問(wèn)題的方向。但要強(qiáng)調(diào)的是，在韋伯的“形式理性法治觀”或“法治形式理性觀”中，“形式性”與“確定性”不應(yīng)等量齊觀或平起平坐，因?yàn)椤靶问叫浴笔峭庠谑侄?，而“確定性”則是內(nèi)在謀求。亦即在韋伯的觀點(diǎn)中，“確定性”是核心，所謂“可預(yù)測(cè)性”和“可計(jì)算性”都是對(duì)“確定性”的展開，而“形式性”只不過(guò)是“確定性”的外在要求而已。那么，以對(duì)法律形式理性的前述解讀為基礎(chǔ)，我們似可對(duì)刑法形式理性作出這樣的定義：刑法形式理性，是指通過(guò)刑法規(guī)范的明了性、完備性、穩(wěn)定性和刑法適用的邏輯性與客觀性而在刑法確定性與可預(yù)期性之中謀求刑法的目的性。其中，“完備性”不僅概括了所謂“一致性”與“系統(tǒng)性”，而且更易靠近“確定性”；“穩(wěn)定性”是從時(shí)間維度上強(qiáng)調(diào)“確定性”。顯然，“明了性”、“完備性”和“穩(wěn)定性”共同構(gòu)成了對(duì)刑法確定性的靜態(tài)性說(shuō)明。那么，相比之下，“刑法適用的邏輯性與客觀性”則構(gòu)成了對(duì)刑法確定性的動(dòng)態(tài)性說(shuō)明，即在所謂“嚴(yán)格依法辦事”中確保刑法確定性。 接下來(lái)，便可以刑法形式理性的概念和刑法解釋理性的概念為基礎(chǔ)來(lái)把握刑法解釋形式理性的概念。那么，我們可作出這樣的定義：刑法解釋形式理性，是指刑法解釋的過(guò)程及其結(jié)論應(yīng)在體現(xiàn)對(duì)刑法規(guī)范的明了性、完備性、穩(wěn)定性的充分尊重和對(duì)刑法解釋的邏輯性與客觀性的堅(jiān)守之中謀求刑法的目的性。其中，對(duì)“明了性”的尊重，意味著刑法解釋不能超出法條文字本身的“可能語(yǔ)義射程”而要保持著解釋的內(nèi)容和結(jié)論與被解釋的法條文字最起碼的信息對(duì)稱；對(duì)“完備性”的尊重，意味著刑法解釋應(yīng)該是體系性的把握，而此體系性甚至指向整個(gè)法律體系而非僅僅是刑法體系本身；對(duì)“穩(wěn)定性”的尊重，意味著刑法解釋應(yīng)將刑法條文作為一種較為穩(wěn)定的價(jià)值載體予以對(duì)待。其中，對(duì)“邏輯性”的堅(jiān)守，意味著刑法解釋應(yīng)符合當(dāng)下行之有效的最起碼的形式邏輯；而對(duì)“客觀性”的堅(jiān)守，意味著刑法解釋應(yīng)盡量避免解釋者的個(gè)人主觀性。其實(shí)，刑法解釋形式理性，可理解為在充分尊重“刑法本身規(guī)律性”基礎(chǔ)上的一種刑法解釋理性，而這里所說(shuō)的“刑法本身規(guī)律性”即指刑法本身的明了性、完備性、穩(wěn)定性及刑法解釋的邏輯性與客觀性。刑法解釋形式理性可以視為刑法形式理性和刑法解釋理性的一種揉合樣態(tài)。對(duì)于刑法解釋形式理性這一概念，尚可作進(jìn)一步的把握：理性包含認(rèn)知理性和行為理性，并且認(rèn)知理性的局限決定行為理性的局限，而認(rèn)知理性的發(fā)展決定行為理性的發(fā)展，因?yàn)樾袨槭怯烧J(rèn)知所支配的。那么，可將刑法解釋形式理性視為認(rèn)知理性與行為理性的統(tǒng)一，并且在對(duì)刑法本身的明了性、完備性、穩(wěn)定性的充分尊重上，刑法解釋形式理性似乎較多地呈現(xiàn)出認(rèn)知理性的色彩，而在邏輯性與客觀性的堅(jiān)守上，刑法解釋形式理性則似乎較多地呈現(xiàn)出行為理性的色彩。 （三）刑法實(shí)質(zhì)理性與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性 刑法解釋實(shí)質(zhì)理性可以視為刑法實(shí)質(zhì)理性的一種具體表現(xiàn)或樣態(tài)，對(duì)應(yīng)著刑法制定實(shí)質(zhì)理性即刑法立法實(shí)質(zhì)理性。在韋伯那里，與資本主義法治觀相匹配的“理性”可以直稱“形式理性”。但韋伯同時(shí)也為我們準(zhǔn)備了“實(shí)質(zhì)理性”的概念，即“實(shí)質(zhì)理性”是指遵循“意識(shí)形態(tài)體系的原則（道德、宗教、政治權(quán)力等），而不是法律本身”行事。9需要強(qiáng)調(diào)的是，在韋伯那里，“形式理性”與“實(shí)質(zhì)理性”都是“遵循基本規(guī)則”的理性，只不過(guò)前者所遵循的是法律規(guī)則，而后者所遵循的是非法律規(guī)則，但后者遵循的仍然是價(jià)值規(guī)則。也就是說(shuō)，韋伯并不否認(rèn)價(jià)值本身，甚至并不否認(rèn)“實(shí)質(zhì)”本身，他只是反對(duì)形式性規(guī)則之外即“法外”的那些不確定或不可預(yù)期的價(jià)值或“實(shí)質(zhì)”罷了。 針對(duì)韋伯那里的“形式理性”與“實(shí)質(zhì)理性”，有人指出，在韋伯看來(lái)，形式理性具有事實(shí)的性質(zhì)，是關(guān)于不同事實(shí)之間的邏輯關(guān)系判斷；而實(shí)質(zhì)理性則具有價(jià)值的性質(zhì)，是關(guān)于不同價(jià)值之間的邏輯關(guān)系的判斷。形式理性與實(shí)質(zhì)理性可在法治的不同階段作對(duì)照性理解：在立法階段，形式理性是指形式邏輯和體系強(qiáng)制，而實(shí)質(zhì)理性反映的則是立法者將其主觀認(rèn)定的社會(huì)公認(rèn)的實(shí)體價(jià)值固定于法律規(guī)范之中；在司法階段，形式理性就是合乎法律的規(guī)定與合乎邏輯的法律推理，即合法律性與合邏輯性，而實(shí)質(zhì)理性意味著司法者根據(jù)主觀的社會(huì)正義價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)來(lái)解決社會(huì)糾紛。10在筆者看來(lái)，假借“價(jià)值”來(lái)界說(shuō)法律的實(shí)質(zhì)理性是沒(méi)有問(wèn)題的，或曰是應(yīng)當(dāng)或必須的。而在這里，還得從“層次理性論”入手來(lái)把握問(wèn)題。具言之，當(dāng)我們說(shuō)法律理性包括刑法理性是認(rèn)知理性，則認(rèn)知理性意味著主體的識(shí)別和選擇，而這里的識(shí)別和選擇邏輯地包含著對(duì)事物價(jià)值的識(shí)別和選擇；又當(dāng)我們說(shuō)法律理性包括刑法理性是實(shí)踐理性或行為理性，則實(shí)踐理性或行為理性意味著主體的目標(biāo)設(shè)定或目的確定，而目標(biāo)設(shè)定或目的確定必然體現(xiàn)著價(jià)值追求。