第七章 西蒙的行為主義行政學(xué)說.ppt

第七章 西蒙的行為主義行政學(xué)說 赫伯特 A 西蒙 HerbertA Simon 1916 2001 美國人 諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者 被人稱為 跨學(xué)科旅行家 科學(xué)奇才 世界著名博學(xué)家 他在當(dāng)代自然科學(xué) 社會科學(xué) 技術(shù)科學(xué) 思維科學(xué)的不少學(xué)科領(lǐng)域均有所研究 尤其是在行政學(xué) 政治學(xué) 管理學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué) 心理學(xué) 社會學(xué) 計算機(jī)科學(xué) 科學(xué)哲學(xué)等學(xué)科均有建樹 西蒙于1916年6月15日生于美國威斯康星州密爾沃基 1936年畢業(yè)于芝加哥大學(xué)政治學(xué)系 1943年獲得該校的政治學(xué)博士學(xué)位 從1949年開始至今一直在卡內(nèi)基 梅隆大學(xué)任教 擔(dān)任行政學(xué)和心理學(xué)教授 80年代 西蒙曾幾次到中國訪問 講學(xué) 曾任北京大學(xué)和天津大學(xué)的名譽(yù)教授 他仰慕中國文化而取中文名字 司馬賀 1994年當(dāng)選為中國科學(xué)院外籍院士 西蒙一生中曾獲得過多種榮譽(yù)和獎勵 其中比較有影響的獎勵是 1969年美國心理學(xué)會的杰出科學(xué)貢獻(xiàn)獎 1975年的全美計算機(jī)協(xié)會的A M 圖靈獎 1978年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎 1986年具有國家最高榮譽(yù)的美國科學(xué)獎以及1996年美國設(shè)計與程序科學(xué)學(xué)會的 金質(zhì)獎?wù)?1978年10月16日 他這位不是正規(guī) 經(jīng)濟(jì)學(xué)家 的經(jīng)濟(jì)學(xué)家 因 對經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)決策過程的先驅(qū)性研究提供輝煌的貢獻(xiàn) 而獲得當(dāng)年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎 西蒙著述甚豐 主要有 行政行為 行政組織決策過程的研究 1947 公共行政 1950 人的模式 關(guān)于社會背景下人類理性行為的社會及理性 數(shù)學(xué)論文集 1957 組織 1958 管理決策的新科學(xué) 1960 發(fā)現(xiàn)的模型 1977 思維的模型 1979年 作為當(dāng)代西方最著名的行政學(xué)大師之一 西蒙的行政學(xué)說在西方行政學(xué)界曾引起了一些重大的爭論 在支持其學(xué)說的行政學(xué)者中 他的基本理論成為指導(dǎo)原則 并因此而形成了一個新的行政學(xué)流派 即所謂的行為主義 behaviourism 行政學(xué)派或邏輯實證主義 logicalpositivism 行政學(xué)派 在社會研究領(lǐng)域中 要了解社會現(xiàn)象 必須從人在實際生活中的行為入手 而這些行為是可以用科學(xué)的方法去觀察 分析 實驗而獲得可靠結(jié)論的 西蒙正是從行為主義出發(fā)來研究行政學(xué)問題的 知識起源于經(jīng)驗事實 我們通過觀察 測量和實驗獲得經(jīng)驗 通過經(jīng)驗的歸納而獲得理論 因此理論是可檢驗的 它們反過來可用來解釋和預(yù)見 而經(jīng)驗事實是客觀中立的 與主觀性無關(guān)的 事實命題與價值命題也是截然不同的 必須加以嚴(yán)格的區(qū)分 科學(xué)是統(tǒng)一的 社會科學(xué)必須以自然科學(xué)尤其是物理學(xué)為樣板 建立起可檢驗的經(jīng)驗理論 哲學(xué)的任務(wù)則是對知識的解釋 西蒙的行政學(xué)理論是建立在對古典行政學(xué) 即傳統(tǒng)行政學(xué) 的批判的基礎(chǔ)上的 這種批判包括兩方面 一 行政諺語 對傳統(tǒng)行政學(xué)理論的批判 一是對 