（區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)論文）我國(guó)新建鐵路征地現(xiàn)狀研究及對(duì)策建議.pdf

中文摘要 摘要 作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)大動(dòng)脈的鐵路行業(yè) 為了適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要 國(guó)家 十 一五 發(fā)展規(guī)劃中提出 加快發(fā)展鐵路 因此我國(guó)鐵路事業(yè)今后必然有更大的發(fā)展 但是鐵路建設(shè)必然要占用大量的土地資源 這對(duì)于人均耕地僅為1 3 9 畝的我國(guó) 特別是在地少人多的東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū) 形勢(shì)更為嚴(yán)峻 因此新建鐵路的征地工 作任務(wù)繁重且難度巨大 只有征地工作進(jìn)展順利 鐵路的建設(shè)工程才得以按規(guī)劃 進(jìn)行 本文研究了我國(guó)新建鐵路征地工作現(xiàn)狀 借助土地征用的相關(guān)理論分析了 我國(guó)新建鐵路征地過程中出現(xiàn)的問題及原因 進(jìn)一步借助討價(jià)還價(jià) 委托代理的 相關(guān)知識(shí)分析了我國(guó)新建鐵路征地中三方利益主體一鐵道部 地方政府和農(nóng)民的 博弈關(guān)系 同時(shí)對(duì)香港及國(guó)外一些國(guó)家的鐵路征地情況進(jìn)行分析并得出借鑒意義 從而提出了以使我國(guó)新建鐵路征地工作順利進(jìn)行為目標(biāo)的對(duì)策建議 全文分析認(rèn)為 我國(guó)新建鐵路征地進(jìn)展緩慢 嚴(yán)重影響了我國(guó)新線鐵路的建 設(shè)工作 究其本質(zhì)原因是新建鐵路征地的三方主體一鐵道部 地方政府和農(nóng)民的 利益不均衡 國(guó)家的相關(guān)政策不到位 不能使三方利益均衡化 同時(shí)國(guó)家相關(guān)征 地政策對(duì)鐵路支持力度相對(duì)國(guó)外一些國(guó)家有一定的差距 因此 國(guó)家應(yīng)該給予相 應(yīng)的政策支持 使鐵道部與地方政府達(dá)到雙贏目的且農(nóng)民利益有所保障 從而確 保鐵路征地順利進(jìn)行 關(guān)鍵詞 新建鐵路 征地 博弈 對(duì)策建議 分類號(hào) a b s t r a c t a b s t r a c t a sw ea l lk n o w r a i l w a ya sa ni m p o r t a n tr o l ei nt h ea r e ao ft r a n s p o r t a t i o n i si r r e p l a c e a b l ei nt h ed e v e l o p m e n to fo u rs o c i e t y i no r d e rt om e e tt h ed e m a n do f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h e1lt hf i v e y e a rd e v e l o p m e n tp l a n n i n gr e f e r st of a s t e nt h e d e e l o p m e n to fr a i l w a y h o w e v e r r a i l w a y c o n s t r u c t i o nh a st ot a k em u c hl a n d a c c o r d i n gt os t a t i s t i c s i tt a k e s4 t o6k i l o m e t e r sl a n dt ob u i l to n ek i l o m e t e rr a i l w a y s o t h es i t u a t i o ni ss ot o u g he s p e c i a l l yt ot h ee a s t e r np a r t si nc h i n a n o wt h ep e rc a p i t a c u l t i v a t e d1 a n di so n l y1 3 9i nc h i n a f r o mt h ef a c t sa b o v e w ec a r lr e a l i z et h a tt h el a n d r e q u i s i t i o ni nr a i l w a yc o n s t r u c t i o ni s s oi m p o r t a n tt h a ti n f l u e n c e st h ep l a no ft h en e w r a i l w a yc o n s t r u c t i o n i fo n l y t h el a n dr e q u i s i t i o nc a l lg ow e l l t h en e wr a i l w a y c 0 n s t n j c t i o nw i l lo ns c h e d u l e t h ep a p e rf o c u s e so nt h ee x i s t i n gp h e n o m e n a i nt h el a n d r e q u i s i t i o ni nt h en e wr a i l w a ya n da n a l y s e s t h er e a s o n st h a tc a u s e dt h e a b o v e p h e i l o m e i l a w h a t sm o r e t h ep a p e ru s e sg a m et h e o r yt oa n a l y z e t h ei n t e r a c t i o n so ft h e m i n i s t r yo fr a i l w a y s l o c a lg o v e r n m e n t sa n df a r m e r s t h e n t h ep a p e rr e s e a r c h e so nt h e f o r e i 印c o u n t r i e sa b o u tt h e i rs u c c e s s f u le x p e r i e n c e s i nr a i l w a yl a n dr e q u i s i t i o n w i t ht h e r e s u l to ft h ea b o v er e s e a r c h e sa n da n a l y s i s t h ep a p e rg i v e s i t sp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s t h ep a p e rh o l d st h eo p i n i o nt h a tt h ep r o g r e s so fr a i l w a y l a n dr e q u i s i t i o ni nc h i n a i ss l o w w h i c hh a sab a di n f l u e n c eo nt h er a i l w a yc o n s t r u c t i o n t h ee s s e n t i a lr e a s o n l s t h a tt h ed i s e q u i l i b r i u mo ft h em i n i s t r yo fr a i l w a y s l o c a