（行政管理專業(yè)論文）多主體供給農(nóng)村公共產(chǎn)品效率性研究.pdf

摘要 在我國，地方政府公共產(chǎn)品供給存在嚴重的不足，公共產(chǎn)品的缺失引發(fā)了諸多社會 矛盾，這不僅堵塞了公民合法權(quán)利的實現(xiàn)路徑，使經(jīng)濟社會發(fā)展顯失公平，而且也制約 了經(jīng)濟社會的發(fā)展，影響了競爭力的提高。立足于經(jīng)濟社會的長遠發(fā)展，積極借鑒一些 國家公共產(chǎn)品供給的成功經(jīng)驗，從實際出發(fā)，制定可行的公共產(chǎn)品供給發(fā)展戰(zhàn)略，切實 加強公共產(chǎn)品供給效率分析，是當前擺在我國政府和理論界面前的一項重要而緊迫的任 務(wù)。 公共產(chǎn)品最優(yōu)供給的一般判別標準是每個人對公共產(chǎn)品效用的主觀評價之和正好 等于公共產(chǎn)品生產(chǎn)的客觀機會成本，這樣政府對某種公共產(chǎn)品有效供給的原則，是該產(chǎn) 品在邊際產(chǎn)量上能收到的邊際稅收之和等于其邊際生產(chǎn)成本。我國地方政府公共產(chǎn)品供 給不足既有政治、經(jīng)濟方面的因素，又有行政體制、法律制度以及政府自利性等其他因 素，而政府在公共產(chǎn)品供給上面臨的挑戰(zhàn)和壓力，要求政府主動提供公共產(chǎn)品，以滿足 需求，建立新的合法性基礎(chǔ)。需要對公共產(chǎn)品進行合理的分類，諸如全國性公共產(chǎn)品和 地方公共產(chǎn)品之分，純公共產(chǎn)品和準公共產(chǎn)品之分，然后在這一框架下認真分析政府應(yīng) 該著眼于全國性和地方性純公共產(chǎn)品方面的供給，市場和第三部門在公共產(chǎn)品嚴重缺乏 地區(qū)介入準公共產(chǎn)品的供給。當然在中國特殊國情下，第三部門在一定程度上具有政府 行政屬性和承擔部分國家政治職能，這使得第三部門在供給準公共產(chǎn)品時效率不足。市 場則應(yīng)在國家監(jiān)控下在嚴重缺乏公共產(chǎn)品的地區(qū)進行公共產(chǎn)品供給，這至少比沒有公共 產(chǎn)品供給有利于緩解矛盾尤其是農(nóng)村社會矛盾，當然由于資金來源不同，這三方主體供 給公共產(chǎn)品時效率各異。本著效率性原則和中國經(jīng)濟社會和諧發(fā)展準則，可以考慮不同 主體協(xié)作提供公共產(chǎn)品。 本文提出工業(yè)化與農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移有利于西部地區(qū)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給資金問 題的解決以及供給效率的提高；利益集聚分析為解決公共產(chǎn)品供給效率問題提供了可行 的理論分析思路；此外，為實現(xiàn)地方公共產(chǎn)品的充足有效供給，必須建立多途徑供給， 同時建立有效的監(jiān)督機制。對農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率方面存在的問題和應(yīng)對措旌提出了 可供借鑒的政策建議。 關(guān)鍵詞：公共產(chǎn)品地方公共產(chǎn)品 農(nóng)村公共產(chǎn)品有效供給 a b s t r a c t t h ep u b l i cp r o d u c to fl o c a lg o v e r n m e n ts u p p l i e sr i s i n ga b o u ts e r i o u s s h o r t a g ei no u rc o u n t r y ，t h ei m p e r f e c t i o no ft h ep u b l i cp r o d u c tc a u s e dt h e m a n ys o c i e t ya n t i n o m y ，t h i sn o to n l ys t o pt h el e g mc i v i lr i g h tt oc a r r yo u tt h e p a t h ，m a k et h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m ys o c i e t yt o l o s ef a i r ，a n da l s oc h e c k a n ds u p e r v i s ei t sd e v e l o p m e n t ，a f f e c tt h ee x a l t a t i o no ft h ec o m p e t i t i o na b i l i t y h a v eaf o o t h o l di nt h ef a r s i g h t e dd e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m ys o c i e t y ，d r a w l e s s o n sf r o mt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c et h a ts o m en a t i o n a lp u b l i cp r o d u c t s s u p p l ya c t i v e l yf r o ms e t t i n go u tp h y s i c a l l y ，d r a wu pt os l i c et h es o l i dv i a b l e p u b l i cp r o d u c td e v e l o p m e n ts t r a t e g y ，s l i c et os t r e n g t h e nt h ep u b l i cp r o d u c t t o s u p p l yt h ee f f i c i e n c ya n a l y s i s a c t u a l l y ，p v ta ni m p o r t a n tb u tu r g e n tm i s s i o no f t h eg o v e r n m e n ta n dt h et h e o r i e si n t e r f a c ei nf r o n to fo u rc o u n t r y t h eg e n e r a l d i s c r e t i o ns t a n d a r dt h a tp u b l i cp r o d u c ti ss u p e r i o re v e r y b o d y ss u b