科學(xué)的行政管理學(xué)者 古利克和厄威克等人所提出的行政管理原則的批判 二是對美國早期行政學(xué)者古德諾等人所提出的政治行政二分法觀點的批判 1 行政諺語 西蒙認(rèn)為 傳統(tǒng)行政學(xué)家所提出的每一條行政原則都可以找到另一條看來同樣合理的原則 雖然這兩條原則導(dǎo)致相反的意見 但是在理論上我們卻不能指出哪一條是正確的 因此 這些原則如同一般的諺語 雖然它們相互矛盾 但是它們彼此卻可以并行不悖 所以這些 行政原則 并非真正的科學(xué)原則 它們只能被稱之為 行政諺語 2 舉例做具體闡釋A 專業(yè)分工 在群體中 任務(wù)的專業(yè)化分工能夠增進(jìn)行政管理效率 西蒙認(rèn)為分工只是群體工作的本質(zhì) 組織無論效率如何均需分工 分工只不過是不同的人在同一時間做不同的工作而已 分工并不是有效行政的條件 B 專業(yè)分工與統(tǒng)一指揮 群體成員安排在明確的權(quán)威等級中 可提高行政管理效率 二者有沖突 學(xué)校的會計部門應(yīng)該聽從其專業(yè)上級的指揮還是校長的指揮 西蒙認(rèn)為真正的統(tǒng)一指揮在任何行政組織中事實上都不存在 C 控制幅度原則 權(quán)威等級中任何一點上 把控制幅度限制到最小數(shù)目 可增進(jìn)行政管理效率 控制幅度原則顯然與組織層次應(yīng)該力求減少的原則相沖突 縮小控制幅度勢必會增加組織層次 同時提出控制幅度數(shù)為5 6或任何數(shù)字都是缺乏一定理由的 D 根據(jù)目標(biāo) 程序 服務(wù)對象 地點劃分組織 為了控制的不同目的 依據(jù)目的 過程 對象 地點來對員工分組 也可增進(jìn)行政管理效率 這個原則本身就是相互沖突的 而且也沒有明確的分辨標(biāo)準(zhǔn) 根據(jù)目標(biāo)劃分組織就必須犧牲按照過程 服務(wù)對象 地點劃分組織的好處 西蒙對流行的行政原則的批判 不在于要駁倒某個具體的觀點 或是提出更多定理似的行政原則 而在于引起人們重視 現(xiàn)在流行的這些看起來簡單明了的原則很容易導(dǎo)致實際管理工作的混亂 傳統(tǒng)的行政學(xué)研究方法既然只能得到諺語 而不能得出行政原則 因此在研究方法上就必須尋求新的途徑 即只有提出新的研究方法才能建立真正的行政原則 這便是西蒙將傳統(tǒng)的行政原則稱之為諺語的真實含義所在 西蒙的行政學(xué)研究方法論 涉及概念工具 操作定義以及事實與價值 目的 手段 的關(guān)系三個方面 1 概念工具西蒙明確提到 在科學(xué)上 原理得以建立之前 必須先建立概念 因此 行政理論的首要任務(wù) 就是要建立一系列概念 而且是能從理論角度描述行政問題的概念 二 行政學(xué)研究方法論 這種概念不包括有關(guān)學(xué)科的實質(zhì)理論 只是用來作為研究這一學(xué)科 建立這一學(xué)科的理論或原則的工具 所以稱之為 概念工具 概念工具通常都是一組相關(guān)的概念 對一組概念的相互關(guān)系所作的說明就是一種理論 這種概念理論常常根據(jù)其主要的概念被稱為 某某理論 就分析單位而言 所依據(jù)的這個主要概念便被視為分析單位 就一組概念來研究一個問題 在研究方法上稱為 概念探究 所謂 決策研究 的說法就是據(jù)此而來的 西蒙最重要的著作 管理行為 一書中的理論 即是旨在提出研究行政學(xué)的一組概念工具 西蒙在行政行為研究上是以 決策 為基本概念提出一組概念工具的 就分析單位而言 則是以 決定 為基本單位 以 決定前提 為最小分析單位的 決策 是目前行政行為研究上最流行的概念工具 但并非惟一的概念工具 每一個行政學(xué)者都可以自行提出其有用的概念工具 2 操作定義更重要的是 西蒙告訴了人們?nèi)绾问惯@些概念科學(xué)化的方法 即 使之具有操作性 它們的含義必須對應(yīng)于在經(jīng)驗上可以觀察到的事實或局面 所謂名詞的操作定義 是指名詞的定義是與實證觀察的事實或情況相一致的 按此 西蒙將 決策 定為行政學(xué)最基本的概念工具 以此為核心 借助操作定義的方式 西蒙認(rèn)為諸如權(quán)威 激勵 溝通 群體等一些列概念方可構(gòu)成為一個系統(tǒng)的行政學(xué)概念體系 3 事實與價值在學(xué)術(shù)上嚴(yán)格區(qū)分事實與價值因素是現(xiàn)代行為主義社會科學(xué)家在研究方法上的基本主張 