lg o v e r n m e n t sa n df a r m e r s f u n h 鋤o r e m en a t i o n a lp o l i c i e sa r ea l s o1 a g s ot h ec e n t r a lg o v e r n m e n ts h o u l dg l v e 鋤o u g hs u p p o r tt oh e l pt h er a i l w a y l a n dr e q u i s i t i o na n dg e tt h ee q u i l i b r i u mo f t h ea b 0 v e t h r e ea s p e c t ss ot h a tm a k e st h el a n dr e q u i s i t i o ni nn e wr a i l w a yg ow e l l k e y w o r d s n e wr a i l w a y l a n dr e q u i s i t i o n g a m et h e o r y c o u n t e r m e a s u r ea d v i c e c l a s s n o 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學(xué)位論文作者完全了解北京交通大學(xué)有關(guān)保留 使用學(xué)位論文的規(guī)定 特 授權(quán)北京交通大學(xué)可以將學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索 并采用影印 縮印或掃描等復(fù)制手段保存 匯編以供查閱和借閱 同意學(xué)校向國(guó) 家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和磁盤 保密的學(xué)位論文在解密后適用本授權(quán)說明 靴做作者櫞蜘 簽字日期 3 年莎月 e l 導(dǎo)師警豸友拍青 簽字日期 2 彬年d 9 日 獨(dú)創(chuàng)性聲明 本人聲明所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作和取得的研 究成果 除了文中特別加以標(biāo)注和致謝之處外 論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或 撰寫過的研究成果 也不包含為獲得北京交通大學(xué)或其他教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或證書 而使用過的材料 與我一同工作的同志對(duì)本研究所做的任何貢獻(xiàn)均已在論文中作 了明確的說明并表示了謝意 學(xué)位論文作者簽名 簽字日期 砂訓(xùn)p 年多月 日 致謝 首先感謝我的導(dǎo)師張梅青副教授 兩年來 張老師在我的求學(xué)道路上給予了 很多的關(guān)心 指導(dǎo)與呵護(hù) 在生活上更是關(guān)心備至 本論文就是在張梅青老師進(jìn) 行課題研究的過程中完成的 張老師嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度和科學(xué)的工作方法給了我極 大的幫助和影響 使我終生獲益 同時(shí)特別感謝高宏偉副教授悉心指導(dǎo)我進(jìn)行科研工作 在學(xué)習(xí)上和生活上都 給予了我很大的關(guān)心和幫助 高老師對(duì)于我的科研工作和論文都提出了許多寶貴 意見 在此表示衷心的感謝 撰寫論文期間 張春 盈利 李星 張蓓 路魯?shù)韧瑢W(xué)對(duì)我論文中的研究工 作給予了熱情幫助 在此也向他們表達(dá)我的感激之情 最后要感謝我的父母給予我的養(yǎng)育之恩 他們的默默支持和無私愛心使我一 步步走到現(xiàn)在 我的一切榮譽(yù)和成功都屬于他們 祝愿他們健康平安 由于本人水平有限 論文中粗疏錯(cuò)漏之處在所難免 懇請(qǐng)各位老師和同學(xué)給 與批評(píng)和指正 1 引言 1 1 問題的提出 隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅猛增長(zhǎng) 近年來鐵路行業(yè)也有了快速的發(fā)展 十一五規(guī)劃 中明確指出我國(guó)鐵路要建設(shè)新線1 7 0 0 0 公里 其中客運(yùn)專線7 0 0 0 公里 既有線增 建二線8 0 0 0 公里 到2 0 1 0 年中國(guó)鐵路營(yíng)業(yè)里程將達(dá)到9 0 0 0 0 公里 復(fù)線和電氣 化比例分別達(dá)到4 5 以上 2 0 0 4 年初國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議已通過了 中長(zhǎng)期鐵路規(guī)劃 1 要求鐵路擴(kuò)大規(guī)模 提高質(zhì)量 快速擴(kuò)充運(yùn)輸能力 迅速提高裝備水平 到2 0 2 0 年 鐵路營(yíng)業(yè)總里程將達(dá)到1 0 萬公里 其中建設(shè) 四縱四橫 客運(yùn)專線1 2 萬公 里以上 如果按照平均每公里鐵路占地3 0 畝 我國(guó)每公里普通鐵路占地2 5 畝 每公里復(fù)線鐵路占地4 0 畝2 粗略估算的話 到2 0 1 0 年新建線路大約占地4 5 萬畝 到2 0 2 0 年 我國(guó)將新增加鐵路運(yùn)輸用地7 5 萬畝 由上述數(shù)據(jù)不難看出 當(dāng)前我 國(guó)新線鐵路建設(shè)里程長(zhǎng) 任務(wù)重 涉及相當(dāng)數(shù)量單位的和個(gè)人的耕 牧 地 農(nóng) 牧民賴以生活的房屋等 1j 并且我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的加快 多數(shù)建設(shè)項(xiàng)目需要通過征用土地的方式供應(yīng)大量建設(shè)用地 由于我國(guó)現(xiàn)行的征地 制度已很難與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng) 在一定程度上導(dǎo)致了征地工作受到很大影響 從而延誤施工進(jìn)程 與此同時(shí)農(nóng)民的權(quán)益常常受到侵害 這已經(jīng)成為亟需解決的 問題 理論界對(duì)土地征用問題進(jìn)行了許多研究 但是大都是闡述和分析征地問題中 實(shí)際存在的各種現(xiàn)象 借鑒和運(yùn)用國(guó)家和地方的征地政策 對(duì)征地問題的歸納和 總結(jié) 提煉和升華 很少有具體到某一行業(yè)的征地問題進(jìn)行研究 也很少有運(yùn)用 博弈論對(duì)征地中各主體的相互作用及利益均衡問題進(jìn)行系統(tǒng)而深刻地分析 本文 研究方法以定性分析為主 運(yùn)用博弈論對(duì)鐵路新線建設(shè)的征地問題進(jìn)行分析可能 是本文的創(chuàng)新之處 我國(guó)新建鐵路征地涉及各參與方利益如鐵道部 地方政府和農(nóng)民 博弈論研 1 國(guó)務(wù)院2 0 0 4 年通過的 中長(zhǎng)期鐵路規(guī)劃 中已明確提出中長(zhǎng)期鐵路網(wǎng)規(guī)劃的方案 其中包括 規(guī)劃 四縱 四橫 鐵路快速客運(yùn)通道以及三個(gè)城際快速客運(yùn)系統(tǒng) 建設(shè)客運(yùn)專線1 2 萬公里以上 客車速度目標(biāo)值達(dá)到 每小時(shí)2 0 0 公里及以上 以擴(kuò)大兩部路網(wǎng)規(guī)模為主 形成兩部鐵路網(wǎng)骨架 完善中東部鐵路網(wǎng)結(jié)構(gòu) 規(guī)劃建 