招商銀行公司治理

招商銀行公司治理 招商銀行的經(jīng)營宗旨是為股東創(chuàng)造最大的價值回報，切實保護(hù)存款人和其它債權(quán)人的利益。招商銀行相信，良好的公司治理對維持及提高股東價值及投資者信心至關(guān)重要，并致力于不斷提高公司治理水平。招商銀行自 2002 年于中國境內(nèi)發(fā)行 A 股并上市以來，按照國內(nèi)監(jiān)管要求和公司實際情況，建立了較為完善的以股東大會、董事會、監(jiān)事會、管理層相互制約、相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制。 一、股東和股東大會 招商銀行沒有控股股東或?qū)嶋H控制人，第一大股東是招商局輪船股份有限公司，現(xiàn)持有本公司 12.37的股份，招商局輪船股份 有限公司所屬招商局集團(tuán)有限公司合并持有招商銀行 18.10的股份。 董事會與股東持續(xù)保持對話，股東大會制度建立健全了和股東溝通的有效渠道，積極聽取股東的意見和建議，確保所有股東對公司重大事項的知情權(quán)、參與權(quán)和表決權(quán)。 二、董事和董事會 董事會的有效運(yùn)作和科學(xué)決策，是良好公司治理的核心。招商銀行董事會現(xiàn)有董事 18名，其中非執(zhí)行董事 9 名，獨(dú)立非執(zhí)行董事 6 名，執(zhí)行董事 3 名。多元化的董事結(jié)構(gòu)為招商銀行董事會帶來了廣泛的業(yè)務(wù)及財務(wù)專長、經(jīng)驗，保持了董事會內(nèi)應(yīng)有的獨(dú)立元素，能夠有效地作出獨(dú)立判斷。 招商銀行董事會下設(shè)戰(zhàn) 略委員會、審計委員會、關(guān)聯(lián)交易控制委員會、風(fēng)險管理委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會等 6 個專門委員會，每個委員會有 5 名成員。董事會專門委員會通過加強(qiáng)對專業(yè)問題的研究，完成了銀行一系列重要問題的研究和審議，并提交董事會或股東大會審議批準(zhǔn)，有效提高了招商銀行治理水平及運(yùn)作效率。 三、監(jiān)事和監(jiān)事會 招商銀行監(jiān)事會現(xiàn)有成員 9 名，其中外部監(jiān)事 2 名、股東監(jiān)事 4 名、職工監(jiān)事 3 名。監(jiān)事會制定監(jiān)事會議事規(guī)則，明確監(jiān)事會的議事方式和表決程序，以確保監(jiān)事會的有效監(jiān)督。監(jiān)事會通過定期召開會議、審閱銀行上報的各類文件，聽取管理層的 工作報告和專題匯報、進(jìn)行調(diào)研考察等方式，對銀行的經(jīng)營狀況、財務(wù)活動、董事和高級管理人員的履職情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。從 2006 年度開始，監(jiān)事會每年對董事年度履職情況出具評價報告。 四、專門委員會的構(gòu)成及權(quán)責(zé) 招商銀行董事會下設(shè) 6 個委員會，包括戰(zhàn)略委員會、審計委員會、關(guān)聯(lián)交易控制委員會、風(fēng)險管理委員會、薪酬與考核委員會及提名委員會，監(jiān)管招商銀行不同方面的事務(wù)。所有專門委員會已清楚訂明各自的權(quán)責(zé)范圍。 （一）戰(zhàn)略委員會 成員：傅育寧、魏家福、王大雄、傅俊元、馬蔚華； 主任委員：傅育寧 主要職權(quán)范圍： 1、制定招商銀 行經(jīng)營目標(biāo)和中長期發(fā)展戰(zhàn)略； 2、監(jiān)督、檢查年度經(jīng)營計劃、投資方案的執(zhí)行情況； 3、檢查監(jiān)督貫徹董事會決議情況； 4、提出需經(jīng)董事會討論決定的重大問題的建議和方案。 (二 ) 提名委員會 成員：傅育寧、馬蔚華、閻蘭、劉永章、劉紅霞； 主任委員：閻蘭 主要職權(quán)范圍： 1、 根據(jù)招商銀行經(jīng)營活動情況、資產(chǎn)規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)就董事會的規(guī)模和構(gòu)成向董事會提出建議； 2、 研究董事、高級管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并向董事會提出建議； 3、 廣泛搜尋合格的董事和高級管理人員的人選； 4、 對董事候選人和高級管理人員人選進(jìn)行初步審查并提出建議； 5、 董事會授權(quán)的其他事宜。 (三 ) 薪酬與考核委員會 成員：李引泉、傅俊元、劉永章、武捷思、衣錫群； 主任委員：武捷思 主要職權(quán)范圍： 1、 研究董事和高級管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)，視招商銀行實際情況進(jìn)行考核并提出建議； 2、 研究和審查董事、高級管理人員的的薪酬政策與方案； 3、 董事會授權(quán)的其他事宜。 （四）風(fēng)險管理委員會 成員：孫月英、洪小源、王大雄、李浩、衣錫群； 主任委員：洪小源 主要職權(quán)范圍： 1、 對招商銀行高級管理層在信用、市場、操作等方面 的風(fēng)險控制情況進(jìn)行監(jiān)督； 2、 對招商銀行風(fēng)險狀況進(jìn)行定期評估，對內(nèi)部審計部門的工作程序和工作效果進(jìn)行評價； 3、 提出完善招商銀行風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的建議； 4、 董事會授權(quán)的其他事宜。 （五）審計委員會 成員：孫月英、丁安華、周光暉、劉紅霞、閻蘭； 主任委員：劉紅霞 主要職權(quán)范圍： 1、 提議聘請或更換外部審計機(jī)構(gòu)； 2、 監(jiān)督招商銀行的內(nèi)部審計制度及其實施； 3、 負(fù)責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通； 4、 審核招商銀行的財務(wù)信息及其披露； 5、 審查招商銀行內(nèi)控制度； 6、 董事會授權(quán)的其他事宜。 （ 六）關(guān)聯(lián)交易控制委員會 成員：洪小源、張光華、武捷思、周光暉、劉紅霞； 主任委員：周光暉 主要職權(quán)范圍： 1、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)確認(rèn)招商銀行的關(guān)聯(lián)方；