遼寧省年上半年期貨從業(yè)資格：期貨合約試題.doc

遼寧省2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨合約試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意） 1、_是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。 A閃電圖 BK線圖 C分時圖 D竹線圖 2、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。 如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。 A期貨公司 B期貨公司營業(yè)部 C小王 D期貨公司和小王3、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（）制度。 A配額 B依法征稅 C許可證 D審核 4、我國期貨交易所會員必須是（）。 A自然人 B事業(yè)單位 C境內企業(yè)法人 D境外企業(yè)法人5、期貨市場的基本功能之一是_。 A消滅風險 B規(guī)避風險 C減少風險 D套期保值 6、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則自（）施行。 A2003年7月1日 B2003年7月10日 C2003年6月30日 D2003年7月31日 7、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。 A不準許該副總經(jīng)理兼職 B可以批準該副總經(jīng)理兼職 C無權批準該副總經(jīng)理兼職 D可以助其以調用的形式進行兼職 8、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權益。 A公開、公平、公信 B公平、公正、公信 C公正、公開、公信 D公開、公平、公正 9、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。 A予以批準 B不予批準 C給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍 10、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 A中國期貨業(yè)協(xié)會 B中國證監(jiān)會 C中國證券業(yè)協(xié)會 D國務院期貨監(jiān)督管理機構11、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。 A中國工商行政管理總局 B中國證監(jiān)會 C中國人民銀行 D中國期貨業(yè)協(xié)會 12、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應當補償客戶（）。 A10萬元 B14萬元 C15萬元 D12萬元 13、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。 A期貨交易所 B中國證監(jiān)會 C期貨投資者保障基金 D風險準備金14、內幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。 A5 B10 C20 D30 15、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。 A企業(yè)法人 B自然人 C會員 D國有企業(yè) 16、期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。 A服務周到 B技能熟練 C誠實信用 D小心謹慎 17、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。 A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B理事長不得兼任總經(jīng)理 C主持會員大會、理事會會議是理事長的職權 D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權 18、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。 根據(jù)上述資料，請回答以下問題。 甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是_。 A凈資產不低于人民幣100萬元 B申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C不存在不良誠信記錄 D具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄 19、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是_。 A會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 B會員由期貨公司會員組成 C期貨交易所對會員結算 D會員對其受托的客戶結算 20、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。 A期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 B國務院期貨監(jiān)督管理機構 C期貨公司 D非期貨公司結算會員 21、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。 A張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務10余年 B王某獲得法學碩士學位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務達5年之久 D李某曾經(jīng)擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格22、當看漲期權的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權為_。 A實值期權 B虛值期權 C平值期權 D市場期權23、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當（）。 A在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動 B參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓 C自我反省，公開道歉 D向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為24、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。 A自然人 B國有企業(yè) C投機客戶 D期貨交易所會員25、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為_。 A76320元 B76480元 C152640元 D152960元二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意） 1、當履行期貨期權合約后，_。 A看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸 2、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是_。 A掌握限制損失和滾動利潤 B金字塔式買入賣出 C靈活運用止損指令 D制訂交易的計劃3、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。 A中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施 B中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員 D中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 4、與商品期貨相比，金融期貨的特點有_。 A交割便利 B全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C期現(xiàn)套利更容易進行 D容易發(fā)生逼倉行情5、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的_。 A成交量 B成交價 C持倉量 D最高價與最低價、開盤價與收盤價 6、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。 A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務 B參加會員大會 C使用期貨交易所提供的交易設施 D按規(guī)定轉讓會員資格 7、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。 A會員資格的取得條件 B會員資格的終止條件 C對會員的監(jiān)督管理 D會員資格的取得程序 8、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。 A國有企業(yè) B國有控股企業(yè) C金融機構 D事業(yè)單位 9、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產品種_的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。 A品種相同或相關 B數(shù)量相等或相當 C方向相同 D月份相同或相近 10、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。 A未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰 B申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準 C符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行11、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。 A凈資本與凈資產的比例 B流動資產與流動負債的比例 C負債與凈資產的比例 D規(guī)定的最低限額的結算準備金要求 12、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。 A在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領 13、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是_。 A采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險 B套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制 C交易所調整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施 D會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額14、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值_ A本國順差擴大 B降低本幣利率 C本國逆差擴大 D提高本幣利率 15、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得（）。 A代理客戶從事期貨交易 B收取客戶手續(xù)費 C為客戶提供期貨市場行情信息 D利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益 16、在下列國家中，_有玉米期貨交易。 A日本 B阿根廷 C法國 D南非 17、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。 A誠實守信 B勤勉盡責 C堅持公開、公平、公正原則 D對期貨交易各方高度負責 18、潔身自好的有（）。 A期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密 B期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報 C期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽 D期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應該及時向所在期貨經(jīng)營機構報告 19、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。 A代理客戶從事期貨交易 B進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C收付、存取或劃轉期貨保證金 D挪用客戶的期貨保證金 20、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是_。 A波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行 C每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成 D艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律 21、期貨交易所總經(jīng)理的職權有（）。 A擬定風險準備金的使用方案 B決定結算擔保金的使用 C組織協(xié)調專門委員會的工作 D決定期貨交易所機構設置方案22、下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。 A履行職責應當保持充