（工商管理專業(yè)論文）省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)研究與控制.pdf

省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)研究與控制 研究生：卞康麟導(dǎo)師：黃凱東南大學(xué) 摘要 防患于未然，居安而思危，這是企業(yè)超越一時(shí)運(yùn)道的長治之策。隨著經(jīng)濟(jì)全球 化的發(fā)展，企業(yè)在市場競爭中將面臨各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，如何辨別、評(píng)估、監(jiān)測、控 制風(fēng)險(xiǎn)，已成為大家共同關(guān)心的熱點(diǎn)問題。 在電力體制改革不斷深化和提速的形勢(shì)下，電力市場改革必將改變省級(jí)電網(wǎng)公 司在行業(yè)中的定位，使省級(jí)電網(wǎng)公司的經(jīng)營模式發(fā)生根本的變化，省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)面 臨著改革與發(fā)展等方面的風(fēng)險(xiǎn)。本文運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的理論，結(jié)合電網(wǎng)企業(yè)核心業(yè)務(wù)， 有重點(diǎn)地對(duì)省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)在發(fā)展、經(jīng)營、安全等方面面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別、 衡量、評(píng)價(jià)等，提出了應(yīng)對(duì)辦法和措施，進(jìn)而全面提出了省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理 體系和指標(biāo)，來建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化，加強(qiáng)省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制，力求以最小的成 本獲得企業(yè)運(yùn)營最大的安全保障，從而使公司能夠在變化的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中最大限度地 利用機(jī)遇、避免損失，建立可持續(xù)的競爭優(yōu)勢(shì)。 本課題具有全局性、前瞻性的特點(diǎn)，對(duì)于省級(jí)電網(wǎng)公司營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)國內(nèi)還未系統(tǒng)性 地開展這方面研究，該課題的研究對(duì)省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)如何應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意 識(shí)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制，有很好的參考和借鑒作用。 關(guān)鍵詞：省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)研究控制 o p e r a t i o n r i s k s t u d y a n dc o n t r o lo f p r o v i n c i a lg r i dc o m p a n i e s c w a d u a t e ：b i a nk a n g t i n s u p e r v i s o r ：h u a n gk a i s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t p r e c a u t i o na n dp r e p a r a t i o na se a r l ya sp o s s i b l ei sw h a tn e e d e dt oa s s l | r et h el o n g - t e r m s t a b l eo p e r a t i o no fc o m p a n i e s w i t ht h eg l o b a l i z a t i o no fe c o n o m yd e v e l o p m e n t ，t h e c o m p a n i e sa r ef a c e dw i t hv a r i o u sk i n d so fr i s k si nm a r k e tc o m p e t i t i o n i th a sa t t r a c t e d g r e a tc o n c e r no nh o w t or e c o g n i z e ，a s s e s s ，m o m t o ra n dc o n t r o lr i s k w i t ht h ed e e p e n m ga n da c c e l e r a t i o no fe l e c t r i c i t ys e c t o rr e f o r m , t h er o l eo f p r o v i n c i a l 嘶dc o m p a n i e sa sw e l la st h eo p e r a t i o n a lm o d ew i l lb ec h a n g e d ，w h i c he x p o s e s t h ep r o v i n c i a lg r i dc o m p a n i e st ot h er i s k sa r i s i n gf r o mr e f o r ma n dd e v d o p m e n t t h i s a r t i c l ea n a l y z e dh o wt or e c o g n i z e ，m e a s u ，a s s e s s , c o p ew i t ht h er i s ko fp r o v i n c i a l 鰣d c o m p a n i e so nd e v e l o p m e n t , o p e r a t i o n , s a f e t yb a s e do nt h ea n a l y s i so fg r i db u s i n e s sa n d g i v e st h es o l u t i o nt ot h e s er i s k s t h i sa r t i c l ea l s os u g g e s t st h a tt h e 鰣dc o m p a n i e s e s t a b l i s ht h er i s km a n a g e m e n ts y s t e mi no r d e rt of o s t e rt h er i s kc u l t u r e ，t os t r e n g t l m at h e r i s kc o n t r o l ，a n dt os e c b i et h es a f eo p e r a t i o na tl e a s tc o s t t h es y s t e mw i l lf a c i l i t a t et h e c o m p a n yt ou t i l i z eo p p o r t u n i t i e sa n da v o i dl o s s e sa sm u c ha sp o s s i b l ea n de s t a b l i s ht h e d u r a b l ec o m p e t i t i o na d v a n t a g ei n t h ec h a n g i n ge c o n o m i cs u l t o u n d i l l g 缸f a ra sn o w , p r o v i n c i a lg r i dc o m p a n i e sw i t h i nc h i n ah a v e n ti n i t i a t e ds t u d i e si n t h i sa s t ) e e t w i t ht h ef e a t u r eo fb e i n gc o m p r e h e n s i v ea n df o r w a r d - l o o k i n g , t h es t u d yw i l l p r o v i d er e f e r e n c et op r o v i n c i a lg r i dc o m p a n i e s o nh o wt oc o p ew i t hd i f f e r e n tk i n d so f r i s k , e n l f f t l l c et h es e n s i t i v i t yt or i s ka n di m p l e m e n tr i s ke o n t r o la c t i v i t i e s k e y w o r d s ：p r o v i n c i a lg r i dc o m p a n i e s ，o p e r a t i o n ，r i s k , s t u d y , c o n t r o l 東南大學(xué)學(xué)位論文獨(dú)創(chuàng)性聲明 本人聲明所呈交的學(xué)位論文是我個(gè)人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研 究成果。盡我所知，除了文中特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，論文中不包含其他人 已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得東南大學(xué)或其它教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或 證書而使用過的材料。