設(shè)新線約1 6 萬公里 加強(qiáng)既有路嘲技術(shù)改造和樞紐建設(shè) 提島路嘲既有通道能力 規(guī)劃既有線增建二線 1 3 萬公里 既有線電氣化1 6 萬公里 2 我國(guó)新建鐵路t 程用地 根據(jù)地形條件和線路等級(jí) 一般單線鐵路區(qū)間正線占用七地約4 7 6 h m 2 k m 雙線 鐵路區(qū)間正線占用土地約5 3 6 7 h m 2 k m 一般中問站站場(chǎng)用地約6 7 1 3 3 h m 2 站 區(qū)段站站場(chǎng)用地約6 7 1 0 0 h m 2 站 編組站依據(jù)其規(guī)模和編組能力 占用土地町達(dá)1 3 3 2 0 0 h 寸 站甚至以上 究利益主體相互作用 二者在研究對(duì)象上有共同點(diǎn) 本文運(yùn)用博弈論的方法來研 究征地利益均衡問題 一方面通過定量分析和定性解釋 進(jìn)一步從理論上加深對(duì) 土地征用問題的認(rèn)識(shí) 為相關(guān)部門的征地決策提供參考依據(jù) 同時(shí)對(duì)于我國(guó)現(xiàn)階 段的征地制度改革也具有良好的借鑒意義 1 2 研究目的及意義 1 2 1研究目的 本文是根據(jù)鐵道部2 0 0 6 年1 0 月提出的 鐵路節(jié)約土地技術(shù)經(jīng)濟(jì)綜合研究 的課題子報(bào)告 新建鐵路節(jié)約集約利用土地的政策研究 提出的關(guān)于新線鐵路的 征地問題撰寫而成 首先從土地征用的理論基礎(chǔ)談起 通過實(shí)際深入了解我國(guó)新 建鐵路征地的現(xiàn)狀 剖析征地困難的原因 然后分析鐵道部 地方 農(nóng)民在現(xiàn)有 制度下的博弈過程 從而進(jìn)一步了解現(xiàn)階段我國(guó)新建鐵路征地進(jìn)展緩慢的原因 同時(shí)借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn) 為國(guó)家能夠保障三方利益基礎(chǔ)上 提高新建鐵路征地效 率而提出相關(guān)對(duì)策建議 也為我國(guó)新建鐵路征地工作的順利進(jìn)行做出貢獻(xiàn) 1 2 2 研究意義 本文研究是為保障我國(guó)新建鐵路征地的順利進(jìn)行 充分發(fā)揮國(guó)家的積極作用 提出一套有效的對(duì)策建議 保障我國(guó)和諧鐵路建設(shè)的順利實(shí)施 化解鐵路征地中 的各種矛盾 在征地工作順利進(jìn)行的同時(shí) 也保障了地方政府和農(nóng)民的權(quán)益 這 對(duì)我國(guó)和諧社會(huì)的建設(shè)有著十分重要的實(shí)現(xiàn)意義 與此同時(shí) 本文通過對(duì)我國(guó)新建鐵路征地利益主體的博弈分析 以及相應(yīng)的 對(duì)策建議規(guī)范了各主體的行為 減少了征地權(quán)利的濫用 從而保護(hù)了我國(guó)有限的 土地資源 同時(shí)提高了人們集約用地的意識(shí) 并且各方的利益也均可得到保護(hù) 從而維護(hù)了社會(huì)的穩(wěn)定 也為完善我國(guó)土地征用制度提供了科學(xué)的理論依據(jù) 1 3 國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究綜述 我國(guó)新建鐵路征地問題是鐵道部根據(jù)我國(guó)國(guó)情及鐵路發(fā)展現(xiàn)狀提出的一個(gè)重 要的創(chuàng)新課題 試圖從鐵路行業(yè)角度探尋土地征用的問題 是 個(gè)全新的角度 國(guó)內(nèi)外就該問題的研究基本上是空白的 但是 通過對(duì)大范圍的土地征用現(xiàn)狀的 綜述以及鐵路征地的程序綜述 相信對(duì)新建鐵路征地的研究能夠有一定的啟示 2 1 3 1土地補(bǔ)償安置問題綜述 失地農(nóng)民的安置方式有多種 目前貨幣安置是各地普遍采用的做法 貨幣安 置 是將安置補(bǔ)助費(fèi) 有時(shí)包括土地補(bǔ)償費(fèi) 一次性發(fā)放給征地農(nóng)民 讓其自謀出路 怛j 關(guān)于當(dāng)前這種補(bǔ)償?shù)牟还叫允抢碚摻缪芯康臒狳c(diǎn) 對(duì)其的認(rèn)識(shí)集中在三個(gè)層 面 其一 征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不合理 對(duì)于這個(gè)問題大致有兩個(gè)方面的認(rèn)識(shí) 一方面 有 人認(rèn)為 土地補(bǔ)償費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)是由該耕地被征前三年平均畝產(chǎn)值決定 而征后的地 價(jià)則通常取決于該塊土地的區(qū)位 所以當(dāng)前土地補(bǔ)償費(fèi)沒能體現(xiàn)被征土地的真正 價(jià)榭副 另一方面 還存在這樣的觀點(diǎn) 由于 公共利益 范圍模糊 在征地中未 能區(qū)別土地征用和征購(gòu)的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn) 4 其二 征地補(bǔ)償標(biāo)的不合理 有學(xué)者認(rèn)為 我國(guó)現(xiàn)行征用補(bǔ)償?shù)乃拇髽?biāo)的中 僅有安置補(bǔ)助費(fèi)包括對(duì)農(nóng)民就業(yè) 生活保障和 福利功能的補(bǔ)償 也包括了對(duì)農(nóng)戶土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的補(bǔ)償 把對(duì)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán) 的補(bǔ)償籠統(tǒng)的包括在安置補(bǔ)助費(fèi)中 是對(duì)農(nóng)戶利益的極大損害 是不合理的 5 其 三 征地補(bǔ)償費(fèi)分配不合理 有三方面的認(rèn)識(shí) 一是鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府參與征地補(bǔ)償分配 但不合法l q 二是村集體與農(nóng)民個(gè)體之間分配混亂 三是失地農(nóng)民之間分配混亂 7 1 學(xué)者呼吁 要以土地市場(chǎng)價(jià)格為基礎(chǔ) 增加征地補(bǔ)償標(biāo)的 提高征地補(bǔ)償標(biāo) 準(zhǔn) 關(guān)于增加征地補(bǔ)償標(biāo)的 代表性觀點(diǎn)是將補(bǔ)償范圍擴(kuò)大到包括直接相關(guān)損失 和間接損失兩方面 具體地說 應(yīng)將土地征用補(bǔ)償費(fèi)修改為包括土地所有補(bǔ)償費(fèi) 承包經(jīng)營(yíng)權(quán)補(bǔ)償費(fèi) 青苗及附著物補(bǔ)償費(fèi) 殘余地補(bǔ)償費(fèi)和相關(guān)損害償費(fèi)等五項(xiàng) 關(guān)于提高征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn) 理論界大多數(shù)人士認(rèn)為 應(yīng)以農(nóng)地轉(zhuǎn)后土地的用途為土 地價(jià)格確定的依據(jù) 8 1 原因是國(guó)家低價(jià)征用農(nóng)地 而轉(zhuǎn)手以價(jià)出售非農(nóng)建設(shè)用地 通過價(jià)格剪刀差嚴(yán)重地剝削農(nóng)民 同時(shí) 對(duì)于如何規(guī)范府行為 合理分發(fā)安置補(bǔ) 償費(fèi)方面 有專家建議調(diào)整財(cái)政分配格局 