因此，無(wú)論從哪個(gè)角度或?qū)用鎭?lái)說(shuō)，法律包括刑法實(shí)質(zhì)理性無(wú)法避開“價(jià)值性”。因此，假借“價(jià)值”來(lái)界說(shuō)法律包括刑法的實(shí)質(zhì)理性當(dāng)無(wú)問(wèn)題。于是，我們可對(duì)刑法實(shí)質(zhì)理性作出如下定義：刑法實(shí)質(zhì)理性，是指刑法實(shí)踐在體現(xiàn)維護(hù)、確認(rèn)或協(xié)調(diào)價(jià)值中謀求刑法的目的性。那么，以對(duì)刑法實(shí)質(zhì)理性的定義為基礎(chǔ)，則我們可給出刑法解釋實(shí)質(zhì)理性的如下定義：刑法解釋實(shí)質(zhì)理性，是指刑法解釋過(guò)程及其結(jié)論應(yīng)在體現(xiàn)對(duì)事物價(jià)值的充分尊重和堅(jiān)守之中謀求刑法的目的性。由前述定義可看出，雖然刑法解釋實(shí)質(zhì)理性可以視為刑法實(shí)質(zhì)理性的一種樣態(tài)，從而與刑法制定實(shí)質(zhì)理性即刑法立法實(shí)質(zhì)理性形成一種對(duì)應(yīng)，但刑法解釋實(shí)質(zhì)理性更應(yīng)被看成是對(duì)刑法立法實(shí)質(zhì)理性的貫徹和落實(shí)，即更應(yīng)該把刑法解釋實(shí)質(zhì)理性看成是對(duì)刑法制定實(shí)質(zhì)理性即刑法立法實(shí)質(zhì)理性的一種實(shí)現(xiàn)。于是，刑法立法實(shí)質(zhì)理性是預(yù)設(shè)和抽象，而刑法解釋實(shí)質(zhì)理性則是兌現(xiàn)和具象。 前文以“刑法的目的性”作為中心詞來(lái)界說(shuō)刑法解釋形式理性與實(shí)質(zhì)理性，為下文討論兩者之間的關(guān)系作了鋪墊，因?yàn)榧热欢际菫橹靶谭ǖ哪康男浴?，則刑法解釋形式理性與實(shí)質(zhì)理性便可以甚或應(yīng)該是殊途同歸，而在殊途同歸之中兩者必將形成某種有待我們把握的關(guān)系。 二、刑法解釋形式理性之缺陷正視 中國(guó)當(dāng)下關(guān)于刑法解釋形式理性與實(shí)質(zhì)理性的爭(zhēng)論，本是由哪一個(gè)符合我國(guó)當(dāng)下法治建設(shè)和人權(quán)保障的真切需要所引起的。而當(dāng)下幾乎是一邊倒地肯定著刑法解釋形式理性或形式理性的刑法解釋，其理由可以概括為刑法解釋實(shí)質(zhì)理性或?qū)嵸|(zhì)理性的刑法解釋在功利主義的驅(qū)使下伸縮無(wú)度，以至于在某種意義上失去了理性。殊不知，刑法解釋形式理性本身也擺脫不了“形式主義害死人”的干系。那么，正視刑法解釋形式理性所存在的問(wèn)題，是我們正確對(duì)待這場(chǎng)刑法解釋論爭(zhēng)的一種前提。 （一）與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性對(duì)立的刑法解釋形式理性同樣可能危及人權(quán)和法治 如果作一總結(jié)，我們可發(fā)現(xiàn)中國(guó)當(dāng)下刑法理論爭(zhēng)論的一個(gè)顯著特點(diǎn)：任何一個(gè)刑法學(xué)命題乃至以“主義”命名的刑法學(xué)立場(chǎng)，都應(yīng)到法治和人權(quán)那里去求獲支撐；而如果不能獲得法治和人權(quán)的“主題性”支撐，則某個(gè)刑法學(xué)命題或刑法學(xué)立場(chǎng)便有嚴(yán)重問(wèn)題。那么，在當(dāng)下關(guān)于刑法解釋是形式理性還是實(shí)質(zhì)理性的論爭(zhēng)之中，前述理論特點(diǎn)又得到了一次典型體現(xiàn)，即刑法解釋形式理性是“當(dāng)然”符合當(dāng)下法治建設(shè)和人權(quán)保障需要的，而刑法解釋實(shí)質(zhì)理性則是“當(dāng)然”有害。實(shí)際情況果真是如此嗎？ 毋庸置疑的是，當(dāng)下中國(guó)刑法學(xué)界所使用的形式理性概念韋伯，其原意可集中表述為“嚴(yán)格依法辦事以讓法律規(guī)范在確定性中具有可預(yù)期性”。那么，刑法解釋形式理性或形式理性的刑法解釋，便可理解為：刑法解釋應(yīng)堅(jiān)持“嚴(yán)格依法辦事”即“嚴(yán)格依法解釋”，以讓刑法規(guī)范在確定性中具有可預(yù)期性。刑法解釋當(dāng)然要“嚴(yán)格依法辦事”即“嚴(yán)格依法解釋”，當(dāng)然要使得刑法規(guī)范具有“確定性”，進(jìn)而當(dāng)然要使得刑法規(guī)范具有“可預(yù)期性”。這樣看來(lái)，與韋伯的形式理性保持意義一致的刑法解釋形式理性是沒(méi)有問(wèn)題的。但在當(dāng)下的刑法解釋論爭(zhēng)之中，當(dāng)將刑法解釋形式理性與實(shí)質(zhì)理性相對(duì)立，則刑法解釋形式理性便未必與韋伯的形式理性保持意義一致了：在韋伯的形式理性中，應(yīng)嚴(yán)格遵守和確保其“確定性”和“可預(yù)期性”的是“法律規(guī)范”。而在當(dāng)下與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性相對(duì)立的刑法解釋形式理性中，應(yīng)嚴(yán)格遵守和確保其“確定性”和“可預(yù)期性”的則是“法律文字”本身。那也就是說(shuō)，當(dāng)下所使用的與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性相對(duì)立的刑法解釋形式理性存在著對(duì)韋伯的形式理性的“無(wú)聲”的曲解與誤用。于是，當(dāng)下所主張的與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性相對(duì)立的刑法解釋形式理性，便存在著可以用諸多實(shí)際問(wèn)題予以說(shuō)明的危險(xiǎn)：當(dāng)某種行為類型已經(jīng)隨著社會(huì)生活的發(fā)展變化而不再具有社會(huì)危害性或其社會(huì)危害性已經(jīng)降到“刑罰可罰性”或“刑罰必罰性”之下，而若是這樣，則形式理性并不“理性”，或曰“自欺欺人”。有學(xué)者指出，在形式化的法律觀下，由罪刑法定原則導(dǎo)出的合理結(jié)果是：只要刑法明文規(guī)定為犯罪的行為，無(wú)論這種規(guī)定是否存在實(shí)體上的正當(dāng)性，都應(yīng)當(dāng)加以處罰；相應(yīng)地，只要刑罰沒(méi)有明文規(guī)定為犯罪的行為，即使具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性，也不得處罰。