與我一同工作的同志對(duì)本研究所做的任何貢獻(xiàn)均已在論文中 作了明確的說明并表示了謝意。 堿雌各凈一半 東南大學(xué)學(xué)位論文使用授權(quán)聲明 東南大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)信息研究所、國家圖書館有權(quán)保留本人所送交學(xué)位論文 的復(fù)印件和電子文檔，可以采用影印、縮印或其他復(fù)制手段保存論文。本人電子文 檔的內(nèi)容和紙質(zhì)論文的內(nèi)容相一致。除在保密期內(nèi)的保密論文外，允許論文被查閱 和借閱，可以公布( 包括刊登) 論文的全部或部分內(nèi)容。論文的公布( 包括刊登) 授權(quán)東南大學(xué)研究生院辦理。 i j 東南大學(xué)碩士學(xué)位論文 緒論 緒論 防患于未然，居安而思危，這是企業(yè)超越一時(shí)運(yùn)道的長治之策。隨著經(jīng)濟(jì)全球 化的發(fā)展，企業(yè)在市場競爭中將面臨各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，如何辨別、評(píng)估、監(jiān)測、控 制風(fēng)險(xiǎn)，已成為大家共同關(guān)心的熱點(diǎn)問題。在一些發(fā)達(dá)國家，風(fēng)險(xiǎn)管理的理念、技 術(shù)、方法和手段，已應(yīng)用于企業(yè)戰(zhàn)略的制定、投融資決策、財(cái)務(wù)報(bào)告管理、企業(yè)內(nèi) 部審計(jì)體系建設(shè)等，涵蓋了企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程和操作等各個(gè)層面，形成了系統(tǒng) 化、制度化、規(guī)范化的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。而在我國，風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理中的一 個(gè)相對(duì)薄弱環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)管理的薄弱，是企業(yè)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件的重 要原因。 在電力體制改革不斷深化和提速的形勢(shì)下，電力市場改革必將改變省級(jí)電網(wǎng)公 司在行業(yè)中的定位，使省級(jí)電網(wǎng)公司的經(jīng)營模式發(fā)生根本的變化，省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)面 臨著改革與發(fā)展等方面的風(fēng)險(xiǎn)。本文運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的理論，結(jié)合電網(wǎng)企業(yè)核心業(yè)務(wù)， 對(duì)省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)在發(fā)展、經(jīng)營、安全等方面面l 臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別、衡量、評(píng)價(jià)等， 提出了應(yīng)對(duì)辦法和措施，進(jìn)而提出了省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，來建立企業(yè)風(fēng) 險(xiǎn)文化，加強(qiáng)省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制，力求以最小的成本獲得企業(yè)運(yùn)營最大的安全 保障，從而使公司能夠在變化的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中最大限度地利用機(jī)遇、避免損失，建立 可持續(xù)的競爭優(yōu)勢(shì)。 本課題具有全局性、前瞻性的特點(diǎn)，對(duì)于省級(jí)電網(wǎng)公司營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)國內(nèi)還未系統(tǒng) 性地開展這方面研究，該課題的研究對(duì)省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)如何應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn) 意識(shí)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制，有很好的參考和借鑒作用。 東南大學(xué)碩士學(xué)位論文第一章風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論 第一章風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論 1 1 風(fēng)險(xiǎn)管理起源與發(fā)展 自從有了人類，便有了風(fēng)險(xiǎn)，因此也就有了人類對(duì)付風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)。隨著歷史的 發(fā)展，人類面臨的風(fēng)險(xiǎn)越來越多，人們關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)不斷提高，對(duì)付風(fēng)險(xiǎn)的辦法 也日益增多，管理技術(shù)越來越精良。到2 0 世紀(jì)中葉，風(fēng)險(xiǎn)管理作為一門系統(tǒng)的管理 科學(xué)正式產(chǎn)生，并且隨后形成了近乎全球性的風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)動(dòng)。 人類早期風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)的形成分為三個(gè)階段，即人與獸斗爭階段，人與神斗爭 階段，人與神斗爭階段和互助共際階段。我國古代的風(fēng)險(xiǎn)管理思想早在夏朝后期，夏 箴有云：“天有四殃，水旱饑荒，其至無時(shí)，非務(wù)積聚，何以備之?！痹谖覈饨?社會(huì)，商人為了減低商品流通中的搶盜風(fēng)險(xiǎn)，曾經(jīng)有過一種特殊的對(duì)付此類風(fēng)險(xiǎn)的 方法，就是把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至鏢局。在國外，古代巴比倫、埃及、希臘和羅馬等文明古 國也很早就有互助共濟(jì)、損失補(bǔ)償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)才處理方法，并逐漸演變成現(xiàn)代保險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)管理的產(chǎn)生決非偶然，它是社會(huì)生產(chǎn)力、科學(xué)技術(shù)水平發(fā)展到一定階段的 必然產(chǎn)物。企業(yè)安全管理思想早在1 9 世紀(jì)己開始萌芽，它是伴隨工業(yè)革命的誕生而 產(chǎn)生。風(fēng)險(xiǎn)管理于2 0 世紀(jì)3 0 年代萌芽，5 0 年代形成理論體系，到7 0 年代以后逐漸 發(fā)展為全球范圍內(nèi)廣受認(rèn)可的新興管理學(xué)科。第二次世界大戰(zhàn)之后，各國工業(yè)都有 較大的發(fā)展，企業(yè)越來越向大型化發(fā)展，生產(chǎn)中發(fā)生的事故及其影響已不再是孤立 的、局部的事件，旦發(fā)生事故便會(huì)造成連鎖的巨大災(zāi)難，因此，生產(chǎn)中的安全闖 題，日益受到人們的重視，于是專門的安全管理部門和研究機(jī)構(gòu)紛紛成立。 在風(fēng)險(xiǎn)管理的初期，盡管人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理還缺乏全面深刻的理解，但企業(yè)已利 用保險(xiǎn)來轉(zhuǎn)移經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)踐，使人們也對(duì)此進(jìn)行了一些研究和采取了一些措施， 后來經(jīng)過不斷發(fā)展，直至第二次世界大戰(zhàn)后，才過渡到全面的風(fēng)險(xiǎn)管理。 在企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理出現(xiàn)之初，美國的學(xué)術(shù)界對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性就已經(jīng)有了 認(rèn)識(shí)。1 9 2 1 年，馬歇爾在企業(yè)管理書中，提出了風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)管理的觀點(diǎn)。1 9 2 3 年1 9 3 3 年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期，美國企業(yè)界開展了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)動(dòng)。1 9 3 1 年，在美國經(jīng) 營者協(xié)會(huì)( a m a ) 大會(huì)上明確了對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的重要意義，它除從事保險(xiǎn)管 理外，還開展風(fēng)險(xiǎn)管理的研究和咨詢。