通信學(xué)論文-國外電信產(chǎn)業(yè)激勵性規(guī)制改革：一個文獻(xiàn)綜述.doc

通信學(xué)論文-國外電信產(chǎn)業(yè)激勵性規(guī)制改革：一個文獻(xiàn)綜述一、信息是體制的基石20世紀(jì)80年代初，英國思維哲學(xué)家埃文思（G.Evans，1982）便提出，知覺經(jīng)驗先于概念內(nèi)容，概念內(nèi)容是基于知覺經(jīng)驗的判斷，但是知覺經(jīng)驗僅僅是一個信息狀態(tài)，只具有非概念內(nèi)容。后來，埃文思的觀點得到國際著名的哲學(xué)家達(dá)米特的贊同，他在分析哲學(xué)起源中評論道：“有一個比知識更天然和更基礎(chǔ)的概念這個概念便是信息。信息由知覺傳遞，由記憶儲存，盡管也通過語言傳遞。在恰當(dāng)?shù)剡_(dá)到知識之前有必要集中在這個概念上。例如，獲得信息無必要理解使其具體化的論點；信息流的運作層面要比知識的獲取和傳播更為基本”（劉鋼，2003）。本文并不論證或者討論“信息”比“認(rèn)識”的哲學(xué)含義更為基礎(chǔ)和更逼近抽象，而是側(cè)重從技術(shù)哲學(xué)的范疇探詢信息和信息技術(shù)的內(nèi)涵、作用和意義。技術(shù)哲學(xué)關(guān)心諸如技術(shù)的本質(zhì)是什么，技術(shù)對于人的精神、社會、文化、環(huán)境等方面的影響如何之類的宏觀問題（Brey，1997）。正如技術(shù)哲學(xué)概念的提出者，德國哲學(xué)家恩斯特卡普（ErnstKapp）在1877年的技術(shù)哲學(xué)綱要一書中認(rèn)為的那樣，技術(shù)哲學(xué)的主要任務(wù)簡單地說就是引起對這種復(fù)雜性的注意，并且揭示技術(shù)世界的精確特點，它如何能產(chǎn)生出來，它的后果是什么。北京大學(xué)吳國盛教授的看法是，技術(shù)哲學(xué)的真正問世，在于哲學(xué)中的實踐取向壓倒理論取向，在于意識到技術(shù)在一定意義上高于科學(xué)（而不是科學(xué)的應(yīng)用），在于意識到技術(shù)比科學(xué)有更漫長的歷史和更深刻的人性根源。而信息哲學(xué)，應(yīng)該說比技術(shù)哲學(xué)更逼近抽象和普遍?！靶畔⒄軐W(xué)”在國際哲學(xué)界簡稱PI。中國社會科學(xué)院哲學(xué)所劉鋼博士撰文認(rèn)為，2002年牛津大學(xué)的哲學(xué)家弗洛里迪（LucianoFloridi）在元哲學(xué)上發(fā)表的論文什么是信息哲學(xué)？是重要的標(biāo)志之一。“本文是第一篇企圖系統(tǒng)地分析信息哲學(xué)性質(zhì)的文章?！笔亲髡邍?yán)肅和慎重的思考和研究的斷言。副標(biāo)題賽伯哲學(xué)：哲學(xué)與計算的交匯顯示，信息哲學(xué)產(chǎn)生于哲學(xué)與計算的交匯點上。因而這門具有“交叉科學(xué)性質(zhì)”的哲學(xué)學(xué)科，以一種嶄新的方式關(guān)照著哲學(xué)，其新就在于把“計算”的“工具”引入了哲學(xué)。這與以往的哲學(xué)具有本質(zhì)的不同，其特征之一就在于是工具驅(qū)動。美國從事虛擬實在研究的哲學(xué)家海姆（MichaelHeim）甚至將計算機(jī)稱為“形而上學(xué)的實驗室”。另一個標(biāo)志是弗洛里迪于2001年8月在美國卡奈基梅隆大學(xué)主辦的計算機(jī)與哲學(xué)大會的司馬賀計算與哲學(xué)講座所做的題為信息哲學(xué)的若干問題的講演。位于中心的是核心概念“信息”，各個問題被歸入以下4個方面：語義、智能、自然和價值。