在后一種情況下，形式理性的優(yōu)先可以被認(rèn)為是為了維護(hù)保障人權(quán)的法治價(jià)值而付出的必要代價(jià)；在前一種情況下，形式理性的優(yōu)先則明顯地不具有合理性。11可見，刑法解釋形式理性也有侵犯人權(quán)之險(xiǎn)，而形式主義者關(guān)于“法典完美自足”的觀念完全是一種幻想，絕對(duì)的確定性不僅沒(méi)有可能，而且也是不必要的，甚至是有害的。12可以認(rèn)為，與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性相對(duì)立的刑法解釋形式理性追求的是一種“絕對(duì)的確定性”，而此“絕對(duì)的確定性”也不是人權(quán)和法治所歡迎的。因?yàn)椤敖^對(duì)”便意味著“窒息”。為什么絕對(duì)確定的法定刑模式使得1789年法國(guó)刑法典成為曇花一現(xiàn)？真正的或根本的原因或許在于：絕對(duì)確定的法定刑模式對(duì)應(yīng)著不能有伸縮性，從而不能進(jìn)行實(shí)質(zhì)把握的罪狀條目，而資本主義的民主法治在要求形式的同時(shí)從未放棄對(duì)實(shí)質(zhì)的要求。采用絕對(duì)確定法定刑模式的1789年法國(guó)刑法典是“法典完美自足”的觀念體現(xiàn)，但它是一種“絕對(duì)確定性”、“純粹形式理性”的幻想并幻滅了。而該刑法典的曇花一現(xiàn)說(shuō)明了“純粹形式理性”也是不符合人權(quán)與法治的最終要求的。那么，與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性相對(duì)立的刑法解釋形式理性的缺陷從1789年法國(guó)刑法典中可見一斑。 正視自身的缺陷乃至危險(xiǎn)，則刑法解釋形式理性可走出“獨(dú)斷理性”的驕橫與自負(fù)，因?yàn)榕c刑法解釋實(shí)質(zhì)理性對(duì)立的刑法解釋形式理性容易滑向“惡法亦法”，而當(dāng)此時(shí)所謂形式理性便不再“理性”了。雖然韋伯明白指出，法律之形式主義使法律體系得以如同技術(shù)上機(jī)器的理性運(yùn)轉(zhuǎn)，以擔(dān)保個(gè)人與團(tuán)體在其體系內(nèi)有相當(dāng)大的自由，而且大幅度增加個(gè)人或團(tuán)體對(duì)其行為之法律效果預(yù)測(cè)的可能性，但形式理性法律的高度發(fā)達(dá)將使法律更加“技術(shù)化”與“專業(yè)化”，從而使一般人更不易接近法律。那么，當(dāng)法律成為法律專家“專有的法律”，法律專家顯然將為保有其利益而將一般人逐出法律圈，而另一種“階級(jí)支配”將會(huì)形成而不符合實(shí)質(zhì)正義之要求。于是，法律的高度形式理性化無(wú)疑將導(dǎo)致個(gè)人屈就于“法律體制”之下而喪失自由。誠(chéng)如Kronman綜合韋伯之理論指出，由于一般人逐漸依賴法律專家，法律的理性化已然限制個(gè)人之自主性?，F(xiàn)代法律秩序代表著一種“監(jiān)禁的框架”，一種“鐵籠”。在這“鐵籠”里，個(gè)人的自我控制力逐漸受到不斷成長(zhǎng)的法律技術(shù)因素之拘束。從這里，應(yīng)該看到與刑法實(shí)質(zhì)理性對(duì)立的刑法形式理性的人權(quán)危害與法治危害，并從中看到與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性對(duì)立的刑法解釋形式理性的人權(quán)危害與法治危害。有學(xué)者指出，形式理性法律造成的“階級(jí)支配”的正當(dāng)化與社會(huì)正義顯然不符，而這種近乎矛盾的立論表現(xiàn)出韋伯“知識(shí)上或道德上的精神分裂癥”。13這里的“矛盾”應(yīng)理解為在“人權(quán)”和“法治”上的自相矛盾，而這里的“分裂”應(yīng)理解為“人權(quán)”和“法治”的盡皆分裂?？梢?，法律形式理性包括刑法解釋形式理性的極端化容易在話語(yǔ)權(quán)層面上危損人權(quán)與法治。 （二）與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性對(duì)立的刑法解釋形式理性有負(fù)刑法的時(shí)代使命 與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性對(duì)立的刑法解釋形式理性是一種空洞的形式理性，這種空洞的形式理性不僅無(wú)益甚至有害于人權(quán)和法治，而且使得刑法有負(fù)在當(dāng)下及今后的時(shí)代使命。刑法的“社會(huì)回應(yīng)性”使得保障人權(quán)和保護(hù)社會(huì)的兩項(xiàng)刑法價(jià)值呈現(xiàn)了前所未有的積極色彩。那么，與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性對(duì)立的刑法解釋形式理性顯然背離了越發(fā)得到普遍認(rèn)可的刑法的“社會(huì)回應(yīng)性”，從而使得刑法有負(fù)當(dāng)下及今后的時(shí)代使命。實(shí)際上，社會(huì)的發(fā)展在相當(dāng)意義上就是社會(huì)價(jià)值觀在多元化之中的碰撞性發(fā)展，而社會(huì)價(jià)值觀在多元化之中的碰撞性發(fā)展又映現(xiàn)著社會(huì)發(fā)展需要的一種態(tài)勢(shì)，故與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性對(duì)立的刑法解釋形式理性便陷入了對(duì)社會(huì)發(fā)展需要及作為其映現(xiàn)的社會(huì)價(jià)值觀的盲視甚或回避，從而難以生成對(duì)社會(huì)生活和社會(huì)發(fā)展的“回應(yīng)性”，特別是在社會(huì)轉(zhuǎn)型和價(jià)值多元化加劇的當(dāng)下，最終使得刑法難以實(shí)現(xiàn)其應(yīng)有的時(shí)代擔(dān)當(dāng)。 有學(xué)者指出，刑法規(guī)范的制定及其適用必須以開放性的、互動(dòng)性的姿態(tài)呈現(xiàn)出來(lái)，即刑法規(guī)范的生成和運(yùn)用是一個(gè)“商談性”的過(guò)程?！吧陶劇迸c“溝通”是刑法規(guī)范有效性的制度保障，表現(xiàn)為公眾對(duì)刑法規(guī)范的制定和適用過(guò)程的廣泛參與。