（經(jīng)濟(jì)法學(xué)專業(yè)論文）競業(yè)禁止合理限制問題研究.pdf

碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 內(nèi)容摘要 在人類社會已經(jīng)步入知識經(jīng)濟(jì)的今天，商業(yè)秘密對于工商業(yè)的生存與發(fā)展具有 越來越重要的地位，它甚至直接關(guān)系到企業(yè)的興衰成敗。與此相聯(lián)系，一些企業(yè)或 者個人出于一己私利的需要，盜竊他人的商業(yè)秘密并從事經(jīng)營與商業(yè)秘密的所有者 相同的行業(yè)的事情時有發(fā)生。而其最大的威脅往往來自于本公司或企業(yè)現(xiàn)在的和以 前的雇員。為了保護(hù)商業(yè)秘密，競業(yè)禁止制度應(yīng)運(yùn)而生。該制度一端是雇員的勞動 權(quán)、自由擇業(yè)權(quán)和社會公共利益；另一端是企業(yè)的商業(yè)秘密和商業(yè)利益，如何在權(quán) 衡多方權(quán)重的基礎(chǔ)上，維護(hù)法律天平的公平、公正，這既是立法者需要解決的難題， 也是法學(xué)理論工作者需要認(rèn)真研究的課題。 法律所承擔(dān)的平衡各方利益的功能，以及市場競爭所必需的自由與秩序的協(xié)調(diào) 發(fā)展，要求在保護(hù)某一種合法權(quán)益的同時不能忽視其他合法權(quán)益的存在。約定競業(yè) 禁止固然有其合理性，但是如果法律不對其進(jìn)行合理地限制將會導(dǎo)致競業(yè)禁止過分 強(qiáng)調(diào)企業(yè)的利益，而損害員工及社會公眾的利益。因而有必要在平衡各方權(quán)益原則 的指導(dǎo)下，借鑒發(fā)達(dá)國家的立法和司法經(jīng)驗(yàn)，完善我國的競業(yè)禁止法律制度。同時， 為了維護(hù)勞動者的合法就業(yè)權(quán)、生存權(quán)，以及社會的公共利益，必須對商業(yè)秘密權(quán) 利進(jìn)行合理的限制。而在我國現(xiàn)行立法中，沒有對商業(yè)秘密權(quán)予以專門的法律確認(rèn) 和保護(hù)，更沒有對商業(yè)秘密權(quán)利限制做出有效規(guī)范。這些正是需要完善的地方。限 制商業(yè)秘密權(quán)利的原則在于：第一，商業(yè)秘密權(quán)利限制應(yīng)以法律規(guī)定為界限；第二， 商業(yè)秘密權(quán)利限制應(yīng)注重公平、兼顧效率；第三，商業(yè)秘密權(quán)利限制應(yīng)有利于推動 科技進(jìn)步和維護(hù)社會公共利益。 本文探討的競業(yè)禁止合理限制問題正是出于對權(quán)益平衡的思考，在淺析竟業(yè)禁 止理論的基礎(chǔ)上闡釋競業(yè)禁止合理限制制度的理論基礎(chǔ)。繼而介紹發(fā)達(dá)國家，尤其 是總結(jié)美國關(guān)于競業(yè)禁止限制的立法與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并通過評析我國的競業(yè)禁止限制 制度，就如何完善我國的竟業(yè)禁止合理限制制度提出合理化的建議。 全文除導(dǎo)論、結(jié)束語外，共分為以下四個部分： 第一部分，基于競業(yè)禁止的概念和特征的闡釋，闡述了競業(yè)禁止合理限制的概 念及法律特征。競業(yè)禁止合理限制是指在法定競業(yè)禁止和約定竟業(yè)禁止中，以利益 平衡機(jī)制為核心，依法對適用主體、期限、地域以及經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和協(xié)議形式等做出合 理規(guī)定的法律制度。它具有以下四個基本特征，競業(yè)禁止合理限制發(fā)生在特定的民 事法律關(guān)系中；競業(yè)禁止合理限制的義務(wù)主體范圍的有限性；竟業(yè)禁止合理限制的 客體具有復(fù)雜性；竟業(yè)禁止合理限制的目標(biāo)具有多樣性。 7 p 、 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 第二部分，主要闡述競業(yè)禁止和競業(yè)禁止合理限制的理論基礎(chǔ)以及二者的價值 目標(biāo)。競業(yè)禁止的理論基礎(chǔ)包括：公平價值理論、代理成本理論、合理限制競爭原 則和誠信原則。競業(yè)禁止的價值目標(biāo)是；維護(hù)商業(yè)道德準(zhǔn)則、鼓勵發(fā)明創(chuàng)造和保障 競爭秩序；而競業(yè)禁止合理限制的理論基礎(chǔ)則包括：保護(hù)公共利益、禁止權(quán)力濫用、 調(diào)節(jié)資源配置和實(shí)現(xiàn)公平與正義。競業(yè)禁止合理限制的核心價值目標(biāo)則在于平衡多 方的合法權(quán)益。 第三部分，探析競業(yè)禁止合理限制的基本途徑。競業(yè)禁止合理限制的基本途徑 主要包括對商業(yè)秘密權(quán)利的合理限制和對約定競業(yè)禁止義務(wù)的合理限制兩個方面。 在探討這一問題時，主要通過介紹和評析英、美兩國關(guān)于競業(yè)禁止合理限制的立法 與實(shí)踐，并從中探尋可供我國借鑒的有益經(jīng)驗(yàn)。 第四部分，闡述我國競業(yè)禁止合理限制制度的完善。基于我國競業(yè)禁止合理限 制的立法與實(shí)踐現(xiàn)狀之剖析，提出了完善我國競業(yè)禁止合理限制制度的基本舉措。 即要完善我國競業(yè)禁止合理限制制度，一方面需要對與競業(yè)禁止合理限制有關(guān)的 勞動合同法做出必要的修改；另一方面應(yīng)當(dāng)完善競業(yè)禁止合理限制的責(zé)任制度。 