信息，其定義五花八門，諸如“收信者事先不知道的報導(dǎo)”（辭海），“人們同外部世界交換內(nèi)容的名稱”（維納），“用以消除不確定性的東西”（香農(nóng)），“影響人們改變對于決策方案的期待或評價的外界刺激”（西蒙），等等，基本上都是從功用的某一個側(cè)重點定義的。綜合以上定義，狹義上可以把“信息”定義為“經(jīng)過加工、具有一定含義的、對應(yīng)用和決策有價值的數(shù)據(jù)”。廣義上，應(yīng)該定義為載體與數(shù)據(jù)，也可以劃分為硬件與軟件。隨著現(xiàn)代科技的發(fā)展，信息賴以存在的硬件和軟件都發(fā)生了巨大的變化，信息的內(nèi)涵得到了根本性的擴(kuò)展。原來無法承載或不能經(jīng)濟(jì)性地承載信息的硬件，現(xiàn)在可能實現(xiàn)承載或者具有承載的實用價值，甚至具有根本性的革命，如電子管的發(fā)明，晶體管的發(fā)展，集成電路、大規(guī)模集成電路的突變，以及日后可能實現(xiàn)的生物芯片。原來的軟件，也無法和現(xiàn)代的軟件同日而語。體制是“體”與“制”的復(fù)合。“體”是組織結(jié)構(gòu)形式，是硬件；“制”是組織運行規(guī)則，是軟件。其中的活躍要素“人”，作為實體，與“財”、“物”等同屬硬件的范疇，作為意識、思想、觀念、文化、技能等虛體，歸入軟件的類別。體制的硬件與軟件，均是由無數(shù)的信息構(gòu)成的龐大集合，或稱數(shù)據(jù)庫。沒有信息的體制是不存在的，少量信息也構(gòu)不成體制。信息是體制的基石。只有在信息的基礎(chǔ)上，我們才建立起體制的框架。抽去所有的信息，體制必將崩塌。社會制度在變持久亦變；政治經(jīng)濟(jì)體制在變不斷改變；信息更在變化之中瞬息萬變。什么是政治體制？眾議院、參議院、行政院怎樣議事？當(dāng)決定一件事情的時候，需要多少派別來議論、辯論，時限又是多長，需要多少票數(shù)通過表決，都主要由既定的數(shù)據(jù)來決定，這些是定量的信息。派別的代表們又是從哪些群體中產(chǎn)生，以什么方式產(chǎn)生，這些是定性的信息。在這里，引申一個概念，即定性的信息，就是表征的客體沒有直觀的數(shù)據(jù)，比如議論。但是，定性的信息也是可以定量化的，比如議論某一個觀點，贊成的可定義為“1”，反對的則為“-1”，不明確的可為“0”，甚至可以用百分比概率來表示傾向程度，議論的地點可用經(jīng)、緯度表示；議論的時間可用時分秒來計；議論的激烈程度，也可以設(shè)定量化數(shù)值。從這個意義上講，定性的信息是不存在的，或者換句話說，一切信息都可定量，都可用信息規(guī)則對數(shù)據(jù)編碼，都是數(shù)據(jù)。因為信息可以描述一切，包括體制。所以，枯燥的政治體制，就這樣用抽象的信息表達(dá)了。有什么樣的經(jīng)濟(jì)體制？企業(yè)如何決策？股東會、董事會、經(jīng)理層有3個層級，每個層級有其對應(yīng)的權(quán)責(zé)，人員構(gòu)成與表決行事，及至監(jiān)事會的監(jiān)督，也都可以用編碼表征，即用信息表達(dá)。理論上講，世間萬事萬物，都可信息化。政治體制也好，經(jīng)濟(jì)體制也罷，皆由一定的事物構(gòu)成。宏觀的國家層面、中觀的行業(yè)層面、微觀的企業(yè)層面和其間包含，皆可規(guī)則編碼，成為特定的信息集合。體制的區(qū)別，在于信息集的差異。信息是體制的基石。不僅如此，美國著名哲學(xué)家丹內(nèi)特（Dennett，1987）甚至提出：“信息的概念有助于最終將心、物和意義統(tǒng)一在某個單一理論中。”這一觀點也可以從信息哲學(xué)所宣稱的研究綱領(lǐng)可以看出來，因為信息哲學(xué)的核心目標(biāo)便是尋求統(tǒng)一信息理論。