采用的原是財(cái)權(quán)與事權(quán)相對(duì)應(yīng) 要么 充實(shí)縣鄉(xiāng)財(cái)政 使其不作無米之炊 要么明確有些情由中央和省級(jí)財(cái)政來負(fù)擔(dān) 9 1 還有學(xué)者建議 應(yīng)更多的引入談判機(jī)制 由用單位和農(nóng)民集體 農(nóng)民自行談判確 定補(bǔ)償安置費(fèi)i j 訓(xùn) 有學(xué)者通過介紹印尼和其國(guó)家的土地征用制度 重點(diǎn)闡述了印 尼在征地工作中的幾個(gè)征地安置案例 認(rèn)政府在土地征用中應(yīng)該重視征地安置工 作 要充分地考慮被征地者的利益l l 國(guó)外對(duì)土地征收制度研究和實(shí)踐相對(duì)較早 1 9 世紀(jì)末期以來 政府基于公共 利益的需要 對(duì)所有權(quán)的行使做出了一定的限制 土地征收就是主要的形式之一 歷史上第一部 土地征用法 是拿破侖建議于1 8 1 0 年3 月9 日公布的 此后 各 國(guó)政府紛紛效仿 使土地征收制度不斷完善 西方學(xué)者對(duì)土地征收制度進(jìn)行了較 為詳盡的研究 認(rèn)為土地征收首先要基于公共利益的需要 征收必須給予補(bǔ)償1 1 2 土地補(bǔ)償?shù)睦碚摶A(chǔ)主要有既得權(quán)說 恩惠說 社會(huì)職務(wù)說 公用征收說 特別 3 犧牲說掣b 世界各國(guó)關(guān)于征地補(bǔ)償?shù)脑瓌t主要有三種 完全補(bǔ)償 不完全補(bǔ)償和 相當(dāng)補(bǔ)償 大多數(shù)國(guó)家都采用完全補(bǔ)償?shù)脑瓌t給付被征地所有者補(bǔ)償 補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn) 有按市場(chǎng)價(jià)格補(bǔ)償 按裁定價(jià)格補(bǔ)償 按法定價(jià)格補(bǔ)償 多以市場(chǎng)價(jià)格為主 西 方學(xué)者認(rèn)為征地補(bǔ)償不但包括土地征用的直接損害補(bǔ)償 還應(yīng)包括因征地引起的 間接損害補(bǔ)償 補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)應(yīng)以市場(chǎng)價(jià)格為主 可以通過當(dāng)事人雙方進(jìn)行必要的 協(xié)商 協(xié)商不成可申請(qǐng)仲裁或提請(qǐng)法院調(diào)解 同時(shí)國(guó)外學(xué)者運(yùn)用數(shù)理分析方法 詳細(xì)分析了各種形式征地補(bǔ)償價(jià)格的利與 弊 認(rèn)為相對(duì)銷售價(jià)值補(bǔ)償能夠使社會(huì)效率最大化 建議政府采用其作為公共設(shè) 施建設(shè)的征地補(bǔ)償價(jià)格 1 4 1 1 3 2 鐵路征地問題綜述 首先在我國(guó) 國(guó)土資源部正在加緊研究 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)用地有償使用機(jī)制 這項(xiàng)研究將分兩步走 首先研究基礎(chǔ)設(shè)施用地中 經(jīng)營(yíng)性用地部分的有償使用問 題 解決了這部分問題后 再研究基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)用地本身有償使用機(jī)制的問題 l 5 1 從現(xiàn)行的土地分類制度下 基礎(chǔ)設(shè)施用地也可以分為兩部分 一是公共基礎(chǔ)設(shè)施 二是帶有經(jīng)營(yíng)性質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施 前者如道路 橋梁等 后者則包括一些大型工業(yè) 項(xiàng)目的基建配套 電廠等 根據(jù)現(xiàn)在制定的精神 后者將是首先被研究 有償使 用 的領(lǐng)域所在 從國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)期土地政策趨勢(shì)看 未來以劃撥方式取得鐵路建設(shè) 用地難度會(huì)更大 由于土地價(jià)值升值很快 征地拆遷費(fèi)用明顯增加 原有的征地拆遷補(bǔ)償方式 已不相適用 征地拆遷補(bǔ)償所依據(jù)的政策與現(xiàn)實(shí)情況差距越來越大 造成征地拆 遷成為鐵路建設(shè)中最為頭痛的問題 由于既定政策難以完全貫徹執(zhí)行 在實(shí)踐中 采取了如下的變通做法 首先鐵道部部長(zhǎng)與新線建設(shè)所在省的省長(zhǎng)簽署 省部協(xié) 議 就有關(guān)省內(nèi)征地拆遷費(fèi)用達(dá)成共識(shí) 然后以此作為依據(jù)展開征地拆遷工作 但這樣的省部協(xié)議基本上是一事一議 一時(shí)一議 還不能作為一種長(zhǎng)效機(jī)制給固 定下來 簽署 省部協(xié)議 之后 鐵道部成立項(xiàng)目指揮部 實(shí)際上的項(xiàng)目部 負(fù)責(zé)新 線建設(shè) 指揮部在內(nèi)部成立征地拆遷工作小組 主要職責(zé)是 明確各人負(fù)責(zé)項(xiàng)目 經(jīng)過地的省市政府的拆遷協(xié)調(diào)工作 如制定計(jì)劃進(jìn)度表與程序 收集地方征地拆 遷相關(guān)文件 提交征地拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等費(fèi)用表 建設(shè)用地與使用林地預(yù)報(bào)工作 辦理規(guī)劃手續(xù) 需提交給省市規(guī)劃局審核 負(fù)責(zé)具體擬定 省市境內(nèi)征地拆 遷實(shí)施協(xié)議 這需要和省市交通廳 鐵辦 發(fā)改委等協(xié)調(diào) 1 16 征地拆遷工作需要依據(jù) 省部協(xié)議 的同時(shí) 還要依據(jù) 公司法 做進(jìn)一步 4 協(xié)調(diào) 鐵路建設(shè)用地經(jīng)過可研批復(fù)后 地方政府需要開展組織征地拆遷工作和征 地補(bǔ)償工作 與地方政府簽訂征地拆遷的實(shí)施協(xié)議是迅速展開實(shí)施工作的依據(jù) 對(duì)征地拆遷的補(bǔ)償又是協(xié)議中的關(guān)鍵條款 目前 鐵道部對(duì)征地拆遷費(fèi)用計(jì) 算所依據(jù)的基本政策有 2 0 0 4 年8 月經(jīng)全國(guó)人大常委會(huì)通過的 中華人民共和國(guó) 土地管理法 l 7 1 國(guó)務(wù)院頒發(fā)的 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化改革嚴(yán)格土地管理的決定 國(guó) 發(fā) 2 0 0 4 2 8 號(hào) 2 0 0 1 年6 月1 3 日制定的 城市房屋拆遷管理?xiàng)l例 國(guó)發(fā) 2 0 0 1 3 0 5 在確認(rèn)擬征用農(nóng)用 建設(shè)用地 林地 臨時(shí)用地?cái)?shù)量之后 征地拆遷的補(bǔ) 償標(biāo)準(zhǔn)往往還要考慮所在省市政府制定的 土地管理?xiàng)l例 關(guān)于調(diào)整征地補(bǔ)償 標(biāo)準(zhǔn)的通知 等相關(guān)文件 國(guó)外鐵路征地的情況 由于各個(gè)國(guó)家的土地與鐵路的歸屬性質(zhì)的不同差異很 大 如德國(guó)鐵路建設(shè)所需土地一般是委托德鐵咨詢公司完成 德鐵咨詢公司負(fù)責(zé) 協(xié)調(diào)征地拆遷 簽訂協(xié)議等 在俄羅斯 俄羅斯聯(lián)邦土地法 2 0 0 1 年l o 月2 5 日公布施行 明確提出 為給公路 水路 鐵路 航空及其他各種運(yùn)輸項(xiàng)目的建設(shè) 和改建創(chuàng)造條件 應(yīng)當(dāng)儲(chǔ)備土地 并無償為新建鐵路提供土地 美國(guó)在成立初期 征用土地是沒有補(bǔ)償?shù)?