關(guān)鍵詞：競業(yè)禁止；限制；商業(yè)秘密 l i 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t h u m a ns o c i e t yh a se n t e r e di n t ok n o w l e d g e b a s e de c o n o m y ，t h ev a l u eo fb u s i n e s s s e c r e ta si m p o r t a n ta sf a c t o r yt oc o m p a n y t h e f tb u s i n e s ss e c r e te v e nm o r eh a r m f u lt h a n t h ed a m a g ec a u s e db ya r s o nd e s t r o y e dt h ef a c t o r y h o w e v e r ，d u et ot h ei n t e r e s ta n d a b s t r a c to fb u s i n e s ss e c r e t ，t h ea c t i v i t yo fe n c r o a c h i n gb u s i n e s ss e c r e th a so c c u r r e d f r e q u e n t l y ，w h i c hg r e a t l yc o m e sf r o mt h ec o m p a n y sc u r r e n ta n df o r m e re m p l o y e e s r e s t r a i n ts y s t e mo fp r o t e c t i n gb u s i n e s ss e c r e tc o m e si n t ob e i n g , o n ee n do ft h es y s t e m c o n t a i n se m p l o y e e sl a b o rr i g h t s ，t h er i g h tt of r e e d o mo fc h o i c ea n ds o c i a lp u b l i ci n t e r e s t s ， t h eo t h e re n di st h ec o m m e r c i a li n t e r e s t so ft h ee n t e r p r i s e ，h o wt ow e i g ht h eb a s i so f m u l t i r i g h t s ，p r o t e c t i n gt h eb a l a n c eo fl a wt ob ej u s t ，w h i c hi s t h ep r o b l e ml e g i s l a t o r s n e e dt oa d d r e s s t h ef u n c t i o no ft h el a wt ob a l a n c et h ei n t e r e s t so fa l lp a r t i e s ，a sw e l la sw h a tm a r k e t c o m p e t i t i o nn e e d i st h ec o o r d i n a t i o nb e t w e e n f r e e d o ma n do r d e r , w h i c hr e q u i r e p r o t e c t i n ga l lk i n d so fl e g i t i m a t ef i g h t sa tt h es a m et i m e r e s t r i c tt h er i g h t so ft h e b u s i n e s ss e c r e th o l d e ro ro w n e r ，l i m i tt h ea g r e e m e n tn o n c o m p e t et oa s s u r et h em a r k e t f u l l yf r e ea n df a i r w h i l et h ee x i s t e n c eo fn o n c o m p e t ea g r e e m e n ts h o u l db er e a s o n a b l e ， b u ti ft h el a w sa r en o ta m e n d e d ，i tw i l lc a u s et h a tt h ep r o h i b i t i o nf o c u so nt h ei n t e r e s t so f e n t e r p r i s e s t h u si ti sn e c e s s a r yt ob a l a n c ee v e r yi n t e r e s t ，w h i c hr e f e rt ol e g i s l a t i v ea n d j u d i c i a le x p e r i e n c eo fd e v e l o p e dc o u n t r i e s i na d d i t i o ni ti sv e r yn e c e s s a r yt or e s t r i c tt h e s e c r e to w n e r s r i g h t t h ee x i s t i n gl e g i s l a t i o n si no u rc o u n t r yh a v en os p e c i a lr e c o g n i t i o n a n dp r o t e c t i o na b o u tb u s i n e s ss e c r e t ，n o tt om e n t i o nt h en o r m s t h el e g i s l a t i o no ft h e r e s t r i c t i o ns y s t e mi no u rc o u n t r ye v e nb ei g n o r e d ，w h i c hs c a t t e r e dt h r o u g ht h ep r o v i s i o n s o ft h e ”a n t i u n f a i rc o m p e t i t i o nl a w ”a n dl a b o rr e g u l a t i o n s t h ep r i n c i p l eo fr e s t r i c t i o n s o nt r a d es e c r e ti s ：f i r s t ，i ts h o u l db ef o r t h el i m i t so ft h el a w s e c o n d ，i ts h o u l db a l a n c e f a i r n e s sa n de f f i c i e n c y t h i r d ，i ts h o u l db eh e l p f u lt os c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ， a sw e l la sp r o t e c ts o c i a lp u b l i ci n t e r e s t a tt h es a m et i m e ，i no r d e rt os a f e g u a r dt h e o t h e r s r i g h t ，t h ew o r k e r sr i g h tt oe m p l o y m e n t ，t h er i g h tt ol i f ea n ds o c i a lp u b l i ci n t e r e s t s ， t h er i g h t so fb u s i n e s ss e c r e ts h o u l dh a v ear e a s o n a b l ed e g r e e b a s i n go nt h et h i n k i n go fc o o r d i n a t i n gv a r i o u si n t e r e s t s ，t h ea r t i c l ef i r s t l ya n a l y s i s t h et h e o r yo fn o n - c o m p e t er e s t r i c t i o n s ，f o l l o w e db ya n a l y s i so ft h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ， i np a r t i c u l a r ，s u m m e du pt h ep r a c t i c eo ft h eu n i t e ds t a t e sa t t o m e yn o n c o m p e t e r e s t r i c t i o n so nt h ee x p e r i e n c eo far e a s o n a b l ew a y i nt h ea s s e s s m e n to fn o n c o m p e t e r e s t r i c t i o n so fo u rs y s t e m ，o nh o wt oi m p r o v eo u rs y s t e mo fn o n c o m p e t er e s t r i c t i o n s ，t o m a k er e c o m m e n d a t i o n st oe n h a n c ei t so p e r a b i l i t y b e s i d e st h ei n t r o d u c t i o na n dt h ec o n c l u s i o n ，t h ea r t i c l ei sd i v i d e di n t of o u rp a r t s ： i i i 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s p a r to n ea n a l y s e st h ec o n c e p ta n dl e g a lc h a r a c t e r i s t i c so fn o n c o m p e t et h eb a s i so f t h i st h e o r yg i v e sr i s et ot h ec o n c e p ta n dl e g a lc h a r a c t e r i s t i c so fn o n - c o m p e t er e s t r i c t i o n s p a r tt w of i r s t l ye x p l o r e st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fn o n c o m p e t er e s t r i c t i o n s b r i e f l y ，i n c l u d i n gt h ef a i rv a l u et h e o r y ，a g e n c yc o s tt h e o r y ，c o m p e t i t i o nl i m i t e dp r i n c i p l e s a n dt h ep r i n c i p l eo fg o o df a i t h a c c o r d i n g l yr e f i n et h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no f n o n - c o m p e t ef o rr e a s o n a b l er e s t r i c t i o n s ，i n c l u d i n gt h ep r o t e c t i o no ft h ep u b l i ci n t e r e s t ， p r o h i b i t i o no fp o w e ra b u s i n g ，r e g u l a t i o nt h ea l l o c a t i o no fr e s o u r c e sa n dt h ea c h i e v e m e n t o fe q u i t ya n dj u s t i c e a n dt h e n ，b a s i n go nt h ea n a l y s i so ft h er e s t r a i n ts y s t e mi nt h ev a l u e o fg o a l s ，i n c l u d i n gp r o t e c t i o no fc o m m e r c i a le t h i c s ，e n c o u r a g ei n v e n t i o n c r e a t i o na n dt h e p r o t e c t i o no fc o m p e t i t i o ni no r d e r ，i n t oar e s t r a i n ts y s t e ma n dr e a s o n a b l el i m i t m i o no ft h e c o r ev a l u e so ft h et a r g e tm e t h o di sm u l t i - p a r t yb e n e f i c i a lb a l a n c e p a r tt h r e ep r o b e sr e a s o n a b l ew a ya b o u tn o n - c o m p e t er e s t r i c t i o n ，m a i n l yf r o mt w o a s p e c t s ，r e s t r i c t i n gb u s i n e s ss e c r e ta n dn o n c o m p e t ea g r e e m e n tt or e a s o n a b l er a n g e i n r e g a r dt h er e s t r i c t i o no fb u s i n e s ss e c r e t , t