從此，管理企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的人，被稱為風(fēng)險(xiǎn)管理 人或風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理。 同時(shí)，一方面，民間研究機(jī)構(gòu)和高等學(xué)府加強(qiáng)了對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的學(xué)術(shù)研究， 論著與日俱增；另一方面，各大企業(yè)也紛紛設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理的部門或風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理，專門 從事風(fēng)險(xiǎn)管理工作，于是風(fēng)險(xiǎn)管理作為一門新興的管理科學(xué)便形成了。 2 東南大學(xué)碩士學(xué)位論文第一章風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論 1 2 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原理 在傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)定義中，風(fēng)險(xiǎn)是指損失的不確定性( r i s ki st h eu n e e r t a i l i t yo f l o s s ) ， 當(dāng)代的風(fēng)險(xiǎn)定義中，風(fēng)險(xiǎn)是指預(yù)期與實(shí)際結(jié)果的差異( 融s l 【i st h ev a r i a t i o nb e t w e e n e x p e c t i o na n dp r a c t i c a lr c a l i t y ) ，國際標(biāo)準(zhǔn)組織將風(fēng)險(xiǎn)定義為：風(fēng)險(xiǎn)是事件發(fā)生的可能 性及其后果的綜合( r i s ki st h ec o m b i n a t i o no ft h ep r o b a b i l i t yo fa ne v e n ta n di t s c o n s e q u e n c e s ) 。由此看出，人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)在進(jìn)步。 風(fēng)險(xiǎn)管理是指各個(gè)經(jīng)濟(jì)單位通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、衡量、評(píng)價(jià)和處理，以最小的 成本獲得最大的安全保障的一種管理活動(dòng)。以最小的成本獲得最大的安全保障既是 風(fēng)險(xiǎn)主體風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的宗旨，也是風(fēng)險(xiǎn)主體風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)。 1 2 1 風(fēng)險(xiǎn)管理的組織 風(fēng)險(xiǎn)管理組織從廣義角度上講，是指風(fēng)險(xiǎn)主體為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)而設(shè)置的 內(nèi)部管理層次和管理機(jī)構(gòu)，包括企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)、組織活動(dòng)以及兩者相互關(guān) 系的規(guī)章制度。從狹義講，風(fēng)險(xiǎn)管理組織則主要是指實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的組織結(jié)構(gòu)， 本論文涉及到風(fēng)險(xiǎn)組織系指狹義的風(fēng)險(xiǎn)組織。隨著風(fēng)險(xiǎn)主體規(guī)模的擴(kuò)大和管理科學(xué) 的發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理已成為風(fēng)險(xiǎn)主體管理的重要內(nèi)容，為此風(fēng)險(xiǎn)組織機(jī)構(gòu)也應(yīng)作為風(fēng) 險(xiǎn)主體的一個(gè)重要的職能管理部門來建立。 1 2 2 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序是指由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)衡量、風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)選擇和風(fēng)險(xiǎn) 管理效果評(píng)價(jià)所形成的周而復(fù)始的過程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，它是指對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)主體所面臨的以及潛在風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類和鑒定性質(zhì)的過程。風(fēng)險(xiǎn)衡量是指 在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，通過對(duì)所收集的大量詳細(xì)損失資料加以分析，運(yùn)用概率論和 數(shù)理統(tǒng)計(jì)，估計(jì)和預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失幅度。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)適用性及其收 益情況進(jìn)行分析、檢查、修正和評(píng)估，稱為風(fēng)險(xiǎn)管理的效果評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)管理過程圖 見圖1 。 東南大學(xué)碩士學(xué)位論文第章風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論 否l 是： l 不討論ii 存藿2 霎囂鹼 吐膽州一 i 是否已經(jīng)衡量 是i否l 是否有必要控崩 報(bào)失頻率，損失幅度估器 否j是i i 不予理會(huì)是否讎免或消除 是否 避免或囂除 是否能減步風(fēng)險(xiǎn) 是 i 裹余風(fēng)險(xiǎn)是否有l(wèi) 首 l 必要進(jìn)一步控耐i 1，墨l ：爵i 是首存在巨額風(fēng)險(xiǎn) f 不予理會(huì)i i 是否可白保 是 墨香| l 自保l 轉(zhuǎn)移】 00 i 像險(xiǎn)ij 其健方式l ； i 效益是育曩佳l 是：奇： r i ；一廣放彝i 圖l 風(fēng)險(xiǎn)管理過程圖 1 2 3 風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別 在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理之前，風(fēng)險(xiǎn)主體必須對(duì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，需要了解面臨 風(fēng)險(xiǎn)有那些，它們各自風(fēng)險(xiǎn)因素是什么，如果發(fā)生會(huì)有什么后果，其中會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn) 事故的原因有那些等內(nèi)容，它是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中最基本的程序之一。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 就是風(fēng)險(xiǎn)主體逐漸認(rèn)識(shí)到自身存在那方面風(fēng)險(xiǎn)的過程。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指風(fēng)險(xiǎn)主體對(duì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)通過歷史總結(jié)、現(xiàn)場調(diào)查、 工藝流程、財(cái)務(wù)報(bào)表統(tǒng)計(jì)分析加以判斷、歸類和鑒定性質(zhì)的過程。 4 東南犬學(xué)碩士學(xué)位論文 第一章風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論 1 2 4 風(fēng)險(xiǎn)的衡量 風(fēng)險(xiǎn)衡量指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基礎(chǔ)上，通過對(duì)所收集的大量的詳細(xì)損失資料加以分析， 運(yùn)用概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法，評(píng)估某一風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失程度。根據(jù)確定的 共同接受的排序原則，將量化的風(fēng)險(xiǎn)在總體層面上歸類成具有實(shí)際操作意義的風(fēng)險(xiǎn) 細(xì)分，形成“戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)總圖”。 