合同法確立的技術合同制度的法律適用.doc

合同法確立的技術合同制度的法律適用自1999年10月1日起，我國的合同法已經(jīng)施行， 原涉外經(jīng)濟合同法、技術合同法、經(jīng)濟合同法同時廢止。我國合同法中確立的技術合同法律制度，不僅適用于國內(nèi)技術合同，也適用于我國與外國的自然人、法人、其他組織之間訂立的涉外技術合同，即合同法第129 條所稱的技術進出口合同。合同法的施行，對于促進我國與世界各國之間的技術貿(mào)易和技術合作，將產(chǎn)生積極的深遠的影響。本文首先簡要介紹一個合同法總則和技術合同制度，依據(jù)合同法的有關規(guī)定，對審理解決技術合同爭議案件法律適用的幾個主要問題予以研究分析，以期供中國和外國技術合同的當事人訂立、履行、解除或者撤銷合同以及解決合同爭議參考。一、關于合同法總則及其適用我國合同法的主要內(nèi)容分為總則和分則兩大部分，合同法的統(tǒng)一，主要體現(xiàn)為總則的統(tǒng)一。無論是技術合同、經(jīng)濟合同、涉外經(jīng)濟合同等，都受總則的規(guī)范和約束。合同法總則共有以下八章一般規(guī)定、合同的訂立、合同的效力、合同的履行、合同的變更和轉(zhuǎn)讓、合同的權(quán)利義務終止、合同的違約責任以及對合同條款的解釋和訴訟時效等其他規(guī)定。這些規(guī)定對分則中規(guī)定的技術合同、買賣合同、涉外經(jīng)濟合同等15類合同都是適用的。因此，當事人在訂立、履行、變更和解除技術合同時，要按照總則的規(guī)定處理;人民法院在審理技術合同糾紛案件中，對合同效力的審查，變更、解除、撤銷合同，確定違約責任等，也要按照總則的有關規(guī)定處理。合同法的總則部分，與我國原涉外經(jīng)濟合同法、技術合同法、經(jīng)濟合同法相比，除了繼承原三部法律成功的法律原則以外，還借鑒吸收了外國合同法的一些好的經(jīng)驗以及國際商事合同和國際技術貿(mào)易中普通采用或遵循的原則，因此，當事人在訂立、履行技術合同時，要特別注意總則中以下有關的新制度和新規(guī)定：一是關于訂立合同的要約和承諾制度，它是當事人雙方討價還價，最后達成意思表示一致的制度，合同法第13條至第31條對要約和承諾制度作出了詳細的規(guī)定，當事人應當按照這些規(guī)定訂立合同;為了適應計算機網(wǎng)絡和通訊技術的發(fā)展，合同法第11條規(guī)定，數(shù)據(jù)電文包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等可以作為合同的書面形式。二是締約過失責任制度，當事人在訂立合同過程中，如果有合同法第42條規(guī)定的三種情形或者第43條規(guī)定的泄露或不正當?shù)厥褂盟さ膶Ψ降纳虡I(yè)秘密，給對方造成損失的，應當承擔損害賠償責任。三是效力待定的合同制度，合同法第44條、第48條和第51條分別規(guī)定的未辦理法定的批準、登記手續(xù)的合同，沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)、代理權(quán)終止后行為人以被代理人名義訂立的合同，無處分權(quán)的人處分他人財產(chǎn)而訂立的合同，屬于效力未定的合同，需要辦理法定的批準登記手續(xù)后，經(jīng)被代理人或權(quán)利人追認后才能生效。四是合同法第66條、第67條和第68條分別規(guī)定的同時履行抗辯權(quán)、后履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)制度。五是合同法第94條(2)項規(guī)定的預期違約制度，即在合同履行期限屆滿之前，當事人一方明確表示或以自己的行為表明不履行合同主要債務的行為，是解除合同的法定條件，對方當事人可以要求解除合同。此外，合同法第73條、第74條、第75條分別規(guī)定的代位權(quán)和撤銷權(quán)的規(guī)定;合同法第113條和第114條分別規(guī)定的合同一方當事人違約，應當向?qū)Ψ疆斒氯顺袚r償損失和違約金，合同法第122 條關于責任競合的規(guī)定以及第129條規(guī)定的訴訟時效等， 都是當事人履行合同和解決合同糾紛應當遵循的法律依據(jù)。