天津股權(quán)交易所 保薦機構(gòu)注冊指引 一、保薦機構(gòu)注冊條件2 .doc

天津股權(quán)交易所保薦機構(gòu)注冊指引一、保薦機構(gòu)注冊條件 2二、保薦機構(gòu)注冊流程 3三、保薦機構(gòu)注冊申報表 4四、保薦機構(gòu)注冊申報文件指引 5 五、保薦機構(gòu)注冊申報人承諾書 8 天津股權(quán)交易所保薦機構(gòu)注冊條件 以下四類機構(gòu)可以在天交所申請注冊取得保薦資格：1、在天交所注冊取得做市商資格的投資機構(gòu)；2、金融機構(gòu)；3、具有較高行業(yè)自律水平的社團法人；4、取得天交所特許資格的市場專業(yè)服務(wù)機構(gòu)。 取得保薦機構(gòu)資格須具備以下條件：1、具有較強的投資價值研究分析能力；2、通過證券從業(yè)資格考試（證券基礎(chǔ)知識和任何一門專業(yè)知識）的專業(yè)人員不少于5名，其中，至少有1名通過證券承銷與發(fā)行、1名通過證券 交易、1名通過證券投資分析、1名通過證券投資基金考試；3、通過司法從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格考試、注冊會計師執(zhí)業(yè)資格考試專業(yè)人員至少各1名；4、具有培育、指導(dǎo)企業(yè)成長或向資本市場輸送優(yōu)秀企業(yè)的良好業(yè)績記錄；5、內(nèi)部設(shè)置專業(yè)部門和專業(yè)人員對保薦掛牌企業(yè)信息披露和合規(guī)經(jīng)營進行督導(dǎo)，具有健全的督導(dǎo)管理制度；6、天交所規(guī)定的其他條件。天津股權(quán)交易所保薦機構(gòu)注冊流程天交所3個工作日內(nèi)做出受理回復(fù) 天交所審核文件10個工作日內(nèi)決定是否準(zhǔn)予注冊申報人提交正式申報文件進入業(yè)務(wù)考核期.網(wǎng)絡(luò)注冊申請 用戶名、密碼申報人用戶名、密碼生效填寫申報表（電子版） 同意受理 審核通過 通過 通過注冊成功，取得保薦機構(gòu)資格天津股權(quán)交易所保薦機構(gòu)注冊申報表申報日期： 年 月 日機構(gòu)名稱成立時間注冊地注冊資本經(jīng)營范圍公司網(wǎng)址聯(lián)系地址郵政編碼法定代表人聯(lián)系電話電子郵箱承辦負責(zé)人承辦負責(zé)人聯(lián)系電話承辦負責(zé)人電子郵箱相關(guān)經(jīng)營業(yè)績符合以下哪項條件 具有天津股權(quán)交易所做市商資格 金融機構(gòu) 具有較高行業(yè)自律水平的社團法人 取得天津股權(quán)交易所特許資格的市場服務(wù)機構(gòu)保薦部門從業(yè)人員資質(zhì)狀況主要從業(yè)人員總數(shù)_人通過證券基礎(chǔ)知識與證券承銷與發(fā)行考試人數(shù)_人通過證券基礎(chǔ)知識與證券交易考試人數(shù)_人通過證券基礎(chǔ)知識與證券投資分析考試人數(shù)_人通過證券基礎(chǔ)知識與證券投資基金考試人數(shù)_人通過司法從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格考試人數(shù)_人通過注冊會計師執(zhí)業(yè)資格考試人數(shù)_人出任保薦機構(gòu)保薦經(jīng)辦人信息姓名性別出生年月學(xué)歷職務(wù)電話身份證號碼天津股權(quán)交易所保薦機構(gòu)注冊申報文件指引 保薦機構(gòu)注冊應(yīng)提交文件1、申報保薦機構(gòu)注冊申報表；2、申報保薦機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）或其他機構(gòu)登記文件（復(fù)印件）；3、申報保薦機構(gòu)最新公司章程或合伙人協(xié)議；4、申報保薦機構(gòu)股東大會和董事會關(guān)于申報注冊保薦機構(gòu)資格的決議或合伙人會議關(guān)于申報保薦機構(gòu)資格的決議； 申報保薦機構(gòu)應(yīng)設(shè)立保薦業(yè)務(wù)部門和內(nèi)核部門。每個部門的人員分工，崗位設(shè)置，決策機制，信息溝通，監(jiān)督管理等。申報保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門制定的掛牌前保薦制度和掛牌后持續(xù)督導(dǎo)制度。申報保薦機構(gòu)的內(nèi)核部門制定的內(nèi)核部門工作制度。5、申報保薦機構(gòu)督導(dǎo)保薦企業(yè)進行信息披露相關(guān)制度；6、申報保薦機構(gòu)督導(dǎo)保薦業(yè)務(wù)部門職責(zé)及人員配置方案；7、申報保薦機構(gòu)專業(yè)人員簡歷和從業(yè)資格證明文件；8、申報保薦機構(gòu)在企業(yè)培育、指導(dǎo)、督導(dǎo)等方面業(yè)務(wù)能力的證明文件；9、申報保薦機構(gòu)成立一年的，提供最近一期的財務(wù)報表；申報保機構(gòu)成立不足一年的，提供驗資報告；10、申報保薦機構(gòu)成立滿2年的，提供“申報前2年無違法和重大違規(guī)行為說明書”，申報保薦機構(gòu)成立不足2年的，提供“無違法和重大違規(guī)行為說明書”；11、申報保薦機構(gòu)法定代表人簽字的承諾函；12、天交所要求提交的其他文件。 