更為重要的是，在涉及信息與體制的比較問題上，設(shè)問：是信息的革命促進(jìn)體制的變革，還是反之；在相對穩(wěn)定的體制框架里，信息革命的功效大一些，還是在信息相對穩(wěn)定的境況下，體制變革的功效大一些？有些東西，與體制無關(guān)或者關(guān)聯(lián)度不大，但卻與信息十分關(guān)聯(lián)，“911”的情報未能事先有效獲得或處理，主要是信息問題還是體制問題？現(xiàn)代信息戰(zhàn)爭又是怎樣地在短時期內(nèi)使一個國家的經(jīng)濟(jì)體制、政治體制甚至國家制度發(fā)生變化？如果這樣來比較、來看問題，似乎就可以消除信息與體制是否可比的疑問。至于它們是否屬同一個范疇的討論，也顯得沒有必要。我們深思一下，體制與機(jī)制的比較，不也是這樣？如此而來，信息也是完全可以與體制相比優(yōu)先程度的。更何況這種比較同樣具有實用價值。二、信息技術(shù)是體制運行的血脈何為技術(shù)？人們對于技術(shù)的理解在不同的時代有不同的含義，遠(yuǎn)在古希臘時代，亞里士多德認(rèn)為技術(shù)為人類活動的技能；后來隨著機(jī)器大工業(yè)的發(fā)展，機(jī)器在歷史發(fā)展進(jìn)程中的作用越來越大，人們又把技術(shù)理解為機(jī)器設(shè)備；后來隨著工業(yè)時代的大發(fā)展，東西方都有一些哲學(xué)家來探討人與技術(shù)的關(guān)系，附帶地對技術(shù)本質(zhì)深入地進(jìn)行了探討。在這方面，可能是日本在工業(yè)時代的發(fā)展一直走在世界的前列，因此，日本學(xué)者對技術(shù)的理解比較全面：即技術(shù)是觀念的技術(shù)與物質(zhì)的技術(shù)統(tǒng)一體（張偉，2003）。如此而論，人類為了滿足自己生存發(fā)展的需要，利用自己的智慧和自然規(guī)律所創(chuàng)造的一切物質(zhì)手段、經(jīng)驗方法和技能的總和，從構(gòu)成要素上看，是智慧經(jīng)驗、方法技能和工具手段三大要素構(gòu)成；從結(jié)構(gòu)層次上看，是以智慧經(jīng)驗為核心，以方法技能為中間層，以工具手段為外顯層有機(jī)結(jié)合的綜合體（李康，2003）。信息技術(shù)（IT）不是外于人思想活動的單純工具，而是思想的延伸和直接表達(dá)。表達(dá)個體思想的語言是我們第一種思想技藝，信息處理是從口語開始的。文字和書籍使人類能夠儲存、擴(kuò)展和開發(fā)訴諸語言的思想，它是第二種思想技藝，信息技術(shù)的出現(xiàn)則為我們開發(fā)了第三種技藝，它使我們的思想在全球范圍即時傳播和反饋，并使思想以多種方式語言、符號、圖像、聲音、活動等獲得表征（吳剛，2001）。當(dāng)今的信息技術(shù)作為現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的生力軍，具有兩個方面的特征：一是內(nèi)在特征即一體化、綜合化和多元化；二是外在特征即高速化、社會化和廣域化（錢學(xué)成、張沁源，1999）。這兩個特征，體現(xiàn)在對體制的作用和功效上，一種體制在走動，在前進(jìn)，運行于平滑曲線狀態(tài)；一系列的信息流在不斷地運動、交匯、融合，波浪著體制的舢板。當(dāng)一種體制在奔跑、起跳、騰躍，運行于鋸齒折線狀態(tài)，也是一系列的信息流在急劇地、大容量地、高速度地震蕩、膨脹、裂變，似原子彈當(dāng)空爆炸。體制的這兩種運行狀態(tài)，是不同信息技術(shù)作用的過程與結(jié)果。漸進(jìn)性信息作用?；蚍Q改進(jìn)型信息作用，是指信息對現(xiàn)有系統(tǒng)的改進(jìn)引起的漸進(jìn)的、連續(xù)的、平緩的作用。