各個(gè)政府紛紛贈(zèng)予鐵路以土地 從而支持其迅速發(fā)展 現(xiàn)在的美國(guó) 土地完全商品化 憲法明確規(guī)定 只有限于公共目的 而且需有合 理的補(bǔ)償 政府及有關(guān)機(jī)構(gòu)才能行使征用權(quán) 總之 國(guó)外在鐵路征地的問題上 均從政策和法律上給予了足夠的支持 保證鐵路用地的優(yōu)先權(quán) 而具體的土地獲 得方式 政府優(yōu)惠政策以及管理體制和制度會(huì)隨各國(guó)的具體情況不同而有很多種 情況 1 8 1 9 1 1 4 論文主要研究?jī)?nèi)容 第一章引言 本章主要論述了我國(guó)新建鐵路征地問題研究的現(xiàn)實(shí)背景 并分 析了該研究的目的及意義 對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究進(jìn)行綜述的前提下 指出了本研究 的可能的創(chuàng)新點(diǎn)和理論方法 第二章相關(guān)概念及理論基礎(chǔ) 本章首先對(duì)相關(guān)概念進(jìn)行了界定 同時(shí)論述了 土地征用補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)理論和委托代理 討價(jià)還價(jià)的理論 對(duì)后文分析我國(guó)新建鐵 路征地現(xiàn)狀 存在問題以及征地主體的博弈關(guān)系 提供改進(jìn)現(xiàn)狀采取的措施建議 奠定了理論基礎(chǔ) 第三章我國(guó)土地征用制度及新建鐵路征地現(xiàn)狀研究 本章從我國(guó)新建鐵路征 地的現(xiàn)狀出發(fā) 首先闡述了我國(guó)土地征用制度現(xiàn)狀及存在問題 進(jìn)一步指出了現(xiàn) 實(shí)中鐵路征地拆遷存在的問題 第四章我國(guó)新建鐵路征地存在問題的分析 本章從國(guó)家土地征用政策層面與 5 參與新建鐵路土地征用的三方主體一鐵道部 地方政府和農(nóng)民的層面分別分析了 造成征地難的現(xiàn)實(shí)原因 第五章我國(guó)新建鐵路征地問題的博弈分析 本章運(yùn)用了博弈論的分析方法 博弈論是研究決策主體的行為在發(fā)生直接相互作用時(shí) 人們?nèi)绾芜M(jìn)行決策以及這 種決策的均衡問題 2 0 1 本章首先確定了我國(guó)新建鐵路征地的主體為鐵道部 地方 政府和農(nóng)民并確定了三者的博弈關(guān)系 然后分別從完全信息和不完全信息角度下 構(gòu)造鐵道部與地方政府的討價(jià)還價(jià)模型 鐵道部和地方政府的委托代理模型 地 方政府和農(nóng)民的討價(jià)還價(jià)模型 分析這三個(gè)利益主體在征地過程中的相互作用及 利益均衡 最后得出相關(guān)的結(jié)論 第六章香港及國(guó)外新建鐵路征地政策分析及經(jīng)驗(yàn)借鑒 本章主要通過總結(jié)香 港 日本 美國(guó) 德國(guó)和俄羅斯等國(guó)家在鐵路征地方面的成功經(jīng)驗(yàn) 繼而進(jìn)行總 結(jié)歸納 得出對(duì)我國(guó)的借鑒意義 第七章對(duì)我國(guó)新建鐵路征地的對(duì)策建議 本章主要針對(duì)我國(guó)新建鐵路征地過 程中存在的問題 結(jié)合三方主體博弈模型的研究結(jié)果 對(duì)我國(guó)新建鐵路征地問題 出相應(yīng)的對(duì)策建議 第八章結(jié)論及展望 6 2 相關(guān)概念及理論基礎(chǔ) 在對(duì)我國(guó)新建鐵路征地現(xiàn)狀及問題分析之前 首先要明確土地征用的相關(guān)理 論基礎(chǔ)以及土地征用問題中各方利益主體博弈分析的理論支持 2 1 相關(guān)概念界定 首先 所謂土地征用是當(dāng)今世界各國(guó)比較普遍采用的一種土地制度 然而 因各國(guó)國(guó)情和社會(huì)制度等方面的差異 土地征用在概念 內(nèi)容 特征上也有所區(qū) 別 在美國(guó) 稱土地征用為 最高土地權(quán)的行使 e m i n e n td o m a i n 在英國(guó)稱 強(qiáng) 制取得 c o m p u l s o r ya c q u i s i t i o n 在德 法 日等國(guó)則稱 土地征收 l a n d e x p r o p r i a t i o n 在我國(guó)的臺(tái)灣地區(qū) 土地征用習(xí)稱 區(qū)段征收 是指對(duì)私有土地 所有權(quán)實(shí)行強(qiáng)制取得 征收完畢后 原土地所有權(quán)即行消失 歸請(qǐng)求征收的主體 所有 在我國(guó) 土地征用 是指國(guó)家為公共利益的需要而依照法定程序?qū)⒓w土 地轉(zhuǎn)為國(guó)有土地并付給合理補(bǔ)償?shù)恼袨?再者 本文談及的新建鐵路是指計(jì)劃內(nèi)即將修建的鐵路 不同于已經(jīng)建成的 既有線路 新建鐵路的征地是為了建設(shè)新的鐵路線路 為運(yùn)輸生產(chǎn)用地 新建鐵 路征地工作是修建鐵路的前期工作 如不能順利完成新建鐵路征地工作 鐵路建 設(shè)將無法進(jìn)行 2 2 土地征用的理論基礎(chǔ) 盡管各國(guó) 地區(qū) 對(duì)土地征用的稱法有所不同 但都存在目的性 強(qiáng)制性 補(bǔ)償性和權(quán)屬轉(zhuǎn)移性等相同的特點(diǎn) 我國(guó)的土地征用制度也同樣有下列特點(diǎn) 1 公共利益性 公共利益性是征用權(quán)合理行使的唯一標(biāo)準(zhǔn) 是土地征用的前 提和基礎(chǔ) 土地征用的合法性在其為公共利益服務(wù)用地需求 2 強(qiáng)制性 一是土地征用事實(shí)發(fā)生的強(qiáng)制性 國(guó)家如果需要征用土地時(shí) 征 地事件一定要發(fā)生 被征地者要配合完成征地過程 而并非因?yàn)?強(qiáng)制性 原因 國(guó)家補(bǔ)償可以脫離土地價(jià)格 二是強(qiáng)制性應(yīng)在 憲法 土地管理法 明確規(guī)定 為了公共利益的需要 的前提下進(jìn)行 3 權(quán)屬轉(zhuǎn)移性 因公共利益的需要 國(guó)家限制被征用者對(duì)其土地的自處分 責(zé)令其將相應(yīng)產(chǎn)權(quán)向國(guó)有轉(zhuǎn)移 包括土地所有權(quán)轉(zhuǎn)移和地役權(quán)等的轉(zhuǎn)移這樣 被 征用土地者喪失其相應(yīng)權(quán)利 國(guó)家獲得相應(yīng)的土地權(quán)利 財(cái)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移 4 補(bǔ)償性 土地征用是基于公共利益而實(shí)施的 當(dāng)國(guó)家犧牲無責(zé)任特定人的 7 合法權(quán)益以滿足其他社會(huì)成員的利益需求 從而破壞原有利益分配格局時(shí)就必須 對(duì)受損害的特定成員以公平合理的補(bǔ)償 以體現(xiàn)公平 公正原則 2 2 1 土地效用觀 土地資源的稀缺性 非再生性 永續(xù)利用性決定了土地的二重屬性 土地既 是人類的勞動(dòng)對(duì)象 又是人類的勞動(dòng)資料 作為最重要的生產(chǎn)資料和生活資料存 