h em a i na n a l y s i so b j e c t sa l et h ej u d i c i a lp r a c t i c eo ft h e u n i t e ds t a t e sa n db r i t a i n ，a l s os u m m e du ps o m eu s e f u le x p e r i e n c ef o ru s i nr e g a r dt h e n o n - c o m p e t ea g r e e m e n to b l i g a t i o n s ，t h eo u t s t a n d i n ga n a l y s i si sa b o u tt h ej u r i s p r u d e n c eo ft h e u n i t e ds t a t e sp r a c t i c e ，s u m m i n gu pt h eb r i t i s hj u d i c i a lc h a r a c t e r i s t i c s ，w h i c hc a ni n s p i r et h e a d v a n c e de x p e r i e n c eo fc h i n a p a r tf o u r ，f i r s to fa l l ，s u m m a r i z et h el e g i s l a t i v es t a t u sa b o u tn o n - c o m p e t er e s t r i c t i o n s i no u r c o u n t r y s e c o n d l y ，p r o p o s et h er a t i o n a lw a y o f n o n c o m p e t er e s t r i c t i o n ，m a i n l yf o r t h es h o r t a g ei n ”l a b o rc o n t r a c tl a w ”，a n dt h e nb r i n gf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n k e yw o r d s ：p r o h i b i t i o no nb u s i n e s ss t r i f e ；r e s t r i c t i o n ；b u s i n e s ss e c r e t i v 碩士學(xué)位論丈 m a s t e r st h e s i s 華中師范大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明和使用授權(quán)說明 原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下，獨(dú)立進(jìn)行研究工作 所取得的研究成果。除文中已經(jīng)標(biāo)明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個人或 集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果。對本文的研究做出貢獻(xiàn)的個人和集體，均已在 文中以明確方式標(biāo)明。本聲明的法律結(jié)果由本人承擔(dān)。 作者簽名： 用蘭 日期：沖歹月；日 ， 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：學(xué)校有權(quán) 保留并向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借 閱。本人授權(quán)華中師范大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn) 行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文。同意華中 師范大學(xué)可以用不同方式在不同媒體上發(fā)表、傳播學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容。 名：周蘭 新張韻覽前 日期：辦四年j - 月) f 日日期：矽o ) 年廠月；7 日 ll 本人已經(jīng)認(rèn)真閱讀“c a l i s 高校學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫發(fā)布章程”，同意將本人的 學(xué)位論文提交“c a l i s 高校學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 中全文發(fā)布，并可按“章程 中的 規(guī)定享受相關(guān)權(quán)益。園重途塞握變廈澄蜃! 旦圭生；旦= 生；旦三生筮查! 一周蘭 ：島吃前 日期加口產(chǎn)，月歲日 日期加：7 年夕月 ， 一， 碩士學(xué)位論丈 m a s t e r st h e s i s 引言 競爭是市場經(jīng)濟(jì)的靈魂，在市場經(jīng)濟(jì)中，市場主體會采取各種競爭手段來實(shí)現(xiàn) 自身經(jīng)濟(jì)利益的最大化，這些手段既包括正當(dāng)?shù)母偁幨侄危瑫r也包括各種不正當(dāng) 的競爭手段，如：以各種不正當(dāng)手段獲取、披露、使用或轉(zhuǎn)讓他人商業(yè)秘密，雇員 以工作中所知悉的商業(yè)秘密為籌碼而另謀高就，如此等等，非常普遍。上述各種不 正當(dāng)競爭行為產(chǎn)生的根源在于市場主體利益的多元化和人類本性的自私自利性。對 于上述紛繁蕪雜、形態(tài)多樣的不正當(dāng)競爭行為，要實(shí)現(xiàn)對其有效規(guī)制以實(shí)現(xiàn)良好市 場秩序，單純的道德手段難縛其用，還必須充分地依靠法律手段來予以規(guī)制。 隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，競業(yè)禁止制度逐漸成為企業(yè)保護(hù)自身利益的重要手 段。盡管該制度在維護(hù)公平的競爭秩序和保護(hù)企業(yè)的合法利益以及創(chuàng)造合法的人才 流動環(huán)境等方面都具有十分重要的作用，但是，它在保護(hù)企業(yè)利益的同時，也構(gòu)成 了對勞動者自由勞動權(quán)的限制，甚至妨礙了社會公共利益的實(shí)現(xiàn)。不僅如此，競業(yè) 禁止所引發(fā)的糾紛也呈蔓延之勢，這對于人才的保護(hù)、技術(shù)的進(jìn)步、市場秩序的正 常運(yùn)行等均具有巨大的消極影響。