某公司全面風險管理工作報告.doc

.目 錄導言 01一、2010年度企業(yè)全面風險管理工作回顧01二、2011年度企業(yè)全面風險管理工作有關情況02（一）戰(zhàn)略投資風險02（二）人力資源風險03（三）采購及倉儲風險041.請購環(huán)節(jié)042.采購環(huán)節(jié)053.驗收環(huán)節(jié)064.倉儲環(huán)節(jié)06（四）安全生產風險07（五）質量管理風險09（六）銷售風險10（七）財務風險13（八）合同風險14（九）知識產權風險15（十）網(wǎng)絡信息風險17三、全面風險管理定量分析及坐標圖19四、全面風險管理內部控制系統(tǒng)及信息系統(tǒng)建設情況20五、全面風險管理文化的建設情況20精選范本我公司為實現(xiàn) “十二五”期間跨越式發(fā)展，全面落實各級領導要求的加強全面風險管理的指示精神，進一步貫徹落實科學發(fā)展觀，持續(xù)深化公司全面風險管理工作，全面提升風險管理工作水平，確保公司持續(xù)健康快速發(fā)展，現(xiàn)對我公司全面風險管理工作報告如下：一、2010年度企業(yè)全面風險管理工作回顧我公司是具有一定研發(fā)實力的生產制造類企業(yè)，主要產品為煤礦機械和鋼構產品，產品種類相對比較單一，受國家政策、市場變化的影響比較大。但公司自重組以來，穩(wěn)步前進，一年一個新臺階，重要的一點原因就在于能夠始終注意業(yè)務流程當中的風險控制，實施有效的風險管理。公司在各業(yè)務流程中從實際出發(fā)，初步建立了一套風險管理體系，實行風險管理制度，加強風險的日常監(jiān)控和風險應對措施的落實，積極培育風險管理文化，大大增強了公司抵御風險的能力。 2010年，我們對公司內外部政策和經(jīng)營環(huán)境信息、風險管理案例以及制度、流程進行了全面、系統(tǒng)的梳理和分析，深入各個業(yè)務部門進行了實地調研，組織公司中高層管理人員及業(yè)務骨干進行了風險專項分析及風險評估，對公司風險環(huán)境進行了研究分析，提出了公司需要重點防范的五大風險：戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險和法律風險。針對不同的風險，相關部門提出了相應的可行性策略，包括風險管理原則、目標和管理工具，指出公司風險管理工作要實現(xiàn)“效率、效益、效果”的綜合平衡，確定了風險管理工作的損前和損后目標，提出了應對具體風險的措施，強調應對措施的選擇應突出重點，綜合考慮，不同的風險采取不同的方法，實施后初見成效。公司領導認真了解相關工作后對全面風險管理給予了相當?shù)恼J可，并指出可以或應當改進的地方，鼓勵負責風險管理的相關部門大膽創(chuàng)新，認真落實，進一步加強風險管理工作的執(zhí)行，實現(xiàn)企業(yè)與個人的同步發(fā)展。二、2011年度企業(yè)全面風險管理工作有關情況總結2010年風險管理工作中的經(jīng)驗教訓，在公司領導帶領下，各部門風險管理負責人在公司大會上對2011年全面風險管理工作再次做了報告，清晰地規(guī)劃了本年度全面風險管理工作，說明本年度可能會面臨的一些風險，并提出相應的管理策略和措施。具體內容如下：（一）戰(zhàn)略投資風險：公司對未來的投資收益具有不確定性，在投資過程中可能遭受收益損失甚至本金損失的風險。退城進園暨“-裝備制造基地項目”是公司短期內最大的投資項目，該項目一期工程投資5億元，2010年基本完成了前期準備工作，2011年將正式破土動工。基地建設過程中涉及到多方關系的協(xié)調，多項目資金的投入，運作時難免會出現(xiàn)一些干擾因素甚至巨大阻礙。