產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新面臨的主要挑戰(zhàn).docx

中國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新面臨的主要挑戰(zhàn)！2017-08-26戰(zhàn)略前沿技術(shù)本文轉(zhuǎn)自全球技術(shù)地圖（ID:drc_iite），來源：:創(chuàng)新生態(tài)學，作者：熊鴻儒中國制造業(yè)的追趕與創(chuàng)新過程最具代表性，大致經(jīng)歷了從引進、模仿，到集成、創(chuàng)新的升級過程，是我國產(chǎn)業(yè)部門“從追趕到引領(lǐng)”演化進程的生動寫照。當前，中國的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新面臨著引進吸收先進技術(shù)的機會空間逐漸縮小、政策協(xié)同性不夠、本土制造業(yè)在技術(shù)路線、市場定位等方面形成的低端“路徑依賴”等問題，成為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的巨大瓶頸。中國產(chǎn)業(yè)部門的創(chuàng)新走過了一條“從追趕到引領(lǐng)”的道路。始于1978年的經(jīng)濟體制改革開創(chuàng)了中國近40年舉世矚目的經(jīng)濟增長“奇跡”，“中國制造”享譽全球，實現(xiàn)了工業(yè)結(jié)構(gòu)由門類單一到逐步齊全、由低端制造向中高端制造的跨越。產(chǎn)業(yè)規(guī)?？焖贁U張的同時，我國制造業(yè)部門的國際競爭力也不斷提升。我國制造業(yè)在全球價值鏈分工中已經(jīng)具備較高的增加值獲取能力，制造業(yè)出口中不僅隱含大量的國內(nèi)增加值，同時出口中隱含的國內(nèi)增加值比重也高于世界平均水平及主要新興經(jīng)濟體。世界經(jīng)濟論壇發(fā)布的2014-2015年全球競爭力報告顯示：中國排名上升至第28位，在金磚國家中遙遙領(lǐng)先，并正在成為更具創(chuàng)新性的經(jīng)濟體。世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的2016年全球創(chuàng)新指數(shù)顯示：中國創(chuàng)新綜合能力在世界141個國家中位居第25位，居中高收入國家首位，超過了一些高收入國家。1.如何理解中國的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系中國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的核心目標是通過技術(shù)和市場的“雙重追趕”實現(xiàn)創(chuàng)新升級，主要體現(xiàn)為三個方面。一是為了獲取生產(chǎn)制造能力，并整合利用資金、土地、人才等資源實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)進入。由于改革開放之前國內(nèi)科技資源與產(chǎn)業(yè)部門的脫節(jié)嚴重，產(chǎn)業(yè)部門早期主要目標就是技術(shù)獲取和技術(shù)學習，滿足不斷擴張的市場需求。二是為了做大做強一些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)，構(gòu)建完整的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，并逐步在若干產(chǎn)業(yè)中取得本土乃至全球競爭優(yōu)勢。我國很多行業(yè)經(jīng)歷了從無到有、從小到大、從加工制造到研發(fā)設計、品牌國際化的成長過程。三是為了積累產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，實現(xiàn)從落后到追趕再到跨越的產(chǎn)業(yè)升級，并積極發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。通過引進生產(chǎn)能力、模仿制造和消化吸收先進技術(shù)，多數(shù)制造業(yè)企業(yè)已形成了自主研發(fā)和市場開發(fā)能力，并利用成本創(chuàng)新、集成創(chuàng)新等方式逐步提升了本土企業(yè)在全球價值鏈中的地位。中國制造業(yè)的追趕與創(chuàng)新過程最具代表性，大致經(jīng)歷了從引進、模仿，到集成、創(chuàng)新的升級過程，是我國產(chǎn)業(yè)部門“從追趕到引領(lǐng)”演化進程的生動寫照。