制作風(fēng)險(xiǎn)圖可以有多種方式，可以根據(jù)部門、過程、關(guān)鍵性業(yè)績指標(biāo)( k p i ) 或 根據(jù)主要風(fēng)險(xiǎn)類別來制定編制；也可以是層疊式的總分圖。風(fēng)險(xiǎn)的排序與風(fēng)險(xiǎn)圖的 繪制應(yīng)遵循自上而下、自下而上、互動(dòng)協(xié)作、充分溝通的原則，并持續(xù)滾動(dòng)修改。 1 2 5 風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)選擇 風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)( g i s km a n a g e m e n tt e c l m i q u u e s ) 就是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)衡量的結(jié) 果，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的管理技術(shù)和方法，一般分為兩大類：控制風(fēng)險(xiǎn)型管理技術(shù)( c o n t r o l m e t h o d ) 和財(cái)務(wù)型f f i n a n c i n gm e t h o d ) 風(fēng)險(xiǎn)管理?？刂菩惋L(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)是以避免、消 除和減少意外事故發(fā)生的機(jī)會(huì)，限制已發(fā)生損失繼續(xù)擴(kuò)大的一切措施，其重點(diǎn)在于 改變引起意外事故和擴(kuò)大損失的各種條件，達(dá)到減少損失概率、降低損失程度，使 風(fēng)險(xiǎn)損失達(dá)到最小的目的。這種風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)通常有：風(fēng)險(xiǎn)回避、損失預(yù)防與抑制、 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。 財(cái)務(wù)型風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)是通過事先的財(cái)務(wù)計(jì)劃，籌措資金，以便對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事故造成 的經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)行及時(shí)而充分的補(bǔ)償，其核心是將消除和減少風(fēng)險(xiǎn)的成本均勻地分布 在一定時(shí)期內(nèi)，以便減少因隨機(jī)性的巨大損失發(fā)生麗引起財(cái)務(wù)上的波動(dòng)。也就是通 過財(cái)務(wù)處理，把風(fēng)險(xiǎn)降低到最低的限度。財(cái)務(wù)型風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)通常有：風(fēng)險(xiǎn)自留或 承擔(dān)、財(cái)務(wù)型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)等。 風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略制定的依據(jù)。 1 2 6 風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)策略的適用性和收益性情況進(jìn)行分析、檢查、修正與評(píng)估稱為風(fēng) 險(xiǎn)管理的評(píng)價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理體系涉及的各類風(fēng)險(xiǎn)管理以及應(yīng)對(duì)措 施。其中，適用性評(píng)價(jià)主要包括對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理措施的完善性和有效性，以及措施 執(zhí)行的規(guī)范性進(jìn)行評(píng)估；而收益性評(píng)價(jià)主要包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理措施執(zhí)行的經(jīng)濟(jì)效益和 社會(huì)效益進(jìn)行評(píng)估。 風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)的關(guān)鍵是看風(fēng)險(xiǎn)管理效益是否能達(dá)到以最小的成本取得最大的安 全保障。成本包含采取某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施所支付的各項(xiàng)費(fèi)用與機(jī)會(huì)成本之和，保障 程度就是采取某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施后減少的風(fēng)險(xiǎn)( 直接損失和間接損失之和) 。 5 東南大學(xué)碩士學(xué)位論文第二章省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境分析 第二章省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境分析 2 1 省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)的定位和業(yè)務(wù)構(gòu)成 2 1 1 省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)的定位 省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)是國家電網(wǎng)公司的子公司，是中央直屬的國有獨(dú)資企業(yè)，擁有并 運(yùn)營省域電網(wǎng)，是省域電網(wǎng)的擁有者、建設(shè)者、經(jīng)營者和管理者；承擔(dān)著促進(jìn)全省 電力資源優(yōu)化配置的責(zé)任，為發(fā)電企業(yè)和電力用戶等市場主體提供優(yōu)質(zhì)、高效、可 靠的輸配電服務(wù)；為全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活提供電力保障，是提供省內(nèi)電網(wǎng)服務(wù)、 電力銷售服務(wù)為核心業(yè)務(wù)的國有基礎(chǔ)事業(yè)公司。省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)主營業(yè)務(wù)分核心主營 業(yè)務(wù)和非核心主營業(yè)務(wù)。 2 1 2 省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)的業(yè)務(wù)構(gòu)成 電網(wǎng)企業(yè)的核心主營業(yè)務(wù)均依托電網(wǎng)開展，可統(tǒng)稱為電網(wǎng)業(yè)務(wù)。核心主營業(yè)務(wù)包括 規(guī)劃、投資、建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)、經(jīng)營省內(nèi)電網(wǎng)，開展電力輸配、調(diào)度和購銷等服 務(wù)業(yè)務(wù)，這些系電網(wǎng)企業(yè)營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)存在的主要方面，也是本課題研究的主要方向。 根據(jù)服務(wù)內(nèi)容和對(duì)象的不同，電網(wǎng)業(yè)務(wù)可分為以下兩類業(yè)務(wù)：電力輸配業(yè)務(wù)和電力銷售業(yè) 務(wù)。 電網(wǎng)企業(yè)的非核心主營業(yè)務(wù)系指與電力有關(guān)的科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、工程咨詢、 施工、修造、通信、外貿(mào)、流通、后勤等，隨著電力體制改革的深化，在非核心業(yè) 務(wù)中面臨著改革和穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)。 2 1 3 省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任 電網(wǎng)公司作為關(guān)系國家能源安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的國有重要骨干企業(yè)，在貫徹 落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建和諧社會(huì)中處于重要的地位，責(zé)任重大，必須積極發(fā)揮重要 的作用。 省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)著服務(wù)黨和國家工作大局，服務(wù)發(fā)電企業(yè)，服務(wù)電力客戶，服務(wù)社 會(huì)發(fā)展的使命，必須認(rèn)真實(shí)踐嗔誠服務(wù)、共謀發(fā)展”的服務(wù)理念，省級(jí)電網(wǎng)公司必須對(duì) 所有者負(fù)責(zé)，對(duì)黨、國家和人民負(fù)責(zé)，對(duì)政府和社會(huì)負(fù)責(zé)，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任、政治 責(zé)任和社會(huì)責(zé)任，有著直接的統(tǒng)一性。 所以說堅(jiān)持電網(wǎng)的科學(xué)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)卓越管理，提升經(jīng)營效率和效益，是省級(jí)電 網(wǎng)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的根本保障。