風險管理策略和相關措施公司已成立“退城進園辦公室”全面負責該項目的各項工作，退城進園辦公室參與人員包括公司領導及工程建設所需的各方面的專業(yè)人員，如基建、水電等。退城進園項目除必須由專門部門完成的初步設計、地質勘探、施工圖設計等前期準備工作外，建設施工階段的施工單位均以招投標方式進行選擇，同時聘請了監(jiān)理公司對基地建設的工程質量進行全程監(jiān)督，以期將投資風險嚴格控制到最低。（二）人力資源風險：主要說明公司高水平人才的缺失帶來的風險。機械產品的科技含量往往決定了產品的附加價值與市場競爭力，因此研發(fā)是機械制造當中非常重要的一環(huán)，而研發(fā)實力的提升與壯大，最重要的是引進并留住高水平的研發(fā)人才。我公司剛經(jīng)過重組改制，現(xiàn)階段困難仍然較多，由于種種原因，有經(jīng)驗的研發(fā)人才流失較多，新招聘的工科大學畢業(yè)生實踐經(jīng)驗欠缺，又缺少老員工的引導、教授，短時間內也難以肩負大任。另外，生產一線的高水平技術工人缺乏。機械制造最終能否成型，是否能按要求使產品下線，都必須要有技術工人來保障。我公司雖然經(jīng)過了重組，但有過硬技術的老員工流失嚴重，而留下來堅守崗位的普遍年齡偏大，能力出眾的年輕后輩則十分匱乏，再加上做輔助性工作的沒有專業(yè)技術的員工數(shù)量很多。這些都對公民人力資源的更新和發(fā)展造成了一定的影響。少量的年輕技術工人在水平還有一定差距，生產崗位上年齡結構的斷層隱藏著一定的風險。風險管理策略和相關措施1.以部、室、車間為單位，建立細致入微的人性化管理理念。薪酬待遇方面無法提高時，公司各階層領導和員工更應該做好感情溝通，使員工感受到公司、身邊的人對自己的重視和關心。2.重新建立員工培訓體系。對于新聘大學生，我們一般都采取傳統(tǒng)的老師帶徒弟的方法，由一些技術骨干來帶。從理論到實踐，從辦公室到加工、裝配現(xiàn)場，悉心教導，讓他們在這能學到東西，并給于一定的空間讓其發(fā)展。新員工盡快適應公司的工作環(huán)境，盡快參加實質性工作，這樣也避免人才斷層一再擴大，避免公司運營受到影響。在工資待遇等方面也采取一定的激勵措施。3.按勞分配，獎懲嚴明。人才流失的原因遠不止薪酬這一方面，勞者無獎、過者不罰才是公司最讓人失望之處，應當堅決杜絕。（三）采購及倉儲風險：需要在請購、采購、驗收、倉儲等環(huán)節(jié)注意防范和規(guī)避的風險1.請購環(huán)節(jié)1）請購人員可能為了個人利益，提出不必要的采購申請，或者在請購單上有意不注明采購物品的型號規(guī)格、需求日期、數(shù)量等因素，對一些特別注意事項采用隱晦的表達方式避重就輕從而導致欺詐性的或不必要的采購。2）違反請購程序，先采購再進行請購申請。3）同一請購結果重復使用或超量使用。4）對于金額較大的請購內容分批次、分數(shù)量請購，與請購審批部門打擦邊球獲取請購審批。風險管理策略和相關措施1）建立建全相關責任制度。由審計部門對請購以及整個采購過程的規(guī)范性、合理性、科學性進行監(jiān)督，并落實責任到相關部門及相關人員。2）應當加強采購業(yè)務的預算和管理。2采購環(huán)節(jié)1）采購員收受供應商回扣或玩忽職守，未進行充分比價，從而導致供應商選擇不恰當，喪失符合質量要求的最優(yōu)惠價格。2）對于大宗采購，如果符合條件的供應商很多，則可能會導致惡性競爭，相反如果潛在的供應商很少，則競爭性不足甚至導致招標失敗。3）訂貨合同發(fā)出時間提前或延遲，提前會導致庫存資產的閑置，延遲則會影響生產或日常業(yè)務需要。4）采購合同不明確、不嚴謹，導致不法供應商投機取巧，給企業(yè)造成不必要的麻煩或損失。