j e c t i v e e v a l u a t i o nt ot h ep u b l i cp r o d u c te f f e c ta n db ee q u a lt ot h ep r o d u c t io ft h e p u b l i cg o o d s a tt h e r i g h tm o m e n t o fo b j e c t i v eo p p o r t u n i t yc o s t t h u s g o v e r n m e n t t ot h ep r i n c i p l et h a tac e r t a i n a n d p u b l i cp r o d u c ts u p p l y e f f e c t i v e l yi st h a tp r o d u c ti so nt h el i m i ty i e l dt h el i m i tr e v e n u ef r o mt a xt h a t c a nr e c e i v ea n db ee q u a lt oi t sl i m i tp r o d u c t i o nc o s t l a c k o fs u p p l ya n d c u r r e n tp o l i t i c s ，e c o n o m i cf a c t o ro fp u b l i cp r o d u c to fl o c a lg o v e r n m e n t ，a n d t h e nh a v et h ea d m i n i s t r a t i o ns y s t e m ，t h el a ws y s t e ma n dg o v e r n m e n t sf r 6 mt h e b e n e f i te t c o nt h eo t h e rh a n d ，g o v e r n m e n ts u p p l i e st h ec h a l l e n g ea n d p r e s s u r e st h a ti s t of a c ei nt h ep u b l i cp r o d u c t ，r e q u e s t i n gt h eg o v e r n m e n tt o p r o v i d et h ep u b l i cp r o d u c ta c t i v e l y ，t om e e tt h ed e m a n d s ， b u i l du pt h ef l e w l e g i t i m a c yf o u n d a t i o n u n d e rt h i sf r a m e ，t h ee a r n e s ta n a l y t i c a lg o v e r n m e n t s h o u l de m p h a s i z et h ew h o l ec o u n t r ya n dl o c a lp u r ep u b l i cp r o d u c ts u p p l y ， p r i v a t ea n dt h et h i r ds e c t i o na t l a c kp u b l i cp r o d u c ti nt h es e r i o u sr e g i o nt og e t i n v o l v e dp r e c i s et h ep u b l i cp r o d u c ts u p p l y ， c e r t a i n l yu n d e rt h ec h i n e s e s p e c i a ls t a t eo ft h en a t i o n t h et h i r ds e c t i o nh a st h eg o v e r n m e n ta d m i n i s t r a t i o n t ob e l o n gt ou n d e r t a k ep a r to fn a t i o n a lp o l i t i c a lw o r k i n gt a l e n t st os o m e e x t e n t ，t h et h i r ds e c t i o na ts u p p l yt h ep r e c i s ep u b l i cp r o d u c tt i m el i m i t e d e f f i c a c yr a t es h o r t a g e t h ep r i v a t es u p e r v i s e sa n dc o n t r o la tu n d e rn a t i o nl a c k t h ep u b l i cp r o d u c tr e g i o nt oc a r r yo np u b l i cp r o d u c t ss u p p l ys e r i o u s l y ， i sn op u b l i c p a r t i c u l a r l y d i s s i m i l a r i t y p r o d u c ts u p p l y b e i st h ev i l l a g es o c i e t y a d v a n t a g e o u st oa l l e v i a t i n g a n t i n o m y ，c e r t a i n l yb e c a u t h eh a i r s eo ft h e t h e r e s h o r t f u n d s ，t h e s et h r e es q u a r ep i l l a rb o d i e ss u p p l yt h ep u b l i cp r o d u c tt i m e l i m i t e de f f i c i e n c ye a c ho t h e r ，b ei nt h el i g h to ft h ed i f f e r e n tf r o mt h ec h i n e s e e c o n o m l c e f f i c i e n c y t h ei n d u s s o c i e t yd e v e l o p m e n ts t a n d a r d ，w p r i n c i p l ei nr i g h tp r o v i d e so fp u b l i t r i a l i z a t i o na n d v i l l a g es u r p l u s ec a nc o n s i d e rt