在的農(nóng)用地 首先是具有提供經(jīng)濟(jì)收益和生活保障的效用 其次由于農(nóng)用地特別 是耕地是十分寶貴的資源 對(duì)社會(huì)穩(wěn)定 糧食安全 生態(tài)環(huán)境都具有特有的功效 因此 土地征用不但要對(duì)土地本身的價(jià)值進(jìn)行補(bǔ)償 對(duì)失去土地的集體和個(gè)人進(jìn) 行必要的補(bǔ)償與安置 對(duì)地上物及其它附著物給以補(bǔ)償 還要對(duì)失去土地的間接 損失給予以補(bǔ)償 2 2 2 地租理論 級(jí)差地租i 是由土地的肥沃程度不同和為之差異引起的 級(jí)差地租i i 是在同 一塊土地上連續(xù)投入等量資本 各等量資本之間的生產(chǎn)率不同所產(chǎn)生的超額利潤(rùn) 轉(zhuǎn)化形成的地租 絕對(duì)地租是土地所有者憑借對(duì)土地所有權(quán)的壟斷所取得的 土 地產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格高于社會(huì)生產(chǎn)價(jià)格的一個(gè)差額 這個(gè)差額轉(zhuǎn)化而形成的地租 凡租用土地 都須繳納地租 以作為土地所有權(quán)借以實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)形式 它與 土地自然條件的好壞和生產(chǎn)率的高低無關(guān) 這部分地租資本化的地價(jià)必須在土地 征用補(bǔ)償中得以體現(xiàn) 級(jí)差地租是由于土地的自然 社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件和土地投入的 差異帶來的 土地征用的補(bǔ)償應(yīng)體現(xiàn)這種差異 正如馬克思所說 從一個(gè)較高級(jí) 的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的角度來看 個(gè)別對(duì)土地的私有權(quán)和一個(gè)人對(duì)另一個(gè)人的私有權(quán) 一樣是十分荒謬的 甚至整個(gè)社會(huì) 一個(gè)民族 以至一切同時(shí)存在的社會(huì)加在一 起 都不是土地的所有者 他們只是土地的占有者 土地的利用者 并且他們必 須像好家長(zhǎng)那樣 把土地改良傳給后代 2 單純法律上的土地所有權(quán) 不會(huì)為 土地所有權(quán)人創(chuàng)造任何地租 但他有權(quán)不讓別人使用他的土地 直到經(jīng)濟(jì)關(guān)系能 使土地的利用給他提供一個(gè)貨幣額 2 2 3 征用補(bǔ)償?shù)睦碚撆c原則 1 土地征用補(bǔ)償理論 土地征用補(bǔ)償是因國(guó)家或政府征用權(quán)的行使 對(duì)于特定人發(fā)經(jīng)濟(jì)上的特別損 失 而由國(guó)家或政府對(duì)受損失的人承擔(dān)金錢給付的義務(wù) 不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階 段具有不同補(bǔ)償理論 歷史上土地補(bǔ)償?shù)睦碚撝饕?陳泉生 1 9 9 4 1 既得權(quán)說 此說認(rèn)為人民的既得權(quán)既然是合法取得的 就應(yīng)當(dāng)?shù)玫浇^對(duì) 的保障 即便是由公共利益的需求 使其遭受經(jīng)濟(jì)上的特別損失 也應(yīng)當(dāng)基于公 平的原則給予補(bǔ)償 此說是以自然法思想為基礎(chǔ) 理論較為陳舊 而且對(duì)于既得 權(quán)以外的權(quán)利所受到的損害 也未能說明補(bǔ)償?shù)睦碚撘罁?jù) 2 恩惠說 此說強(qiáng)調(diào)國(guó)家統(tǒng)治權(quán)與團(tuán)體利益的優(yōu)越性 主張絕對(duì)的國(guó)家權(quán) 利 以及法律萬能和公益至上 因此 此說認(rèn)為個(gè)人沒有國(guó)家相對(duì)抗的理由 甚 至完全否認(rèn)國(guó)家對(duì)私人有提供補(bǔ)償?shù)谋匾?國(guó)家侵害個(gè)人權(quán)利給予補(bǔ)償 那完全 是出于國(guó)家的恩惠 此說頗具有專制色彩 難以說明現(xiàn)代的土地征用補(bǔ)償制度 3 公用征收說 此說認(rèn)為國(guó)家法律固然有保障個(gè)人財(cái)產(chǎn)的一面 但也有授 予國(guó)家征收私人財(cái)產(chǎn)權(quán)力的另一面 對(duì)于因公共利益的需要而作的合法征用 國(guó) 家可以不承擔(dān)法律責(zé)任 但是仍然應(yīng)給予個(gè)人相當(dāng)?shù)难a(bǔ)償 以求公平合理 4 社會(huì)責(zé)任說 此說摒棄權(quán)力天賦的觀念 認(rèn)為國(guó)家為了使各人盡其社會(huì) 一分子的責(zé)任 首先應(yīng)承認(rèn)各人的權(quán)利 這是實(shí)現(xiàn)社會(huì)職務(wù)的手段 因?yàn)闄?quán)利的 本質(zhì)具有義務(wù)性 人民的財(cái)產(chǎn)被征用后 國(guó)家酌量給予補(bǔ)償 才能使其社會(huì)職務(wù) 得以繼續(xù)履行 5 特別犧牲說 此說是基于法的公平正義觀念 認(rèn)為國(guó)家的合法征地行為 對(duì)人民權(quán)益所造成的損失 與國(guó)家課以人民一般的負(fù)擔(dān)不同 它是使無義務(wù)的特 定人對(duì)國(guó)家所作的特別犧牲 這種特別犧牲應(yīng)當(dāng)由全體人民共同分擔(dān)給其以補(bǔ)償 才符合公平j(luò) 下義的精神 綜上幾種學(xué)說 特別犧牲說在實(shí)際中比較容易被接受 也較為有說服力 多 數(shù)國(guó)家通常采用此理論對(duì)被征地主體進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)償 從這一學(xué)說可以看出 土 地征用補(bǔ)償作為一種調(diào)節(jié)的技術(shù)方式 將公民 法人以及其他社會(huì)組織所受的特 別犧牲分由全體人民共同負(fù)擔(dān) 具體地說 就是當(dāng)某特定人在公共利益需要的原 則下 即無可歸責(zé)于其本身的情況下而遭受特別異常的犧牲時(shí) 基于公平正義的 精神 應(yīng)當(dāng)由全體人民共同分擔(dān)其犧牲 以調(diào)節(jié)其個(gè)人的損失 這樣做的目的在 于謀求國(guó)家公益和個(gè)人利益之間的協(xié)調(diào) 以達(dá)到社會(huì)的和諧 2 土地征用補(bǔ)償原則 近現(xiàn)代 基于特定補(bǔ)償理論確定的補(bǔ)償原則主要有完全補(bǔ)償原則 不完全補(bǔ) 償原則和相對(duì)補(bǔ)償原則三種 陳泉生 1 9 9 4 具體內(nèi)容分別為 1 完全補(bǔ)償原則 該原則從 所有權(quán)神圣不可侵犯 的觀念出發(fā) 認(rèn)為損 失補(bǔ)償?shù)哪康脑谟趯?shí)現(xiàn)平等 土地征用的受益者是全體人民及該地的利用者 既 然眾人享受利益 理應(yīng)由眾受益人負(fù)責(zé)完全補(bǔ)償其損失的責(zé)任 才屬公平 9 2 不完全補(bǔ)償原則 該原則主張 補(bǔ)償應(yīng)僅限于被征用財(cái)產(chǎn)的價(jià)值 至于 難以量化的精神上的損失 生活上的損失等個(gè)人主觀價(jià)值的損失應(yīng)當(dāng)視為社會(huì)制 約所造成的一般犧牲 個(gè)人有忍受的義務(wù) 不應(yīng)予以補(bǔ)償 至于可以量化的財(cái)產(chǎn) 上的損失 