14可以認(rèn)為，“商談性”與“溝通性”是刑法在當(dāng)下以及今后應(yīng)具有的“社會(huì)回應(yīng)性”的具體體現(xiàn)，而與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性對(duì)立的刑法解釋形式理性則幾乎完全堵死了這里的“商談性”與“溝通性”，從而窒息了刑法在當(dāng)下以及今后應(yīng)具有的“社會(huì)回應(yīng)性”，進(jìn)而刑法在價(jià)值多元和社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的應(yīng)然價(jià)值無(wú)從在根本上得到實(shí)現(xiàn)。進(jìn)一步地，我們可將“商談性”與“溝通性”轉(zhuǎn)換成“參與性”來(lái)省思與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性對(duì)立的刑法解釋形式理性所存在的問(wèn)題。有學(xué)者指出，“參與制民主”在今天的政治生活中有著“輻射性”的影響，包括從法律的制定修改到法律的實(shí)施運(yùn)作，都涌動(dòng)著這一理念的身影。15就刑事法治而言，“參與制民主”可達(dá)致刑法的公共認(rèn)同。16那么，與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性對(duì)立的刑法解釋形式理性幾乎完全剝奪了刑法司法過(guò)程中的公眾參與性，從而在根本上窒息了刑法司法，同時(shí)也是刑法本身的公眾認(rèn)同。而當(dāng)此時(shí)，刑法保障人權(quán)和保護(hù)社會(huì)的應(yīng)然價(jià)值必然陷入公眾的即社會(huì)的嚴(yán)重質(zhì)疑。可以認(rèn)為，沒(méi)有或難以生成“社會(huì)回應(yīng)性”，從而難以生成作為“社會(huì)回應(yīng)性”體現(xiàn)的“商談性”與“溝通性”甚或最起碼的“參與性”，可以視為刑法解釋形式理性與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性對(duì)立的結(jié)果，而這一結(jié)果將使得與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性對(duì)立的刑法解釋形式理性實(shí)難擔(dān)當(dāng)起刑法在當(dāng)下及今后的歷史使命。韋伯的形式理性法律觀被反形式主義傾向的法學(xué)家們提出如下質(zhì)疑：（1）語(yǔ)言的模糊性使得法律解釋總有力所不逮的地方，從而引起爭(zhēng)議；（2）不周延性，即立法者不可能預(yù)見一切可能發(fā)生的情況并據(jù)此為人們的行為設(shè)定規(guī)則；（3）不合目的性，即法律的普遍性常常因注意其適用對(duì)象的一般性而忽視其特殊性,從而造成在獲得一般正義的同時(shí)喪失了個(gè)別正義；（4）滯后性，即法律所調(diào)整的社會(huì)生活的變動(dòng)不居而常常導(dǎo)致法律與社會(huì)生活脫節(jié)的滯后現(xiàn)象。17前述局限可以視為“立法本身的局限”和“法律形式理性的局限”，而前述局限說(shuō)明了法律包括刑法形式理性只是一個(gè)相對(duì)的概念，即它仍然存在著一定程度的“不理性”。那么，法律包括刑法形式理性的前述缺陷不僅瓦解了法律解釋包括刑法解釋“形式優(yōu)先”的觀念或主張，也印證著與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性對(duì)立的刑法解釋形式理性在刑法當(dāng)下及今后的歷史使命面前的局限性。韋伯指出，由于嚴(yán)格的職業(yè)性法律邏輯，當(dāng)事人的期望往往落空。如以法律的抽象命題來(lái)裁剪生活現(xiàn)實(shí)，一味強(qiáng)調(diào)遵循法律科學(xué)闡述的“原理”和只有在法學(xué)家想象的天地里才有的“公理”，這種失望是不可避免的。18這一論斷對(duì)于我們審視與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性對(duì)立的刑法解釋形式理性應(yīng)有啟發(fā)和觸動(dòng)：所謂落空和失望在當(dāng)下和今后可以視為刑法公眾認(rèn)同的落空和失望，也可以視為刑法歷史使命的落空和失望，而與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性對(duì)立的刑法解釋形式理性便很可能造成這樣的結(jié)果。 三、刑法解釋實(shí)質(zhì)理性之價(jià)值肯定 既然十全十美和一無(wú)是處的事物都不存在，則在刑法解釋實(shí)質(zhì)理性正在遭受一片聲討的當(dāng)下，我們便有必要為其作出合理的辯護(hù)，從而令其在刑法解釋中在其位而謀其政。 （一）刑法解釋實(shí)質(zhì)理性蘊(yùn)含著人權(quán)與法治價(jià)值 在將刑法解釋形式理性與實(shí)質(zhì)理性相對(duì)立的時(shí)候，實(shí)質(zhì)理性的刑法解釋的后果便被歸結(jié)為入罪和懲罰，而當(dāng)前述后果被不當(dāng)夸大時(shí)，刑法解釋實(shí)質(zhì)理性便被視為“洪水猛獸”。刑法解釋實(shí)質(zhì)理性的后果和本性果真如此嗎？ 在當(dāng)下的中國(guó)刑法理論界，幾乎所有主張以德日為代表的三階層犯罪論體系的學(xué)者，都主張刑法解釋形式理性而反對(duì)刑法解釋實(shí)質(zhì)理性。于是，犯罪論體系的實(shí)質(zhì)要件被視為唯有出罪功能。19但正如劉艷紅教授指出的，在犯罪論體系中，實(shí)質(zhì)的要件在犯罪認(rèn)定上有著既“出”又“入”的兩個(gè)方面的意義。20在筆者看來(lái)，無(wú)論是在哪一種類型的犯罪論體系中，實(shí)質(zhì)的要件或要素在具有入罪功能的同時(shí)都有出罪這么一面功能，即都具有保障人權(quán)這么一面刑法價(jià)值。因?yàn)榉缸镎擉w系的任一要件在個(gè)案中都有具備與不具備這兩種可能。于是，刑法實(shí)質(zhì)解釋便與保障人權(quán)發(fā)生了關(guān)聯(lián)。又由于刑法解釋實(shí)質(zhì)理性是對(duì)刑法實(shí)質(zhì)解釋的一種規(guī)導(dǎo)和約束，故刑法解釋實(shí)質(zhì)理性又與人權(quán)保障發(fā)生了關(guān)聯(lián)。