對應(yīng)于傳統(tǒng)的信息技術(shù)。根本性信息作用?；蚍Q革命型信息作用，是指信息累積作用或突變作用，對現(xiàn)有系統(tǒng)引起的急劇變化或革命性作用。對應(yīng)于現(xiàn)代的信息技術(shù)。以電力工業(yè)為例，其有史以來，所經(jīng)歷的兩個階段就頗具典型意義。第一個階段，即上世紀(jì)80年代中期以前，世界上幾乎所有的國家，都是實行的電力工業(yè)的高度壟斷體制，有稱“自然壟斷”。電力的發(fā)、輸、配一體化，政企未分，結(jié)果，資源不能優(yōu)化配置，效率低下，電價不斷推高，廣大電力消費者被動地接受著低劣的服務(wù)。但同時，另一個不可否認(rèn)的事實是，電力工業(yè)發(fā)展壯大了，從我國1882年第一個發(fā)電廠在上海建設(shè)，到1949年，全國發(fā)電裝機(jī)數(shù)量僅180萬千瓦，人均用電8千瓦時。到2000年，裝機(jī)容量達(dá)到3.2億千瓦，人均用電1094千瓦時。全國鄉(xiāng)村通電率達(dá)電信產(chǎn)業(yè)是自然壟斷產(chǎn)業(yè)的典型代表，同時也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生新現(xiàn)象和新變化的突出領(lǐng)域。許多自然壟斷理論方面的進(jìn)展和政府規(guī)制的改革都主要發(fā)端于電信產(chǎn)業(yè)，其中規(guī)制改革一直是近年來各國電信產(chǎn)業(yè)改革的焦點。激勵性規(guī)制被許多國家采用。我國電信產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革起步較早，目前也走在最前面，隨著電信技術(shù)進(jìn)步，電信產(chǎn)業(yè)的自然壟斷屬性有弱化趨勢，對其規(guī)制也在變化，在傳統(tǒng)規(guī)制如收益率規(guī)制下，存在被規(guī)制企業(yè)不愿降低成本、提高效率的激勵缺陷。一、激勵性規(guī)制在國外電信產(chǎn)業(yè)應(yīng)用態(tài)勢激勵性規(guī)制理論，又稱新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)，是產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代末、80年代初的一個西方規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。由于規(guī)制產(chǎn)生的企業(yè)內(nèi)部低效率，規(guī)制機(jī)構(gòu)和被規(guī)制機(jī)構(gòu)之間存在著信息不對稱等規(guī)制失靈，引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家對政府規(guī)制的重新思考。在許多情況下，平均成本下降的自然壟斷產(chǎn)業(yè)中仍有規(guī)制的必要性，為對繼續(xù)保留的規(guī)制進(jìn)行改革，福格桑和凡辛克、洛伯和馬蓋特等于1979年提出激勵性規(guī)制方案。激勵性規(guī)制，就是指那些能給被規(guī)制企業(yè)提供經(jīng)營刺激的辦法，誘導(dǎo)壟斷者去實施某種行動，以達(dá)到某個規(guī)制目的的規(guī)制政策。所采用的方法主要有區(qū)域間競爭、特許投標(biāo)制、價格上限規(guī)制、社會契約制等。激勵性規(guī)制在國外電信產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用如下：（一）西歐英國最早對電信產(chǎn)業(yè)實施激勵性規(guī)制方式，1984年第一次實施價格上限規(guī)制。