因此，為了更好地發(fā)揮競業(yè)禁止這一法律制度的 作用，其必須被限定在合理的范圍之內(nèi)。目前，國外尤其是美國和英國對競業(yè)禁止 制度在立法上均予以承認(rèn)，并在此基礎(chǔ)上對其在立法上予以規(guī)制，形成競業(yè)禁止與 對競業(yè)禁止的合理限制有機(jī)結(jié)合的局面，從而使竟業(yè)禁止制度更為規(guī)范和完善。而 就我國的競業(yè)禁止合理限制制度而言，其散見于法律、法規(guī)關(guān)于競業(yè)禁止的規(guī)定之 中，立法上的規(guī)定不僅缺乏系統(tǒng)性，而且還存在著諸多缺陷，而在司法實(shí)踐中，其 也未被置于應(yīng)有的法律地位予以重視，導(dǎo)致我國關(guān)于競業(yè)禁止合理限制制度的規(guī)定 遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法滿足于我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。 本文正是基于上述背景，擬對競業(yè)禁止限制制度的理論基礎(chǔ)和價值目標(biāo)進(jìn)行探 討，并對美國和英國的相關(guān)立法和司法實(shí)踐進(jìn)行系統(tǒng)研究，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合我國 的相關(guān)立法現(xiàn)狀，提出完善我國競業(yè)禁止合理限制制度的立法建議，力圖構(gòu)建我國 健全的競業(yè)禁止法律制度體系。 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 一、競業(yè)禁止合理限制的界定 ( 一) 競業(yè)禁止的概念和種類 1 競業(yè)禁止的概念和特征 競業(yè)禁止一詞，在各個國家有不同的稱謂，就我國而言，有學(xué)者將其翻譯為 “p r o h i b i t i o no fb u s i n e s ss t r i f e ；就美國而言，其法律中廣泛使用“n o tt o c o m p e t e ”這一術(shù)語，尤其是商業(yè)秘密法中經(jīng)常使用競業(yè)禁止協(xié)議( c o v e n a n t sn o t t oc o m p e t e ) ；競業(yè)禁止在英國被稱為交易限制( r e s t r a i n to ft r a d e ) ，相應(yīng)地， 競業(yè)禁止協(xié)議也被稱為交易限制協(xié)議( c o v e n a n t si nr e s t r a i n to ft r a d e ) 。盡 管各國對競業(yè)禁止的稱謂各不相同，但是，其含義和內(nèi)容基本一致，即對與權(quán)利人 有特定關(guān)系之人的特定競爭行為的禁止，亦即權(quán)利人有權(quán)要求與自身存在著特定民 事法律關(guān)系的主體不得實(shí)施針對自己的競爭性行為。 從上述概念中我們可以得出，競業(yè)禁止主要有以下幾個方面的法律特征： 第一，競業(yè)禁止一般發(fā)生在特定的民事法律關(guān)系之中。實(shí)施競業(yè)禁止所禁止的 特定行為的主體必須與權(quán)利人存在特定的民事法律關(guān)系。該民事法律關(guān)系主要表現(xiàn) 為代理關(guān)系、雇傭關(guān)系、委任關(guān)系和轉(zhuǎn)讓關(guān)系，在這些法律關(guān)系中，權(quán)利義務(wù)主體 之間存在較強(qiáng)的人身信任關(guān)系，雙方的權(quán)利義務(wù)不對等，權(quán)利人享有請求權(quán)，而義 務(wù)主體負(fù)有將自己的利益置于權(quán)利主體的利益控制之下的義務(wù)。 第二，義務(wù)主體的特定性。競業(yè)禁止的義務(wù)主體是對工商企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、合 伙組織或個人的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)或其他義務(wù)的公民和其他組織。根據(jù)我國法 律的有關(guān)規(guī)定，競業(yè)禁止的義務(wù)主體大致包括三大類：與雇主存在或曾經(jīng)存在雇傭 關(guān)系的人員；一般經(jīng)濟(jì)組織的股東，例如，我國合伙企業(yè)法中規(guī)定合伙人的競 業(yè)禁止義務(wù)；與經(jīng)濟(jì)組織存在特定關(guān)系的其他相關(guān)者，例如，代理商和營業(yè)轉(zhuǎn)讓人。 第三，競業(yè)禁止所禁止的是特定的行為，即與權(quán)利人構(gòu)成競爭的行為。“競業(yè) 禁止的客體從廣義上來說是一種不正當(dāng)競爭行為，因?yàn)閺氖略撔袨橛袚p于其他人的 利益而且違背了誠信原則。 第四，適用期間的限定性。競業(yè)禁止的適用期間，根據(jù)義務(wù)主體類型的不同有 所區(qū)別。對于與雇主存在或曾經(jīng)存在雇傭關(guān)系的人而言，包括雇員在職的時間和離 職后的一段時間。對于一般經(jīng)濟(jì)組織的股東而言，可以在其股東身份存續(xù)期間和退 余叔通、文嘉主編：新漢英法學(xué)詞典，法律：l 版社1 9 9 8 年版，第4 5 4 頁。 莢振坤：競業(yè)禁止初探，法商研究1 9 9 5 年第5 期。 2 五垂士學(xué)位論文 m a s t e r st h s i s 出公司后的一段時問內(nèi)設(shè)置競業(yè)禁止。對于與經(jīng)濟(jì)組織存在特定關(guān)系的其他相關(guān)者 而言，設(shè)置競業(yè)禁止義務(wù)也應(yīng)當(dāng)在合理的期限內(nèi)。 第五，地域范圍的限制性?！熬箻I(yè)禁止的合理區(qū)域應(yīng)當(dāng)被限定在可能產(chǎn)生實(shí)質(zhì) 性競爭關(guān)系的經(jīng)營區(qū)域之內(nèi)，而不能將其擴(kuò)大到雇主將來可能開展業(yè)務(wù)的地域。 在商事法律行為上，其應(yīng)被限制在同一或同類營業(yè)范圍內(nèi)，同時，其地域的限制應(yīng) 當(dāng)考慮競業(yè)禁止義務(wù)主體的生存權(quán)，應(yīng)以競業(yè)禁止義務(wù)主體能夠自由進(jìn)入市場為必 要。 2 競業(yè)禁止的種類 競業(yè)禁止按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以分為以下不同的種類： ( 1 ) 根據(jù)需要履行競業(yè)禁止義務(wù)的人員范圍的差異來區(qū)分包括廣義的和狹義的 兩類?！