至于有人提出刑法的合理性解釋，21或有人提出刑法的“價(jià)值中立性解釋”，22這些主張都蘊(yùn)含著“有利于被告人”的人權(quán)觀念，但當(dāng)刑法的合理性解釋包含著刑法的實(shí)質(zhì)合理性解釋，而刑法的“價(jià)值中立性解釋”又是刑法的實(shí)質(zhì)合理性解釋的一種體現(xiàn)，則刑法實(shí)質(zhì)解釋與人權(quán)保障的關(guān)聯(lián)仍得以維系，而刑法解釋實(shí)質(zhì)理性與人權(quán)保障的關(guān)聯(lián)又通過(guò)“合理性”與“中立性”而得到一種迂回式說(shuō)明。 刑法解釋實(shí)質(zhì)理性與人權(quán)保障的關(guān)聯(lián)還得藉由刑法實(shí)質(zhì)解釋與“有利于被告人解釋”的關(guān)系作進(jìn)一步的展開。當(dāng)下，我們能夠達(dá)成的共識(shí)是：刑法實(shí)質(zhì)解釋及其所走向的刑法擴(kuò)張解釋在個(gè)案中也可能有利于被告。那么，并非刑法解釋實(shí)質(zhì)理性就一定偏好于“入罪”或“重罪”而有害于人權(quán)保障。正是在此意義上，刑法解釋實(shí)質(zhì)理性即實(shí)質(zhì)理性的刑法解釋在根本上并不與“有利于被告人原則”以及“有利于被告人解釋”相矛盾，可我們恰恰普遍地誤認(rèn)為刑法解釋實(shí)質(zhì)理性即實(shí)質(zhì)理性的刑法解釋背離了“有利于被告人原則”以及“有利于被告人解釋”，從而假借后者來(lái)質(zhì)疑和否定前者。那么，當(dāng)刑法解釋實(shí)質(zhì)理性蘊(yùn)含著“有利于被告人解釋”的可能，從而蘊(yùn)含著保障人權(quán)的功能，則刑法解釋實(shí)質(zhì)理性便可以是刑法解釋合理性，或曰實(shí)質(zhì)理性的刑法解釋便可以是合理性的刑法解釋。幾年前那起家喻戶曉的“天價(jià)葡萄案”對(duì)我們審視刑法解釋實(shí)質(zhì)理性的人權(quán)蘊(yùn)含應(yīng)有所啟發(fā)：一個(gè)農(nóng)民在不知情之下偷吃了一?！案呖萍计咸选倍馔獾卦斐闪藬?shù)萬(wàn)元損失，是否應(yīng)該被定性為盜竊罪？數(shù)萬(wàn)元損失無(wú)疑使得本案已經(jīng)具備了盜竊罪的數(shù)額較大的形式要件，但此形式要件的實(shí)質(zhì)指向是“有意竊取”。顯然，只有刑法解釋的實(shí)質(zhì)理性思維方可使得本案行為人免受牢獄之災(zāi)。于是，我們又有必要聽取這樣一個(gè)案例：邁克爾揮舞手槍，搶走一個(gè)出租車司機(jī)50美元。按照州量刑指南，邁克爾至少要判刑24個(gè)月。但福勒法官在長(zhǎng)篇陳述中概述了減少量刑的理論依據(jù)：本案屬于初犯，沒(méi)有人受到傷害，而邁克爾是在失業(yè)和缺錢的壓力下鋌而走險(xiǎn)的，而且他已悔悟。他從未有過(guò)暴力行為，對(duì)公眾不構(gòu)成危險(xiǎn)，故判他在監(jiān)獄服刑11個(gè)月，并允許他白天出獄工作養(yǎng)家。對(duì)福勒而言，審判即平衡之道：她必須在懲罰、威懾和重返社會(huì)之間加以權(quán)衡，在規(guī)定和同情之間進(jìn)行取舍。23刑法學(xué)的業(yè)內(nèi)人士幾乎皆知美國(guó)的量刑指南，而美國(guó)的量刑指南足夠“形式理性”的了。但是，正如福勒法官的判決所說(shuō)明的那樣，在邁克爾案件中，至少24個(gè)月監(jiān)禁的“形式理性”將顯得貌似公平而實(shí)質(zhì)不公平，且這里所說(shuō)的實(shí)質(zhì)的不公平顯然是由各方面情況所說(shuō)明的邁克爾的應(yīng)得懲罰對(duì)比出來(lái)的，而由各方面情況所說(shuō)明的邁克爾的應(yīng)得懲罰又牽連著人性乃至人權(quán)，并牽連著法治。福勒法官的權(quán)衡和取舍就是對(duì)形式理性的弊和實(shí)質(zhì)理性的利的權(quán)衡和取舍。 當(dāng)肯定了刑法解釋實(shí)質(zhì)理性對(duì)“有利于被告人原則”的蘊(yùn)含，則刑法解釋實(shí)質(zhì)理性人權(quán)和法治的關(guān)系便不再是根本對(duì)立的關(guān)系，因?yàn)槲覀冴P(guān)鍵要看奉行怎樣的實(shí)質(zhì)理性。正如W.Friedmann認(rèn)為，關(guān)于對(duì)違法者實(shí)施以剝奪其生命、自由、財(cái)產(chǎn)為內(nèi)容的正式制裁的正當(dāng)化，某個(gè)時(shí)代的、某個(gè)組織起來(lái)的共同體認(rèn)為什么樣的行為具有應(yīng)當(dāng)受到這種正式制裁的充分的非難可能性的問(wèn)題，是顯示該社會(huì)的道德態(tài)度的晴雨表。故刑法特別敏感地反映著社會(huì)構(gòu)造上或者社會(huì)意識(shí)的變化。24這里，社會(huì)意識(shí)和道德態(tài)度牽連著刑法實(shí)質(zhì)理性，但刑法的此類實(shí)質(zhì)理性依然要求或制約著刑罰“正式制裁的正當(dāng)化”和刑罰“正式制裁的充分的非難可能性”。那么，我們還能斷言刑法實(shí)質(zhì)理性包括刑法解釋實(shí)質(zhì)理性就一定有害于人權(quán)和法治嗎？按照韋伯的觀察，現(xiàn)代法律從立法到司法和行政都是以形式法為取向的，與此形成鮮明對(duì)比的是，神權(quán)政治和專制主義司法則是一種實(shí)質(zhì)法的取向，25但實(shí)質(zhì)理性的刑法解釋并不一定使得一部刑法就變成了韋伯所說(shuō)的實(shí)質(zhì)法，因?yàn)閷?shí)質(zhì)理性的刑法解釋并非不受拘束。正如韋伯同時(shí)發(fā)現(xiàn)，對(duì)刑法而言，法的理性化意味著理性的刑罰目的取代唯結(jié)果是問(wèn)的復(fù)仇，從而非形式的要素逐漸被帶入法的實(shí)務(wù)當(dāng)中。26在筆者看來(lái)，“取代唯結(jié)果是問(wèn)的復(fù)仇”的“理性的刑罰目的”使得刑法實(shí)質(zhì)理性包括刑法解釋實(shí)質(zhì)理性蘊(yùn)含著人權(quán)保障的目的因素，而我們所要做的就是使得這一因素得到健康的發(fā)揮。 刑法解釋實(shí)質(zhì)理性的人權(quán)意義與法治意義，最終還得到罪刑法定原則那里去求獲更進(jìn)一步的說(shuō)明。我們皆已接受，罪刑法定原則是形式（理性）與實(shí)質(zhì)（理性）的“一體兩面”或“兩面一體”。就罪刑法定原則的實(shí)質(zhì)側(cè)面而言：其中，明確性可以說(shuō)是形式理性與實(shí)質(zhì)理性的統(tǒng)一且形式理性的色彩較濃，而同樣作為實(shí)質(zhì)側(cè)面內(nèi)容的“禁止處罰不當(dāng)罰的行為”和“禁止不均衡、殘虐的刑罰”所體現(xiàn)的，則是一種較為純粹甚或完全的實(shí)質(zhì)理性。