確保安全可靠供電，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)電 力保障，是電網(wǎng)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的基礎(chǔ)。 6 東南大學(xué)碩士學(xué)位論文第二章省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境分析 2 2 改革對(duì)省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)發(fā)展的影響 2 2 1 電力體制改革對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的影響 國務(wù)院5 號(hào)文件確立了電力行業(yè)市場化改革的目標(biāo)，?！笆濉逼陂g，我國電力體 制改革取得已重大進(jìn)展，政企分開、“廠網(wǎng)分開”2 己基本實(shí)現(xiàn)，發(fā)電領(lǐng)域競爭態(tài)勢(shì)已 經(jīng)形成，新型電力監(jiān)管體制初步建立，電力工業(yè)快速發(fā)展，有力地支持了國民經(jīng)濟(jì) 和社會(huì)的發(fā)展。2 0 0 6 年1 1 月1 日國務(wù)院審議并原則通過關(guān)于“十一五”深化電力體 制改革的實(shí)施意見，指出“十一五”時(shí)期電力體制改革要抓住電力供需矛盾緩解的有 利時(shí)機(jī)，鞏固已有改革成果，把電力體制改革繼續(xù)推向深入，重點(diǎn)解決電源結(jié)構(gòu)不 合理、電網(wǎng)建設(shè)相對(duì)滯后、市場在電力資源配置中的基礎(chǔ)性作用發(fā)揮不夠等突出問 題。要通過體制機(jī)制創(chuàng)新和法制建設(shè)，轉(zhuǎn)變電力工業(yè)增長方式，促使電力企業(yè)提高 效率、降低成本、改善服務(wù)，促進(jìn)電力行業(yè)穩(wěn)定、健康、協(xié)調(diào)發(fā)展和安全運(yùn)行，為 經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展提供可靠保障。 電力改革驟然提速，勢(shì)必會(huì)改變省級(jí)電網(wǎng)公司在行業(yè)中的定位，使省公司的經(jīng) 營模式發(fā)生根本的變化，因而對(duì)省公司的發(fā)展方向起著深遠(yuǎn)的影響。 主輔分開。預(yù)計(jì)近期將實(shí)施主輔分開。主輔分開后的省級(jí)電網(wǎng)公司可能除 電網(wǎng)業(yè)務(wù)外，其他非核心業(yè)務(wù)都將剝離。在剝離過程中，省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)很可能面臨 相當(dāng)?shù)姆€(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。 發(fā)電市場改革。區(qū)域電力市場的改革正在加快推進(jìn)中。繼2 0 0 4 年5 月月度 市場進(jìn)入模擬運(yùn)行之后，2 0 0 5 年l o 月日前市場進(jìn)入模擬運(yùn)行，2 0 0 6 年4 月市場開 始試運(yùn)行。發(fā)電市場的改革，將改變上網(wǎng)電價(jià)的形成機(jī)制，上網(wǎng)電價(jià)的水平將更加 難以預(yù)測。如果上網(wǎng)電價(jià)不能和銷售電價(jià)形成有效的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，那么做為中間環(huán)節(jié) 的電網(wǎng)公司將承受很大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。 輸配電價(jià)改革。華東地區(qū)己被列為輸配電價(jià)改革試點(diǎn)地區(qū)。目前正在抓緊 測算輸配電價(jià)水平。國家發(fā)改委要求2 0 0 6 年進(jìn)入試運(yùn)行。理論上輸配電價(jià)的實(shí)施能 夠改變省級(jí)電網(wǎng)公司目前靠銷售電價(jià)和上網(wǎng)電價(jià)的價(jià)差經(jīng)營的模式，使得省級(jí)電網(wǎng) 公司徹底免于發(fā)電市場的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。然而，由于目前輸配電價(jià)的測算原則目前還沒 有確定，使得省級(jí)電網(wǎng)公司面臨著相當(dāng)?shù)氖杖腼L(fēng)險(xiǎn)。此外，輸配電價(jià)的實(shí)施，客觀 要求把電網(wǎng)運(yùn)營業(yè)務(wù)和電力購銷業(yè)務(wù)分開核算成本，這將對(duì)電網(wǎng)公司的經(jīng)營管理提 出更高的要求。 大用戶直供和輸配電業(yè)務(wù)分開。今年全國發(fā)用電已趨于平衡，有些地區(qū)電 力已出現(xiàn)相對(duì)過剩，這極有可能催生大用戶直供3 和輸配分開改革，大用戶直供的實(shí) 5 號(hào)文件是指固務(wù)院2 0 0 2 年頒發(fā)的電力體制改革的綱領(lǐng)性文件，它規(guī)定了電力企業(yè)打破電力垂直一體化的壟 斷體制，建直競爭仃序的電力市場。 2 廠嘲分開就是指發(fā)l 乜廠畸 乜嘲企業(yè)的拆分，成為隸屬于不同集團(tuán)僅存在上下輯關(guān)系的兩個(gè)獨(dú)立企業(yè)。 3 大用戶直供是指發(fā)電廠不通過電網(wǎng)公司直接向用戶銷售屯力。 7 東南大學(xué)碩士學(xué)位論文第二章省級(jí)電嘲企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境分析 施會(huì)降低電網(wǎng)企業(yè)的市場占有率，給電網(wǎng)企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和難度。而輸配分開的改革 會(huì)徹底地改變電網(wǎng)企業(yè)的營業(yè)方向，導(dǎo)致組織的巨大變革，并給企業(yè)帶來不可預(yù)測 的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。 電力監(jiān)管不斷深化?！笆晃濉逼陂g，將進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，政企分開， 電力市場監(jiān)管體制將不斷強(qiáng)化和健全，電監(jiān)會(huì)對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的監(jiān)管將不斷加大，電網(wǎng) 企業(yè)對(duì)政府的影響力將不斷削弱，電網(wǎng)企業(yè)的經(jīng)營壓力和風(fēng)險(xiǎn)會(huì)不斷增強(qiáng)。 2 2 2 投融資體制改革對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的影響 2 0 0 4 年7 月，國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定正式出臺(tái)。該文件界定了政府 投資的職能和范圍，確立了企業(yè)的投資主體地位，實(shí)現(xiàn)了微觀利益和投資風(fēng)險(xiǎn)的緊 密聯(lián)系，對(duì)加強(qiáng)和改進(jìn)政府投資的監(jiān)督管理給予了高度的重視。投資體制的改革從 總體上減少了審批環(huán)節(jié)，增加了企業(yè)投資的自主權(quán)，從長遠(yuǎn)看，能夠使得企業(yè)更加 靈活地應(yīng)對(duì)電力市場的變化，提高投資的科學(xué)性和回報(bào)水平，更大程度激活企業(yè)的 生產(chǎn)和創(chuàng)新能力，從而對(duì)企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用。 然而，投資體制改革也對(duì)企業(yè)自身的投資管理水平、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理水平 提出了更高的要求。目前省公司的投資管理體系還不夠完善，投資管理職能較為分 散，總體協(xié)調(diào)力度還不夠。投資的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，項(xiàng)目管理和控制方面的能力不足 的問題還較為突出，對(duì)項(xiàng)目開發(fā)過程中的風(fēng)險(xiǎn)缺乏有效的應(yīng)對(duì)措施。這些都需要及 時(shí)加以改進(jìn)。 從近期看，由于電網(wǎng)項(xiàng)目沒有形成明確的核準(zhǔn)細(xì)則，各政府部門對(duì)電網(wǎng)項(xiàng)目的 核準(zhǔn)程序的理解存在偏差，各環(huán)節(jié)互相制約的矛盾常常出現(xiàn)。加上電網(wǎng)項(xiàng)目面廣點(diǎn) 多的特性，使得電網(wǎng)項(xiàng)目的核準(zhǔn)流程繁瑣，工作難度極大。導(dǎo)致近期電網(wǎng)項(xiàng)目前期 工作周期拉長，工期受到較大的影響。 2 3 省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析 2 3 1 市場分析4 2 3 1 1 電力銷售市場 根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展態(tài)勢(shì)，預(yù)計(jì)全國g d p 十一五”期間年均增長9 5 以上， 在經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)步發(fā)展的帶動(dòng)下，預(yù)計(jì)未來幾年電力需求仍將保持較高的速度。