皬V義競業(yè)禁止是指對與特定營業(yè)具有競爭性的特定競爭行為的禁止。這 種競業(yè)禁止覆蓋面甚廣，在諸多法律中均有體現(xiàn)。在廣義的競業(yè)禁止中，不特定人 的上述義務(wù)是由商業(yè)秘密權(quán)利的絕對性決定的，屬于這些權(quán)利的當(dāng)然內(nèi)容。 圓同 時，“競業(yè)禁止也不同于不正當(dāng)競爭行為的禁止，前者是指在特定情況下禁止本來 合法的商業(yè)競爭行為，而后者是指在任何情況下，禁止違法的商業(yè)競爭行為。 鋤這 也就是說，競業(yè)禁止法律制度是在一定條件下禁止特定義務(wù)人的市場經(jīng)濟(jì)活動。 而狹義的竟業(yè)禁止，是禁止競業(yè)禁止義務(wù)人直接參與到與商業(yè)秘密權(quán)利人所從 事的商事活動相似的活動。通常所說的競業(yè)禁止指的是狹義的競業(yè)禁止，考慮到其 實(shí)質(zhì)內(nèi)容對于研究的意義，本文也是僅探討?yīng)M義的競業(yè)禁止，即商業(yè)秘密保護(hù)意義 上的競業(yè)禁止，是指用人單位有權(quán)利要求掌握了該單位商業(yè)秘密的勞動者不得自己 從事與用人單位相似的商事活動，以及不得供職于與原用人單位存在交叉的商業(yè)活 動的行為。而且，用人單位的禁止行為的做出必須是在勞動者在崗期間，或者是勞 動者離開原用人單位以后一定的合理期間內(nèi)。 ( 2 ) 根據(jù)不同的產(chǎn)生原因分析，競業(yè)禁止可以被分為：法律規(guī)定的競業(yè)禁止 和競業(yè)禁止協(xié)議產(chǎn)生的競業(yè)禁止。有相關(guān)法律明文規(guī)定的要求勞動者在職或者離職 期間不得從事某些商事行為的具體條文規(guī)定，是法律規(guī)定的競業(yè)禁止；而根據(jù)用人 單位和勞動者簽訂的協(xié)議，在協(xié)議中明示要求勞動者不得為一些商事活動的就是競 業(yè)禁止協(xié)議產(chǎn)生的競業(yè)禁止。 ( 3 ) 根據(jù)勞動者被禁止的期間劃分，競業(yè)禁止可以被分為：離職前的競業(yè)禁 止和離職后的競業(yè)禁止。前者要求勞動者在用人單位工作期間，出于法定或者約定 回趙煥芝：高新技術(shù)對競業(yè)禁止影響的法律思考，商場現(xiàn)代化2 0 0 7 年第2 期。 o 孫月蓉：中外競業(yè)禁止制度之比較，太原師范學(xué)院學(xué)報2 0 0 7 年第5 期。 江平、巫昌禎主編：現(xiàn)代實(shí)用民法詞典，北京出版社1 9 8 8 年版，第1 9 7 頁。 3 f r 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 的原因，而不得從事有損于用人單位商業(yè)秘密權(quán)益的行為。后者則要求在勞動者離 開了前用人單位之后，根據(jù)其與前用人單位簽訂的協(xié)議，在約定期間之內(nèi)不得從事 和原用人單位具有相似商事活動的行為。 ( 二) 競業(yè)禁止合理限制的概念和特征 1 竟業(yè)禁止合理限制的概念 權(quán)利義務(wù)限制理論是競業(yè)禁止合理限制提出的理論淵源。競業(yè)禁止作為保護(hù)企 事業(yè)單位的商業(yè)秘密的重要制度，已被各國立法所普遍接受和確認(rèn)，然而，片面地 強(qiáng)調(diào)對權(quán)利人權(quán)利的保護(hù)，極易造成權(quán)利的濫觴，在一定程度上極其容易對義務(wù)人 基本權(quán)利，包括生存權(quán)和勞動權(quán)的實(shí)現(xiàn)造成消極影響，甚至?xí)璧K社會公共利益的 實(shí)現(xiàn)。因此，為了更加有效地保護(hù)雙方當(dāng)事人的合法權(quán)利，在進(jìn)行相關(guān)制度設(shè)計(jì)時， 應(yīng)該進(jìn)行有限制地禁止的思考，在競業(yè)禁止條款中增加競業(yè)禁止合理限制的條款。 就我國而言，公司法、勞動合同法和反不正當(dāng)競爭法等法律雖然對商業(yè) 秘密的保護(hù)和競業(yè)禁止制度做出比較明確的規(guī)定，但對競業(yè)禁止合理標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定卻 尚付闕如，這不能不說是一種遺憾。 如果在立法中片面強(qiáng)調(diào)保護(hù)用人單位的利益，而忽視對義務(wù)人權(quán)利的維護(hù)，不 僅會損害義務(wù)人的利益，同時也會影響到對用人單位利益的有效保護(hù)。對義務(wù)人義 務(wù)的任意變更使得義務(wù)人喪失了本該擁有的自由。作為保護(hù)商業(yè)秘密的競業(yè)禁止規(guī) 定，基于商業(yè)秘密自身性質(zhì)的影響，其必須被限定在一定的時間和地域范圍內(nèi)，不 能將其作為對義務(wù)人權(quán)利進(jìn)行限制的借口，同時，就義務(wù)主體而言，其也必須被限 定在特定范圍之內(nèi)，必須在保護(hù)權(quán)利人的前提下盡量縮小義務(wù)人的義務(wù)范圍，否則 將違背公平原則，喪失可操作性。 “法律是人們探討解決社會矛盾和沖突的產(chǎn)物，法律實(shí)踐活動就是一個蘊(yùn)含著 種種矛盾和沖突的張力結(jié)構(gòu)。社會生活的復(fù)雜性、社會利益主體的多元化和利 益需求的多元化導(dǎo)致了法律價值沖突的產(chǎn)生。就競業(yè)禁止的法律規(guī)制而言，其同樣 面臨諸多價值選擇和價值沖突的兩難，因此，競業(yè)禁止合理限制制度的存在對權(quán)利 沖突進(jìn)行協(xié)調(diào)的背景顯得尤為必要。綜上所述，我們可以將競業(yè)禁止合理限制定義 為：在法定竟業(yè)禁止和約定競業(yè)禁止中，以利益平衡機(jī)制為核心，依法對適用主體、 期限、地域以及經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和協(xié)議形式等做出合理規(guī)定的法律制度。該項(xiàng)制度旨在保 護(hù)競業(yè)禁止義務(wù)人的權(quán)利和社會公共利益，從而更好地維護(hù)商業(yè)秘密權(quán)利人的合法 陳東升：沖突與權(quán)衡：法律價值選擇的方法論思考，法制與社會發(fā)展2 0 0 3 年第1 期。 4 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 利益。 