針對(duì)“禁止處罰不當(dāng)罰的行為”這一實(shí)質(zhì)側(cè)面的內(nèi)容，有學(xué)者指出，禁止處罰不當(dāng)罰的行為，就是指刑罰法規(guī)只能將具有處罰根據(jù)或者值得科處刑罰的行為規(guī)定為犯罪，從而限制立法權(quán)。由于法治并不意味著一切瑣細(xì)之事皆由法律處理，更不意味著皆由刑法處理，故刑法的干預(yù)既有廣泛性，也有補(bǔ)充性。如果刑法干預(yù)過(guò)寬，則將有害于國(guó)家和國(guó)民，故在保護(hù)法益時(shí)能夠不使用刑罰，則務(wù)必放棄刑罰。27顯然，罪刑法定原則的實(shí)質(zhì)側(cè)面能夠直接說(shuō)明著刑法實(shí)質(zhì)理性蘊(yùn)含著人權(quán)價(jià)值和法治價(jià)值，而刑法實(shí)質(zhì)理性對(duì)人權(quán)價(jià)值和法治價(jià)值的蘊(yùn)含包含著刑法解釋實(shí)質(zhì)理性對(duì)人權(quán)價(jià)值和法治價(jià)值的蘊(yùn)含。但需要強(qiáng)調(diào)的是，刑法實(shí)質(zhì)理性以及刑法解釋實(shí)質(zhì)理性對(duì)人權(quán)價(jià)值和法治價(jià)值的蘊(yùn)含，并不局限于“禁止處罰不當(dāng)罰的行為”能夠限制立法權(quán)，因?yàn)椤敖固幜P不當(dāng)罰的行為”也能夠限制司法權(quán)；刑法實(shí)質(zhì)理性以及刑法解釋實(shí)質(zhì)理性對(duì)人權(quán)價(jià)值和法治價(jià)值的蘊(yùn)含，并不局限于“禁止處罰不當(dāng)罰的行為”對(duì)立法權(quán)和司法權(quán)的限制，因?yàn)椤敖共痪?、殘虐的刑罰”也能夠發(fā)揮對(duì)立法權(quán)和司法權(quán)的限制作用。因此，在人權(quán)和法治問(wèn)題面前，我們切不可在刑法解釋形式理性與實(shí)質(zhì)理性之間有意或無(wú)意地厚此薄彼。 （二）刑法解釋實(shí)質(zhì)理性關(guān)聯(lián)著刑法回應(yīng)性的刑法時(shí)代命題 刑法適應(yīng)性命題已經(jīng)受到越來(lái)越普遍的關(guān)注與認(rèn)同。有學(xué)者指出，人類的法律制度普遍存在著一個(gè)應(yīng)對(duì)社會(huì)生活復(fù)雜性和變化性的適應(yīng)性機(jī)制。法律的適應(yīng)性，是指在一定的法律觀念的支配下，通過(guò)各種法律技術(shù)和方法的綜合運(yùn)用使得法律能夠合理平衡各種法律價(jià)值，從而使得法律的目的得到最大實(shí)現(xiàn)的一種內(nèi)在機(jī)制。因此，法律的適應(yīng)性是一個(gè)功能性的概念，說(shuō)明的是法律調(diào)整社會(huì)關(guān)系的能力。28而法律之所以會(huì)發(fā)展出各種類型的適應(yīng)性機(jī)制，是由法律與社會(huì)之間的相互關(guān)系所決定的。那么，刑法之適應(yīng)性也是一個(gè)功能性的概念，它說(shuō)明的是刑法調(diào)整社會(huì)關(guān)系的能力，是由刑法與社會(huì)之間的相互關(guān)系所決定的。與刑法的適應(yīng)性命題或主張形成響應(yīng)或“共鳴”的是刑法的社會(huì)化命題或主張。29在筆者看來(lái)，如果專制時(shí)代是社會(huì)要適應(yīng)刑法，即社會(huì)要服從（刑罰）權(quán)力；則民主時(shí)代應(yīng)是刑法適應(yīng)社會(huì)，即（刑罰）權(quán)力要服從社會(huì)。但由于適應(yīng)性意味著一定程度的被動(dòng)性，故在當(dāng)下及今后的社會(huì)生活背景中，特別是在因社會(huì)轉(zhuǎn)型導(dǎo)致價(jià)值多元化與沖突化加劇的特殊時(shí)期，刑法回應(yīng)性命題或主張或許使得刑法對(duì)于社會(huì)的功能發(fā)揮和價(jià)值實(shí)現(xiàn)更具一種積極性。在當(dāng)下，那種絕對(duì)純粹的即與實(shí)質(zhì)理性脫離而成為空殼的刑法形式理性包括刑法解釋形式理性是無(wú)法擔(dān)當(dāng)確認(rèn)和協(xié)調(diào)多元化與沖突化的社會(huì)價(jià)值的歷史重任的，而只有受到形式理性約束的刑法實(shí)質(zhì)理性包括刑法解釋實(shí)質(zhì)理性方能擔(dān)當(dāng)此重任，因?yàn)殡m然價(jià)值問(wèn)題會(huì)牽扯形式表現(xiàn)問(wèn)題，但價(jià)值問(wèn)題終究是事物的屬性乃至實(shí)質(zhì)問(wèn)題。有學(xué)者指出，雖然我們的思想是由自私的基因構(gòu)成，但作為世間的物種之一，我們的成功就在于人類的這種社會(huì)協(xié)作的本能。30社會(huì)協(xié)作就是價(jià)值觀的共識(shí)謀求與妥協(xié)退讓。那么，在價(jià)值多元化且沖突化的當(dāng)下及今后，人類的社會(huì)協(xié)作便顯得更加重要，而其在刑事領(lǐng)域的體現(xiàn)便是刑法解釋實(shí)質(zhì)理性的不可或缺，而其不可或缺性最終將體現(xiàn)為刑法對(duì)社會(huì)的回應(yīng)性。受形式理性約束的刑法解釋實(shí)質(zhì)理性即與形式理性相結(jié)合的刑法解釋實(shí)質(zhì)理性，是刑法回應(yīng)性主張的一個(gè)具體的時(shí)代注腳，且其具體擔(dān)當(dāng)著動(dòng)態(tài)的刑法回應(yīng)性機(jī)制的締造使命，正如學(xué)者指出，法律形式理性、實(shí)質(zhì)理性只有與理性的法律解釋實(shí)現(xiàn)完美結(jié)合，才能使法律規(guī)則在適度的調(diào)整范圍內(nèi)更富調(diào)整實(shí)效，從而最大程度地展現(xiàn)法律理性，最大程度地實(shí)現(xiàn)法律的回應(yīng)價(jià)值。31可以這么認(rèn)為，在因價(jià)值多元化且沖突化加劇而導(dǎo)致社會(huì)協(xié)作顯得越發(fā)重要的當(dāng)下及今后，規(guī)則運(yùn)行包括法治的“回應(yīng)性”是一個(gè)普遍性的要求乃至“強(qiáng)令”。具體到刑事領(lǐng)域的刑法解釋，則只有形式理性與實(shí)質(zhì)理性相結(jié)合的刑法解釋才能滿足這一要求或“強(qiáng)令”。而社會(huì)回應(yīng)性對(duì)此“相結(jié)合”的要求乃至“強(qiáng)令”便包含著對(duì)刑法解釋實(shí)質(zhì)理性的價(jià)值肯定。 