遷移損失以及各種必要費(fèi)用等具有客觀價(jià)值而又能舉證的具體損失 則應(yīng)給與適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償 3 相對(duì)補(bǔ)償原則 在多數(shù)場(chǎng)合下 本著憲法對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)和平等原則的保障 就特別財(cái)產(chǎn)的征用侵害 應(yīng)給予完全補(bǔ)償 但在特殊情況下 可以準(zhǔn)許給予不完 全補(bǔ)償 比如對(duì)于特定財(cái)產(chǎn)所給予的一般性限制 由于該限制財(cái)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容在法 律的權(quán)限之內(nèi) 因此要求權(quán)利人接受低于客觀價(jià)值的補(bǔ)償 并沒有違反平等原則 的要求 土地征用補(bǔ)償是基于保障公民財(cái)產(chǎn)權(quán)而提出的 隨著私人產(chǎn)權(quán)由絕對(duì)性向社 會(huì)性轉(zhuǎn)化以及個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的增強(qiáng) 土地征用補(bǔ)償理論逐步從既得權(quán)說過度到 恩惠說及至現(xiàn)在的特別犧牲說 而補(bǔ)償?shù)脑瓌t也隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平 國(guó)家財(cái)政 實(shí)力的轉(zhuǎn)變而改變 例如德國(guó)在一次大戰(zhàn)以前強(qiáng)調(diào)對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)人的充分保障 因此 在征收土地時(shí)采取了完全補(bǔ)償?shù)脑瓌t 如1 8 5 0 年 普魯士土地征收法 規(guī)定征收 的補(bǔ)償原則是 完全補(bǔ)償 并且是市場(chǎng)導(dǎo)向的 從寬補(bǔ)償 原則 在二戰(zhàn)后德國(guó) 頒布了基本法規(guī)定征用補(bǔ)償采取公平補(bǔ)償?shù)脑瓌t 但在國(guó)家重建時(shí)期 由于國(guó)家 衰弱 實(shí)際采取了不完全補(bǔ)償原則 到了經(jīng)濟(jì)復(fù)興后 又恢復(fù)采取完全補(bǔ)償?shù)脑?則 目前發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的土地征用補(bǔ)償范圍通常都比較寬 在補(bǔ)償價(jià)格上一般 以市場(chǎng)價(jià)格為計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 因此被征用者能得到比較公正合理的補(bǔ)償 綜上所述 我們可以發(fā)現(xiàn)土地征用補(bǔ)償理論與原則的原則應(yīng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng) 2 2 1 2 3 委托一代理理論 2 3 1 委托一代理的概念及模型類型 1 一般概念 委托一代理關(guān)系事實(shí)上是居于信息優(yōu)勢(shì)與處于信息劣勢(shì)的市場(chǎng)參與者之間的 相互關(guān)系 一般將具有相對(duì)信息優(yōu)勢(shì)的參與者稱為 代理人 處于信息劣勢(shì)的市 場(chǎng)參與者稱為委托人 委托人 在建立某種契約前后 市場(chǎng)參與者之問所掌握的 信息是不對(duì)稱的 由于信息不對(duì)稱現(xiàn)象在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中相當(dāng)普遍 而許多契約 安排都是在非對(duì)稱信息條件下建立的 所以經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的許多經(jīng)濟(jì)關(guān)系都可以歸 結(jié)為委托一代理關(guān)系 例如鐵道部與地方政府 委托 代理關(guān)系主要表現(xiàn)為 委 托人力圖使代理人按照委托人的利益選擇行動(dòng) 但委托人不能自接觀察到代理人 l o 選擇了什么行動(dòng) 委托人能觀察到的只是另外一些變量 這些變量是由代理人的 行動(dòng)和其他的外生的隨機(jī)因素共同決定的 所以 這些變量更多地是關(guān)于代理人 行動(dòng)的不完全信息 委托人和代理人之間形成的契約 以及在這些契約約束下的 行動(dòng)都可以看作是非對(duì)稱信息條件下的參與者之間的策略及其策略均衡的結(jié)果 因此 委托人與代理人之間形成的契約也可以稱為均衡契約 2 3 2 4 1 2 模型類型 委托代理關(guān)系中的各方具有沖突與一致的利益關(guān)系 委托代理達(dá)成的合同是 委托人與代理人進(jìn)行博弈的結(jié)果 針對(duì)信息不對(duì)稱導(dǎo)致的若干現(xiàn)象 委托代理模 型主要研究委托人和代理人如何決策以及決策的均衡結(jié)果問題 從信息不對(duì)稱性發(fā)生的時(shí)間和內(nèi)容兩個(gè)角度 可以將委托代理關(guān)系劃分為不 同的類型 從信息不對(duì)稱發(fā)生的時(shí)間來看 不對(duì)稱性可以發(fā)生在當(dāng)事人簽約之間 也可以發(fā)生在當(dāng)事人簽約之后 研究事前不對(duì)稱信息博弈問題的模型稱為逆向選 擇模型 研究事后不對(duì)稱信息博弈問題的模型稱為道德風(fēng)險(xiǎn)模型 從不對(duì)稱信息 的內(nèi)容來看 不對(duì)稱的信息可以是某些參與人的行動(dòng) 也可以是某些參與人的知 識(shí) 研究行動(dòng)信息不對(duì)稱的模型為隱藏行動(dòng)模型 研究知識(shí)信息不對(duì)稱的模型稱 為隱藏信息模型 綜合起來 委托代理問題主要研究下面的五種基本模型 如下 表所示 表2 1 委托 代理模型 p r i n c i p a l a g e n tm o d e l 隱藏行動(dòng) 隱減信息 事前逆向選擇模型 信息傳遞模型 信息甄別模型 事后隱藏行動(dòng)的道德風(fēng)險(xiǎn)模型 隱藏信息的道德風(fēng)險(xiǎn)模型 隱藏行動(dòng)的道德風(fēng)險(xiǎn)模型 簽約時(shí)信息是對(duì)稱的 簽約后 代理人選擇行動(dòng) 如工作努力程度 自然 選擇 狀態(tài) 代理人的行動(dòng)和環(huán)境狀態(tài)一起決定某 些結(jié)果 也就是說 結(jié)果是由代理人的行動(dòng)和某些隨機(jī)因素共同決定的 有關(guān)代 理人行動(dòng)的信息在代理人和委托人之間是不對(duì)稱的 代理人知道自己選擇的行動(dòng) 委托人只能觀測(cè)到與行動(dòng)相關(guān)的結(jié)果 而不能觀測(cè)到代理人的行動(dòng)本身 委托人 需要解決的問題是如何使代理人選擇對(duì)委托人最有利的行動(dòng) 例如 軟件生產(chǎn)企 業(yè) 委托人 和軟件經(jīng)銷商 代理人 的關(guān)系 經(jīng)銷商自主選擇銷售工作的努力 水平 生產(chǎn)企業(yè)不能完全觀測(cè)到經(jīng)銷商工作的努力情況 但可以觀測(cè)到經(jīng)銷商的 銷售業(yè)績(jī) 如果使報(bào)酬與業(yè)績(jī)相關(guān) 就可以刺激經(jīng)銷商更加努力地工作 隱藏信息的道德風(fēng)險(xiǎn)模型 簽約時(shí)信息是對(duì)稱的 簽約后 