OECD的科技統(tǒng)計與科技指標(biāo)(1)的論文

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（3）奧斯陸手冊新技術(shù)的開發(fā)與擴(kuò)散是產(chǎn)出增長和生產(chǎn)率提高的關(guān)鍵。出于反映科技對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用和制定創(chuàng)新政策的需要，80年代以來，技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查引起了發(fā)達(dá)國家的高度重視。為了指導(dǎo)和規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計，根據(jù)oecd科技指標(biāo)國家專家組的建議，在北歐工業(yè)發(fā)展基金會的合作下，經(jīng)oecd科技政策委員的認(rèn)可，于1992年正式推出了技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計手冊，即推薦的技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)采集和解答指南，也簡稱為奧斯陸手冊。手冊從統(tǒng)計的角度對技術(shù)創(chuàng)新（產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新）進(jìn)行了界定，為制造業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計制定了技術(shù)規(guī)范。其主要內(nèi)容有，創(chuàng)新過程模型、創(chuàng)新費用的測度、創(chuàng)新調(diào)查的分類和調(diào)查步驟。oecd和歐洲委員會于1997年又推出技術(shù)創(chuàng)新手冊的修訂版。修定后的手冊雖然仍采用原有的概念、定義和方法論框架，但是在定義上更為準(zhǔn)確，所提供的說明更為廣泛，使對技術(shù)創(chuàng)新的定義和測度從制造業(yè)擴(kuò)大到服務(wù)業(yè)，此外還采用了最新的國際分類標(biāo)準(zhǔn)。手冊出版以來，迅速為大多數(shù)oecd成員國作為測度產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的參改，并在歐共體創(chuàng)新調(diào)查（cis）中得到成功的運用，還被翻譯為多種文字，推動了技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查在世界范圍內(nèi)的實施。（4）專利手冊oecd從70年代后期就開始重視利用專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)，為在成員國之間就使用專利數(shù)據(jù)作為技術(shù)指標(biāo)達(dá)成共識并保持國際上的一致性而開始醞釀和起草手冊。1992年與1993年在科技指標(biāo)國家專家組的年度會議上討論了手冊的初稿，經(jīng)修改，并由科技政策委員會批準(zhǔn)，于1994年公開發(fā)行。專利手冊是繼tbp手冊和奧斯陸手冊之后，又一本集中描述r&d效果和影響指標(biāo)的手冊。手冊的主要目的是向希望利用專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)建立科技指標(biāo)的人員，提供一個標(biāo)準(zhǔn)化的工具，從而使所用的方法協(xié)調(diào)一致。手冊共分四部分。第一部分把專利置于一個總體概念框架中，說明專利指標(biāo)與其他科技指標(biāo)的關(guān)系，使用專利指標(biāo)的方法論問題，以及專利指標(biāo)的優(yōu)點。第二部分主要介紹專利法律體系，這對于進(jìn)一步理解反映技術(shù)產(chǎn)出的專利指標(biāo)是非常必要的。第三部分介紹專利的幾種分類法和數(shù)據(jù)庫，討論專利能夠提供的技術(shù)信息。第四部分討論專利指標(biāo)、各種分析思路以及與r&d、科學(xué)、創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)等各類指標(biāo)的聯(lián)系。（5）科技人力資源手冊該手冊為測度和分析科技人力資源提供了標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。這是由oecd和歐洲委員會共同組織制定的，1992年和1993年在oecd的研討會上進(jìn)行了討論，1994年oecd的科技指標(biāo)國家專家組進(jìn)行了討論，修改后，經(jīng)oecd科技政策委員會批準(zhǔn)于1995年正式出版，也稱為堪培拉手冊。