隨著 經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，人民生活水平和社會(huì)文明程度不斷提高，就江蘇省而言，預(yù)計(jì)用 電在全社會(huì)能源消耗的比重還將進(jìn)一步上升，根據(jù)江蘇電力“十一五”規(guī)劃，預(yù)計(jì)到 2 0 1 0 年，全省全社會(huì)用電量達(dá)到3 4 0 0 億千瓦時(shí)，“十一五”期間年均增長9 1 。 然而，受近年來嚴(yán)重缺電的影響，自備電廠裝機(jī)容量上升很快。以江蘇為例， 2 0 0 5 年全省自備電廠容量達(dá)到3 5 0 萬千瓦，“十五”期間凈增約2 5 0 萬千瓦。由于發(fā) 4 市場分析以江蘇屯網(wǎng)為倒。 8 東南大學(xué)碩士學(xué)位論文 第二章省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境分析 電利用小時(shí)較高，自備電廠的迅猛增長對(duì)省公司售電量產(chǎn)生了較大的負(fù)面影響，2 0 0 5 年公司市場占有率較2 0 0 4 年下降1 個(gè)百分點(diǎn)。 表l 江蘇電網(wǎng)電力市場“十五”現(xiàn)狀及“十一五”預(yù)測 單位：億千瓦時(shí) 2 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 72 0 0 82 0 0 92 0 1 0 五年增長 全社會(huì)用電量1 8 2 02 1 9 3 2 5 1 02 7 1 52 9 3 03 1 5 83 4 0 09 1 公司售電量5 1 4 3 61 7 0 01 9 2 12 i o l2 2 9 l2 4 8 82 6 9 59 6 市場占有率6 9 3 1 9 2 o 9 0 8 9 1 0 9 1 7 9 2 3 9 2 8 4 0 8 自備電廠容量小，效率低，管理水平差，不符合行業(yè)發(fā)展的方向，隨著自備電 廠管理的逐步規(guī)范，公司市場占有率下降的趨勢(shì)將逐步扭轉(zhuǎn)。預(yù)計(jì)到2 0 1 0 年，公司 市場占有率提高到9 2 8 。 2 3 1 2 輸配電服務(wù)市場 社會(huì)對(duì)電力需求的快速增長，使得接入電網(wǎng)的電源和用戶數(shù)量有了大幅度提高， 電網(wǎng)企業(yè)業(yè)務(wù)范圍和營業(yè)規(guī)模都將擴(kuò)大。以江蘇電網(wǎng)為例，“十五”期問，全省新增 5 0 0 千伏接入系統(tǒng)機(jī)組1 3 臺(tái)，容量6 3 3 萬千瓦：2 2 0 千伏接入系統(tǒng)機(jī)組6 6 臺(tái)，容量 1 3 7 5 萬千瓦；11 0 千伏及以下接入系統(tǒng)機(jī)組2 5 6 臺(tái)，容量4 6 7 萬千瓦。新增直供營 業(yè)戶數(shù)9 6 4 萬戶7 。伴隨江蘇省經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，“十一五”期間，需要送出和接 入服務(wù)的電廠和負(fù)荷用戶數(shù)還將穩(wěn)定在較高水平。預(yù)計(jì)“十一五”期間全省新增5 0 0 千伏接入系統(tǒng)機(jī)組2 9 臺(tái)，容量達(dá)到1 6 2 8 萬千瓦：2 2 0 千伏接入系統(tǒng)機(jī)組2 6 臺(tái)，容 量7 1 6 萬千瓦；新增直供營業(yè)戶數(shù)2 2 0 萬戶。 2 3 2 省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)的發(fā)展優(yōu)勢(shì) 近年來，省級(jí)電網(wǎng)公司在國家電網(wǎng)公司“一強(qiáng)三優(yōu)”8 戰(zhàn)略目標(biāo)的引領(lǐng)下，貫徹國 家公司“三抓一創(chuàng)”9 的工作思路，求真務(wù)實(shí)，真抓實(shí)干，各項(xiàng)工作有序推進(jìn)，呈現(xiàn)了 良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。主要表現(xiàn)在： 一是電網(wǎng)投入不斷加大，電網(wǎng)逐步完善，發(fā)展成績顯著； 二是電網(wǎng)運(yùn)行水平邁上新臺(tái)階，省級(jí)電網(wǎng)安全性不斷提高； 三是省級(jí)電網(wǎng)資產(chǎn)規(guī)模不斷增強(qiáng)，各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)逐年優(yōu)化； 四是以客戶為中心的理念不斷加強(qiáng)，客戶滿意度保持在較高水平； 五是人力資源管理體系不斷完善，人員素質(zhì)不斷提高。 5 不含售區(qū)外電量 6 市場占有牢；公司售電量，( 全社會(huì)用也置營業(yè)區(qū)內(nèi)廠用屯盤營業(yè)區(qū)內(nèi)線損電量) 7 由于口徑調(diào)整，該數(shù)# 與n 卜一五”預(yù)測數(shù)字不可比。 。一強(qiáng)三優(yōu)”系國家i u 網(wǎng)公司的發(fā)腱戰(zhàn)略h 標(biāo)，丑f i 建鞋電剮堅(jiān)強(qiáng)資產(chǎn)優(yōu)良、服務(wù)優(yōu)質(zhì)和業(yè)績優(yōu)秀的現(xiàn)代公司。 。三抓一創(chuàng)”是國家電網(wǎng)公司的總體工作思路，即通過抓發(fā)展，抓管理、抓隊(duì)伍束創(chuàng)建國際一流電嘲企業(yè)。 9 東南人學(xué)碩士學(xué)位論文第二章省級(jí)電嘲企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境分析 2 3 3 電網(wǎng)企業(yè)面臨的困難和劣勢(shì) 隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和電力體制改革的深化，省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)面臨著改革、發(fā)展、 經(jīng)營、穩(wěn)定壓力很大，主要表現(xiàn)在： l 、電網(wǎng)存在薄弱環(huán)節(jié)，有待進(jìn)一步完善 受制于電網(wǎng)固有的特點(diǎn)和特殊的發(fā)展歷程，電網(wǎng)公司始終面臨著一些特有的問 題。尤其是廠網(wǎng)分開后，電源發(fā)展的無序發(fā)展，使電源負(fù)荷的不均衡分布，影響了 電網(wǎng)的暫態(tài)穩(wěn)定水平，給電網(wǎng)公司輸送電力、調(diào)配資源造成了很大的壓力，電網(wǎng)愈 來愈密集導(dǎo)致系統(tǒng)短路容量緊張等等，對(duì)電網(wǎng)安全穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)運(yùn)行造成了一定程度的 風(fēng)險(xiǎn)。 2 、盈利能力不足，發(fā)展受到限制 長期以來由于電網(wǎng)環(huán)節(jié)電價(jià)占銷售電價(jià)的比重過低，使得電網(wǎng)公司盈利水平低 下，從整體上看電網(wǎng)企業(yè)往往“大而不強(qiáng)”，省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)更是如此。2 0 0 6 年7 月， 財(cái)富( f o r t u n e ) 雜志公布了全球5 0 0 強(qiáng)企業(yè)最新排名。在新一期排行榜上，共有 2 2 家電力企業(yè)入選全球5 0 0 強(qiáng)，其中，國家電網(wǎng)公司以8 6 9 8 億美元的營業(yè)收入蟬 聯(lián)公共服務(wù)類( u t i l i t i e s ) 企業(yè)第一名。但國家電網(wǎng)公司凈資產(chǎn)收益率、總資產(chǎn)收益 率、收入利潤率等指標(biāo)都排名與世界先進(jìn)電力公司差距十分顯著。由于近年來受需 求的拉動(dòng)，電網(wǎng)投入始終保持著較高的水平，省級(jí)電網(wǎng)公司盈利能力不強(qiáng)，使得資 本金缺口壓力很大，電網(wǎng)發(fā)展后繼乏力，經(jīng)營存在較大的風(fēng)險(xiǎn)。 3 、電網(wǎng)企業(yè)安全生產(chǎn)仍面臨隱患，安全生產(chǎn)的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系尚需 完善，就全國而言，威脅電網(wǎng)安全的事故時(shí)有發(fā)生、人身傷害事故頻發(fā)，重大設(shè)備損 害的事故未能杜絕，安全生產(chǎn)的存在著較大風(fēng)險(xiǎn)。 1 0 東南大學(xué)碩士學(xué)位論文 第三章省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的分析與識(shí)別 第三章省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的分析與識(shí)別 3 1 發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)的分析與識(shí)別 3 1 1 市場競爭風(fēng)險(xiǎn)分析與識(shí)剮 隨著電力體制改革不斷深化，以及國家對(duì)新能源和可再生能源的政策扶持、其 他能源的市場擴(kuò)張、華東區(qū)域電力市場的發(fā)展等諸多市場環(huán)境因素影響，電網(wǎng)經(jīng)營 企業(yè)面臨可替代能源、大用戶向電廠直購電以及企業(yè)自備電廠一定程度的競爭。