有關(guān)申報文件的要求1、所有的證明材料必須加蓋公章；3、所有的復(fù)印件必須注明“與原件一致”并加蓋公章；3、業(yè)務(wù)能力證明材料需要羅列相關(guān)案例，并作簡要說明。4、保薦業(yè)務(wù)部門職責(zé)和持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)制度應(yīng)包含以下內(nèi)容：人員分工，崗位設(shè)置，決策機制，信息溝通，監(jiān)督管理等（1）應(yīng)至少設(shè)置保薦業(yè)務(wù)部門和內(nèi)核部門等。保薦業(yè)務(wù)部門和內(nèi)核部門應(yīng)有明確的人員分工，保薦業(yè)務(wù)部門和內(nèi)核部門應(yīng)相互獨立。（2）保薦業(yè)務(wù)部門應(yīng)制定掛牌前保薦制度和掛牌后持續(xù)督導(dǎo)制度，對盡職調(diào)查和持續(xù)督導(dǎo)信息披露的操作規(guī)程、人員職責(zé)、工作記錄、績效考核等做出規(guī)定 。（3）保薦機構(gòu)應(yīng)制訂內(nèi)核部門工作制度，對內(nèi)核部門的職責(zé)、人員構(gòu)成、審核程序、表決辦法、自律要求和回避制度等事項作出規(guī)定。5、承諾書需要法定代表人簽章。6、無違法違規(guī)書面說明需要法定代表人簽字。天津股權(quán)交易所保薦機構(gòu)注冊申報人承諾書天津股權(quán)交易所：本機構(gòu)作為天津股權(quán)交易所注冊保薦機構(gòu)申報人，鄭重承諾如下：1，本機構(gòu)符合天津股權(quán)交易所保薦機構(gòu)注冊管理暫行辦法中關(guān)于保薦機構(gòu)的條件要求；2，本機構(gòu)提交的注冊文件真實、完整，無虛假記載；3，本機構(gòu)已按天交所規(guī)定建立內(nèi)部控制體系和保薦工作流程，有能力完成企業(yè)掛牌保薦工作，并為申報掛牌企業(yè)出具真實、有效、公正、完整的保薦意見書，有能力在企業(yè)掛牌交易后進行信息披露和規(guī)范運營的持續(xù)督導(dǎo)。4. 本機構(gòu)在正式注冊前接受3-6個月的業(yè)務(wù)考核，在考核期間按天交所規(guī)定開展相關(guān)業(yè)務(wù)，如6個月內(nèi)未開展業(yè)務(wù)，本次申報自行撤銷。5.開展業(yè)務(wù)前，本機構(gòu)將向天津股權(quán)交易所提交掛牌保薦方案，在通過天津股權(quán)交易所審核后開展業(yè)務(wù)。6. 本機構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)過程中，將按規(guī)定對申報企業(yè)進行盡職調(diào)查。7. 若本機構(gòu)受聘擔(dān)任企業(yè)私募融資顧問，將遵守以下規(guī)定：（1） 未經(jīng)天交所許可，不采用召開推介會議、發(fā)放未經(jīng)企業(yè)和天交所認可的宣傳資料、公開放映未經(jīng)企業(yè)和天交所認可的影像資料或采取其他方式對擬掛牌企業(yè)進行推介。（2）只在天交所認可的媒體上發(fā)布企業(yè)相關(guān)信息，不通過其它未經(jīng)企業(yè)和天交所認可的途徑和手段發(fā)布企業(yè)信息。（3）不從事非法兜售原始股活動，包括但不限于下列行為：a、編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”；b、以未掛牌公司將要在天交所掛牌、可獲得高額回報的原始股為幌子，或者編造虛假的公司業(yè)績、許諾豐厚的投資回報率，或以其他欺詐性語言和行為，誘騙投資者購買未掛牌公司股權(quán)，從而收取代理費等費用的違法活動；c、通過非法傳銷、舉辦聯(lián)誼會等形式，向非天交所注冊合格投資人兜售擬掛牌公司股權(quán)。除上述行為外，本機構(gòu)嚴(yán)格遵守公司法、證券法、國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊以證券期貨投資為名義進行違法犯罪活動的通知、國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知等相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定。8本機構(gòu)嚴(yán)格遵守天津股權(quán)交易所非上股份公司股權(quán)掛牌交易規(guī)則和天津股權(quán)交易所保薦機構(gòu)注冊管理暫行辦法及有關(guān)法律法規(guī)和