手冊給出了科技人力資源的基本定義，并從統(tǒng)計的角度對科技人力資源的范圍進(jìn)行了界定，提出了科技人力資源存量和流量的模型，為編制和分析流量和存量數(shù)據(jù)提供了依據(jù)，介紹了科技人力資源數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分類及有關(guān)定性信息，討論了收集和編制科技人力資源資料的各種數(shù)據(jù)來源。四、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)庫及統(tǒng)計資料1.統(tǒng)計數(shù)據(jù)收集oecd的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要來自對成員國所進(jìn)行的r&d調(diào)查。該調(diào)查每兩年進(jìn)行一次，年初向成員國發(fā)調(diào)查表，各成員國填好后，可以通過郵寄或e-mail向oecd傳送數(shù)據(jù)。調(diào)查的內(nèi)容具體有，r&d支出和r&d人員總量及其分類數(shù)據(jù)、政府r&d預(yù)算撥款、技術(shù)國際收支等。此外，oecd還充分利用其他國際組織的統(tǒng)計資料，經(jīng)過處理形成科技指標(biāo)。例如，利用國際上和美國的專利統(tǒng)計資料，通過加工形成一些專利指標(biāo)，反映科技活動的產(chǎn)出情況。2.科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫oecd的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫分兩類：第一類是oecd或其它國際機(jī)構(gòu)從成員國收集的數(shù)據(jù)，其內(nèi)容主要有r&d數(shù)據(jù)、技術(shù)收集數(shù)據(jù)和專利數(shù)據(jù)、技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫；第二類數(shù)據(jù)庫所保存的是科技指標(biāo)或經(jīng)濟(jì)分析指標(biāo)的數(shù)據(jù)。oecd的這些數(shù)據(jù)庫是相互獨立的，而且也是由不同的專業(yè)人員建立和維護(hù)的。r&d數(shù)據(jù)庫該數(shù)據(jù)庫存有oecd成員國的r&d基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，主要有：r&d支出與r&d人員總量及其主要結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)；企業(yè)部門、高等教育部門以及私人非營利部門的r&d支出與r&d人員的總量及其結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)；政府r&d預(yù)算撥款（gbaord）及其社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)來自對各成員國進(jìn)行的r&d調(diào)查。技術(shù)國際收支（tbp）數(shù)據(jù)庫該數(shù)據(jù)庫存有各成員國的技術(shù)國際收支總量數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)來自對各成員國進(jìn)行的r&d調(diào)查。目前，正在建設(shè)技術(shù)收支總量及其詳細(xì)結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)庫。專利數(shù)據(jù)庫建有兩個專利數(shù)據(jù)庫。一是關(guān)于專利申請指標(biāo)的數(shù)據(jù)庫，是在wipo提供的專利數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)上建立的，第二個是美國授權(quán)并按產(chǎn)業(yè)分類的專利指標(biāo)數(shù)據(jù)庫。技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫才開始著手建立的數(shù)據(jù)庫，存放成員國第二輪（cis-2）技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)。主要科技指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（msti）該數(shù)據(jù)庫是由最常使用的科技指標(biāo)數(shù)據(jù)組成，共有89個指標(biāo)、29個成員國的時間序列數(shù)據(jù)，其中有70個指標(biāo)為r&d指標(biāo)，另19個指標(biāo)為科技活動的產(chǎn)出和影響指標(biāo)，即專利、技術(shù)國際收支以及r&d密集產(chǎn)業(yè)的進(jìn)出口貿(mào)易。