其實(shí)，我們可將刑法解釋實(shí)質(zhì)理性與刑法回應(yīng)性的關(guān)聯(lián)放到波斯納基于“文化同質(zhì)”的“對(duì)話式客觀性理論”中予以把握，從而進(jìn)一步省察刑法解釋實(shí)質(zhì)理性在刑法時(shí)代使命中假借“回應(yīng)性”的那份擔(dān)當(dāng)。波斯納將“文化同質(zhì)”視為法律客觀性的一個(gè)必要條件，進(jìn)而提出了基于“文化同質(zhì)”的“對(duì)話式客觀性理論”。32具言之，以權(quán)力為后盾的法律與案件當(dāng)事人的法律觀之間以及當(dāng)事人的法律觀之間在法律實(shí)踐中都存在著不斷對(duì)話與交流的過(guò)程。法律以權(quán)力為基礎(chǔ)并不意味著一種法律知識(shí)即“官方法律話語(yǔ)”對(duì)另一種法律知識(shí)即“大眾法律話語(yǔ)”的壓制，而是既存在基于雙方“文化同質(zhì)”的內(nèi)容一致性，又存在以制度保證的“對(duì)話交流”乃至“觀點(diǎn)融合”的可能性。因此，法官依職權(quán)斷案并非就是“允許法官可以上帝般自以為是地獨(dú)斷專行”，而完全可以要求法官充分吸收當(dāng)事人、社會(huì)輿論的合理意見以保證當(dāng)事人參與決定的過(guò)程。文化上的統(tǒng)一使人們對(duì)法律的語(yǔ)言、價(jià)值和原則等理解的分歧這類不確定因素能夠限制在一定范圍之內(nèi)，并且能夠通過(guò)對(duì)話機(jī)制予以盡可能地減少。不同于德沃金提出的“法律整體合理性”的崇高理想，波斯納找到了實(shí)現(xiàn)法律合理性的現(xiàn)實(shí)手段，即在“文化同質(zhì)”基礎(chǔ)上通過(guò)建立“對(duì)話交流機(jī)制”，盡可能減少權(quán)力的主觀性，以最大可能地保持“法律的客觀性”。33可以認(rèn)為，如果在價(jià)值多元化且沖突化加劇而導(dǎo)致社會(huì)協(xié)作顯得越發(fā)重要的當(dāng)下，波斯納的基于“文化同質(zhì)”的“對(duì)話式法律客觀性”觀念便越發(fā)顯得切實(shí)可行，那么法律解釋包括刑法解釋實(shí)質(zhì)理性便越發(fā)顯得不可或缺，而這正是刑法解釋實(shí)質(zhì)理性與刑法回應(yīng)性的關(guān)聯(lián)性的另一種解讀。因?yàn)橹挥性趯?shí)質(zhì)上產(chǎn)生分歧，才使得“對(duì)話交流”有了可能與必要，進(jìn)而謀求某種“文化同質(zhì)”。正如有學(xué)者指出的，多元主義不是發(fā)現(xiàn)真理的障礙，反而是接近真理的最重要前提。所有試圖超越自然法與法律實(shí)證主義的“多元主義法哲學(xué)流派”，都既試圖摒棄抽象的理性，又努力掙脫封閉的法律體系的束縛；既重視實(shí)現(xiàn)程序正義，又重視實(shí)現(xiàn)實(shí)體正義；既關(guān)注形式理性，又關(guān)注實(shí)質(zhì)理性；而且，大多特別強(qiáng)調(diào)參與與合作。在筆者看來(lái)，形式理性與實(shí)質(zhì)理性相結(jié)合的刑法解釋所體現(xiàn)的便是“多元主義的”法律思維或法學(xué)思維。而這里的“多元”應(yīng)是相結(jié)合的“多元”而非交替出現(xiàn)的兩種傾向。唯有如此，則參與和合作才有可能并具實(shí)效。 四、刑法解釋形式理性與實(shí)質(zhì)理性的關(guān)系把握 （一）刑法解釋形式理性與實(shí)質(zhì)理性應(yīng)是相互結(jié)合的關(guān)系 正如我們所知，罪刑法定原則已經(jīng)不再是或自始就不是一個(gè)純粹形式的刑法原則。它是由“形式的側(cè)面”和“實(shí)質(zhì)的側(cè)面”所構(gòu)成的：罪刑法定原則的“形式的側(cè)面”包含著法律主義、禁止溯及既往、禁止類推解釋、禁止絕對(duì)不定（期）刑這些內(nèi)容，而其“實(shí)質(zhì)的側(cè)面”則包含著明確性、禁止處罰不當(dāng)罰的行為、禁止不均衡的、殘虐的刑罰這些內(nèi)容。34在筆者看來(lái)，即便是在罪刑法定原則的“形式的側(cè)面”中，“禁止類推解釋”也不是一個(gè)絕對(duì)形式性的要求。因?yàn)椤敖诡愅平忉尅币馕吨梢赃M(jìn)行擴(kuò)張解釋，故在罪刑法定原則的“形式的側(cè)面”中仍有“實(shí)質(zhì)的內(nèi)容”或“實(shí)質(zhì)的空間”，即形式與實(shí)質(zhì)不分，亦即罪刑法定原則的“形式的側(cè)面”并非一個(gè)“純粹形式的側(cè)面”。而在罪刑法定原則的“實(shí)質(zhì)的側(cè)面”中，至少“明確性”不是一個(gè)“純粹實(shí)質(zhì)的內(nèi)容”。因?yàn)檫@里的“明確性”表達(dá)著一種要求：“規(guī)定犯罪的法律條文必須清楚明確，使人能夠確切了解違法行為的內(nèi)容，準(zhǔn)確地確定犯罪行為與非犯罪行為的范圍，以保障被規(guī)范沒(méi)有明文規(guī)定的行為不會(huì)成為該規(guī)范適用的對(duì)象?！?5就人們的認(rèn)知規(guī)律而言，罪刑法定原則所要求的“明確性”首先是形式上的?？梢?，在罪刑法定原則的“實(shí)質(zhì)的側(cè)面”中仍有“形式的內(nèi)容”或“形式的空間”，即依然是形式與實(shí)質(zhì)不分，亦即罪刑法定原則的“實(shí)質(zhì)的側(cè)面”并非一個(gè)“純粹實(shí)質(zhì)的側(cè)面”。當(dāng)罪刑法定原則是由“形式的側(cè)面”和“實(shí)質(zhì)的側(cè)面”構(gòu)造而成，而刑法解釋又必須奉行或遵守罪刑法定原則，則刑法解釋能是形式解釋和實(shí)質(zhì)解釋，從而是形式理性與實(shí)質(zhì)理性的相互分離嗎？那么，當(dāng)我們把罪刑法定原則看成是形式與實(shí)質(zhì)的“一體兩面”，則奉行或遵守罪刑法定原則的刑法解釋難道不應(yīng)是“一體兩面”嗎？無(wú)論有著怎樣的分歧，中國(guó)當(dāng)下的形式刑法觀與實(shí)質(zhì)刑法觀似乎對(duì)刑法的文義解釋已經(jīng)達(dá)成共識(shí)，即刑法解釋不能脫離規(guī)范文義，而這里的文義包括核心文義和邊緣文義。36在筆者看來(lái)，所謂“文義”，其中“文”首先有著形式表現(xiàn)，而“義”則為“文”之當(dāng)然實(shí)質(zhì)內(nèi)容。因此，所謂“文義”也是“一體兩面”的東西，而刑法文義解釋必然也是形式理性與實(shí)質(zhì)理性的“一體兩面”。