在行政學(xué)研究中 西蒙更是以二者的區(qū)別為其方法論的出發(fā)點 西蒙討論的行政決策的理性基礎(chǔ)問題 主要包括兩個方面 一是事實命題和價值命題的區(qū)別問題 二是 目的 手段 模式 西蒙認(rèn)為 每一決策中都包含著兩類要素 事實因素與價值因素 他說 對管理來說 這兩類要素間的區(qū)分 具有非常根本性的意義 首先 這樣能使我們懂得 正確的 管理決策究竟指什么 其次 它澄清了管理學(xué)文獻(xiàn)中頻繁出現(xiàn)的政策問題與管理問題之間的區(qū)別 事實命題與價值命題的理論區(qū)別 事實命題不能以任何推理從價值命題中引出 價值命題不能直接從經(jīng)驗 事實 中產(chǎn)生 西蒙還從手段與目的的關(guān)系上來進(jìn)行考察的 價值與事實的區(qū)別就是目的與手段的區(qū)別 西蒙認(rèn)為 行政學(xué)理論的目標(biāo)是追求管理決策的合理性 而這種合理性取決于為實現(xiàn)某一目的而合理選擇的手段 但是手段與目的的關(guān)系并非完全像鏈條一樣一環(huán)扣一環(huán)地相互緊扣 二者的關(guān)系往往并不十分清楚 一種手段可以達(dá)到多種目的 同時層級越高 二者的關(guān)系越不清楚 同時我們也可以發(fā)現(xiàn)手段 目的說并不能完全辨別價值因素與事實因素 因為在實際情況中 手段與目的不能嚴(yán)格區(qū)分 手段不是價值中立的 某一特定的手段用以達(dá)到某一特定的目的 實際上會產(chǎn)生許多在此特定目的之外的結(jié)果 這種結(jié)果均與價值有關(guān) 在考慮這種手段時不能不考慮這些目的之外的結(jié)果 以偷 搶為手段達(dá)到獲得金錢的目的 帶來犯罪 判刑的結(jié)果 因此西蒙認(rèn)為 無論是組織行為還是個人行為 都不能只求目的 而不擇手段 就手段 目的的關(guān)系來區(qū)分事實與價值具有的缺陷 西蒙提出 可選擇的行為 行為后果 與價值的關(guān)系來區(qū)別事實與價值 將行為和行為后果視為事實問題 價值則行為結(jié)果予以實現(xiàn) 西蒙討論事實與價值的區(qū)別 目的是為了說明政治 政策 與行政是相互聯(lián)系而無法明確區(qū)分開的 因為行政也必須作決策 政策問題與行政問題都包含價值與事實兩種因素 但在政策問題中價值因素占主要地位 衡量政策的正確與否的標(biāo)準(zhǔn) 主要看立法者的主觀價值 在行政問題中 則是事實問題占主導(dǎo)地位 這里涉及的價值主要是社會比較公認(rèn)的價值 所以衡量決策的正確性的標(biāo)準(zhǔn) 主要是看客觀的事實 行政決策是行政學(xué)研究的核心內(nèi)容 決策概念能夠在行政學(xué)研究中處于重要地位 則應(yīng)歸功于西蒙在1947年出版的 行政行為 行政組織決策過程的研究 一書中所提出的決策理論的影響 三 行政決策理論 1 決策研究與行政學(xué)研究西蒙在1947年出版的 行政行為 行政組織決策過程的研究 一書序言中明確表述了他在行政學(xué)研究中提出決策理論的目的 決策概念成為行政學(xué)研究中最重要的新的概念工具 西蒙進(jìn)一步闡述了他提出以決策行為去研究行政學(xué)的理由 2 有限理性與決策準(zhǔn)則西蒙行政決策理論的最大特點在于他基于 理性 概念發(fā)展其理論 基于理性概念 并非是說人的行為都合乎理性 而是指從理性概念討論人的決策行為的理想模式 人的實際決策的理性程度 行政組織于理性決策行為之間的關(guān)系等問題 西蒙的理論觀點主要是通過客觀理性 經(jīng)濟(jì)人 假設(shè)與有限理性 行政人 假設(shè)的對比來予以描述的 有限理性 在西蒙看來 知識的不完備性 預(yù)見未來的困難性以及備選行為范圍的有限性 決定了 客觀理性 在實際行動中是不存在的 人類行為所依賴的既不是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所謂的 客觀理性 也不是佛洛依德所講的 非理性 而是介于理性與非理性之間的 有限理性 任何組織和個人都只能被視為一個具有學(xué)習(xí)及適應(yīng)能力的體系 而不應(yīng)被看做是一個絕對理性的體系 行政人 假設(shè) 是心理人和經(jīng)濟(jì)人兩者的結(jié)合 行政人寧愿 