德國(guó)憲法解釋方法與比較解釋的可能性.doc

德國(guó)憲法解釋方法與比較解釋的可能性內(nèi)容提要:憲法學(xué)的核心任務(wù)是對(duì)憲法文本進(jìn)行解釋，因此，解釋方法尤為重要。本文以德國(guó)基本法的意見自由條款的解釋為例，歸納、分析德國(guó)憲法解釋方法，并在此基礎(chǔ)上，考察我國(guó)憲法解釋吸收、借鑒外國(guó)憲法解釋的可能性。嚴(yán)格意義上的憲法學(xué)不同于憲法歷史學(xué)、憲法社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、憲法哲學(xué)等其他與憲法有關(guān)的學(xué)科。這些學(xué)科分別從自身獨(dú)特的學(xué)術(shù)視角研究憲法，而從根本上來說，憲法學(xué)是對(duì)憲法典條款進(jìn)行解釋、系統(tǒng)化的學(xué)說。當(dāng)然，憲法史學(xué)等與憲法有關(guān)的學(xué)科的研究，能夠?yàn)閼椃ń忉屘峁┹o助作用。例如，立憲史的知識(shí)，能夠明確立憲者的原意，在這種意義上，立憲史對(duì)憲法學(xué)具有輔助作用，但其對(duì)于憲法解釋的直接意義，也就僅限于此。如果我們暫且將與憲法有關(guān)的學(xué)科籠統(tǒng)地稱為廣義憲法學(xué)，而將進(jìn)行解釋、系統(tǒng)化工作的憲法學(xué)稱為狹義憲法學(xué)。很明顯，我國(guó)憲法學(xué)者傾向于研究廣義憲法學(xué)，相比之下，狹義憲法學(xué)的研究或多或少被忽視。在這方面，關(guān)于憲法解釋方法的文獻(xiàn)很少，而對(duì)中國(guó)憲法進(jìn)行具體解釋的著作則更加有限。與中國(guó)的情況不同，德國(guó)的憲法學(xué)者非常關(guān)注狹義憲法學(xué)，將憲法典的解釋視為憲法學(xué)者的核心任務(wù)。德國(guó)憲法學(xué)者運(yùn)用解釋方法，對(duì)基本法條文進(jìn)行了大量解釋。本文的目的，就是分析德國(guó)憲法學(xué)界對(duì)基本法意見自由條款的解釋，找出所運(yùn)用的解釋方法并對(duì)其進(jìn)行分析，然后探討通過比較解釋借鑒德國(guó)憲法解釋的可能性。一、意見自由的保護(hù)范圍基本法第5條第1款第1句前半句規(guī)定，人人有權(quán)以語(yǔ)言、文字及圖畫自由表達(dá)及傳播其意見。這是一條關(guān)于意見自由保護(hù)范圍的規(guī)定。大體上來看，意見自由的主體是人，受保護(hù)的行為包括表達(dá)和傳播兩個(gè)方面，而受保護(hù)方式則包括語(yǔ)言、文字和圖畫。然而，還有很多問題需要通過憲法解釋予以明確：意見究竟是什么？是否只保護(hù)有價(jià)值的意見，將沒有價(jià)值的意見排除在外？事實(shí)陳述與意見處于什么關(guān)系，是否受保護(hù)？意見自由條款是否區(qū)分政治性表達(dá)和非政治性表達(dá)？經(jīng)濟(jì)言論是否受保護(hù)？表達(dá)的內(nèi)容受到保護(hù)似乎毫無(wú)疑問，但是意見表達(dá)的時(shí)間地點(diǎn)等是否受保護(hù)？下文考察德國(guó)憲法學(xué)界是采用什么解釋方法，通過憲法解釋來回答此類問題的。（一）、意見表達(dá)和事實(shí)陳述1、意見表達(dá)對(duì)于意見的概念，德國(guó)憲法學(xué)界基本上采取了文義解釋的路徑，從“意見”（Meinungen）的日常含義出發(fā)，對(duì)其進(jìn)行界定。