風險管理策略和相關措施1）制定嚴密的供應商選擇標準。從供應商的信用情況、品質保證、價格、費用、時間及服務情況等方面綜合考慮。2）對采購員通過廉潔、誠信承諾等形式進行道德風險防范，并對員工違反采購人員行為規(guī)范的情況給予嚴格處理。3）對采購報價輪次、比價方法、價格批準權限進行嚴格規(guī)定。4）大宗采購業(yè)務應根據(jù)實際情況確定是否分為兩個或多個標包。這樣可以分散風險。5）采購物資時間的確定可以采用經(jīng)濟批量法和存貨最低點法，也可根據(jù)歷史經(jīng)驗來確定，盡量做到既不耽誤生產和日常需要也不造成物資的大量積壓。6）要由專人編制采購合同，采購業(yè)務和合同審核、監(jiān)督人員都要細致審核，同時要注意合同條款的提出和設定，為遺漏實質性要求，做到訂貨條件、報價及其技術規(guī)格、型號特性相符合，從而避免對供貨范圍存有異議的風險。3驗收環(huán)節(jié)1）不嚴格按照采購合同驗收貨物。2）驗收人員非獨立于采購請購及財務職能的人員，導致驗收程序化。3）驗收不及時或者重復驗收。風險管理策略和相關措施1）規(guī)定驗收流程，并堅決依照執(zhí)行。2）可由公司質量檢驗部門或請其他質檢部門檢驗。4倉儲環(huán)節(jié)安全是倉庫管理的重中之重。自然災害、玩忽職守都有可能造成倉庫存貨的損失。另外，存、取貨審查登記，可能會因管理員疏漏而造成存貨賬目出現(xiàn)差錯。風險管理策略和相關措施倉庫應當保持足夠的清潔度，堅決不允許存放任何易燃、易爆物品，還應當準備有足夠的消防設備，防止水患與火災，并且要定時檢查設備是否完好，是否過期。對空氣溫度、濕度有要求的存貨嚴格按要求保存，以保持質量不在存儲期間產生變化，影響正常使用。倉庫管理員嚴格執(zhí)行存取登記制度，存貨賬目隨時更新，缺貨及時通知相關部門及人員進行補充，保證生產的正常進行。（四）安全生產風險：生產經(jīng)營過程中，因機械操作不規(guī)范導致操作人員或其他人員的人身傷害或財產損失，或者因生產后廢棄物處理不當，給自然環(huán)境帶來生態(tài)環(huán)境方面的風險，以及因自然災害等原因導致妨礙正常生產而帶來的風險。生產過程中，存在一些潛在的可能導致人身和財產損失的危險源，相關人員必須時時刻刻加以注意，防患于未然。危險源具體說明如下：危險源分級一般按危險源在觸發(fā)因素作用下轉化為事故的可能性大小與發(fā)生事故的后果的嚴重程度劃分。危險源分級實質上是對危險源的評價。按事故出現(xiàn)可能性大小可分為非常容易發(fā)生、容易發(fā)生、較容易發(fā)生、不容易發(fā)生、難以發(fā)生、極難發(fā)生。根據(jù)危害程度可分為可忽略的、臨界的、危險的、破壞性的等級別。從控制管理角度，通常根據(jù)危險源的潛在危險性大小、控制難易程度、事故可能造成損失情況進行綜合分級。下表中I級危險源是指可能造成多人死亡，設備系統(tǒng)造成重大損失的生產場所；II級危險源是指可能造成死亡或多人重傷，導致設備造成較大損失的生產場所；III級危險源指可能造成重傷，導致設備造成損失的生產現(xiàn)場。典型級危險源典型級危險源典型級危險源 氧氣站 大中型油庫 空壓機房 乙炔氣房 公司內運輸主要交叉道口 變配電站 噴漆房 起重機械、廠內機動車（機械、電器）試驗臺 金屬熔爐 高空作業(yè) 潤滑站 沖床 帶鋸 剪床 木工平刨 卷板機 壓力機 車床、鉆床、鏜床、銑床等 風險管理策略和相關措施1.生產方面：1）公司生產部將“重大職業(yè)健康安全風險”記錄到 安全生產隱患登記表中，由生產部將危險源所處的位置、危害程度、發(fā)現(xiàn)日期做一一登記，擬定整改計劃擇機實施整改計劃。