滿意 而不愿作最大限度的追求 滿意于從眼前可供選擇的辦法中選擇最佳的辦法 行政人對行政形勢的分析易于簡化 不可能把握決策環(huán)境的各個方面的相互關(guān)系 因此 他只具有 有限理性 值得注意的是 理性是個程度問題 客觀理性是最高程度的理性 有限理性是某種程度的理性 這個程度不是固定的 客觀理性雖然不可能 但是這個概念卻十分重要 即有限理性的程度提高以客觀理性為準(zhǔn)則 目的 理性的 實際上是指以客觀理性為準(zhǔn)則 有限理性在不同程度上的表現(xiàn) 基于此 西蒙提出了他關(guān)于決策準(zhǔn)則的看法 應(yīng)該用 令人滿意的 準(zhǔn)則取代 最優(yōu)化 準(zhǔn)則 所謂令人滿意的決策準(zhǔn)則 就是 在決策時決定一套標(biāo)準(zhǔn) 有時可以變動 用來說明什么是令人滿意的最低限度的備選方案 如果擬采用的備選方案滿足了或者超過了所有這些標(biāo)準(zhǔn) 那么這個備選方案就是令人滿意的 3 行政決策過程 對已經(jīng)作出的抉擇進(jìn)行評價 從可供選擇的各種備選方案中選出一個適用的行動方案 設(shè)計 制定和分析可能采取的備選行動方案 探查環(huán)境 尋求要求決策的條件 重復(fù)出現(xiàn)的例行活動 這類活動的決策是經(jīng)常反復(fù)的并且有一定的結(jié)構(gòu) 所以 這類決策里可以建立一定的程序 當(dāng)這類活動重復(fù)出現(xiàn)時予以應(yīng)用 不必每次都作出新的決策 這類決策因而被稱之為程序化決策 盡管不是重復(fù)出現(xiàn)的且不能用對待例行公事的辦法來加以處理但卻往往又比較重要的非例行活動 這類活動的決策是新出現(xiàn)的并且不能程序化 所以這類決策被稱之為非程序化決策 4 行政決策的類型與技術(shù)西蒙認(rèn)為一個組織的全部活動可以分為兩類 決策的類型及其所使用的技術(shù) 西蒙的組織理論以巴納德的組織理論作為出發(fā)點 可以說 西蒙是在接受了巴納德在組織問題上的基本理論觀點后創(chuàng)立自己獨具特色的組織理論的 因此 人們往往將他們相提并論 稱其理論為 巴納德 西蒙理論 四 行政組織論 1 組織平衡理論西蒙繼承了巴納德關(guān)于誘因的學(xué)說 在論述組織的平衡時 強(qiáng)調(diào)了組織對個人的誘因與個人對組織的貢獻(xiàn)的平衡 西蒙認(rèn)為 組織的成員們?yōu)榻M織作貢獻(xiàn) 以換取組織提供給他們的誘因 組織中某一類群體的貢獻(xiàn) 是組織提供給其他群體的誘因的來源 如果貢獻(xiàn)的總和在數(shù)量和種類上都很充分 足以提供必要數(shù)量和種類的誘因 那么組織就會生存和成長 反之 除非能達(dá)到某種均衡 否則它就會衰退 乃至消亡 西蒙還對如貢獻(xiàn) 誘因 組織參考者 組織目標(biāo) 組織平衡與效率等組織平衡中的問題作了具體分析 2 組織影響理論西蒙認(rèn)為 個人在參加組織而成為組織的成員之后 在組織成員的地位上所做的有關(guān)組織的決定與純粹關(guān)系個人的決定不同 前者受組織的影響 在西蒙看來 組織影響力有權(quán)威 溝通 訓(xùn)練 效率準(zhǔn)則和組織認(rèn)同五種 且相互關(guān)聯(lián) 互相影響 成為組織成員決策理性程度的關(guān)鍵 在西蒙看來 組織的影響力主要有以下五種 決策時的外在影響力 決策時的內(nèi)在影響力 與溝通性質(zhì)相同 組織成員在訓(xùn)練后則由訓(xùn)練所獲得的知識 技能 態(tài)度即成為內(nèi)在影響力 3 組織設(shè)計理論組織設(shè)計是組織理論中的一個老問題 其基本任務(wù)在于提出建立組織體制和組織結(jié)構(gòu)方面的原則 以提高組織管理的效率 西蒙對組織設(shè)計的看法是建立在他的決策理論基礎(chǔ)之上的 主要觀點如下 1 組織的結(jié)構(gòu)形態(tài)西蒙認(rèn)為 組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計要從建立組織目標(biāo)體系入手 把組織的整體結(jié)構(gòu)設(shè)計成層級結(jié)構(gòu) 非程序化決策層 程序化決策層 基本的作業(yè)層 2 組織的專業(yè)分工將作為整個決策系統(tǒng)的組織分解為彼此相對