聯(lián)邦憲法法院認(rèn)為，意見是個(gè)人對(duì)于事物、事件、觀念或者人物所形成的觀點(diǎn)，意見具有很強(qiáng)的主觀屬性1，它總是能夠歸屬于個(gè)人，而對(duì)某一事物的態(tài)度和價(jià)值判斷構(gòu)成了意見的基本特征2。意見不分真?zhèn)危挥欣硇院透行?、有根?jù)和沒有根據(jù)、周到和片面的區(qū)別。3基本法是否限于保護(hù)有價(jià)值的意見？回答這個(gè)問題的時(shí)候，主要采取目的和系統(tǒng)解釋的方法。如果視意見自由的目的就是促進(jìn)公共輿論的形成，為民主制度的運(yùn)行提供保障，則對(duì)政治生活沒有價(jià)值的意見的確不值得保護(hù)。然而，從系統(tǒng)解釋的角度來看，基本法第1條明確將人的尊嚴(yán)規(guī)定為最高的價(jià)值，而人的表達(dá)需要的滿足，與人的尊嚴(yán)密切相關(guān)。因此，在服務(wù)于民主生活之外，意見自由的另外一個(gè)目的，就是保障人的表達(dá)需求得到滿足。4無(wú)疑，表達(dá)沒有價(jià)值的意見，也能夠滿足人在這方面的需求，因此，意見自由不限于保護(hù)“有價(jià)值”的意見，而是對(duì)所有意見表達(dá)都提供保護(hù)，不對(duì)意見進(jìn)行區(qū)分5。換言之，只要是意見的表達(dá)，都屬于意見自由的保護(hù)范圍，甚至無(wú)論這些意見是否損害他人權(quán)利或者對(duì)公共利益構(gòu)成威脅。但是，這并不意味著這些意見表達(dá)不受限制。相反，下文還將說明，這些消極因素可以是對(duì)意見自由進(jìn)行限制的理由。62、事實(shí)陳述人們的言論除了意見表達(dá)之外，還包括事實(shí)陳述。它是對(duì)事件、狀況的描述。與意見表達(dá)不同，事實(shí)陳述的主觀屬性較弱，它強(qiáng)調(diào)有關(guān)事實(shí)的真實(shí)性。7無(wú)論陳述者個(gè)人真實(shí)意圖是什么，事實(shí)陳述的外在特征都在于描述客觀事實(shí)。事實(shí)陳述有真實(shí)與虛假之分，可以通過證據(jù)被證實(shí)或者被證偽8。從字面上看，基本法第5條第1款第1句只保護(hù)意見的表達(dá)，而不包括事實(shí)陳述。對(duì)于事實(shí)陳述是否受保護(hù)的問題，無(wú)法采取文義解釋。在實(shí)踐中，聯(lián)邦憲法法院是這樣來回答這一問題的：意見作為價(jià)值判斷，通常與特定事實(shí)緊密相關(guān)。事實(shí)是價(jià)值判斷的客體，同時(shí)也是價(jià)值判斷的依據(jù)。因此，事實(shí)陳述在意見形成過程中起到很大作用。正因?yàn)槠鋵?duì)意見形成的意義，事實(shí)陳述也受到基本法第5條第1款第1句的保護(hù)。9由此來看，這種解釋大體屬于目的解釋的范疇，即從意見自由的目的，推導(dǎo)出實(shí)現(xiàn)這一目的所依賴的條件也受到保護(hù)。因?yàn)椴徽鎸?shí)的事實(shí)陳述對(duì)于意見的形成沒有任何意義，所以不正確的信息似乎不應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)。然而，事實(shí)陳述是否真實(shí)，并不是從一開始就確定無(wú)疑的，而是往往在動(dòng)態(tài)的交流過程中才明朗化。無(wú)論人們?nèi)绾沃?jǐn)慎，仍然難以絕對(duì)避免錯(cuò)誤。如果只保護(hù)其真實(shí)性沒有任何疑問的事實(shí)陳述，而任何錯(cuò)誤都導(dǎo)致有關(guān)事實(shí)陳述不受基本權(quán)利保護(hù)，則自由交流的過程將在很大程度上受到不利影響。