r&d指標(biāo)主要是全國以及企業(yè)、高等學(xué)校和政府部門的r&d支出和r&d人員，r&d支出中包括不變價增長率，購買力平價的比值以及r&d與gdp或工業(yè)增長值的比。企業(yè)部門r&d支出分析用數(shù)據(jù)庫（anberd）與r&d研究人員分析用數(shù)據(jù)庫（anrse）這兩個數(shù)據(jù)庫為分析人員提供企業(yè)部門r&d支出和r&d研究人員按行業(yè)分類的數(shù)據(jù)。由于采用估值技術(shù)對缺損數(shù)據(jù)進(jìn)行了處理，這兩個數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)在時間進(jìn)程上都是完整的，具有國際可比性，便于進(jìn)行對比和分析。anberd數(shù)據(jù)庫存有r&d支出最大的15個國家的企業(yè)部門r&d支出的詳細(xì)數(shù)據(jù)，anrse數(shù)據(jù)庫存有oecd 7個主要成員國的企業(yè)部門r&d研究人員的詳細(xì)數(shù)據(jù)。 3.統(tǒng)計數(shù)據(jù)出版物oecd的統(tǒng)計數(shù)據(jù)以文學(xué)和電子版本形式定期出版，此外科技指標(biāo)專家組的各成員國專家經(jīng)秘書處許可還可以通過國際互聯(lián)網(wǎng)查閱部分統(tǒng)計數(shù)據(jù)。基本科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)（bsts）每兩年出版一本，刊登有29個成員國的r&d、科技活動產(chǎn)出、專利申請和技術(shù)國際收支的基本數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)來自oecd的r&d數(shù)據(jù)庫。oecd的另一本出版物“主要科技指標(biāo)（msti）”中的指標(biāo)值就是基于這些基本數(shù)據(jù)計算出的。該出版物的電子版本每年第4季度發(fā)表，并含有1981年以來的數(shù)據(jù)，在oecd的網(wǎng)站上也可以查閱其中部分?jǐn)?shù)據(jù)。主要科技指標(biāo)（msti）每年出版兩次（分別于6月與12月），刊登了29個成員國投入r&d的資源及產(chǎn)出指標(biāo)，即r&d、專利、技術(shù)國際收支、r&d密集產(chǎn)業(yè)的外貿(mào)方面的指標(biāo)，以及用于計算這些指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)，這些指標(biāo)可以進(jìn)行國際對比。該出版物的電子版本可以從oecd的網(wǎng)站查閱。工業(yè)研究與發(fā)展該出版物包括有oecd 15個最大的r&d投入國家企業(yè)部門r&d經(jīng)費按行業(yè)分布的詳細(xì)數(shù)據(jù)，以及7個經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的r&d研究人員的詳細(xì)數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)來自anberd和anrse數(shù)據(jù)庫。這些數(shù)據(jù)還以電子版本形式出版，在oecd網(wǎng)站上也可以查到。五、科技指標(biāo)及科技指標(biāo)出版物1. 科技指標(biāo)編寫應(yīng)用統(tǒng)計數(shù)據(jù)編寫科技指標(biāo)是經(jīng)濟(jì)分析與統(tǒng)計處的重要工作，每兩年編寫一本。科技指標(biāo)提交給科技政策委員會，供委員會分析比較各國的科技狀況，以及成員國的科技政策研究與分析人員和決策者使用。該處編寫科技指標(biāo)注重為決策服務(wù)，堅持創(chuàng)新，具有以下特點：1. 科技指標(biāo)從對r&d資源即r&d 投入的描述已逐步發(fā)展為把科技和經(jīng)濟(jì)緊密融合在一起進(jìn)行描述和分析的模式。例如oecd 1984年出版的經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織科學(xué)技術(shù)指標(biāo)，就是典型的r&d投入描述模式，以r&d 經(jīng)費和r&d 人員這兩類指標(biāo)對成員國的r&d 資源總量、變化趨勢以及結(jié)構(gòu)特征進(jìn)行了分析，這是典型的r&d投入描述模式。與之相比，1999年出版的oecd科學(xué)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)指標(biāo)截然不同。