二、合同法中的技術合同制度概述合同法第18章規(guī)定了技術合同制度。在制訂合同法的過程中，為了保持合同法中的技術合同制度與我國原技術合同法(該法不適用技術進出口合同)的連續(xù)性和穩(wěn)定性，首先注意把原技術合同法的主要規(guī)定在合同法中完整地予以保留。這種完整保留體現(xiàn)在把原技術合同法中的第三章“技術開發(fā)合同”、第四章“技術轉(zhuǎn)讓合同”和第五章“技術咨詢合同和技術服務合同”中的主要權(quán)利義務內(nèi)容分別吸收到合同法第十八章“技術合同”第二、三、四節(jié)中。由于原技術合同法是在八十年代中期的計劃經(jīng)濟體制下制訂的，有些規(guī)定已經(jīng)不適應當前的市場經(jīng)濟體制;該法僅適用于國內(nèi)技術合同，不適用于涉外技術進出口合同;有些一般條款的規(guī)定與其他合同的規(guī)定不同，需要協(xié)調(diào)一致;實踐中發(fā)現(xiàn)該法還存在一些缺陷。因此，合同法中的技術合同制度與原技術合同法相比，主要作了如下新的修改，使我國的技術合同制度更加完善。一是取消了原技術合同法僅適用于國內(nèi)公民、法人和其他組織之間訂立的技術合同的規(guī)定，明確規(guī)定適用于技術進出口合同。二是取消了政府對重大科學技術成果有權(quán)進行計劃實施許可的規(guī)定。三是增加了轉(zhuǎn)讓人或許可人應當保證其轉(zhuǎn)讓的技術不得有權(quán)利瑕疵，即合同法第349條的規(guī)定， 技術轉(zhuǎn)讓合同的讓與人應當保證自己是所提供的技術的合法擁有者，這條規(guī)定來自我國技術引進合同管理條例，是國際技術貿(mào)易中普遍遵循的準則之一，同樣適用于國內(nèi)技術交易。合同法把該條規(guī)定作為轉(zhuǎn)讓方的法定義務之一，是對我國技術合同制度的重要完善，有利于規(guī)范技術貿(mào)易，減少因受讓方實施合同技術侵犯第三人的技術權(quán)益產(chǎn)生的糾紛;如果發(fā)生此類糾紛，轉(zhuǎn)讓方應當對受讓方承擔違約責任，并對第三人承擔侵權(quán)責任。四是合同法明確規(guī)定了可以作為技術轉(zhuǎn)讓合同的標的技術，應當是在專利權(quán)有效期間內(nèi)的專利技術或者“技術秘密”，即應當是分別受專利法或反不正當競爭法保護的享有知識產(chǎn)權(quán)的技術，公眾可以自由使用的公知技術不得作為技術轉(zhuǎn)讓合同的標的技術。五是關于違約的責任，原技術合同法的有關條款規(guī)定的違約責任是“支付違約金或者賠償損失”，即支付違約金與賠償損失是選擇性承擔，如果技術合同中僅約定了違約金而沒有其他特別約定，法院判決違約方承擔違約金即可，不再審查約定的違約金是否低于造成的損失。合同法對技術合同的違約責任修改為“承擔違約責任”，至于違約責任如何承擔，要按照合同約定和總則第八章違約責任的有關規(guī)定確定。六是關于訴訟時效，原技術合同法規(guī)定，技術合同爭議的訴訟時效和申請仲裁的期限為一年，合同法第129條規(guī)定， 技術進出口合同的訴訟時效為4年，國內(nèi)技術合同的訴訟時效適用民法通則第135條規(guī)定的2年。三、我國技術合同制度的特點由于技術合同的標的是專利技術、技術秘密等知識產(chǎn)權(quán)或者創(chuàng)造性的智力勞務，與有形財產(chǎn)權(quán)相比，又具有時間性、地域性等法律特征，因此，合同法中的技術合同制度與其他合同相比，有如下幾個特點：首先，技術合同的主體具有廣泛性特點，即對合同當事人的主體資格在法律上沒有限制性的規(guī)定。這是因為，鼓勵公民、法人和其他組織進行科學研究和從事發(fā)明創(chuàng)造是我國憲法和有關法律明確規(guī)定的原則;促進我國與其他國家之間進行科學技術交流與技術貿(mào)易，以及促進科學技術成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力是我國有關科技法律、法規(guī)明確規(guī)定的，也是我國的基本國策之一。