英國實施的是RPI-x最高限價模式，RPI為零售價格指數(shù)（即通貨膨脹率），x是政府對企業(yè)所規(guī)定的生產(chǎn)效率增長率，如1997年8月1日到2001年7月31日價格上限為RPI每年4.5%。政府還對x值作周期性調(diào)整。由于零售價格指數(shù)對企業(yè)來說是一個外生變量，企業(yè)要取得較多的利潤，就只有通過努力使生產(chǎn)效率的實際增長率高于政府規(guī)定的x值。這就促使企業(yè)自覺優(yōu)化生產(chǎn)要素組合、進(jìn)行技術(shù)革新和加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理，以提高生產(chǎn)效率。同時，由于英國的價格管制模型不直接控制企業(yè)利潤，企業(yè)在政府規(guī)定的最高限價下有利潤最大化的自由，只要企業(yè)善于經(jīng)營，不斷提高生產(chǎn)效率，就能取得較多的利潤，從而使企業(yè)能不斷得到自我發(fā)展。此外，由于英國政府對電信產(chǎn)業(yè)所規(guī)定的x值都大于零售價格指數(shù)，而且有不斷調(diào)高的趨勢這意味著RPI-x是一個負(fù)數(shù)，企業(yè)每年必須把價格下降丨RPI-x丨，這使消費者能從企業(yè)效率提高后享受較低的價格，有利于提高社會配置效率，因此，英國的價格管制模型具有較好的經(jīng)濟(jì)性能。法國從20世紀(jì)90年代開始對電信實施激勵性規(guī)制，自1996年分兩階段實施了價格上限規(guī)制：從1997年1月1日到1998年12月31日（RPI每年9%）及1999年1月1日到2000年12月31日（RPI每年4.5%）。歐洲大多數(shù)國家仍然使用收益率規(guī)制，主要原因可能是價格上限規(guī)制對規(guī)制機(jī)構(gòu)信息要求較高。（二）美國美國聯(lián)邦通信委員會（FCC）在1989年3月開始對AT&T采用價格上限規(guī)制代替原來的收益率規(guī)制。1991年1月，F(xiàn)CC對大多數(shù)運營商實施了價格上限規(guī)制體制。由表1可知，美國1995年仍有20個州實施收益率規(guī)制，只有9個州采用價格上限規(guī)制，到2003年實施價格上限的州已增至40個州。（三）新西蘭、澳大利亞與美國和歐洲不同，新西蘭的電信產(chǎn)業(yè)沒有任何規(guī)制，互聯(lián)率取決于市場參與者的協(xié)議，新西蘭商務(wù)部依據(jù)1986年通過的商業(yè)法反對任何反競爭性行為。在澳大利亞，澳大利亞競爭和消費者委員會（ACCC）既對電信產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入進(jìn)行規(guī)制也對反競爭性行為進(jìn)行管制，同時也負(fù)責(zé)消費者的投訴和技術(shù)問題。與新西蘭相同，互聯(lián)率由運營商協(xié)議確定。（四）日本日本電信資費規(guī)制的法律是電信事業(yè)法，對不同類型的運營商施行不同的管制政策。1998年以前，第一類運營商的資費設(shè)定必須得到郵政省的許可才能實施。1998年5月修改電信事業(yè)法之后，對電信資費進(jìn)行了一系列的改革，對第一類運營商引入了新的資費體系：改許可制為通報制；為促進(jìn)電信服務(wù)供應(yīng)商在本地市場上就電話、ISDN和出租指定線路及通信設(shè)施規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的收費指數(shù)，實行價格上限管制，引入了資費指數(shù)的管制方法，通過