2 競業(yè)禁止合理限制的特征 從上述競業(yè)禁止合理限制制度的概念中我們可以分析出，竟業(yè)禁止的合理限制 具有如下四個基本法律特征： ( 1 ) 競業(yè)禁止合理限制發(fā)生在特定的民事法律關(guān)系中；競業(yè)禁止合理限制一般 發(fā)生在用人單位和勞動者中，用人單位持有商業(yè)秘密，是商業(yè)秘密權(quán)利人，而勞動 者是競業(yè)禁止義務(wù)人，雙方之間存在較強(qiáng)的人身信任關(guān)系，他們的權(quán)利義務(wù)關(guān)系不 對等，權(quán)利人享有請求權(quán)，而義務(wù)主體負(fù)有將自己的利益置于權(quán)利主體的利益控制 之下的義務(wù)。 ( 2 ) 競業(yè)禁止合理限制的義務(wù)主體范圍的有限性；競業(yè)禁止合理限制的義務(wù)主 體主要是對企業(yè)技術(shù)權(quán)益和經(jīng)濟(jì)利益產(chǎn)生影響的有關(guān)行政管理人員和技術(shù)人員，根 據(jù)其職位的高低和接觸商業(yè)秘密機(jī)會的大小來看，主要包括公司的高級管理人員、 公司監(jiān)事、公司大股東和核心技術(shù)研發(fā)人員。并且，這種范圍應(yīng)該受到相關(guān)法律、 法規(guī)的強(qiáng)制規(guī)定，不能依據(jù)用人單位的意志隨意擴(kuò)大。 ( 3 ) 競業(yè)禁止合理限制的客體具有復(fù)雜性；完善的競業(yè)禁止合理限制制度應(yīng)該 嚴(yán)格限定競業(yè)禁止的存在前提、竟業(yè)禁止的業(yè)務(wù)范圍、競業(yè)禁止的地域范圍、競業(yè) 禁止的補(bǔ)償給付機(jī)制以及競業(yè)禁止的履行除外，競業(yè)禁止合理限制的客體是龐雜而 豐富的，這是保證該項(xiàng)制度具備可操作性的前提。 ( 4 ) 競業(yè)禁止合理限制的目標(biāo)具有多樣性。競業(yè)禁止限制制度旨在均衡各方利 益，側(cè)重于保護(hù)競業(yè)禁止義務(wù)人的權(quán)利和社會公共利益，從而更好的保護(hù)企業(yè)的商 業(yè)秘密。該制度的核心價值目標(biāo)在于平衡多方的合法權(quán)益，包括平衡用人單位、勞 動者和社會公眾的合法權(quán)益。 5 7 玲、 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 二、競業(yè)禁止合理限制的理論基礎(chǔ)及價值目標(biāo) “在法律的創(chuàng)制過程中，認(rèn)識各種社會利益是法的創(chuàng)制活動的起點(diǎn)，對各種利 益做出取舍和協(xié)調(diào)，是法創(chuàng)制的關(guān)鍵。 作為用于協(xié)調(diào)商業(yè)秘密權(quán)利人的利益、 競業(yè)禁止義務(wù)主體的利益以及社會公共利益的競業(yè)禁止合理限制制度，應(yīng)該對多種 利益訴求予以取舍和協(xié)調(diào)，從而實(shí)現(xiàn)多種利益主體之間的利益均衡。市場經(jīng)濟(jì)鼓勵 人才自由流動，而競業(yè)禁止則在一定程度上對自由競爭進(jìn)行限制，這勢必會導(dǎo)致兩 者之間的矛盾與沖突。如何做到既能維持合理的競爭秩序，又能夠有效地保護(hù)多方 主體的合法權(quán)益，從而在自由和限制之間保持平衡，是競業(yè)禁止合理限制制度追求 的終極價值目標(biāo)，也是其理論基礎(chǔ)的根源。 ( 一) 競業(yè)禁止的理論基礎(chǔ)和價值目標(biāo) 1 競業(yè)禁止的理論基礎(chǔ) 在研究竟業(yè)禁止合理限制的理論基礎(chǔ)和價值目標(biāo)之前，對競業(yè)禁止的理論基礎(chǔ) 進(jìn)行闡釋是非常必要的。既有利于人們正確把握競業(yè)禁止與競業(yè)禁止合理限制之間 的區(qū)別，也有利于人們正確理解競業(yè)禁止與竟業(yè)禁止合理限制之間的邏輯聯(lián)系。競 業(yè)禁止的理論基礎(chǔ)主要體現(xiàn)在如下方面： ( 1 ) 代理成本理論 該理論為分析競業(yè)禁止制度提供了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段分析法律制 度是2 0 世紀(jì)以來西方法學(xué)發(fā)展的一個潮流。美國社會學(xué)派代表人物龐德指出：“在 以往的5 0 年，法學(xué)思想方面發(fā)生了一種強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的文化把尋求最大限度地滿 足需要作為重點(diǎn)。 依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的代理成本理論，“企業(yè)高級管理人員在經(jīng)營中付 出了極大的努力，他們通常需要承擔(dān)這些努力的全部利益而僅獲取部分利潤，但是， 如果他們從事競業(yè)活動獲得額外收益時，就能得到全部利益只需承擔(dān)小部分成本， 企業(yè)的價值小于他們是完全所有者時的價值，兩者之間的差距即為代理成本。 由 于經(jīng)營活動主導(dǎo)著企業(yè)收益的不確定性，而且高級管理人員的行為難以監(jiān)督，如果 僅僅在他們對企業(yè)造成實(shí)際損害時才進(jìn)行法律規(guī)制，不僅欠缺現(xiàn)實(shí)可能性，而且也 是不經(jīng)濟(jì)的做法，因此，采取事前防范措施，對他們的競業(yè)活動做禁止規(guī)定就顯得 。孫國華、朱景文主編：法理學(xué)，北京大學(xué)出版社1 9 9 5 年版，第6 7 頁。 。 國 美 龐德著，沈宗靈譯：通過法律的社會控制，商務(wù)印書館1 9 8 4 年版，第6 5 頁。 圓丁靜：關(guān)于企業(yè)代理成本的理論，商場現(xiàn)代化2 0 0 6 年第2 1 期。 6 碩士學(xué)位論丈 m a s t i i r s1 h e s i s 十分必要。從法律層面規(guī)定董事和企業(yè)的其他高級管理人員的竟業(yè)禁止義務(wù)可以減 少企業(yè)的代理成本，避免企業(yè)高級管理人員對企業(yè)所有者利益的潛在損害。 ( 2 ) 誠信原則和忠實(shí)義務(wù) “誠信原則是民法的基本原則，也是市場經(jīng)濟(jì)和商事活動的基本準(zhǔn)則。 該 原則要求人們在市場活動中誠實(shí)守信，在最大限度地追求自身利益的基礎(chǔ)上，也不 得損害他人和社會公眾的利益。“雇員忠實(shí)義務(wù)，又稱善意義務(wù)，是指雇員基于雇 傭關(guān)系應(yīng)負(fù)的忠實(shí)于雇主、為雇主的事業(yè)盡心盡職的義務(wù)。 