因此，外國的自然人、法人和其他組織，不受國籍、自然人的職業(yè)、企業(yè)的性質(zhì)和經(jīng)營范圍等限制，只要其合法擁有先進的專利技術或技術秘密成果，都可以與我國的企業(yè)訂立技術轉(zhuǎn)讓合同;只要其具備研究開發(fā)某項科技成果的能力，也可以訂立技術開發(fā)合同。同樣，我國公民、法人和其他組織合法擁有的專利技術或技術秘密成果也可以與外國企業(yè)訂立技術轉(zhuǎn)讓合同。值得注意的是，對于這類技術進出口合同，我國有關法律、法規(guī)規(guī)定需要報經(jīng)有關行政主管機關批準才能生效，例如，對技術引進合同，我國國務院發(fā)布的技術引進合同管理條例第4條規(guī)定， 須報經(jīng)對外經(jīng)濟貿(mào)易部或其授權(quán)的機關批準后生效;對我國單位或者個人向外國人轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的合同，我國專利法第10條規(guī)定，必須經(jīng)國務院有關主管部門批準。合同當事人在訂立書面合同后，應當按照以上規(guī)定辦理審批手續(xù);否則，將會因合同沒有發(fā)生法律效力，法院或者促裁機關不予保護。二是技術合同制度具有重約定的特點。由于技術合同的標的技術的復雜性和當事人的權(quán)利義務的多樣性，因此，我國的技術合同制度注重當事人的約定，尊重當事人的意思自治。在合同法第十八章技術合同中，有許多法條是指導性規(guī)定，具體的權(quán)利義務內(nèi)容由合同當事人約定，例如，關于技術合同的條款內(nèi)容，合同標的技術保密內(nèi)容及其驗收方法和驗收標準，合同的價款及其支付方式，技術開發(fā)合同風險責任的承擔，履行技術合同完成的技術成果和后續(xù)改進成果的權(quán)利歸屬及使用、收益的分配，選擇處理技術合同爭議所適用的法律及其法律途徑(仲裁或者訴訟)，違約金或者賠償損失的計算方法等，均規(guī)定由當事人約定。只要當事人在合同中約定的權(quán)利義務內(nèi)容不違反我國合同法和有關法律、法規(guī)，也不存在重大誤解或顯失公平，法院在處理合同糾紛時，將尊重當事人的約定，按照合同約定處理。合同法在重約定的同時，對各類技術合同的當事人也規(guī)定了一些基本的法定義務。例如，專利實施許可合同的許可人的法定義務是：應當保證其專利權(quán)在合同規(guī)定的期間內(nèi)有效，保證被許可人實施專利技術不侵害他人的技術權(quán)益，保證所提供的技術完整、無誤、有效，交付實施專利有關的技術資料，提供必要的技術指導，使被許可人實施專利能夠達到合同約定的有關技術標準等;被許可人的法定義務是：按照約定實施專利技術和支付使用費，不得許可約定以外的第三人實施專利，承擔有關的保密義務等。對于這些法定義務，當事人應當在合同中作出明確具體的約定，盡量避免以后因雙方對文字理解不同而發(fā)生糾紛;如果當事人在合同中疏漏了某項法定義務，法院或者仲裁機關將會依法認定當事人應當履行該項義務，如在專利實施許可合同中，沒有約定在合同履行期間發(fā)生專利權(quán)被宣告無效怎么辦，法院或者仲裁機關將會依據(jù)專利法第50條和合同法的有關規(guī)定處理。值得指出的是，技術轉(zhuǎn)讓合同中有些不合理的限制性約定條款，例如，單方回授約定，即轉(zhuǎn)讓人要求受讓人根據(jù)其轉(zhuǎn)讓的技術研究出來的改良技術無償提供給轉(zhuǎn)讓人或非互利性轉(zhuǎn)讓給對方，不合理地要求被許可人對其專利權(quán)的有效性不提爭議的約定，不合理地限制受讓人對合同標的技術進行研究開放活動的約定，不適當?shù)拇钍奂s定或者限制受讓人從第三人處獲得技術或服務的約定等，人民法院將以顯失公平或者非法壟斷技術等理由，予以撤銷或者認定無效而不予保護。