因 此，研究、識(shí)別、衡量市場競爭因素，強(qiáng)化公司對(duì)市場競爭風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)，有利于提 高電力在終端能源消耗中的比重，提高公司銷售電量在全社會(huì)用電量中的比例，壯 大公司實(shí)力，更好地滿足國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活的需要。 目前電力市場競爭風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： l 、可替代能源在終端能源市場的傳統(tǒng)地位。可替代能源是指在終端能源使用中 與電力一樣均可滿足客戶的生產(chǎn)或生活需求的能源，主要指煤炭、石油、天然氣等 能源品種。 2 、新能源和可再生能源應(yīng)用技術(shù)的發(fā)展。新能源和可再生能源是指風(fēng)能、太陽 能、地?zé)?、生物質(zhì)能等可再次利用的能源。 3 、電廠向大用戶直供電的趨勢(shì)。國家發(fā)改委已頒發(fā)的電力用戶向發(fā)電企業(yè)直 接購電試點(diǎn)暫行辦法，明確了試點(diǎn)的指導(dǎo)思想、目的、原則、范圍條件、主要內(nèi) 容及組織實(shí)施要求，盡管目前華東電網(wǎng)暫未進(jìn)行試點(diǎn)，但根據(jù)國家電力改革要求， 大用戶最終可直接與電廠簽訂購電協(xié)議。 4 、企業(yè)自備電廠的不斷擴(kuò)大。企業(yè)自備電廠是指企業(yè)自身配備的電廠，所發(fā)電 力供企業(yè)自身使用，多余部分按電價(jià)政策上網(wǎng)銷售。 3 1 1 1 電力競爭優(yōu)勢(shì) 電力是一種清潔能源，具有使用方便、安全、可靠，自動(dòng)化程度高，在許多用 能領(lǐng)域有不可替代性等特點(diǎn)，因此具有固定的市場份額。經(jīng)過多年的發(fā)展，目前供 電企業(yè)規(guī)模大、技術(shù)先進(jìn)，綜合實(shí)力強(qiáng)，“始于客戶需求，終于客戶滿意”的公司服 務(wù)理念已經(jīng)形成，企業(yè)形象已得到社會(huì)的認(rèn)可。 3 1 1 2 電力競爭劣勢(shì) l 、電價(jià)受國家政策高度管制，電力營銷手段缺乏靈活性。 2 、分時(shí)電價(jià)也會(huì)帶來一定的市場風(fēng)險(xiǎn)。一些高耗能企業(yè)面對(duì)較高的高峰用電成 本，可能會(huì)考慮企業(yè)自發(fā)電，這勢(shì)必影響供電公司的售電量。 3 、電力自然壟斷造成人員市場競爭意識(shí)不強(qiáng)。由于電力自然壟斷，客觀上造成 東南大學(xué)碩士學(xué)位論文第三章省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的分析與識(shí)別 人員市場競爭意識(shí)不強(qiáng)，存在坐等客戶上門的傳統(tǒng)觀念，使許多潛在的市場份額被其它能源占有。 4 、對(duì)電力市場競爭研究不夠。電力市場競爭研究起步較晚，研究的范圍和深度 都無法滿足競爭的需求，這增大了決策風(fēng)險(xiǎn)。 5 、電源建設(shè)滯后影響供售電量。電源建設(shè)受國家宏觀政策調(diào)控，其建設(shè)規(guī)模和 速度直接影響到電力供需平衡。滯后的電源建設(shè)會(huì)導(dǎo)致電力供應(yīng)無法滿足客戶用電 需求，同時(shí)，電網(wǎng)高峰時(shí)段電力供應(yīng)緊張?jiān)斐衫?、限電，客觀上在電力客戶中產(chǎn)生 不良影響，對(duì)電力銷售帶來不利，影響到公司供售電量。 6 、局部電網(wǎng)結(jié)構(gòu)薄弱造成供電瓶頸。經(jīng)濟(jì)建設(shè)的高度發(fā)展和局部發(fā)展不平衡， 造成局部電網(wǎng)薄弱，產(chǎn)生供電瓶頸，限制了部分客戶的用電需求，影響了客戶的滿 意度。 7 、電力營銷業(yè)擴(kuò)流程還需進(jìn)一步優(yōu)化?，F(xiàn)有業(yè)擴(kuò)流程涉及部門多，任何一個(gè)環(huán) 節(jié)的手續(xù)滯緩，將導(dǎo)致業(yè)務(wù)開放和送電時(shí)間延誤。 3 1 2 電網(wǎng)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)分析與識(shí)別 電網(wǎng)規(guī)劃特別是長期規(guī)劃一般要擴(kuò)展到幾十年，在長期規(guī)劃中，未來電力需求 增長情況，發(fā)、輸電設(shè)備的選擇，運(yùn)行方式的多變性以及社會(huì)、環(huán)境影響因素等表 現(xiàn)出很強(qiáng)的不確定性，因此，長期電網(wǎng)擴(kuò)展規(guī)劃需要在同時(shí)考慮多種不確定因素的 條件下尋求最優(yōu)方案，使總貼現(xiàn)費(fèi)用最少。電網(wǎng)規(guī)劃的這種不確定性，會(huì)隨著規(guī)劃 周期的增長而明顯增加。 電網(wǎng)規(guī)劃的風(fēng)險(xiǎn)主要來自外部因素和內(nèi)部因素兩個(gè)方面。外部風(fēng)險(xiǎn)因素包括由 于未來電力需求的增長、電源規(guī)劃和區(qū)域功率交換方案、國家、地方政策以及環(huán)境 影響等方面的不確定性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素包括電網(wǎng)自身發(fā)展過程不協(xié)調(diào)、 不配套，如有功和無功、一次和二次系統(tǒng)、短期和長期規(guī)劃的以及一定規(guī)劃周期內(nèi) 所采用的電網(wǎng)裝備水平與技術(shù)原則可能無法適應(yīng)今后發(fā)展的需要等所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。 1 、未來電力需求的不確定性。對(duì)未來宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)的判斷、因地方經(jīng)濟(jì)政 策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及城市發(fā)展規(guī)劃調(diào)整等不確定性因素、將會(huì)影響到對(duì)電力需求總水平 的預(yù)測，導(dǎo)致在確定一定規(guī)劃周期內(nèi)的電網(wǎng)發(fā)展和投資總規(guī)模以及在網(wǎng)架布局時(shí)存 在著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。因某些大型電力用戶項(xiàng)目建設(shè)的不確定性，導(dǎo)致在確定局部電網(wǎng) 規(guī)劃方案時(shí)存在著很大的風(fēng)險(xiǎn)。 2 、電源規(guī)劃的不確定性。由于電源布局的不合理將給整個(gè)電網(wǎng)的規(guī)劃和發(fā)展帶 來巨大的壓力。由于電源項(xiàng)目建設(shè)的取消、推遲或提前等將給電網(wǎng)的規(guī)劃和發(fā)展帶 來一定的風(fēng)險(xiǎn)。電力市場條件下，當(dāng)電源規(guī)劃獨(dú)立于電網(wǎng)規(guī)劃時(shí)，作為電網(wǎng)規(guī)劃依 據(jù)的未來電源規(guī)劃情況表現(xiàn)出更大的不確定性。 3 、國家政策以及環(huán)境影響等方面的不確定性 國家政策、環(huán)境影響以及電網(wǎng)建設(shè)成本方面的等不確定性因素對(duì)電網(wǎng)規(guī)劃將產(chǎn) 1 2 東南大學(xué)碩士學(xué)位論文第三章省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的分析與識(shí)別 生重要影響，進(jìn)而影響到規(guī)劃項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等指標(biāo)的選擇。受城市發(fā)展 規(guī)劃調(diào)整以及其他不確定因素的影響，導(dǎo)致電網(wǎng)規(guī)劃方案的實(shí)施，如變電所所址、 線路走廊的落實(shí)等存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)系統(tǒng)的樞紐變電站和重要輸電通道出現(xiàn)這 類情況時(shí)，將給電網(wǎng)帶來巨大的不利影響。 4 、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。因一次網(wǎng)架結(jié)構(gòu)規(guī)劃不合理，輸電網(wǎng)規(guī)劃與配電網(wǎng)規(guī)劃、有 功規(guī)劃與無功規(guī)劃、二次系統(tǒng)規(guī)劃與一次系統(tǒng)規(guī)劃、短期規(guī)劃與長期規(guī)劃發(fā)展的不 配套、不協(xié)調(diào)將給電網(wǎng)安全、可靠、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和可持續(xù)發(fā)展帶來不同程度的不利影 響。 3 1 3 電力市場改革風(fēng)險(xiǎn)分析與識(shí)別 總體上說，電業(yè)市場化改革潛伏著四大類風(fēng)險(xiǎn)，一是缺電風(fēng)險(xiǎn)；二是電價(jià)風(fēng)險(xiǎn)； 三是隊(duì)伍穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)；四是電力系統(tǒng)大事故風(fēng)險(xiǎn)。 3 1 3 1 缺電風(fēng)險(xiǎn) 缺電風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式是由于電源不足或電網(wǎng)制約，不能滿足用戶的電力需求， 重新出現(xiàn)拉電限電現(xiàn)象。缺電風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因是：缺電責(zé)任主體不明確、電力( 電 源) 投資來源縮小、網(wǎng)廠分開后，電網(wǎng)企業(yè)不再投資電源，電源建設(shè)又少了一塊投 資來源。