2）生產部將堅持日常安全巡回檢查，及時下達整改通知書并督促實施；各車間、班組進行互查、自查，消除本單位、本崗位的危險源。3）利用廣播、電視、板報等進行安全生產教育，堅持對員工的“三級教育”，對特殊工種進行培訓、考核，合格后持證上崗，協(xié)助技術、設備管理部門按照三同時的要求,考慮防止工傷事故和職業(yè)病的職業(yè)安全健康設施與主體工程同時設計同時施工同時投入生產和使用。4）對危險作業(yè)，在作業(yè)前要填寫危險作業(yè)安全施工審批單，在審查安全措施、施工日期、人員等符合安全規(guī)定，提出生產部審批意見后方可施工，確保安全。2.自然災害和生態(tài)環(huán)境方面：強化風險管理意識，加大對自然災害的預防措施，即時疏通下水管網(wǎng)，保持足夠大的泄水流量。在預防雷電方面，夏季雷雨季節(jié)前，提前做好廠區(qū)辦公樓、車間及變電所等處的避雷接地裝置的檢查，檢測接地電阻是否達到標準要求，杜絕應雷電、雷擊造成人員傷亡、財產損失。我公司是機械制造行業(yè)，環(huán)境保護方面沒有出現(xiàn)風險情況，主要采取的預防措施有以下三種：1）淘汰高耗能、低效益、落后的生產工藝和設備、設施，更換為節(jié)能環(huán)保型的加熱爐和煤氣發(fā)生爐，年燃煤總量減少14。2）加強節(jié)能型工業(yè)用水管理和工業(yè)廢水資源利用率，杜絕跑、冒、滴漏現(xiàn)象，節(jié)省工業(yè)年新水補充量的10以上。3）修復、完善除塵設施。督促車間對除塵設施進行修復、更換部件，完善除塵設備、設施，提高利用率，減少煙塵排放。（五）質量管理風險：采購的原材料質量檢測方面、生產產品質量檢測方面存在的風險。公司質量管理專業(yè)人員較少，有理論又有實際工作決經(jīng)驗的人員極少，特別是有資質的質量管理師和有崗位高級證書人員更少。生產過程中的檢測儀器和設備在數(shù)量和精度上不能滿足生產需求。檢測儀器所在環(huán)境如濕度、溫度等不能滿足儀器的使用要求和保管、維護。生產過程中的主要加工設備的加工進度和生產效率，不能滿足產品質量要求。產品加工工藝不能滿足、保證生產產品質量要求。尤其是產品的外觀油漆工藝不能滿足公司對產品外觀質量的要求。生產過程中的模具管理，模具檢驗不到位。模具的添制，更新跟不上生產量的增加速度。鑄件毛坯廢品率偏高，尤其是鑄件非加工面粗糙度太差，嚴重影響產品外觀質量。風險管理策略和相關措施公司通過了的ISO9001:2008的質量管理體系認證，根據(jù)質量體系的要求，通過內部審核定期進行質量跟蹤，確保公司的質量方針、目標的有效性和持續(xù)性和外部審核完善質量管理工作并做到持續(xù)改進。建立完善的考評機制，實行獎罰分明，調動員工的積極性，是員工參與質量管理工作。加強生產過程中的產品質量控制，特別特殊工序的質量控制、采購的原材料控制。通過板報和電視媒體宣傳質量的主要意義提高全員的質量意識。提高檢驗人員和管理人員的素質和工作技能。通過營銷部和售后服務部收集公司的產品質量信息建立檔案改進產品中存在的質量問題。（六）銷售風險：主要存在于市場利潤和貨款回籠兩方面。1.市場利潤風險我國機械制造業(yè)競爭十分激烈。而煤機市場大部分被鄭州、佳木斯、太原、石家莊、三一重工等大型煤機制造企業(yè)占有。此外，根據(jù)煤炭行業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃，國家將部署建設13個億噸級產能的超大型煤炭基地，2010年基地產量達到22.6億噸，約占全國總量的86%。在這樣的背景下，再加上機械制造最重要的原材料鋼鐵近年來價格大幅提高，直接導致了煤機制造企業(yè)的生產成本不斷攀升，但在激烈的競爭中，短期內不可能因生產成本的增加而驟然提高銷售價格，企業(yè)利潤必將因此受到很大影響。