四、我國合同法規(guī)定的技術合同類型根據(jù)發(fā)明創(chuàng)造和科學技術成果的產(chǎn)生、小型試驗、中型試驗到工業(yè)化生產(chǎn)應用的發(fā)展過程，合同法規(guī)定了以下四類技術合同技術開發(fā)合同、技術轉(zhuǎn)讓合同、技術服務合同和技術咨詢合同。其中，每類合同又分為若干種合同。技術開發(fā)合同包括委托開發(fā)合同和合作開發(fā)合同;技術轉(zhuǎn)讓合同包括轉(zhuǎn)讓專利權(quán)合同、轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)合同、技術秘密轉(zhuǎn)讓合同、專利實施許可合同(注：實踐中又有普通專利實施許可合同、排他專利實施許可合同、獨占專利實施許可合同之分)技術服務合同包括一般技術服務合同(解決特定技術問題的合同)和特殊技術服務合同(專利技術問題的培訓合同、技術中介合同)。不同種類的合同，雙方當事人的法定義務和法定權(quán)利及其違約責任不同。例如，因履行技術開發(fā)合同完成的技術成果發(fā)生的技術成果權(quán)利歸屬糾紛，在合同沒有明確約定權(quán)利歸屬的情況下，如果合同為委托開發(fā)合同，則該項技術成果權(quán)依法應當判歸受托方，委托方只享有使用該項技術成果的權(quán)利;如果合同為合作開發(fā)合同，則該項技術成果權(quán)應當由雙方當事人共同享有。法院在審理技術合同糾紛案件中，在審查確定合同有效以后，接著是審查確定當事人訂立的技術合同屬于哪一類合同，以便正確地確定當事人的法定權(quán)利、義務以及違約責任，正確地適用法律作出公正的判決處理。審判實踐中發(fā)現(xiàn)，少數(shù)當事人訂立的技術合同不規(guī)范或者名不附實，即合同中約定的主要權(quán)利義務內(nèi)容，與合同的名稱不符，以至于導致法院對合同定性錯誤，適用法律錯誤和判決處理不當?shù)腻e判案件時有發(fā)生。這是值得當事人在訂立技術合同中注意的重要問題。要準確把握各類技術合同，必須了解掌握各類技術合同的基本特點。技術開發(fā)合同的特點是：在合同訂立時，合同的標的技術成果尚不存在，訂立合同的目的是為了完成或者研究開發(fā)出該項技術成果;委托開發(fā)合同的特點是一方當事人只提供資金、設備等物質(zhì)條件而不參與研究開發(fā)，對方從事研究開發(fā)工作合作開發(fā)合同的特點是，合同當事人都實際參與該項技術成果的研究開發(fā)工作。技術轉(zhuǎn)讓合同的特點是，合同標的是一項已有的專利技術或者技術秘密的使用權(quán)或者所有權(quán)，通過訂立合同從其所有人一方有償轉(zhuǎn)移給另一方使用或者享有。其中，轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)和轉(zhuǎn)讓專利權(quán)的合同，與買賣合同的特點相同，是出賣人轉(zhuǎn)移專利技術的所有權(quán)于買受人，買受人支付價款;專利實施許可合同和技術秘密轉(zhuǎn)讓合同，與租賃合同的特點相同，是讓與人將標的技術的使用權(quán)交付受讓人使用、收益、受讓人支付使用費。一般技術服務合同的特點是，合同的標的是特定的技術問題，當事人訂立合同的目的是要解決特定的技術問題，在合同中沒有約定專利技術或技術秘密的使用權(quán)的轉(zhuǎn)移，但履行合同的結(jié)果受托方要向委托方提供一項解決特定技術問題的技術方案。技術咨詢合同的特點是，合同的標的是就特定的技術項目所提供的可行性論證、技術預測、專題技術調(diào)查、分析評價報告，不涉及具體技術成果或技術方案。人民法院在審理技術合同糾紛案件中，就是根據(jù)當事人訂立合同的標的和約定的主要權(quán)利、義務內(nèi)容，審查其符合哪類合同的基本特點，就確定為哪類合同。五、關于技術合同的情勢變更在合同法制訂過程中，合同法(草案)在總則中曾經(jīng)規(guī)定了情勢變更原則，但在全國人大審議中被刪除。刪除的主要原因是，適用情勢變更原則的條件“客觀情勢發(fā)生巨大變化”很難界定，容易造成法官濫用情勢變更強行干預當事人的合同關系。