其背后的發(fā)展范式可以用“技術(shù)與市場（雙重）追趕”導向的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新范式來加以刻畫。借鑒“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”（Freeman，1987；Nelson，1993；Lundvall，1992）和“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)”（Malerba, 2002，2006）的理論框架和分析邏輯，我們將這種創(chuàng)新范式提煉為 “追趕導向的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系”。在中國的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新進程中，多個主體及其之間的正式或非正式網(wǎng)絡，以及所依賴的制度與政策要素構(gòu)成了整個系統(tǒng)，不同要素在特定時期發(fā)揮了相應作用。系統(tǒng)中的關(guān)鍵行為者政府部門：從國家層面上來看，以工信部、國家發(fā)改委、商務部、財政部、中國人民銀行等為代表的各類政府機構(gòu)是影響我國產(chǎn)業(yè)追趕與創(chuàng)新的關(guān)鍵部門。這些部門在接受中央最高決策層宏觀指導的基礎上，分別在制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和重大計劃，制定和落實各項產(chǎn)業(yè)政策，引進技術(shù)、外資及促進融入全球市場和全球產(chǎn)業(yè)鏈，配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展所必需的資金、技術(shù)、人才，營造不斷改善的市場環(huán)境、制度環(huán)境等諸多方面都發(fā)揮了極為重要的決定性作用。這些部門的頂層設計及監(jiān)管效率是決定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系演化的關(guān)鍵力量。企業(yè)部門：我國多數(shù)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)類型十分豐富，無論是所有制形式還是企業(yè)規(guī)模。不過，對多數(shù)本土企業(yè)而言，由于技術(shù)積累、創(chuàng)新能力方面的差距，大都經(jīng)歷了“引進、消化吸收、在創(chuàng)新”的歷程：從最初的全套引進，然后學習，逐步掌握制造工藝和一些關(guān)鍵零部件技術(shù)，然后模仿和改造，最后再通過集成的方式進行創(chuàng)新，并利用對本土市場多層次需求的理解和滿足，形成了自身的競爭優(yōu)勢并在長期的市場競爭中逐步加以鞏固。從成熟技術(shù)（產(chǎn)業(yè)）起步，通過長期技術(shù)學習到積累技術(shù)能力是相對普遍且有效的方式。研發(fā)部門：由于早期科技部門與產(chǎn)業(yè)部門之間的聯(lián)系嚴重脫節(jié)（即技術(shù)與經(jīng)濟的“兩張皮”問題），產(chǎn)業(yè)部門在很長一段時間內(nèi)主要依賴自身的研發(fā)部門投入創(chuàng)新，但規(guī)模都十分有限。早期的產(chǎn)業(yè)研發(fā)機構(gòu)多依靠國家直接支持、依托大中型國有企業(yè)或一些大型工程建設項目而設立的一些研發(fā)組織（如企業(yè)技術(shù)中心、工程研究中心），并有賴于一些專門的產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠政策。但中小企業(yè)的研發(fā)力量相對薄弱，直接獲得政府公共研發(fā)支持的難度也較大。不過，近些年隨著國家對產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)學研合作的大力支持，加上科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的環(huán)境不斷改善，越來越多的傳統(tǒng)科研部門（大學和科研院所）開始參與到產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化中，一些新型研發(fā)機構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺及多種類型的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟或合作網(wǎng)絡也得到了快速發(fā)展。同時，隨著中國企業(yè)技術(shù)和市場能力的增強，“走出去”利用國際創(chuàng)新資源無論是開展跨國技術(shù)并購，還是參與國際合作研發(fā)，都已成為彌補中國產(chǎn)業(yè)部門研發(fā)短板的重要形式。