對于我們公司來說，現(xiàn)在正處于一個特殊時期，一方面要盡快順利完成退城進園項目，一方面還需要維持現(xiàn)階段公司的正常運轉，而有限的資金投入導致對生產、研發(fā)、人才等方面軟實力的投資嚴重不足，從而致使公司抗風險能力較弱，鋼材等原材料成本上漲給我們帶來的壓力確實不小。風險管理策略和相關措施國家大力支持裝備制造業(yè)將對煤機行業(yè)產生積極影響，隨著相關配套政策及措施的陸續(xù)出臺，煤機行業(yè)將面臨新的發(fā)展機遇。根據(jù)中國煤炭機械工業(yè)協(xié)會的預測，未來5-8年我國煤機裝備的需求仍將保持年均20%以上的增長，其中的市場利潤還是很有潛力的。我公司將在行業(yè)競爭的風險中抓住發(fā)展的機遇。1）從企業(yè)內部入手，通過內部控制展開精細化管理，一方面在產品質量方面精益求精，另一方面將生產過程中的細枝末節(jié)條理清晰化，通過管理成本合理分配和適度提高管理成本，來大幅節(jié)約生產成本。然而節(jié)約并不能提高利潤，更重要的是提高自身產品的科技含量，從產品附加值中獲得利潤。2）提高自身產品科技含量是提高產品市場競爭力、增加利潤的有效手段。我們將自己放在后起者的位置，放平心態(tài)，虛心學習，銷售人員廣布全國各地，利用他的職能特點，廣泛搜集市場及產品信息，把握市場動態(tài)，及時與公司研發(fā)人員溝通，對我公司產品的系列化、科技化將帶來巨大的推動力，產品才能更有競爭力。3）當今代，信息流通迅捷無比，同行業(yè)的不同企業(yè)之間，產品生產水平日益接近，對于客戶來說，在保證產品質量的基礎上，還更加看重企業(yè)的服務質量。我公司售后服務部在這方面受到客戶和公司領導多次獎勵和表揚，為保證我公司現(xiàn)有市場的穩(wěn)定立下汗馬功勞。2.貨款回籠風險我公司面對的客戶大致可分為四類：國有煤礦、民營煤礦、個體煤礦承包商或個體采購商、建材設備用戶。其中國有煤礦用戶信譽度較高，回款較為即時，大型民營煤礦回款風險其次，個體客戶回款較為困難，而建材設備客戶多為通過集團公司主管單位總承包項目進行分項招標的，風險已由主管部門進行控制，所以建材設備風險不需公司控制。風險管理策略和相關措施1）分期付款的形式：企業(yè)在產品銷售過程中，由于用戶基本固定，大多采取分期付款的形式，或3：3：3：1；或3：6：1不等。其中的“1”為10%質量保證金，時間一年。這部分客戶主要是風險系數(shù)較小的國有煤礦和民營煤礦用戶。2）全額付款的形式。在產品銷售中也有少量的付全部產品貨款的形式，這主要是個體承包商、個體采購商。這部分客戶風險較大，采取全部付款銷售，目的是降低企業(yè)資金風險。在銷售活動中，要求銷售人員要有高度的對企業(yè)負責的責任心，和市場判斷能力。針對不同客戶采取不同辦法，在自己難以判斷的情況下，逐級進行匯報，以降低企業(yè)在銷售活動中的風險。同時，還要求銷售人員要增強法律意識，全面熟悉掌握合同簽訂的知識，主動規(guī)避風險，以法律來保護企業(yè)的利益，降低企業(yè)在經(jīng)營活動中的風險。（七）財務風險1.應收賬款方面：公司截止本年末應收賬款為14137萬元，二至三年769萬元。此部分增加壞帳可能很大。2.不良資產方面：從資產構成上看，公司的固定資產比例偏小，而固定資產構成中房屋類比重又很大，對生產經(jīng)營創(chuàng)造利潤幫助不大，而直接投入生產經(jīng)營的生產設備和工具等固定資產又普遍存在老化現(xiàn)象。3.企業(yè)償還債務的能力狀況：資產負債率指標逐年上升，而本年末達72.13%，這一指標反映公司債務負擔重，企業(yè)資金嚴重不足。