其實(shí)，刑法解釋形式理性與實(shí)質(zhì)理性的不可分離性，原本已由刑法條文與刑法規(guī)范是載體與價(jià)值、形體與魂魄的關(guān)系給予說(shuō)明了。 有學(xué)者指出，即使表達(dá)清楚的條文也需要解釋，37這說(shuō)明了刑法解釋必然同時(shí)就是實(shí)質(zhì)的，而所剩問(wèn)題便是刑法解釋“在多大范圍內(nèi)實(shí)質(zhì)”和“如何去實(shí)質(zhì)”。為什么“即使表達(dá)清楚的條文也需要解釋”呢？因?yàn)樾问降姆审w系永遠(yuǎn)是一個(gè)“意義的體系”，而對(duì)“意義”的解釋必然是實(shí)質(zhì)的，這個(gè)道理對(duì)刑法解釋依然成立。即便在今天實(shí)行成文刑法典的國(guó)家，且不說(shuō)法官無(wú)法將自己變成“法律機(jī)器中無(wú)思想可言的齒輪”，即便是為了準(zhǔn)確地適用法律，法官也不能全然回避價(jià)值判斷。38這里，“準(zhǔn)確地適用法律”與“價(jià)值判斷”便是刑法解釋形式理性與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性不可分離的別樣表達(dá)。在波斯納看來(lái)，法律的性質(zhì)決定了法律不可能是純粹的形式推理，而在許多情況下，司法決定必須基于“政策、政治、社會(huì)理想，價(jià)值甚至偏見”，39甚至“一個(gè)法官的最高追求也許只是審判的合乎情理”。40可見，法律形式理性包括刑法解釋形式理性與法律實(shí)質(zhì)理性包括刑法解釋實(shí)質(zhì)理性的不可分離，是刑法實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)與規(guī)律所已說(shuō)明了的?；裟匪狗ü偎f(shuō)“法律的生命始終不是邏輯，而是經(jīng)驗(yàn)”真正說(shuō)明的是：實(shí)體性價(jià)值因素一直與形式的法律規(guī)則一起對(duì)司法過(guò)程起作用，而法律適用實(shí)實(shí)在在地統(tǒng)一于融直覺(jué)、價(jià)值、理想和規(guī)則于一體的經(jīng)驗(yàn)之中。41這里的經(jīng)驗(yàn)便是形式理性與實(shí)質(zhì)理性融為一體至法律解釋包括刑法解釋中的經(jīng)驗(yàn)。 那么，在不是相互分離而是融為一體的認(rèn)識(shí)中，我們對(duì)刑法解釋形式理性與刑法解釋實(shí)質(zhì)理性的關(guān)系又能向前邁出怎樣的一步呢？在法哲學(xué)的視野中，法律理性的演變邏輯主要表現(xiàn)為：從自然法時(shí)期的實(shí)質(zhì)理性，到實(shí)定法時(shí)期的形式理性，再到法律多元主義時(shí)期的整合的實(shí)質(zhì)理性與形式理性。42而在當(dāng)代法律多元主義的法律制度中，形式合理性是形式化了的實(shí)質(zhì)合理性，而兩者的對(duì)立僅僅是分析性工具之間的視角分立關(guān)系，故與其說(shuō)形式合理性是一種與實(shí)質(zhì)合理性不同的合理性，毋寧說(shuō)它是實(shí)質(zhì)合理性的一種特殊存在形態(tài)。43這里，一個(gè)“化”字與“特殊存在形態(tài)”已經(jīng)使得法律的形式理性與實(shí)質(zhì)理性不再僅僅是“整合”關(guān)系，而是“結(jié)合”關(guān)系，而正是此“結(jié)合”關(guān)系使得“法律的理性化是由形式理性與實(shí)質(zhì)理性共同鑄造的。”44 在形式法律觀看來(lái)，由于法治首先表現(xiàn)為一系列的形式要求，故由實(shí)質(zhì)合理性轉(zhuǎn)化而來(lái)的形式合理性應(yīng)當(dāng)?shù)玫阶鹬亍?5顯然，形式法律觀是在不反對(duì)實(shí)質(zhì)合理性的同時(shí)主張形式合理性的“優(yōu)先性”的。但由于形式合理性對(duì)實(shí)質(zhì)合理性的轉(zhuǎn)化并不充分，即形式合理性優(yōu)先難免會(huì)出現(xiàn)例外，故實(shí)質(zhì)合理性會(huì)成為處理個(gè)案時(shí)優(yōu)先被考慮的因素。46這里，形式合理性與實(shí)質(zhì)合理性之間不存在所謂轉(zhuǎn)化與被轉(zhuǎn)化的問(wèn)題，而應(yīng)是存在表達(dá)與被表達(dá)的問(wèn)題。但只要有一個(gè)例外，即只要有一個(gè)形式表達(dá)不了實(shí)質(zhì)，則優(yōu)先的主張便難以成立。而在我們開始實(shí)質(zhì)判斷的一剎那，形式問(wèn)題已經(jīng)映現(xiàn)在我們的腦海之中，就看我們?nèi)绾螌?duì)待此形式和此形式下的內(nèi)容了。這就好像我們?cè)诼眯谐鲩T前要把旅行期間所需物品裝進(jìn)旅行箱一樣。此時(shí)，我們所面臨的不是有物品而無(wú)旅行箱或有旅行箱而無(wú)物品的問(wèn)題，而是物品和旅行箱都已經(jīng)在我們面前而該怎樣裝箱的問(wèn)題。如果這樣看問(wèn)題，則刑法解釋實(shí)質(zhì)理性與刑法解釋形式理性并非補(bǔ)充和被補(bǔ)充的關(guān)系而是填充與被填充的關(guān)系。于是，形式與實(shí)質(zhì)的形影相隨使得形式合理性和實(shí)質(zhì)合理性的先后問(wèn)題或許本來(lái)就是一個(gè)偽命題，從而刑法解釋形式理性與實(shí)質(zhì)理性的各自獨(dú)立同樣是主張著一個(gè)偽命題。而這里的形影相隨與融為一體共同描述著刑法解釋形式理性與實(shí)質(zhì)理性之間的相互結(jié)合關(guān)系。 刑法解釋形式理性與實(shí)質(zhì)理性的結(jié)合關(guān)系應(yīng)到情理法那里得到直接的說(shuō)明。學(xué)者指出，刑法解釋必須遵循的原則是合理解釋原則，而此合理性原則包括合法性、合目的性、合邏輯性與合常理性。47顯然，刑法解釋的合理性原則是能夠成立的一個(gè)命題，而其展開已經(jīng)明顯地說(shuō)明了刑法解釋形式理性與實(shí)質(zhì)理性的相互結(jié)合。其中，合法性與合邏輯性說(shuō)明的是刑法解釋形式理性，而合目的性與合常理性說(shuō)明的是刑法解釋實(shí)質(zhì)理性。進(jìn)一步地，可以這么認(rèn)為，任何一個(gè)關(guān)于法（包括刑法）的觀念或主張，如果得不到情、理、法的同時(shí)支撐，則其似乎存在著根本乃至致命缺陷。而如果任何一個(gè)具體的法律解釋包括刑法解釋的結(jié)論得不到情、理、法的同時(shí)支撐，則其正當(dāng)性或許要將受到根本乃至致命拷問(wèn)，正如“許霆案”的初審判決因合法但不合情理而掀起軒然大波。或許在刑法解釋問(wèn)題上