h eb o d yo ft h e cp r o d u c t t h i sp a p e rp u tf o r w a r d 1 a b o rf o r c e st r a n s f e rt ob e a d v a n t a g e o u st ow e s t e r nr e g i o no fv i l l a g ep u b l i cp r o d u c ts u p p l ya n dt h ef u n d s p r o b l e mt or e s o l v ea n ds u p p l yt h ee x a l t a t i o no ft h ee f f i c i e n c y ；i na d d i t i o n ，i n o r d e rt oc a r r yo a tp u b l i cp r o d u c ti np l a c ea m p l et os u p p l ye f f e c t i v e l y ，w e s h o u l db u i l du pm a n yp a t h s s u p p l y ，b u i l du pt h ev a l i dm e c h a n i s ma tt h es a m e t i m e k e y w o r d s ：p u b l i cg o o d s l o c a lp u b l i cg o o d s r u r a lp u b l i cg o o d s s u p p l yp u b l i cg o o d se f f e c t i v e l y 西北大學(xué)學(xué)位論文知識產(chǎn)權(quán)聲明書y8 9 3 19 本人完全了解學(xué)校有關(guān)保護知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，即：研究生在校攻 讀學(xué)位期間論文工作的知識產(chǎn)權(quán)單位屬于西北大學(xué)。學(xué)校有權(quán)保留并 向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版。本人允許論文被 查閱和借閱。學(xué)校可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù) 庫進行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué) 位論文。同時，本人保證，畢業(yè)后結(jié)合學(xué)位論文研究課題再撰寫的文 章一律注明作者單位為西北大學(xué)。 保密論文待解密后適用本聲明。 學(xué)位論文作者簽名：一垂童魚 指導(dǎo)教師簽名： 加。6 爭r 月諺日 汐年5 1 砂 西北大學(xué)學(xué)位論文獨創(chuàng)性聲明 本人聲明：所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進行的研究工 作及取得的研究成果。據(jù)我所知，除了文中特別加以標注和致謝的地 方外，本論文不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含 為獲得西北大學(xué)或其它教育機構(gòu)的學(xué)位或證書而使用過的材料。與我 一同工作的同志對本研究所做的任何貢獻均已在論文中作了明確的 說明并表示謝意。 學(xué)位論文作者簽名： a 魚 加。爺s 弱易b 一、導(dǎo)論 ( 一) 問題綜述 我國當前的公共產(chǎn)品供給遠遠不能滿足農(nóng)民的生產(chǎn)生活需要。據(jù)調(diào)查，全國 僅1 3 的鄉(xiāng)鎮(zhèn)有供水站，8 3 的村不通自來水，1 3 的村不通公路，5 3 的村不通 電話，9 5 的村雖通電，但電價普遍是城鎮(zhèn)的2 倍以上，9 3 的村接收的電視信號 相當微弱，全國尚有2 0 7 個縣無公共圖書館，6 7 9 的鄉(xiāng)鎮(zhèn)沒有文化站。公共醫(yī) 療保健服務(wù)供給極為落后，政府在疾病預(yù)防項目的投資占g d p 的比例逐年減少， 公共衛(wèi)生服務(wù)更多依賴收費，使許多鄉(xiāng)村基本醫(yī)療保健服務(wù)指標難以達到國家規(guī) 定的最低標準。我國的絕大多數(shù)農(nóng)民還被排除在社會保險體系之外。這些資料觸 目驚心。2 0 0 4 年暑期，當筆者在陜西省北部的全國貧困縣清澗縣對進城農(nóng)民以 及寬州鎮(zhèn)和李家塔鄉(xiāng)農(nóng)民進行面對面實地調(diào)研之時以及此后的相當長時期，心情 十分沉重。中國市場經(jīng)濟發(fā)展迅速，g d p 增長率年平均9 左右，卻造就了城鄉(xiāng)差 距世界第一的局面。 理論界對農(nóng)村公共產(chǎn)品探討有經(jīng)濟，政治，文化，法律，歷史地理等各個方 面的論述，尤其是發(fā)展中國家以及按羅斯托的經(jīng)濟發(fā)展( 或稱為經(jīng)濟成長) 階段 理論( 羅斯托采用歷史分析和結(jié)構(gòu)分析相結(jié)合的方法，把經(jīng)濟發(fā)展劃分為六個階 段：傳統(tǒng)社會，為“起飛”創(chuàng)造條件的階段，“起飛”階段，成熟階段，高額群 眾消費階段，追求生活質(zhì)囂階段) 所揭示的，在一個國家處于經(jīng)濟發(fā)展跨越階段 時( 我們所說的轉(zhuǎn)型期時) ，所面臨的問題更多，研究的“可獲得性”更多。 已經(jīng)有很多學(xué)者對我國農(nóng)村公共產(chǎn)品的研究采用更精確的數(shù)理經(jīng)濟學(xué)模型，中國 社會科學(xué)院社會學(xué)研究所則采用大量實地調(diào)查再運用概率統(tǒng)計等社會科學(xué)研究 方法進行研究，也有以“岳村政治”為研究的基本素材探討中國鄉(xiāng)村政治自治和 基層政治關(guān)系的等等。本文覺得研究農(nóng)村公共產(chǎn)品的著力點和困難主要集中在以 f 兩點： 1 我國人口眾多。人多社會矛盾就多，這是一個社會發(fā)展的正常狀態(tài)。我們 的特殊之處在于我國現(xiàn)在7 0 的人v 1 以農(nóng)村人口形式存在，向農(nóng)業(yè)邊際生產(chǎn)力遞 文啟湘，陶偉軍積極改善農(nóng)村公共消費品供給 n 光明日報，2 0 0 2 年8 月6 日 何煉成，李忠民中國發(fā)展經(jīng)濟學(xué)概論 m 北京：高等教育出版社，2 0 0 0 ，p p 2 3 減的規(guī)律限制了農(nóng)民就業(yè)，農(nóng)地矛盾突f “，必須以萊種形式釋放出來。