公司利息保障倍數(shù)2010年為4.37，比2009年的6.65下降了2.28，說明企業(yè)償債的安全性及穩(wěn)定性存在下降的風險。風險管理策略和相關措施1.基本業(yè)務流程一如既往，嚴格按程序辦理，防止任何不必要的漏洞隱患，保證財務工作的正常運行。2.與銷售部門密切合作，做好與客戶之間的良好溝通，保證及時回款。3.對房屋類固定資產采用出租的方式進行有效利用。而生產設備等要在使用過程中嚴格按操作規(guī)程來操作，并認真做好保養(yǎng)工作，降低或消除不必要的損耗。陳舊的設備及時招標出售，減少自然損耗和空機保養(yǎng)帶來的固定資產流失。同時，加快退城進園步伐。4.對公司資金使用進行細化，縮減非經(jīng)營性開支，杜絕資金浪費，把資金用在提高企業(yè)管理水平和生產力水平上。（八）合同風險：公司的業(yè)務流程中涉及到的合同的訂立、履行、變更都存在一定的風險。這一類風險變化很多，難以準確預測，但也應盡可能把合同條款約定為有利于我方，將風險降到最低。風險管理策略和相關措施制定嚴密的合同管理等相關制度，建立完善的合同審批程序。公司已經(jīng)制定-有限公司合同管理辦法、-有限公司招（議）標管理辦法、采購合同訂立履行辦法等一系列合同管理制度，為降低合同管理風險提供了基本保障。不過，制度成文后，執(zhí)行方面還沒有做到最好，需要進一步加強。各部門合同都必須嚴格按照合同管理辦法規(guī)定的程序進行審批，訂立時層層把關，把風險降到最低。每月由公司審計部門會同相關合同監(jiān)督部門進行合同抽查。采購合同風險：A.采購大宗設備和原材料必須通過招標，招標工作由公司審計部門主持，會同采購、財務、法務、質保、紀委、生產等部門進行公開招標。應當對供應商進行嚴格的資質審核和質量評價，建立了供應商備選資源庫。每次招標參加投票供應商數(shù)量不應少于三家。不同采購對象采取不同的總量控制原則，并且與物資資源市場供需狀況相結合，保證采購品質量，降低采購成本，規(guī)避資金浪費情況的出現(xiàn)。B.公司生產所用原材料部分為客戶指定型號、廠家，采購合同訂立當中，對方可能會要求款到發(fā)貨，如此一來，我方便處于不利位置，合同履行便存在我方不可控制的風險。面對這樣的供應商，我方應當盡可能在質量保證、交貨方式、合同管轄地違約責任等方面爭取到有利于我方的約定將不可預見的風險盡可能保持在可控制的范圍內。銷售合同風險：現(xiàn)在的煤機市場是買方市場，合同訂立后往往先由我方交貨，后由對方履行支付貨款義務?；乜畛蔀楹贤男泻笠粋€難以避免的難題。此類風險的管理，除由業(yè)務員加強與客戶溝通外，合同訂立時也應就合同標的物的所有權轉移時間、違約責任等條款清晰約定，為以后通過法律途徑爭取利益提供一些保障。（九）知識產權風險：公司在新產品研發(fā)過程中涉及到許多屬于知識產權保障方面的風險。研發(fā)活動是企業(yè)推出新產品獲取市場競爭優(yōu)勢的基礎環(huán)節(jié)，在研發(fā)項目的立項、研發(fā)路線的確定、研究成果的保護等不同階段都涉及到知識產權風險。一是在研發(fā)立項論證時未進行專利信息的詳細檢索，導致辛辛苦苦投入大量經(jīng)費，自主開發(fā)獲得的研發(fā)成果卻不能使用，否則就構成侵權。二是研發(fā)完成時，開發(fā)出的新技術或產品不進行有效保護，導致被限制使用的風險。很多企業(yè)開發(fā)了新產品，不及時申請專利保護，往往等到他人先下手圈地后才慌了陣腳，后悔當初沒有申請專利保護。三是國外專利權人對國內企業(yè)部署的專利陷阱，更成為國內成功企業(yè)面臨的知識產權風險的重地。國外專利權人通常采取放水養(yǎng)魚的戰(zhàn)術，往往不是一開始就告你侵權而是等國內企業(yè)的產品市場成熟了，再開始制約你。