金融部門：各類金融機構(gòu)與實體經(jīng)濟之間的聯(lián)系與互動是長期影響中國產(chǎn)業(yè)升級的“痛點”。早期多數(shù)的技術(shù)和設備引進、重大裝備國產(chǎn)化、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)及試驗、推廣等落地在大中型國有企業(yè)，在各級政府的支持下得到了以國有銀行為主的長期貸款和政府基金支持。上世紀90年代末期國內(nèi)發(fā)展起來的資本市場也在一定程度上解決了一大批企業(yè)上市融資加速成長的問題。不過，相比于間接融資渠道，產(chǎn)業(yè)部門的直接融資環(huán)境是到了2000年之后才得以逐步改善。近些年，隨著國家對支持創(chuàng)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)引導基金、民營銀行等政策的放開，越來越多的風險投資機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)基金相繼迸發(fā)以及一些區(qū)域性股權(quán)投資市場的發(fā)展，加強了金融部門與產(chǎn)業(yè)部門的聯(lián)系。中介組織和合作網(wǎng)絡：隨著市場經(jīng)濟環(huán)境的日益改善和企業(yè)對平臺性、專業(yè)化服務需求的提升，以科技服務、孵化轉(zhuǎn)移、信息獲取、人才交流、市場咨詢、財務審計、法律服務等為代表的各類專業(yè)化中介組織也越來越多，其發(fā)揮的作用也日益增強。例如，一些行業(yè)協(xié)會不僅是企業(yè)之間溝通信息、搭建合作平臺的基礎，更是推動完善行業(yè)（技術(shù)）標準、維護知識產(chǎn)權(quán)利益的專業(yè)化機構(gòu)。以產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟為例，至少包括三類：政府大力支持的獨立法人制聯(lián)盟、政府部門支持形成的非法人聯(lián)盟、社會自發(fā)組織的技術(shù)攻關(guān)聯(lián)盟；在一些關(guān)鍵共性技術(shù)領(lǐng)域，以“政府支持、企業(yè)主導、用戶參與、共享科研、開放創(chuàng)新”為代表的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟對于打破技術(shù)瓶頸、加強協(xié)同創(chuàng)新作用顯著。巨大而多層次的國內(nèi)市場：中國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的一大獨特優(yōu)勢是擁有巨大而多層次的本土市場，這不僅是培育和造就“中國制造”快速崛起的關(guān)鍵力量，更是影響多個不同產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新體系長期演化的關(guān)鍵要素。本土市場需求的快速增長和多層次性成為了后發(fā)企業(yè)市場驅(qū)動創(chuàng)新的關(guān)鍵來源，甚至成為多數(shù)本土產(chǎn)業(yè)利用新市場軌道而非新技術(shù)軌道實現(xiàn)從追趕到躍遷的重要基礎。這不僅幫助眾多制造業(yè)企業(yè)實現(xiàn)了從無到有的產(chǎn)業(yè)進入和從模仿到創(chuàng)新、從低端到高端的技術(shù)升級（如：本土汽車產(chǎn)業(yè)、通信設備產(chǎn)業(yè)、消費電子產(chǎn)業(yè)及黑白家電產(chǎn)業(yè)等），也幫助一些用戶主導的重大裝備制造領(lǐng)域利用“市場換技術(shù)”策略成功實現(xiàn)了從追趕到領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)突破（如：高速鐵路、電力電網(wǎng)設備等）。近些年來，中國已逐步培育起了全球最大的互聯(lián)網(wǎng)用戶市場，由此驅(qū)動而來的電子商務、智能互聯(lián)、云計算及大數(shù)據(jù)等新市場更是成為本土產(chǎn)業(yè)體系實現(xiàn)從追趕到引領(lǐng)的重要力量。系統(tǒng)中的制度與政策制度與政策環(huán)境對于各主體的創(chuàng)新活動和相互合作產(chǎn)生了重要而直接的影響，關(guān)鍵的制度要素包括市場準入、標準規(guī)制、知識產(chǎn)權(quán)保護、投融資體制等。結(jié)合中國產(chǎn)業(yè)部門的實踐，選取幾類代表性的制度或政策要素進行分析。