對公司的高級管理 人員而言，其忠實(shí)義務(wù)源于與公司的特殊關(guān)系。 ( 3 ) 合理限制競爭原則 “競爭是市場經(jīng)濟(jì)的基本特征和基本要求，而自由和秩序又是市場經(jīng)濟(jì)的基本 要素，即自由競爭必須是有秩序的競爭，任何市場經(jīng)濟(jì)主體的競爭行為都必須受到 合理的限制。 自由與市場的統(tǒng)一在市場經(jīng)濟(jì)條件下主要通過兩種手段來實(shí)現(xiàn)： 一是通過反不正當(dāng)競爭法以及其他法律、法規(guī)直接規(guī)范市場主體的行為，即法律規(guī) 定何種行為可以自由進(jìn)行，何種行為是被禁止或受到限制的，以此來約束市場主體 的行為；另外一種是特定當(dāng)事人之間通過明示或默示的合同義務(wù)，來約束各自的競 爭行為，這是合理限制競爭的原則。該原則一般以為，對個人交易自由的所有干預(yù) 以及所有的交易限制本身，違反了公共秩序都應(yīng)歸于無效。但是，限制交易和干預(yù) 個人行為自由的行為在特殊情況下可以被證明是合理的。 ( 4 ) 公平價值理念 公平、正義是法律追求的終極目標(biāo)，為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，在制定某一項(xiàng)法律制 度時，立法者必須充分考慮要求平衡當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)。競業(yè)禁止制度的產(chǎn) 生也正是法律公平理念的體現(xiàn)和要求。在商品經(jīng)濟(jì)條件下，個體之間存在利益差別， 勞動者迫切希望憑借他們擁有的技能，追逐具有更高收入的職位，而企業(yè)希望長期 擁有那些具備專門技能或者掌握了企業(yè)賴以生存的商業(yè)秘密的勞動者，只有這樣， 企業(yè)才能在日趨激烈的市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位。面對企業(yè)和勞動者之間不可調(diào)和 的利益矛盾，適時地提出相應(yīng)的制度或者法律對這些權(quán)益予以平衡就顯得至關(guān)重 要。就業(yè)權(quán)和擇業(yè)權(quán)是我國憲法和勞動合同法賦予勞動者享有的最基本的 權(quán)利，但是，勞動權(quán)也不是無限制的絕對權(quán)，因?yàn)?，企業(yè)在生產(chǎn)活動過程中，享有 王立華：論競業(yè)禁止之誠信桀礎(chǔ)，青海師范大學(xué)學(xué)報2 0 0 4 年第3 期。 。李水明：竟業(yè)禁止的若干問題，法學(xué)研究2 0 0 2 年第5 期。 李永明：竟業(yè)禁止的若干問題，法學(xué)研究2 0 0 2 年第5 期。 7 ： 碩士學(xué)位論丈 m a s t e r st h e s ls 與經(jīng)營相關(guān)和在經(jīng)營過程中產(chǎn)生的各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)，如商業(yè)秘密的獨(dú)占權(quán)，這些權(quán)利也 需要得到法律的相應(yīng)保護(hù)。 ( 5 ) 限制權(quán)利負(fù)面效益理論 “人們在行使權(quán)利時，會產(chǎn)生或大或小的外部性，當(dāng)存在負(fù)的外部性時，法 律就應(yīng)該對其加以限制，以消除其負(fù)面影響。 “反映到法律上，就是民法在從 近代到現(xiàn)代的發(fā)展過程中，由權(quán)利本位轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣疚?，?quán)利不得濫用原則同益受 到重視。這就必然要求人們在行使權(quán)利時不得損害他人利益，也就是說要限制權(quán)利 的負(fù)面效應(yīng)。 勞動者依法享有自由選擇職業(yè)的權(quán)利，如果這種權(quán)利完全不加以 限制，極其有可能損害企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益，這種任意的、不加控制的權(quán)利就是權(quán)利的 負(fù)面效益，因此，就需要競業(yè)禁止制度的適時出現(xiàn)。 競業(yè)禁止的價值目標(biāo) ( 1 ) 維護(hù)商業(yè)道德準(zhǔn)則 “法的原則本身就是道德原則，從原則的角度來看，法與道德不可分割。固亞 里士多德說過：“法的實(shí)際意義卻應(yīng)該是促進(jìn)全邦人民都能近于正義和善德的永久 制度。 商業(yè)道德要求人們誠實(shí)守信，憑借自己的勞動或者支出去取得收益，早 在古羅馬時期，就已經(jīng)出現(xiàn)規(guī)制競業(yè)禁止以保護(hù)商業(yè)秘密的規(guī)定，并且形成了將其 與維護(hù)商業(yè)道德聯(lián)系在一起的觀念。早在古羅馬時期，奴隸主可以對那些泄露奴隸 主商業(yè)秘密的奴隸，提起請求賠償實(shí)際損失的訴訟。英國衡平法院在1 8 2 0 年的 y o v a t tvw i n y a r d 案中，認(rèn)為，“未經(jīng)授權(quán)而泄露或者使用原告的商業(yè)秘密，是原 告對被告信賴保護(hù)關(guān)系的違反，并因此對被告發(fā)出禁令，禁止其使用或者泄露原告 的商業(yè)秘密。 這一觀念后為美國法院所接受并對其司法產(chǎn)生了重大影響。縱觀 商業(yè)秘密保護(hù)的法律淵源及英美法判例，規(guī)制競業(yè)禁止以保護(hù)商業(yè)秘密的基本政策 目標(biāo)就是在于促進(jìn)及維護(hù)公正、健康的商業(yè)道德秩序。 ( 2 ) 鼓勵發(fā)明創(chuàng)造 根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論認(rèn)為，市場不能給與信息制造者以充分的滿足以鼓勵他 。彭學(xué)龍：競業(yè)禁止與利益平衡，武漢大學(xué)學(xué)報2 0 0 6 年第1 期。 o 彭學(xué)龍：競業(yè)禁止與利益平衡，武漢大學(xué)學(xué)報2 0 0 6 年第1 期。 o 趙利：法律的道德性與法治，太原理工人學(xué)學(xué)報2 0 0 4 年第4 期。 回古希臘1 r 啞基士多德著，吳壽彭譯：政治學(xué)，商務(wù)印書館1 9 6 3 年版，第1 3 8 頁。 y o v a t t v w i n y a r d ，1j a c a n dw 3 9 3 ，3 7e n g r e p 4 2 5 ，4 2 6 ( c h 1 8 2 0 ) ，見：m e l v i nej a g e r , t r a