但技術合同發(fā)生情勢變更的情形卻比較常見，首先，合同法第337 條規(guī)定：“因作為技術開發(fā)合同的標的技術已經(jīng)由他人公開，致使技術開發(fā)合同的履行沒有意義的，當事人可以解除合同?！痹摋l是對技術開發(fā)合同明確規(guī)定的情勢變更。對于技術轉(zhuǎn)讓合同，雖然合同法中沒有明確規(guī)定情勢變更，但從合同法和專利法對專利實施許可合同規(guī)定的處理原則分析，也存在適用情勢變更原則，由法官根據(jù)具體案情變更合同內(nèi)容或者解除合同或者免除責任的規(guī)定。例如，專利法第50條規(guī)定，宣告專利權(quán)無效的決定，對已經(jīng)履行的專利實施許可合同和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不具有追溯力，但是因?qū)＠麢?quán)人的惡意給對方造成損失，應當給予賠償;如果原專利權(quán)人不向被許可人或者專利權(quán)受讓人返還專利使用費或者專利權(quán)轉(zhuǎn)讓費，明顯違反公平原則，原專利權(quán)人應當向被許可實施專利人或者專利權(quán)受讓人返還全部或者部分專利使用費或者專利權(quán)轉(zhuǎn)讓費。該條中的專利權(quán)被宣告無效就是專利實施許可合同的“情勢變更”，至于是否變更合同以及專利權(quán)人是否返還收取的使用費，由法官根據(jù)具體案情決定。再如，甲、乙兩工廠訂立了一個技術秘密轉(zhuǎn)讓合同，在合同生效后但尚未履行以前，合同的標的技術秘密已經(jīng)被第三人向社會公開，使該項技術已經(jīng)成為公眾可以自由使用的技術，這對合同當事人來說，顯然屬于客觀情勢發(fā)生巨大變化，而且這個情勢的客觀變化是當事人不能預見，不能克服的。此時，受讓方一定會要求解除合同，因為如果履行合同，它就要按照合同約定支付使用費，這對它顯然是不公平的，受訴法院對受讓方要求解除合同的訴訟請求，顯然應當適用情勢變更原則判決解除合同。如果在履行技術秘密轉(zhuǎn)讓合同期間，該技術秘密被第三人公開，轉(zhuǎn)讓人按約定收取了提成使用費，受讓人實施該技術秘密也獲得了一定的收益。對于這種“情勢變更”，法官應當變更合同，免除受讓人繼續(xù)支付使用費的義務。對于轉(zhuǎn)讓專利技術包含技術秘密的合同，合同中分別約定了專利技術和技術秘密的使用費數(shù)額的，如果發(fā)生專利權(quán)宣告無效或者技術秘密被第三人公開的情形，則應當按照上述原則和具體案情處理。六、人民法院處理技術合同糾紛案件的原則促進科學技術成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，是我國實現(xiàn)科教興國戰(zhàn)略的重要國策之一。技術合同制度是促進科技發(fā)展和實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要法律制度。人民法院在審理技術合同糾紛案件中，既要依法公正處理案件，又要注意通過審理案件促進科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。這里，就審判實踐中經(jīng)常遇到的幾個問題予以說明。(1)訂立合同缺少法定手續(xù)或書面形式要件問題。合同法規(guī)定，訂立技術進出口合同要經(jīng)有關部門批準后生效;訂立轉(zhuǎn)讓專利權(quán)、專利申請權(quán)的合同，要按照專利法規(guī)定，經(jīng)專利局登記和公告后生效，訂立技術合同要采用書面形式。審判實踐發(fā)現(xiàn)，少數(shù)當事人訂立合同后未辦理上述法定手續(xù)或者經(jīng)口頭約定權(quán)利、義務而未訂立書面合同即履行合同，在履行過程中發(fā)生糾紛。法院在處理此類合同糾紛時，如果合同的標的技術是受讓方所需要的先進技術，就要注意促使當事人補辦法定手續(xù)或補簽書面合同，通過依法解決糾紛，使受讓方繼續(xù)實施該先進技術。這樣處理，即可以使受讓方因準備實施合同技術所購買的專用設備等