農(nóng)村、農(nóng) 業(yè)、農(nóng)民等“三農(nóng)”問題關(guān)涉到我國經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性和穩(wěn)定與否。 2 農(nóng)民的問題在于沒錢。缺乏資金，農(nóng)業(yè)建改無法搞好，人民生活水平無法 提高，正如有學(xué)者提到“逼急了會造反的”，而這其中公共產(chǎn)品的供給缺乏直接 影響農(nóng)民利益，制約農(nóng)民收入的提高，反過來又造成農(nóng)民沒有公共產(chǎn)品供給資金， 農(nóng)民進一步貧困的惡性循環(huán)。還有很多問題不一。列舉。難是由于在農(nóng)村，農(nóng)民 沒有資金自己供給公共產(chǎn)品，麗供給公共產(chǎn)品的重擔改革開放以來到目前主要落 在了農(nóng)民的肩膀上，致使農(nóng)村公共產(chǎn)品極度缺乏。就是在這極度缺乏情況下，農(nóng) 村公共產(chǎn)品供給效率與城市相比較效率性缺損嚴熏。正是基于對農(nóng)村問題的關(guān) 注，也是對整個經(jīng)濟發(fā)展中存在的問題的反思和擔憂，萌生并堅定了我的研究方 向，同時，這也是本研究的一個重要意義：真正實現(xiàn)經(jīng)濟社會“和諧發(fā)展”與“可 持續(xù)發(fā)展”。 理論界對當前農(nóng)村公共產(chǎn)品供給狀況的研究，最基本的有以下幾種觀點： 1 資金來源。從1 9 9 0 年代以來農(nóng)民負擔過重的事實出發(fā)，認為農(nóng)民負擔沉 重的原因在于政府供給了過量的公共產(chǎn)品，超過了農(nóng)民的承受能力，。這是基于 政府對農(nóng)村公共產(chǎn)品供給制度或機制考慮的角度不同而引發(fā)的對農(nóng)村公共產(chǎn)品 供給沒有真正反思的結(jié)果，即是說，政府供給農(nóng)村公共產(chǎn)品時資金來源目前主要 靠農(nóng)民自己擔負，并且主要靠非農(nóng)業(yè)收入來支撐，越過量供給農(nóng)民承受力越差， 應(yīng)該改革這種不合理的資金分攤制度。 2 供給不足。是從當前鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層政府的財政困境出發(fā)，認為基層政府在財政 壓力下沒有能力供給公共產(chǎn)品，因而農(nóng)村公共產(chǎn)品供給是嚴重不足的。 應(yīng)該說，第一種觀點是按公共產(chǎn)品成本分攤理論推導(dǎo)出來的必然結(jié)論，但它 沒有注意到某些農(nóng)村公共產(chǎn)品供給嚴重不足的事實( 比如，農(nóng)村義務(wù)教育) ；第 二種觀點忽略了基層政府并非是農(nóng)村公共產(chǎn)品的唯一供給者，而且也不能解釋為 什么在財政短缺的情況下某些公共產(chǎn)品卻是過剩的現(xiàn)象。應(yīng)該從其他角度來分析 朱鋼，農(nóng)村稅費改革與鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政缺口 j 中國農(nóng)村觀察，2 0 0 2 ，( 2 ) ， 吳理財農(nóng)村稅費改革對鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政的影響及其后果 j 比較，2 0 0 2 ，( 4 ) ；劉保平農(nóng)村公共產(chǎn)品供給危機 的解讀之策 j 決策咨詢，2 0 0 3 ，( 2 ) ；賈康，張立承改進新型農(nóng)村合作醫(yī)療制度籌資模式的政策建議 j 財政研究，2 0 0 5 ，( 3 ) 研究此類問題，比如，對龐大的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府機構(gòu)供給公共產(chǎn)品的效率高低進行反思。 3 供需均衡。從供需角度出發(fā)，實證分析我國不同區(qū)域公共產(chǎn)品供需偏好， 認為從需求方來看，受到較大的收入水平影響，不同的收入水平表現(xiàn)出不同的公 共產(chǎn)品需求偏好，并有一個排序性；從供給方來看，也有一個優(yōu)先排序性?？傮w 上認為，農(nóng)村公共產(chǎn)品供給問題受制于財政制度、體制，還受制于官員的考評機 制等，從中組建農(nóng)村公共產(chǎn)品供需均衡機制的復(fù)雜性是基本觀點。 4 供給主體多元。這一派學(xué)者大多認為，由于公共產(chǎn)品有不同的特征或分類 不同，對不同的公共產(chǎn)品供給主體選擇應(yīng)有所取舍。但本文筆者認為，由于公 共產(chǎn)品概念在歷史階段性上有不同的內(nèi)涵，不能機械地理解為政府只能供給純公 共產(chǎn)品，市場只能供給私人產(chǎn)品，準公共產(chǎn)品則采取混合供給，這樣的理解不能 科學(xué)地解決實際問題，無法“導(dǎo)引我們從此岸到達彼岸”，應(yīng)該采取更有效的公 共產(chǎn)品供給機制和制度安排。 5 制度問題。認為制度安排上出了問題以及研究如何構(gòu)建科學(xué)合理的制度和 機制的學(xué)者很多，但觀點不統(tǒng)一。有的認為資金供給在不同政府之間安排上不合 理； 也有學(xué)者認為應(yīng)該以產(chǎn)權(quán)變革保證農(nóng)村公共產(chǎn)品供給，以建立有效的產(chǎn)權(quán) 激勵機制；也有對政府組織制度和人事制度安排提出合理建議的。總之，這一 派學(xué)者是從經(jīng)濟學(xué)和法學(xué)( 如產(chǎn)權(quán)制度說) ，法學(xué)( 農(nóng)地制度安排說) ，行政管理 學(xué)( 不同政府事權(quán)和財權(quán)制度設(shè)計，公務(wù)員制度尤其是基層公務(wù)員管理應(yīng)該制度 化) 等不同學(xué)科圍繞提高農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率為中心尋求制度設(shè)計優(yōu)化和制度 安排合理化。 6 綜合解釋。這一派學(xué)者大多是在其他學(xué)者對公共產(chǎn)品定義的基礎(chǔ)上( 基本 上使用了斯蒂格利茨的定義) ，認為供給主體應(yīng)該多元化，采用制度分析方法， 建議制訂規(guī)則體系，并且要以制度形式把規(guī)則固定下來。