人們將出于對(duì)制裁的恐懼，過分限制自己的言論而不進(jìn)行真實(shí)的事實(shí)陳述。因此，在這個(gè)問題上不應(yīng)當(dāng)采取事后的視角，即使事后證明為不真實(shí)的事實(shí)陳述，也歸屬于意見自由的保護(hù)范圍之內(nèi)。只有在當(dāng)事人明知有關(guān)事實(shí)不真實(shí)而有意撒謊的情況下，或者有關(guān)事實(shí)陳述在作出之時(shí)就明顯不真實(shí)的情況下，它才不受保護(hù)。10在這個(gè)問題上，聯(lián)邦憲法法院論證的落腳點(diǎn)是自由交流的目的，從此推導(dǎo)出對(duì)事實(shí)陳述的真實(shí)性要求不得過高的結(jié)論，因此也采取了目的解釋方法。（二）、政治性表達(dá)和非政治性表達(dá)1、政治性表達(dá)意見自由保障不同意見和觀點(diǎn)之間進(jìn)行交鋒，是民主制度得以運(yùn)行的前提。11考慮到意見自由的這一目的，政治性表達(dá)毫無(wú)疑問屬于意見自由的保護(hù)范圍。2、非政治性表達(dá)與政治性言論相比，非政治性言論是否屬于意見自由的保護(hù)范圍，存在一些疑問。如前所述，德國(guó)主流憲法學(xué)者對(duì)于這一問題的回答，從系統(tǒng)解釋的角度結(jié)合基本法第1條關(guān)于人的尊嚴(yán)的規(guī)定，得出人的表達(dá)需求應(yīng)當(dāng)?shù)玫奖Ｗo(hù)的結(jié)論，在解釋基本法第5條第1款的時(shí)候，再將保護(hù)人的表達(dá)需求作為意見自由的目的，從而對(duì)非政治性表達(dá)是否受保護(hù)的問題得出了答案。具體論證如下：向他人表達(dá)自己的意見，是人的一個(gè)根本的需要。12在任何社會(huì)，人們相互之間進(jìn)行的思想和感情交流都是不可或缺的。然而，人們之間的交流并不限于政治領(lǐng)域。如果只有政治性言論才受保護(hù)，而將非政治領(lǐng)域的表達(dá)排除在外，則這種做法不尊重人的基本需要13，實(shí)質(zhì)上意味著個(gè)人有服務(wù)于國(guó)家機(jī)器正常運(yùn)行的義務(wù)14，而這不符合基本法第1條關(guān)于人的尊嚴(yán)的規(guī)定。換言之，人的尊嚴(yán)條款要求將非政治性言論也納入意見自由的保護(hù)范圍。此外，也有學(xué)者指出，非政治性和政治性表達(dá)之間也不存在絕對(duì)的界限。很多情況下，非政治性言論具有潛在的政治因素。很多不直接屬于政治領(lǐng)域的信息，對(duì)于政治決策過程也可能產(chǎn)生影響15，因此非政治性言論也屬于意見自由的保護(hù)范圍16。這種論證指出非政治性和政治性表達(dá)之間不可絕對(duì)分離，其隱含的邏輯，仍然是政治性表達(dá)有利于民主制度運(yùn)行的功能，屬于目的解釋。在經(jīng)濟(jì)生活中，廣告和抵制呼吁是比較常見的非政治性表達(dá)。就廣告而言，它通過夸耀產(chǎn)品和服務(wù)的方式，促使他人購(gòu)買有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)。一般而言，發(fā)布廣告者追求自身的商業(yè)利益。從文義解釋的角度來看，基本法第5條第1款第1句并沒有給行使意見自由所追求的目的設(shè)定任何限制；就目的解釋而言，廣告也和通常的意見表達(dá)一樣，也能夠滿足表達(dá)的需要、以及促進(jìn)公眾之間的交流，因此廣告也受到意見自由的保護(hù)17。