該書共分為3部分。第一部分“以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)”，從無形投資、以知識為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)、信息和通訊以及r&d 經(jīng)費這4各方面選擇指標(biāo)進(jìn)行描述和分析。第2部分是“全球化的挑戰(zhàn)”，從國際貿(mào)易、外國投資、技術(shù)的國際化、產(chǎn)業(yè)r&d 的國際化4個方面選擇指標(biāo)進(jìn)行描述和分析。第3部分是“經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)和競爭力”，從生產(chǎn)鋁、單位勞動成本、科技產(chǎn)出以及國際貿(mào)易等方面用指標(biāo)來分析。2. 科技指標(biāo)的編寫接收了對科技指標(biāo)進(jìn)行研究的最新成果。為使科技指標(biāo)能更好地為研究、分析以及制定科技政策服務(wù)，oecd十分重視對科技指標(biāo)進(jìn)行研究，可以說科技指標(biāo)是在一系列研究的基礎(chǔ)上編寫的，是對科技指標(biāo)研究工作的總結(jié)和結(jié)晶。例如，上面所提到的1991年出版的oecd科學(xué)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)指標(biāo)中的有關(guān)對知識經(jīng)濟(jì)、無形投資、高技術(shù)等都是最近幾年的研究成果。3. 為使科技指標(biāo)能更好地為研究人員和決策人員所掌握，注重在編寫形式上不斷進(jìn)行改革。這些變化主要有：增加對各指標(biāo)的說明，對容易引起誤解的地方要進(jìn)行解說，并予以說明。2.科技指標(biāo)的研究自1963年弗拉斯卡蒂手冊出版以來，oecd為開發(fā)能測度科技投入活動與產(chǎn)出指標(biāo)體系作了不懈的努力。從oecd推出的弗拉斯卡蒂手冊系列可以清楚地看出，科技指標(biāo)已從當(dāng)初的r&d資源指標(biāo)逐步發(fā)展為包括科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的創(chuàng)作以及從專利和技術(shù)國際收支反映科技產(chǎn)出的指標(biāo)體系。以投入為主體的科技指標(biāo)體系，長期以來得到廣泛的應(yīng)用，然而它仍然難以描述科技活動的產(chǎn)出、知識的傳播與擴(kuò)散以及創(chuàng)新系統(tǒng)的行為，對政策制定所起的作用也是十分有限的。為此，1995年oecd科技政策委員會的部長級會議一致同意開發(fā)能測度創(chuàng)新行為和與知識經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出有關(guān)的“新科技指標(biāo)”，并著重強(qiáng)調(diào)，應(yīng)進(jìn)一步研究科學(xué)系統(tǒng)的趨勢和面臨的挑戰(zhàn)，為評價、監(jiān)測及制定政策提供數(shù)據(jù)。對新科技指標(biāo)的研究，主要是通過10個項目來進(jìn)行的，它們是：人力資源的流動，基于專利的指標(biāo)，創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)價值，科技系統(tǒng)活動與網(wǎng)絡(luò)，服務(wù)業(yè)的科技活動，企業(yè)的創(chuàng)新，公司的創(chuàng)新能力與吸收能力，產(chǎn)業(yè)r&d的國際化，政府對創(chuàng)新的支持，信息與通信技術(shù)。經(jīng)過幾年的努力，目前已取得一些進(jìn)展，發(fā)表了一些研究報告，其中有一些分析結(jié)果已被編入1999年出版的科學(xué)技術(shù)工業(yè)指標(biāo)。然而，在此須要指出的是，要想達(dá)到研究新科技指標(biāo)的預(yù)定目標(biāo)，仍然困難重重，尚需時日。3.科技指標(biāo)的主要出版物科學(xué)技術(shù)和工業(yè)指標(biāo)采用最新數(shù)據(jù)和定量指標(biāo)，對oecd成員國以及北美、歐洲和亞太地區(qū)的科學(xué)技術(shù)和工業(yè)的狀況及其結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析和比較，每兩年出版一本。知識經(jīng)濟(jì)：一組事實和數(shù)據(jù)科學(xué)技術(shù)和工業(yè)展望以定量指標(biāo)對oecd成員國在向知識經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變過程中的發(fā)展趨勢以及