一般的規(guī)則體系為多中 廖清成我國中部地區(qū)農(nóng)村公共品供需偏好研究 j 浙江學(xué)刊，2 0 0 6 ，( 1 ) ；廖清成農(nóng)村公共品供給優(yōu)先 序闊題研究 j 農(nóng)業(yè)經(jīng)濟導(dǎo)刊，2 0 0 5 ，( 5 ) 涂曉芳公共產(chǎn)品的多元化供給 j 中國行政管理，2 0 0 4 ，( 2 ) ；曹休寧公共產(chǎn)品的供給方式 j 改革， 2 0 0 5 ，( 3 ) 尚長風(fēng)論農(nóng)村公共品資金供給方式創(chuàng)新 j 中州學(xué)刊，2 0 0 6 ，( 1 ) 張軍農(nóng)村公共產(chǎn)品供給的轉(zhuǎn)型一體制、政策與籌資方式比較 j 】調(diào)研世界，2 0 0 3 ( 6 ) 謝蓉，溫倩文財政轉(zhuǎn)移支付制度下中央與地方的博奕關(guān)系【j 】中國行政管理，2 0 0 5 ，( 7 ) 心體制的有序關(guān)系供給了一個普遍的框架，蒂布特、瓦倫和文森特謹慎地忽略了 波蘭尼所強調(diào)的這一問題，他們隱然地把“政治的”等同于“政府的”，并且認 為政府的“事務(wù)”與公益產(chǎn)品和服務(wù)的供給是相同的，這使得他們掩飾了與政治 體制結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。制定可應(yīng)用于大城市地區(qū)政府單位活動的般規(guī)則體系， 維持適合于實施這些法律規(guī)則的制度設(shè)施，“大城市地區(qū)的治理是否能夠組織成 一個多中心的體制，這取決于規(guī)則制定和規(guī)則實施的各個方面能否在多種新結(jié)構(gòu) 中良好運行”。 7 最新研究進展。主要集中于六個方面的研究：( 1 ) 關(guān)于合同優(yōu)先承諾下 公共產(chǎn)品供給問題的探討。公共產(chǎn)品最優(yōu)化供給的薩繆爾森條件隱含地假設(shè)一個 經(jīng)濟具有完全承諾特征，這時合同一般來說具備完全的強制力。然而現(xiàn)實中，由 于種種原因，合同的執(zhí)行不具備強制力，這時當家庭發(fā)現(xiàn)違背合同可使他們的福 利得以改善時，他們就有可能不履約。a l e j a n d r oh a j d e n b e r g 分析了當合同不 能完全強制執(zhí)行或者代理人優(yōu)先承諾合同執(zhí)行時，公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的有效配 置和風(fēng)險分擔程度。他發(fā)現(xiàn)只有當不違約時，公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品之間的邊際替 代率之和才等于邊際轉(zhuǎn)換率。發(fā)現(xiàn)當公共產(chǎn)品的消費不能完全排他或部分排他是 可行的時候，和在完全承諾條件下一樣，公共產(chǎn)品一樣會出現(xiàn)供給不足。( 2 ) 對不完全信息條件下公共產(chǎn)品的需求與供給的分析。不完全信息體現(xiàn)在兩個方 面，即關(guān)于公共產(chǎn)品消費者的不完全信息，如對個人的偏好顯示等問題很難擁有 完全的信息；關(guān)于生產(chǎn)者的生產(chǎn)技術(shù)和成本的信息不對稱等。g r a d s t e i n 等人分 析了完全信息條件下連續(xù)性公共產(chǎn)品的私人供給。其標準性的結(jié)論就是：由于存 在搭便車，公共產(chǎn)品的自愿供給方式總是使公共產(chǎn)品供給不足，這時，一個可能 的解決辦法就是政府供給公共產(chǎn)品來解決公共產(chǎn)品供給不足的問題，并且通過強 制性的稅收來為其生產(chǎn)籌資。然而，b e r g s t r o m 等先后指出政府供給公共產(chǎn)品 會產(chǎn)生全部或部分的“擠出”效應(yīng)，他們的結(jié)論認為，如果公共產(chǎn)品的供給水平 邁克爾邁金尼斯多中心體制與地方公共經(jīng)濟毛壽龍，李梅譯 蝴上海：上海三聯(lián)書店，2 0 0 0 ； 美 文森特奧斯特羅姆等美國公共行政的思想危機 m 上海：上海三聯(lián)書店，2 0 0 0 吳偉西方公共產(chǎn)品理論的最新研究進展 j 財貿(mào)經(jīng)濟，2 0 0 4 ，( 4 ) a l e j a n & o h a j d a n b c r g , p u b l i c g o o d s p r o v i s i o na n d 剮盛s h a r i n g i na 1 1 e c o n o m y w i t h l i m i t e d c o m m i t m e n t ， c h i c a g o ，i l l i n o i s ，2 0 0 2 m a r kg r a d s t e i n ，p r o v i s i o no f p u b l i cg o o d si nal a r g ee c o n o m y e c o n o m i c sl e t t e r s ，6 1 ，1 9 8 8 ，p p2 2 9 - 2 3 4 4 是由自愿供給內(nèi)生決定的，那么連續(xù)性公共產(chǎn)品的私人供給不足的結(jié)論就是可靠 的。但筆者認為，在中國當前農(nóng)村的情況是：離散性而不是連續(xù)性公共產(chǎn)品的供 給占優(yōu)勢，離散性公共產(chǎn)品供給恰恰不符合g r a d s t e i n 和b e r s t r o m 所得出的結(jié) 論，那么，私人自愿供給在目前農(nóng)村公共產(chǎn)品供給中對離散性公共產(chǎn)品供給假設(shè) 的論證可以發(fā)揮很大的作用。( 3 ) 對公共產(chǎn)品自愿捐贈主體和捐贈原因的分析。 公共產(chǎn)品的搭便車問題使公共產(chǎn)品的私人供給總是不足，但現(xiàn)實中為什么有些人 總是愿意自愿捐贈公共產(chǎn)品? 如何解釋人們的捐贈行為? k n d r e o n i 建立模型分 析的結(jié)果表明，當公共產(chǎn)品供給唯一地由個人捐獻的總數(shù)決定時，在人數(shù)眾多的 情況下，僅僅具備特定品味( 在異質(zhì)社區(qū)中) 的最富有的人才會捐獻。但此模 型的預(yù)測在實踐中沒有充足的證據(jù)。實際上，不管是窮人還是富人，都有自愿捐 贈的行為，樂善好施似乎與貧富沒有太大的關(guān)系，而與個人的同情心、道德水平 有關(guān)。事實上，在中國農(nóng)村公共產(chǎn)品供給的自愿捐贈主體的捐贈行為在目前的階 段上還是符合a n d r e o n i 的研究結(jié)論的，但從長期看，這種結(jié)論具有逐漸消蝕特 點。