公共研發(fā)投入及研發(fā)稅收優(yōu)惠：政府扶持多個產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域本土企業(yè)成長的重要政策之一就是提供各種形式的研發(fā)資助或稅收優(yōu)惠，包括技術(shù)改造、研發(fā)項目資助、高技術(shù)企業(yè)減稅、研發(fā)費用加計扣除、出口退稅、貸款貼息等。這對激發(fā)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)揮了重要作用。開放引資、引技和引智：改革開放伊始，一些產(chǎn)業(yè)在逐步擴大對外資開放的同時，非常重視通過購買國外先進技術(shù)、建立合資企業(yè)或吸引外資研發(fā)中心落戶等方式實現(xiàn)技術(shù)和知識的溢出效應。這是一種雙贏的合作方式，外資企業(yè)獲得了中國的廣闊市場，中國企業(yè)也能夠在合作中不斷學習、提高技術(shù)和管理水平。倡導國產(chǎn)化政策：產(chǎn)業(yè)管理部門一直強調(diào)在引進國外先進技術(shù)和關(guān)鍵設備的同時，必須注重消化吸收，逐步把原來靠從國外引進的設備、產(chǎn)品和關(guān)鍵零部件，轉(zhuǎn)化為在本國自行研發(fā)、設計及生產(chǎn)制造。國產(chǎn)化政策是推動自主技術(shù)創(chuàng)新的激勵措施，在一定時期內(nèi)對處于追趕階段的多數(shù)產(chǎn)業(yè)而言有非同尋常的重要意義，在一定程度上“倒逼”了本土企業(yè)從技術(shù)引進向自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)型。加強知識產(chǎn)權(quán)保護：長期以來，中國相對落后的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境制約了中國本土企業(yè)大規(guī)模開展研發(fā)、參與國際研發(fā)合作。在愈發(fā)嚴苛、規(guī)范化的國際市場競爭規(guī)則下，不尊重知識產(chǎn)權(quán)保護、不重視知識產(chǎn)權(quán)應用的企業(yè)往往難以持續(xù)成長。這既是本土企業(yè)應積極突破的壁壘，更是產(chǎn)業(yè)管理部門必須積極改善和營造的創(chuàng)新環(huán)境任務。改革投融資體制:投融資環(huán)境的優(yōu)劣直接影響著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成長和私營經(jīng)濟的健康發(fā)展，對我國技術(shù)追趕進程尤為關(guān)鍵。改革開放初期由于投融資體制尚不健全，大多數(shù)高科技中小企業(yè)的研發(fā)成果難以大規(guī)模商用，很多有市場前景的前期技術(shù)往往因缺乏經(jīng)費而在后期研究、中試、生產(chǎn)等環(huán)節(jié)卡殼，產(chǎn)業(yè)遲遲不能形成有效規(guī)模與循環(huán)發(fā)展。近些年，私營經(jīng)濟在投融資過程中還面臨著一系列的困難和問題，如投資領(lǐng)域開放不夠、中小企業(yè)融資艱難、多層次資本市場發(fā)展緩慢，這些影響民營經(jīng)濟增長的問題都反映出現(xiàn)行投融資政策與體制環(huán)境的不完善。2.中國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新面臨的主要挑戰(zhàn)以制造業(yè)為代表的中國產(chǎn)業(yè)追趕發(fā)展至今，已經(jīng)在若干領(lǐng)域形成了影響全球產(chǎn)業(yè)體系的關(guān)鍵影響力。但快速追趕的同時，越來越多的問題和挑戰(zhàn)也擺在了中國的產(chǎn)業(yè)部門面前。例如，與世界先進工業(yè)化國家相比，我國不少制造業(yè)領(lǐng)域所面臨的“大而不強”問題愈發(fā)嚴重；如，2013年我國制造業(yè)增加值規(guī)模全球第一，但利潤率僅為6.1%；特別是一些新興技術(shù)領(lǐng)域（如光伏、風電）陷入產(chǎn)業(yè)成長的“低端陷阱”。又如，一些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力、資源整合能力以及全球市場影響力都亟待提升，加上偏低資源利用效率和愈發(fā)嚴峻的環(huán)境資源挑戰(zhàn)更是加劇了本土制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的困難。伴隨著新一輪產(chǎn)業(yè)革命和全球產(chǎn)業(yè)競爭范式的轉(zhuǎn)變和中國經(jīng)濟發(fā)展階段逐漸步入工業(yè)化后期，傳統(tǒng)的粗放式的工業(yè)發(fā)展模式所積累下來的深層次矛盾和問題在未來、特別是“十三五”時期將表現(xiàn)得更加集中和嚴峻。