四是產學研合作中企業(yè)的知識產權權屬未能得到明確規(guī)范，導致自樹競爭對手的風險。產學研合作是目前提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力的一種重要形式，企業(yè)的產品開發(fā)經(jīng)常是多方努力的結果，因此各方在這個產品中可能都擁有一定比例的知識產權。由于研發(fā)合同中未對知識產權權屬和風險進行明確，往往導致形成的知識產權的歸宿和使用范圍等都存在知識產權風險。如果研究機構只是將形成的專利等知識產權成果普通許可給企業(yè)使用，此時就存在研究機構將知識產權成果重復許可給第三方使用的風險，或者產學研合作的成果為多個權利人共有，且各個權利人均有實施能力，就該專利權的實施各權利人之間便不可避免地存在競爭關系，甚至演變成惡性競爭。風險管理策略和相關措施研發(fā)的新產品是研發(fā)人員的智力勞動成果，凝聚著他們的心血和智慧，也為公司創(chuàng)造著無形的財富。為避免公司產品有關的數(shù)據(jù)、圖紙向外泄露，研發(fā)中心的網(wǎng)絡使用封閉式局域網(wǎng)，不可能隨意與互聯(lián)網(wǎng)連通。圖紙由專人統(tǒng)一管理，不能外借，本部門借用需登記，并必須按時歸還。編寫制訂了知識產權管理辦法，成立了“知識產權管理辦公室”。 邀請了淮南市知識產權局局長給公司全體技術人員舉辦了一場知識產權（專利）講座，公司是繼淮南礦業(yè)(集團)公司成立知識產權部以后，我市第二家設置知識產權管理部門的企業(yè)，（十）網(wǎng)絡信息風險：公司業(yè)務部分實現(xiàn)了無紙化辦公，需要借助網(wǎng)絡來完成。網(wǎng)絡是一個相對公開的環(huán)境，在提供便捷的服務和資源的同時，也伴隨著一些潛在威脅。公司網(wǎng)絡的管理和安全性決定此類風險的大小。具體風險說明如下：1.個人的侵權行為。個人未經(jīng)授權在網(wǎng)絡上宣揚、公開、傳播或轉讓他人、自己和他人之間的隱私;個人未經(jīng)授權而進入他人計算機系統(tǒng)收集、獲得信息或騷擾他人;未經(jīng)授權截取、復制他人正在傳遞的電子信息;未經(jīng)授權打開他人的電子郵箱或進入私人網(wǎng)上信息領域收集、竊取他人信息資料。 2.商業(yè)組織的侵權行為。專門從事網(wǎng)上調查業(yè)務的商業(yè)組織進行窺探業(yè)務,非法獲取他人信息,利用他人隱私。大量網(wǎng)站為廣告商濫發(fā)垃圾郵件。利用收集用戶個人信息資料,建立用戶信息資料庫,并將用戶的個人信息資料轉讓、出賣給其他公司以謀利,或是用于其他商業(yè)目的。3.部分軟硬件設備供應商的蓄意侵權行為。某些軟件和硬件生產商在自己銷售的產品中做下手腳,專門從事收集消費者的個人信息的行為。 4.網(wǎng)絡提供商的侵權行為 (1)互聯(lián)網(wǎng)服務提供商(ISP Internet Service Provider)的侵權行為:ISP具有主觀故意(直接故意或間接故意),直接侵害用戶的隱私權。ISP對他人在網(wǎng)站上發(fā)表侵權信息應承擔責任。 (2)互聯(lián)網(wǎng)內容提供商(ICP Internet Content Provider)的侵權行為。ICP是通過建立網(wǎng)站向廣大用戶提供信息,如果ICP發(fā)現(xiàn)明顯的公開宣揚他人隱私的言論,采取放縱的態(tài)度任其擴散,ICP構成侵害用戶隱私權,應當承擔過錯責任。 5.網(wǎng)絡所有者或管理者的監(jiān)視及竊聽。對于局域網(wǎng)內的電腦使用者,某些網(wǎng)絡的所有者