上述因素必須引起重視，如不采取相應(yīng)的防范對(duì)策，就可能引發(fā)缺電風(fēng)險(xiǎn)。 3 1 3 2 電價(jià)風(fēng)險(xiǎn) 電價(jià)是調(diào)節(jié)電力發(fā)展速度、電力企業(yè)利益和電力消費(fèi)者利益的重要杠桿，也是 政府、電力企業(yè)和電力消費(fèi)者對(duì)電業(yè)市場化改革的關(guān)注焦點(diǎn)。 上世紀(jì)七十年代，由于電價(jià)過低，遏制了電力發(fā)展，導(dǎo)致長期嚴(yán)重缺電。集資 辦電時(shí)期，在政府的調(diào)控下，電價(jià)水平逐步上升，促使電力高速發(fā)展，拉電限電逐 年減少，電價(jià)的上升也得到消費(fèi)者的理解。 今后，有利于電價(jià)降低的因素主要有： 集資辦電中征收的電力建設(shè)資金及各級(jí)地方政府的層層加價(jià)，都被取消，用 戶負(fù)擔(dān)減輕。 打破電力市場壁壘，開放電力市場和電網(wǎng)，資源優(yōu)化配置，有利于電價(jià)降低。 在市場壓力下，電力企業(yè)提高效率，降低成本，從而降低電價(jià)。 電力市場上的競爭，壓縮電力企業(yè)的利潤空間，從而降低電價(jià)。 另一方面，可能引起電價(jià)上升的因素主要有： 一次能源漲價(jià)，將使發(fā)電成本上升。目前煤價(jià)有上升趨勢(shì)，“西氣”送到東部 的價(jià)格估計(jì)也不會(huì)低。 環(huán)保要求越來越嚴(yán)，排放收費(fèi)越來越高，大部分燃煤電廠都將裝上脫硫裝置， 發(fā)電成本必然提高。 在“兩改一同價(jià)”中，各省電力公司對(duì)城鄉(xiāng)電網(wǎng)改造都投入巨額資金，需向銀 東南大學(xué)顧士學(xué)位論文 第三章省級(jí)電用企業(yè)營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的分析與識(shí)別 行分年還貸并支付利息，同時(shí)農(nóng)村低壓電網(wǎng)線損和鄉(xiāng)村兩級(jí)電工的費(fèi)用轉(zhuǎn)移進(jìn)來后， 電網(wǎng)企業(yè)成本增加，需要在電價(jià)中消化。 在電力批發(fā)市場的竟價(jià)過程中，如果供大于求，則市場實(shí)時(shí)電價(jià)下降；如果 供求關(guān)系緊張，甚至供不應(yīng)求，則市場實(shí)時(shí)電價(jià)上漲，甚至成倍、成幾倍地大幅度 上漲。美國加州電力市場就出現(xiàn)此種現(xiàn)象。以下幾種原因都會(huì)導(dǎo)致電力市場價(jià)格飚 升：電力需求增長速度預(yù)測失誤；電力發(fā)展規(guī)劃失誤；電源建設(shè)滯后；市場設(shè)計(jì)和 市場規(guī)則有漏洞；天早水電枯竭：數(shù)臺(tái)大機(jī)組同時(shí)被迫檢修；網(wǎng)絡(luò)制約；市場操縱。 有些地區(qū)、有些分類電價(jià)以前沒有上升到位，本來就應(yīng)補(bǔ)漲。 因此，總體上，電價(jià)水平有可能下降，也有可能上升，政府承擔(dān)著“政治風(fēng)險(xiǎn)”； 而發(fā)電企業(yè)、電網(wǎng)企業(yè)及電力消費(fèi)者各自也承擔(dān)著不同的電價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。 3 1 3 3 隊(duì)伍穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn) 穩(wěn)定的職工隊(duì)伍是企業(yè)正常運(yùn)營的重要保證，研究隊(duì)伍穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)處于電力體 制改革關(guān)鍵時(shí)期的電網(wǎng)企業(yè)具有更為重要的意義。 “十五”期間電力體制改革已基本完成了“廠網(wǎng)分開”改革，但“十一五”期 間電力體制將進(jìn)行“主輔分開”“主多分開”改革，就是要將輔業(yè)矗電工、修造企 業(yè)從電網(wǎng)企業(yè)中分離開來，將電網(wǎng)主業(yè)和多種產(chǎn)業(yè)分離開來。輔業(yè)面臨著嚴(yán)峻的市 場競爭壓力，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益不高，現(xiàn)階段輔業(yè)分開的最佳時(shí)機(jī)已過。電力體制改 革對(duì)職工隊(duì)伍穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)至少有以下幾個(gè)方面： 1 、主業(yè)人員方面 國家關(guān)于電力體制改革的政策相繼出臺(tái)，廠網(wǎng)分開、主輔分離、重組電網(wǎng)資產(chǎn) 正在推進(jìn)，重組后各類電力企業(yè)要轉(zhuǎn)變經(jīng)營機(jī)制，優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，精簡管理層次， 深化企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)、人事和分配三項(xiàng)制度改革。對(duì)各級(jí)電力企業(yè)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、定員 編制情況也會(huì)作出規(guī)定，涉及到分流和重新安置的人員將不在少數(shù)。重薪安置崗位 直接關(guān)系到職工的切身利益，對(duì)主業(yè)職工的思想穩(wěn)定等方面會(huì)有一定影響，在一定 程度上會(huì)間接地影響到工作質(zhì)量。 2 、多種產(chǎn)業(yè)人員方面 按照國家電力體制改革的要求：輔助性業(yè)務(wù)單位要與電網(wǎng)企業(yè)脫鉤，進(jìn)入市場。 “三產(chǎn)”和多種經(jīng)營企業(yè)或參加發(fā)電企業(yè)重組，或交給地方政府管理。目前除個(gè)別多 經(jīng)企業(yè)屬國有企業(yè)，其余絕大部分通過資產(chǎn)重組成為有限責(zé)任公司，這就使多經(jīng)企 業(yè)的職工，特別是在多經(jīng)企業(yè)工作的全民身份的職工面臨身份轉(zhuǎn)換等問題。多經(jīng)企 業(yè)退休人員基本養(yǎng)老、醫(yī)療保險(xiǎn)雖然已逐步社會(huì)化，但大量的管理工作還是由原企 業(yè)承擔(dān)。一旦其原工作的多經(jīng)企業(yè)與電網(wǎng)企業(yè)脫鉤，管理方式發(fā)生變化，會(huì)對(duì)離退 休人員造成影響。 3 、農(nóng)電人員方面 按照電力體制改革有關(guān)文件規(guī)定，將鄉(xiāng)電管站改為縣供電企業(yè)所屬的供電所， 1 4 東南大學(xué)碩士學(xué)位論文 第三章省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的分析與識(shí)別 其人、財(cái)、物由縣供電企業(yè)實(shí)行統(tǒng)一管理。農(nóng)村低壓電網(wǎng)的運(yùn)行維護(hù)是靠低維費(fèi)政 策來支撐的，農(nóng)村低維費(fèi)的提取和使用是以縣供電公司為單位單獨(dú)建帳，而提取標(biāo) 準(zhǔn)是由省物價(jià)局核定，使用的范圍均給予了明確界定。低維費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的高低以及人員 工資、保險(xiǎn)等工資性費(fèi)用核定標(biāo)準(zhǔn)的高低，將直接影響到農(nóng)電職工收入和農(nóng)村電網(wǎng) 的安全運(yùn)行。 3 1 3 4 電力系統(tǒng)大事故風(fēng)險(xiǎn) 我國在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和傳統(tǒng)電力體制下，建立了一整套高度集權(quán)的、以行政權(quán) 力為主要手段的運(yùn)行機(jī)制和事故防范機(jī)制。在實(shí)施電業(yè)市場化改革后，將發(fā)生三個(gè) 變化： 1 、全國電力系統(tǒng)的集權(quán)程度大幅下降，橫向各子系統(tǒng)之間、縱向發(fā)電輸電配電 各環(huán)節(jié)和各電力企業(yè)之間的獨(dú)立性大大增強(qiáng)； 2 、全國電力系統(tǒng)內(nèi)部行政權(quán)力和行政手段的作用大大下降； 3 、全國電力系統(tǒng)內(nèi)部協(xié)調(diào)的難度增加。 由于上述變化，原有事故防范機(jī)制的作用將下降，整個(gè)電力系統(tǒng)的“穩(wěn)定”和“秩 序”將受到考驗(yàn)，因此，潛伏著電力系統(tǒng)大事故風(fēng)險(xiǎn)。 3 2 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的分析與識(shí)別 3 2 1 電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)分析與識(shí)別 電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)包括自然災(zāi)害、設(shè)備故障、人為原因及其他其他方面。 1 、自然災(zāi)害 自然災(zāi)害對(duì)電網(wǎng)的影響主要有風(fēng)暴、地震、海潮、暴雨洪水、火災(zāi)等。其影響 程度一般比較大，危及范圍具有很大的不確定性。 2 、設(shè)備故障 設(shè)備故障對(duì)電網(wǎng)的影響主要是由發(fā)電廠、變電所和高壓輸電線路的故障引起的。 特別是發(fā)電廠、變電所的母線設(shè)備和主要設(shè)