( 4 ) 對公共產(chǎn)品自愿貢獻機制及如何化解對公共產(chǎn)品搭便車難題的實驗研究。 既然公共產(chǎn)品自愿供給的政府干預(yù)也并非完美，并且有效的于預(yù)還需要關(guān)于消費 者和生產(chǎn)者的完全信息。這使經(jīng)濟學(xué)家開始重新思考公共產(chǎn)品的自愿貢獻、探索 影響公共產(chǎn)品自愿供給的不同影響因素以及如何建立有效的公共產(chǎn)品自愿貢獻 機制。很多實驗經(jīng)濟學(xué)家考察了公共產(chǎn)品自愿供給機制( v o l u n t a r y c o n t r i b u t i o n sm e c h a n i s m ) ，發(fā)現(xiàn)搭便車并不像傳統(tǒng)經(jīng)濟理論預(yù)測的那么嚴重， 他們通過多期v c m 試驗，證實了溝通或發(fā)誓在促進合作方面的作用是由受試者的 關(guān)鍵性感覺以及認同感覺能被誘發(fā)的程度所決定的。其政策意義在于，可以設(shè)計 一個以組為基礎(chǔ)的制度來解決公共產(chǎn)品供給效率不足難題。( 5 ) 政府干預(yù)對公共 產(chǎn)品供給效率的影響。( 6 ) 關(guān)于參與者人數(shù)的增加對公共產(chǎn)品有效供給影響的分 析。o l s o n 建立簡單模型分析了集團中公共產(chǎn)品供給量達到最優(yōu)的條件以及個人 供給公共產(chǎn)品的條件，然后根據(jù)這些條件得出小集團比大集團更容易供給公共產(chǎn) 品，但由于存在搭便車問題，小集團中的供給量低于最優(yōu)水平；而大集團中公共 o a n d r e o n i j ，p r i v a t e l yp r o v i d e dp u b l i cg o o d si nal a r g ee c o n o m y ：t h el i m i t so f a l t r u i s mj o u r n a lo f p u b l i c e c o n o m i c d ，3 5 ，1 9 8 8 ，p p ：5 7 - 7 3 產(chǎn)品的供給偏離最優(yōu)水平更遠，甚至有可能為零。但事實上，隨著參與人數(shù)的 增加，激勵和約束問題變得嚴重起來，當參與者人數(shù)趨于無窮大時，激勵和參與 約束就變得關(guān)鍵起來，次優(yōu)和最優(yōu)的總預(yù)期剩余比率將趨于零。參與者人數(shù)眾多 雖然使得供給一定量公共產(chǎn)品變得容易，但由于比較嚴重的激勵問題，公共產(chǎn)品 的邊際供給越來越低。這也與目前由政府參與的連續(xù)性公共產(chǎn)品供給的農(nóng)村公共 產(chǎn)品供給中的問題一致起來，在離散型公共產(chǎn)品供給中這類問題并不很明顯，但 從長期來看，我國農(nóng)村公共產(chǎn)品供給中的激勵問題會逐漸顯現(xiàn)出來并日益嚴重， 需要我們加以關(guān)注。 要研究問題，首先得站在前人的肩膀上，在前人的分析研究基礎(chǔ)上試圖有所 突破，諸如對文森特和埃莉諾提出的多中心體制，認為那是一種指揮秩序中許多 因素的行為相互獨立，但能夠做相互調(diào)適，以在一般的規(guī)則體系中歸置其相互關(guān) 系。在一組規(guī)則之內(nèi)，個人決策者可自由地追求自己的利益，但其利益受實施這 些決策規(guī)則所固有的約束的限制。這使得筆者在考慮多中心是否適用于對當前農(nóng) 村公共產(chǎn)品供給中的研究，“顯然，如果不對多中心體制和多中心治道理論進行 適當修正是不適合用在對農(nóng)村公共產(chǎn)品供給的探討中的，對中國轉(zhuǎn)型期的農(nóng)村公 共產(chǎn)品供給更是不適用的”。美國的情況與我國農(nóng)村差異很大，雖然，依靠多組 織的安排來供給和生產(chǎn)公益產(chǎn)品和服務(wù)，不一定限于大城市地區(qū)；比如，巴恩、 凱夫斯和馬格利斯已經(jīng)運用產(chǎn)業(yè)組織的取向分析了加利福尼亞州南部水資源產(chǎn) 業(yè)運作方面各種公共企業(yè)的比較效率。那么在我國農(nóng)村中應(yīng)該在培育起強大的 民主力量如農(nóng)會等，再在司法決策、憲政、聯(lián)盟組織等運作規(guī)范的條件的假設(shè)下 才能發(fā)揮出多中心治理的作用，但目前這些條件顯然并不全部具備，不過這種秩 序性地研究問題的方法倒是值得借鑒。 ( 二) 農(nóng)村公共產(chǎn)品的概念 公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品相對應(yīng)。私人產(chǎn)品的數(shù)量隨著任何人對它的使用或消費 o l s o n ，m ，t h el o g i co f c o l l e c t i v ea c t i o n ：p u b l i cg o o d sa n dt h et h e o r yo f g r o u p sc a m b r i d g e m a s s ：h a r v a r d u n i v e r s i 母p r e s s , t 9 6 5 ，p p ：1 6 0 - 1 6 3 王進對公共選擇理論的再認識 j 西北大學(xué)學(xué)報，2 0 0 4 。( 3 ) h a v e m a nr ，m a r g o l i sj p u b l i ce x p e n d i t u r e sa n dp o l i c y a n a l y s i s c h i c a g o ：r a n d m e n a l l y ，1 9 7 7 6 的增加而減少。私人產(chǎn)品是在消費上具有競爭性和排他性的產(chǎn)品。公共產(chǎn)品是指 那些在消費上具有非競爭性與非排他性的產(chǎn)品。非競爭性( n o n r i v a l r o u s c o n s u m p ti o n ) ，是指一個人消費某種產(chǎn)品并不妨礙一定地理區(qū)域內(nèi)的其他人也消 費同一件產(chǎn)品。非競爭性包含兩方面的含義：( 1 ) 邊際生產(chǎn)成本為零。這里所說 的邊際成本，是指增加一個消費者對供給者帶來的邊際成本，而非微觀經(jīng)濟學(xué)中 經(jīng)常分析的產(chǎn)量增加導(dǎo)致的邊際成本。在公共產(chǎn)品的情況下，消費者增加和產(chǎn)量 增加導(dǎo)致的邊際生產(chǎn)成本并不一致。例如，a 學(xué)校入學(xué)8 0 人，再增加一人并不 會追加任何成本，若再建設(shè)一個學(xué)校b ，則邊際生產(chǎn)成本顯然并不為零。