在廣告之外，抵制呼吁是經(jīng)濟(jì)生活中的另外一種表達(dá)形式，其目的是動(dòng)員他人采取或者不采取一定的行為，對(duì)某一商品、服務(wù)進(jìn)行抵制。它對(duì)被抵制人可能產(chǎn)生不利后果，這一點(diǎn)對(duì)其是否受到意見自由的保護(hù)提出了疑問。就其手段而言，呼吁人意圖說服他人參與抵制某一商品或者廠商，而說服效應(yīng)受到該基本權(quán)利的保護(hù)。18因?yàn)槲锢肀┝?、?jīng)濟(jì)壓力或者其他強(qiáng)迫手段使得他人不能夠完全自由地作出決定，而意見自由的目的是保障人們自由的、不受暴力影響的交流過程，因此使用強(qiáng)迫手段的意見表達(dá)行為不受保護(hù)。19因此，采用強(qiáng)制手段的抵制呼吁不屬于意見自由的保護(hù)范圍，而只要不采取強(qiáng)制手段，抵制呼吁也作為意見表達(dá)也受到基本法第5條第1款第1句的保護(hù)。20這種論證，仍然屬于目的解釋的范疇。（三）、意見自由保護(hù)的行為在明確意見自由對(duì)于上述各種言論本身提供保護(hù)之后，德國(guó)憲法學(xué)者還通過憲法解釋，明確意見自由保護(hù)什么行為。1、受保護(hù)的消極行為從字面來看，自由就意味著從事或者不從事某種行為的可能性。因此，意見自由也是一項(xiàng)消極自由，國(guó)家不得強(qiáng)制任何人進(jìn)行或重復(fù)特定的意見和事實(shí)。212、受保護(hù)的積極行為意見自由的目的，是保證人們能夠自由表達(dá)和傳播意見。因此，意見自由作為積極自由，首先保障人們自由地決定表達(dá)具有什么內(nèi)容的意見，在這方面不受國(guó)家的控制和影響。22此外，表達(dá)方式包括語(yǔ)言、文字以及圖畫。對(duì)于語(yǔ)言、文字和圖畫的概念，一般進(jìn)行字面解釋，認(rèn)為語(yǔ)言實(shí)質(zhì)包括錄音在內(nèi)的所有口頭表達(dá)方式，文字是指用各種具有約定俗成的含義的書面語(yǔ)言符號(hào)進(jìn)行的表達(dá)方式，而圖畫則是指通過形象的直觀符號(hào)的表達(dá)方式。23相比之下，魏瑪憲法第118條第1款規(guī)定了“語(yǔ)言、文字、印刷品、圖畫或者其他方式”（Wort,Schrift,Druck,BildoderinsonstigerWeise）。對(duì)于這一差異，德國(guó)主流憲法學(xué)者立足于制憲史，指出制憲會(huì)議并不想對(duì)表達(dá)方式進(jìn)行限制，采取了目前的措辭，特別是不再規(guī)定“其他方式”，僅僅是為了行文的簡(jiǎn)練和流暢。24此外，意見表達(dá)目的不在于表達(dá)本身，而在于取得理想的效果，例如要引起公眾的注意力。為了達(dá)到效果，表達(dá)風(fēng)格起到很大的作用。聯(lián)邦憲法法院多次強(qiáng)調(diào)，意見自由保護(hù)各種風(fēng)格的表達(dá)行為。不僅穩(wěn)重、高雅的意見表達(dá)受到保護(hù)，夸張的、辯論性質(zhì)的、挑釁的、以及令人不悅的表達(dá)也屬于意見自由的保護(hù)范圍。25因此，表達(dá)風(fēng)格的選擇也受到意見自由的保護(hù)。除了表達(dá)風(fēng)格以外，是否能夠達(dá)到一定的效果，適宜的時(shí)間和地點(diǎn)往往起到重大作用。因此，意見自由也保護(hù)人們選擇進(jìn)行意見表達(dá)的有利時(shí)間和地點(diǎn)。26由此可見，對(duì)作為積極自由的意見自由的解釋，德國(guó)憲法學(xué)界主要采取目的解釋的方法。