首先，繼續(xù)引進和利用國外先進技術(shù)的機會空間正在縮小，技術(shù)學習的難度也越來越大，新興技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展和領(lǐng)先性產(chǎn)業(yè)相對滯后。一方面，隨著成熟產(chǎn)業(yè)向技術(shù)前沿逼近，不僅技術(shù)引進難度劇增，后發(fā)優(yōu)勢也在不斷弱化，全球技術(shù)競爭的重心還在發(fā)生轉(zhuǎn)移：從個體層面的技術(shù)能力轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)協(xié)同層面，從應用開發(fā)轉(zhuǎn)向基礎研究。由于我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的高端裝備和核心零部件技術(shù)長期受制于人，這些變化將不利于產(chǎn)業(yè)升級。另一方面，新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)路線多樣性和研發(fā)投資的不確定性，凸顯了以小企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)學研合作及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)的重要性。此外，隨著西方國家普遍“再工業(yè)化”以及第三次工業(yè)革命窗口期的到來，中國制造“由大轉(zhuǎn)強”的國際競爭壓力更將加劇。新形勢下生產(chǎn)制造的自動化、智能化對簡單勞動的替代，可能對中國傳統(tǒng)的比較勞動成本優(yōu)勢形成沖擊，同時也可能阻斷中國由比較優(yōu)勢向競爭優(yōu)勢躍遷的轉(zhuǎn)型升級路徑。其次，直接扶持類政策過多、政策協(xié)同性不足等問題凸顯。過去30多年來，產(chǎn)業(yè)部門對需求型、環(huán)境面的政策重視程度不足，這將不利于未來產(chǎn)業(yè)升級過程中充分發(fā)揮市場導向在完善產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系中的關(guān)鍵作用。同時，創(chuàng)新政策與科技政策、經(jīng)濟政策的協(xié)同性不足?？紤]到影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的政策涉及面廣，不同政府部門之間由于存在層級差異不均、具體職能目標和手段差異較大等的客觀原因，以及一些各自為政、缺乏有效溝通與合作機制、潛在對立等負面現(xiàn)實的消極影響，確實有一些政策群存在程度不同的沖突、矛盾關(guān)系。更重要的，一些根本性、廣泛性的環(huán)境問題亟待解決。如：知識產(chǎn)權(quán)保護、投融資體制、公平市場環(huán)境等。再次，多數(shù)本土制造業(yè)企業(yè)在技術(shù)路線、市場定位、戰(zhàn)略導向等方面形成的低端“路徑依賴”，可能成為整個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的“轉(zhuǎn)型”瓶頸。巨大的沉淀資產(chǎn)使得產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)型成本高企，不利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和全球競爭力提升。一些低水平的產(chǎn)業(yè)演化路徑“鎖定”會制約產(chǎn)業(yè)“換軌”升級。例如，規(guī)模導向、低端市場切入、技術(shù)引進、模仿和集成創(chuàng)新等曾幫助諸多本土企業(yè)實現(xiàn)了從產(chǎn)業(yè)進入到快速成長的成功追趕，但過往的經(jīng)驗在新的競爭形勢和產(chǎn)業(yè)環(huán)境下正在“失靈”。在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的新形勢下，這些亟須跨越的戰(zhàn)略“鴻溝”值得高度關(guān)注。低效率的路徑依賴引發(fā)了生產(chǎn)率提升趨緩、資源要素錯配、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型困難、新技術(shù)發(fā)展受阻、創(chuàng)新收益不足等一系列負面影響。3.啟示和建議從系統(tǒng)視角下從追趕到引領(lǐng)的戰(zhàn)略目標出發(fā)，為了構(gòu)建和完善我國更有效率、更富吸引力、更具開放性的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)