我們討 論公共產(chǎn)品非競爭性時強調(diào)的是消費者增加帶來的邊際生產(chǎn)成本。( 2 ) 邊際擁擠 成本為零。每個消費者的消費都不影響其他消費者的消費數(shù)量和質(zhì)量，這種產(chǎn)品 不但是共同消費的，也不存在消費中的擁擠現(xiàn)象。公共產(chǎn)品的非競爭性這一特征 不同于私人產(chǎn)品。私人產(chǎn)品的消費量增加要求增加私人產(chǎn)品的供給數(shù)量，這樣增 加了生產(chǎn)成本，即邊際成本為正數(shù)；公共產(chǎn)品一旦用既定的成本生產(chǎn)出來以后， 增加消費數(shù)量也不需要額外增加生產(chǎn)成本，即邊際成本為零；非排他性 ( n o n e x c l u d a b i l i t y ) ，是指一定地理區(qū)域內(nèi)一定量人口對某公共產(chǎn)品消費時， 任何人對該公共產(chǎn)品的消費都無法不讓或無法排除別的人對該公共產(chǎn)品進行分 享，或者這種排他的成本足夠高，使得人們沒有積極性去排除別人對該公共產(chǎn)品 的消費。當然這種消費的排他性和競爭性不考慮時間因素，如某公共公園的石凳 有甲某人坐了，乙某非要坐甲某坐的位置，否則認為是排他性成立，這是不科學(xué) 的理解。公共所有的資源是一種具有非排他性的產(chǎn)品，但它們在消費上具有競爭 性。例如公共草原，當一個人在某塊草地上放牧，必然與這塊草地的別的使用者 發(fā)生競爭關(guān)系。因此，公共資源不是純粹的公共產(chǎn)品。而國防是典型的公共產(chǎn)品 的例子。只要國家建立了防務(wù)體系，就幾乎不可能排除任何居住在國境內(nèi)的人不 受該體系的保護，即使是罪犯也是如此；另外，多一個嬰兒降生或多一個移民也 不會增加一國的國防費用或妨礙其他人享受該體系的保護。純公共產(chǎn)品不僅具有 非排他性，而且具有非拒絕性。一個公民居住在國家內(nèi)，不管他愿意與否，他都 得接受國防保護，而不能把自己所得到的那一份國防保護出售給別人。當然，這 些純公共產(chǎn)品的享受不是沒有成本的，享受者也應(yīng)該付費，公民納稅就是一例， 并不是說付費就不是公共產(chǎn)品，這是對公共產(chǎn)品機械的理解。 從性質(zhì)上看，公共產(chǎn)品可分為純公共產(chǎn)品( p u r ep u b l i cg o o d s ) 和準公共 產(chǎn)品( q u a s ip u b l i cg o o d s ) 。前者指為全體社會成員共同供給的，如國防、外 交等，一般也是覆蓋面較大的公共產(chǎn)品。后一種又細分為三種類型：( 1 ) 擁擠 性準公共產(chǎn)品( c o n g e s t i b l ep u b li cg o o d s ) ，是非排他性但具有競爭性的產(chǎn)品， 即隨著消費者人數(shù)達到定規(guī)模之后，使消費者在消費時具有擁擠性( 或部分擁 擠性) 的公共資源。如道路、橋梁等。一條擁擠的街道就是一個很好的例子：任 何人都可以使用這條街道，但是一個人的使用會減少另外某個人使用的可能性。 或者說超過某一容納限度多增加一輛車的邊際成本就相當高，這種成本反映在更 慢的交通流速和更高的車禍危險上。( 2 ) 價格排他性準公共產(chǎn)品( p r i c e e x c l u d a b l ep u b l i cg o o d s ) ，是具有排他性的和非競爭性的公共產(chǎn)品，比如閉 路電視，它是非競爭性的，因為一個人的消費并不減少另外一個人的消費，但它 又是排他性的，只有那些負擔得起、并且已經(jīng)付了閉路電視費的消費者才能使用， 再如收費性的公園就是典型的這類公共產(chǎn)品。換句話說，就是指在消費效益上可 以定價、在技術(shù)上可以實現(xiàn)排他的公共產(chǎn)品。( 3 ) 有的產(chǎn)品它們本來是私人產(chǎn)品， 卻被像公共產(chǎn)品般的對待。例如，教育( 除基礎(chǔ)性九年義務(wù)教育外) 實質(zhì)上是 一項私人產(chǎn)品，它是排他性的，并且在一定程度上是逐漸減少性的。但是，大多 數(shù)國家做出了供給公共教育的行政決策，通常還有對所有公民供給同等教育支出 的政府決定。這就要求我們把教育像公共產(chǎn)品那樣對待。九年義務(wù)教育是純公共 產(chǎn)品是因為價值取向上認為，義務(wù)教育在我國目前階段具有全局意義和長遠意 義，為了掃除文盲需要教育，尤其是基礎(chǔ)教育，需要實現(xiàn)全民族的整體素質(zhì)提高 也需要教育，為了實現(xiàn)和諧社會發(fā)展也需要普及義務(wù)教育，再就是小學(xué)和中學(xué)教 育納入純公共產(chǎn)品范疇有利于從理論上獲得政府供給資金的理論依據(jù)，也有利于 與國際上其他國家進行橫向比較。但教育本身是不是純公共產(chǎn)品理論界爭論很 多。基本上取得一致的是認為教育至少是準公共產(chǎn)品。當然，純公共產(chǎn)品或準公 共產(chǎn)品或私人產(chǎn)品界艱并不是絕對的，不同歷史階段上、不同價值觀指導(dǎo)下定義 取向不同。 通過排他性、可競爭性的檢驗，所有的產(chǎn)品和服務(wù)都可以分成四種類型，具 樊勇明，杜麗公共經(jīng)濟學(xué)f m 】上海：復(fù)旦大學(xué)出版社。2 0 0 1 ( p p 4 8 - 5 0 ) 楊定全西部農(nóng)村公共產(chǎn)品供給體制的改革與創(chuàng)新 j 云南行政學(xué)院學(xué)報，2 0 0 5 ，( 2 ) 體參見表1 。 私有私益產(chǎn)品或純粹的私益產(chǎn)品：面包、鞋子、汽 可競爭性 可排他性 車、理發(fā)、書籍等 ( 私益)( 低成本) 私有局部益產(chǎn)品或者俱樂部產(chǎn)品；電影院、夜總會、 圖書館、收費公路等 共有私益產(chǎn)品或共有池塘資源：黃河水資源、地下 非競爭性不可排他性水、地下石油、公共草場資源、福利房等 ( 公益)( 高成本) 共有公益產(chǎn)品：和平與安全、國防、治理污染、消 防、街道、航標燈、電視臺等 表1純公共產(chǎn)品、準公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品 資料來源：根據(jù)臧旭恒、徐向藝和楊蕙馨( 2 0 0 5 ) 整理 值得一提的是外部性( e x t e r n a l i t i e s ) 與公共產(chǎn)品的關(guān)系。所謂外部性是 指某一個人或企業(yè)的行動影響了其他個人或企業(yè)，但又沒有負擔應(yīng)有的責(zé)任或沒 有獲得相應(yīng)的報酬。換句話說就是“一種產(chǎn)品或活動旌加給社會的某些成本或效 益，而這些成本或效益不能在該產(chǎn)品或活動的市場價值中得到反映”。