二、意見自由的限制按照基本法第5條第2款的規(guī)定，意見表達(dá)及傳播自由受一般性法律規(guī)定、青少年保護(hù)的法律規(guī)定及關(guān)于個(gè)人名譽(yù)的法律的限制。憲法解釋需要澄清很多相關(guān)問題，例如這三個(gè)限制依據(jù)分別具有什么含義，在意見自由和其他法益發(fā)生沖突的時(shí)候，究竟應(yīng)該如何處理。下文考察德國(guó)憲法學(xué)者通過什么解釋方法來回應(yīng)這些問題。（一）、限制意見自由的依據(jù)基本法第5條第2款分別規(guī)定了一般性法律、青少年保護(hù)的法律及關(guān)于個(gè)人名譽(yù)的法律構(gòu)成對(duì)意見自由的限制。其中，一般性法律是指并不以限制意見自由為目的、但是對(duì)意見表達(dá)具有影響的法律。例如，交通法上的規(guī)定為了保障交通安全，禁止人們以妨礙交通的方式發(fā)表演講。這并不意味著立法者可以隨意通過法律來限制意見自由。相反，按照系統(tǒng)解釋的路徑，必須結(jié)合基本法第5條第1款和第2款的規(guī)定，即解釋一般性法律、青少年保護(hù)和個(gè)人名譽(yù)的法律時(shí)，又應(yīng)當(dāng)以意見自由為指導(dǎo)。在任何情況下，都應(yīng)當(dāng)保障所有領(lǐng)域、特別是公共生活領(lǐng)域的言論自由。27（二）、意見自由和其他法益之間的權(quán)衡1、權(quán)衡的必要性由此可見，意見自由可能和一般性法律所追求的目的（例如交通安全）、青少年保護(hù)和個(gè)人名譽(yù)產(chǎn)生沖突。在出現(xiàn)沖突的情況下，法官在解釋和適用有關(guān)法律的時(shí)候，必須進(jìn)行系統(tǒng)解釋，在意見自由和與其相沖突的法益之間進(jìn)行權(quán)衡。在意見自由的行使損害更重要的、應(yīng)當(dāng)被保護(hù)的利益的情況下，則意見自由應(yīng)當(dāng)讓步。在個(gè)案中是否存在這種情況，應(yīng)當(dāng)在綜合考慮所有相關(guān)因素之后予以判斷。28因此，意見自由并不具有絕對(duì)的優(yōu)先地位。292、已經(jīng)確立的權(quán)衡規(guī)則聯(lián)邦憲法法院在多年的審判實(shí)踐中，按照系統(tǒng)解釋的方法，已經(jīng)逐步發(fā)展出了一些權(quán)衡規(guī)則。在進(jìn)行權(quán)衡的時(shí)候，價(jià)值判斷和事實(shí)陳述并不受到同等對(duì)待。30其原因是它們的危害性不同。聽眾一般能夠認(rèn)識(shí)到，意見表達(dá)作為價(jià)值判斷，只是一種個(gè)人觀點(diǎn)。聽眾往往進(jìn)行自己的價(jià)值判斷，而不直接接受他人的觀點(diǎn)。與此相反，事實(shí)陳述表面上都主張有關(guān)事實(shí)是真實(shí)的，而聽眾往往很難加以鑒別。如果聽眾不能夠親自對(duì)其進(jìn)行考證，則最后只能選擇相信或者不相信有關(guān)事實(shí)陳述。因?yàn)檫@一原因，事實(shí)陳述對(duì)于與此相沖突的法益通常具有更大的危害性，有必要對(duì)其進(jìn)行較為嚴(yán)格的限制。31就事實(shí)陳述而言，只有在有關(guān)事實(shí)陳述真實(shí)的情況下，意見自由原則上才優(yōu)先于與之相沖突的法益。然而，這方面也存在例外。例如，有關(guān)他人私生活的事實(shí)陳述，即使是真實(shí)的，也不值得保護(hù)。此外，違反信任關(guān)系取得信息之后予以公布的，意見自由也不優(yōu)先于受侵害的法益。32在價(jià)值判斷即狹義的意見表達(dá)方面，聯(lián)邦憲法法院