外部性又 分為正外部性和負外部性。如交通的發(fā)展不僅使那些乘車的人節(jié)約時間，獲得內(nèi) 部收益，同時也改變了人們的時空觀念，使整個社會獲得了收益，即獲得了社會 性帕累托改進的好處，這就是正外部性。相反，當一家化工廠將廢水排入鄰近的 江河而又不為此付費時，它實際上對下游用水者征收了一定的“費用”，也就是 其他人或下游用水者為了使他們使用的水維持原有的標準，就不得不支出一定的 費用來消除或減少水中的污染物，這就是負外部性。由此可見，外部性與公共產(chǎn) 品這兩個概念，雖有區(qū)別，但又存在很強的聯(lián)系，就如公共產(chǎn)品一樣，外部性也 具有非排他性和消費上的非競爭性。這樣，具有外部性的個人產(chǎn)品就兼有公共產(chǎn) 臧旭恒，徐向藝，楊慧馨產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)【 q 北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，2 0 0 5 ，p p ：4 3 0 臧旭恒，徐向藝t 楊蕙馨產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)【m 】北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，2 0 0 5 ，p p ：4 2 2 - 4 2 3 9 品性質(zhì)而成為準公共產(chǎn)品了。 所謂農(nóng)村公共產(chǎn)品，是相對于由農(nóng)民或其家庭自己消費的“私人產(chǎn)品”而言 的，指的是由當?shù)剞r(nóng)村居民參與供給的“產(chǎn)品”，“主要包括農(nóng)村道路建設(shè)、農(nóng)田 水利設(shè)施建設(shè)、農(nóng)村義務(wù)教育、農(nóng)村公共衛(wèi)生及農(nóng)村社會保障等等。農(nóng)民是農(nóng)村 公共產(chǎn)品的主要受益者。本文所研究的公共產(chǎn)品包括廣大農(nóng)村地區(qū)的水利灌溉設(shè) 施、生態(tài)林網(wǎng)建設(shè)、大型農(nóng)業(yè)設(shè)施、道路、橋梁、農(nóng)村電網(wǎng)、農(nóng)村通信網(wǎng)等基礎(chǔ) 設(shè)施和農(nóng)村文化站、電影院等文化娛樂設(shè)施，以及農(nóng)村教育、醫(yī)療衛(wèi)生、農(nóng)業(yè)科 研和農(nóng)技推廣、農(nóng)業(yè)信息等社會化服務(wù)。具體舉例可以參見表2 類別內(nèi)容受益范圍 農(nóng)村義務(wù)教育、民兵訓(xùn)練、全國性、 純公共產(chǎn)品 基本衛(wèi)生服務(wù)、社會保障等地方性 農(nóng)村鎮(zhèn)村道路、交通、農(nóng)田水利、地方性 準公共產(chǎn)品 電視轉(zhuǎn)播、消防、下水道等 表2 農(nóng)村公共產(chǎn)品的屬眭( 。 本文按農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民生存和發(fā)展的必要條件，把農(nóng)村公共產(chǎn)品分為以下 四大類： l 、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施類公共產(chǎn)品。如農(nóng)村道路橋梁、農(nóng)f 開水利灌溉設(shè)施、農(nóng)村 電網(wǎng)、醫(yī)院、集市等。這類公共產(chǎn)品通常需要較大資本投入，但這些投入除了一 部分在較長時期內(nèi)得到回收外，另有相當一部分成本被沉淀下來，從而導(dǎo)致農(nóng)村 公共產(chǎn)品的低回報或無直接回報，這是導(dǎo)致農(nóng)村公共產(chǎn)品缺乏供給的原因之一。 2 、農(nóng)民科技、精神、文化娛樂類公共產(chǎn)品。如農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)推廣、農(nóng)村廣 播電視、農(nóng)村圖書館、老年活動室、農(nóng)村電影院以及各類鄉(xiāng)村文化表演團體及活 動等。這類公共產(chǎn)品通常與老百姓的精神文化娛樂有直接的聯(lián)系，是較富裕農(nóng)村 最有供給積極性的公共產(chǎn)品。 王國華，李克強農(nóng)村公共產(chǎn)品供給與農(nóng)民收入問題研究 j 財經(jīng)研究，2 0 0 3 ，( 1 ) 李彬鄉(xiāng)鎮(zhèn)公共產(chǎn)品制度外供給分析 m 北京：中國社會科學(xué)出版社，2 0 0 4 3 、農(nóng)村和農(nóng)民社會保障類公共產(chǎn)品。如農(nóng)村救災(zāi)、農(nóng)村養(yǎng)老及醫(yī)療保險、 農(nóng)村五保戶困難戶供養(yǎng)與補助以及農(nóng)村最低生活保障等。這類公共產(chǎn)品是中國農(nóng) 村和農(nóng)民最急需也是最缺乏的一類公共產(chǎn)品。 4 、社會管理與服務(wù)類公共產(chǎn)品。如廉潔有效的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、計劃生育服務(wù)、 民兵訓(xùn)練、社會治安、農(nóng)村公共池塘資源的有效管理與維護等。這類公共產(chǎn)品通 常具有較強的純公共產(chǎn)品性質(zhì)，通常只能由政府相關(guān)部門來組織供給。 上述分類雖然也只是相對的、比較簡單的分類法，但這種分類基本上囊括了 農(nóng)村公共產(chǎn)品的方方面面。當然，根據(jù)公共財政理論，對于農(nóng)村準公共產(chǎn)品的供 給，市場機制可以發(fā)揮一定的作用，但由于農(nóng)村公共產(chǎn)品的基礎(chǔ)性、效益的外溢 性等特征，政府仍然發(fā)揮著主導(dǎo)作用。 和農(nóng)民消費的其它產(chǎn)品相比，農(nóng)村公共產(chǎn)品具有以下特征：( 1 ) 效益上的外 溢性，即不僅社會受益，而且個人也受益，這是就農(nóng)村區(qū)域相對狹小封閉、住戶 相對較固定而言的，效益外溢性不強，這使得農(nóng)村公共產(chǎn)品供給主體落到了農(nóng)民 自己身上顯得很現(xiàn)實，幾乎引不起爭議。( 2 ) 或多或少存在著消費上的排他性， 即并非本地區(qū)全體居民都受益，而是在一定約束條件下的居民或企業(yè)受益，即是 說，由于農(nóng)村家族勢力大小不一致，