自然 選擇 狀 態(tài) 代理人可以觀測(cè)到 自然 的選擇 并據(jù)此選擇行動(dòng) 有關(guān) 自然 選擇的 信息在代理人和委托人之間是不對(duì)稱的 代理人知道 自然 的選擇 委托人可 以觀測(cè)到代理人的行動(dòng) 但不能觀測(cè)到 自然 的選擇 委托人解決的問題是如 何使代理人在給定自然狀態(tài)下選擇對(duì)委托人最有利的行動(dòng) 例如 病人 委托人 與大夫 代理人 的關(guān)系 大夫可以診斷出病人的病情 并且根據(jù)病情開藥病人 不完全知道自己的病情 從而無法判斷所開藥物的好壞 如何使大夫針對(duì)不同病 情選擇對(duì)病人既有效又便宜的藥物 這是病人所關(guān)心的問題 逆向選擇模型 簽約時(shí)信息就是不對(duì)稱的 代理人擁有某些委托人不知道的 信息 我們將這些信息稱為代理人的 類型 例如在商品市場(chǎng)上 銷售者 代理 人 對(duì)于所售商品的質(zhì)量具有比較多的知識(shí) 而消費(fèi)者 委托人 有關(guān)商品質(zhì)量 的知識(shí)相對(duì)比較少 信息傳遞模型 代理人知道自己的 類型 委托人不知道 為了顯示自己的 類型 代理人選擇某些信號(hào)發(fā)送給委托人 委托人觀測(cè)到信號(hào)后 與代理人簽 訂合同 例如勞動(dòng)力市場(chǎng)上應(yīng)聘者 代理人 與用人單位 委托人 之間的關(guān)系 應(yīng)聘者知道自己的能力 用人單位不知道 為了顯示自己的能力 應(yīng)聘者選擇文憑 作為信號(hào)傳遞給用人單位 用人單位根據(jù)文憑判斷應(yīng)聘者的能力 決定是否錄用 信息甄別模型 代理人知道自己的 類型 委托人不知道 為了獲取代理人 的 類型 信息 委托人提供多個(gè)合同供代理人選擇 代理人根據(jù)自己的 類型 選擇一個(gè)適合自己的合同 委托人從代理人的選擇中得到有關(guān)代理人 類型 的 信息 仍以勞動(dòng)力市場(chǎng)應(yīng)聘者與用人單位之間的關(guān)系為例 用人單位提供多個(gè)崗 位供應(yīng)聘者選擇 不同崗位有不同的要求 任務(wù)以及待遇 應(yīng)聘者根據(jù)自身?xiàng)l件選 擇一個(gè)最適合自己的崗位 用人單位從應(yīng)聘者的選擇中了解其能力 在上述五種類型的模型中 信息傳遞模型和信息甄別模型實(shí)際上是逆向選擇 模型的特例 或者說是它們是解決逆向選擇問題的兩種方法 2 3 2 激勵(lì)機(jī)制 委托代理問題中的委托人與代理人之間是博弈關(guān)系 委托人要想達(dá)到自己的 目標(biāo) 就必須對(duì)代理人的利益加以考慮 經(jīng)理要讓雇員 不偷懶 就必須使雇員 不偷懶 的利益大于 偷懶 的得益 政府要使市民不隨地吐痰 就必須使市民 隨地吐痰的成本高于不隨地吐痰的成本 委托人要想促使代理人選擇符合委托人 利益的行動(dòng) 就必須想方設(shè)法使這個(gè)行動(dòng)成為代理人的 自愿 行動(dòng) 對(duì)行委托 1 2 人來說 激勵(lì)要解決的問題是 如何讓代理人努力工作 就像為他自己工作一樣 由于委托人和代理人是通過合同或契約發(fā)生聯(lián)系的 所以合同中就應(yīng)包含激勵(lì)代 理人主動(dòng)采取積極行動(dòng)的條款和內(nèi)容 如何設(shè)計(jì)這些條款和內(nèi)容屬于激勵(lì)機(jī)制設(shè) 計(jì)問題 任何有效的激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì) 必須滿足以下兩個(gè)原則 l 參與約束 代理人執(zhí)行合同后所獲得的效用不能低于某個(gè)預(yù)定效用 2 激勵(lì)相容約束 代理人執(zhí)行合同后 以自身效用最大化原則選擇行動(dòng) 其結(jié) 果也使委托人的效用最大化 2 4 討價(jià)還價(jià)模型 2 4 1一般討價(jià)還價(jià)問題 討價(jià)還價(jià)是人們非常熟悉的事 在日常生活中 幾乎每天都可以碰到買者和 賣者兩人就某一貨物的買賣而進(jìn)行的討價(jià)還價(jià) 通常情況下 總是有一方先報(bào)一 個(gè)價(jià) 看對(duì)方是否能夠接受 如果接受 博弈就此結(jié)束 價(jià)格以報(bào)價(jià)方的價(jià)格為 準(zhǔn) 如果不能接受 對(duì)方通常會(huì)還價(jià) 如此循環(huán)下去 直到一方的出價(jià)被對(duì)方接受為 止 討價(jià)還價(jià)看似簡(jiǎn)單 但它卻包含著一個(gè)重要的理論問題 而且在合作和非合 作博弈理論中都扮演著重要的角色 2 4 2 有關(guān)貼現(xiàn)的討價(jià)還價(jià)問題 當(dāng)出價(jià)和反出價(jià)的過程持續(xù)數(shù)期時(shí) 模型中是否考慮貼現(xiàn)問題就很重要了 貼現(xiàn)通常是用貼現(xiàn)因子6 來衡量 它和貼現(xiàn)率 與利率相近 的關(guān)系是6 1 1 r 貼現(xiàn)是否被考慮放在模型中 取決于談判的延期是否會(huì)因?yàn)橐韵聝蓚€(gè)原因而影響 支付 一是議價(jià)所花費(fèi)時(shí)間 二是博弈結(jié)束的可能性 事實(shí)上 如果議價(jià)過程是真實(shí) 發(fā)生的行動(dòng) 且議價(jià)的達(dá)成有時(shí)間滯后的效應(yīng) 那么 對(duì)于雙方當(dāng)事人來說 延 期支付的價(jià)值可能因?yàn)闀r(shí)滯就會(huì)降低 如果議價(jià)雙方很在意由于時(shí)滯而導(dǎo)致的延 期的支付價(jià)值降低 那么他就會(huì)通過貼現(xiàn)因子 0 6 1 反應(yīng)這一事實(shí) 而如果議價(jià) 雙方都不在乎他的支付是現(xiàn)在得到還是以后的某一個(gè)時(shí)間里得到 那么模型中就 沒有必要考慮貼現(xiàn) 即6 l 這也從另一個(gè)方面反映了參與人的耐心問題 6 通 常被認(rèn)為是衡量耐心程度的尺度 6 越大耐心程度也就越大 反之越小 因此 當(dāng)o 6 1 時(shí) 說明議價(jià)過程中當(dāng)事人耐心程度低 模型反映的是當(dāng)事人無耐心的 議價(jià)問題 而后者6 1 則說明當(dāng)事人耐心程度很高模型反映的是不存在耐心問題 1 3 的議價(jià) 2 4 3 信息不對(duì)稱條件下的討價(jià)還價(jià)問題 在上述討論中 我們總是假定參與人雙方擁有討價(jià)還價(jià)所需要的所有信息 但是 現(xiàn)實(shí)中 博弈雙方之間是信息不對(duì)稱的 就生產(chǎn)廠商和消費(fèi)者而言 生產(chǎn) 廠商的經(jīng)營(yíng)成本和收益信息一般都不公開 不管是消費(fèi)者還是政府都是信息不對(duì) 稱的一方 另一方面 消費(fèi)者也有著關(guān)于需求的信息 消費(fèi)者對(duì)于每一種商品的 價(jià)格有著心理底線 當(dāng)這一商品的價(jià)格超過消費(fèi)者的心理最高限時(shí) 他可能會(huì)試 圖選擇替代品或是減少消費(fèi) 比如 當(dāng)煤氣費(fèi)上漲而電價(jià)相對(duì)便宜時(shí) 當(dāng)煤氣費(fèi) 高到一定程度時(shí) 消費(fèi)者可能寧愿花費(fèi)一筆固定費(fèi)用去購(gòu)買電水壺 電炒鍋等來 增加對(duì)電的消費(fèi) 來替代對(duì)煤氣的使用 還有比如公園的門票貴到一定程度時(shí) 很多消費(fèi)者可能就會(huì)減少去公園的次數(shù) 減少消費(fèi) 這些關(guān)于消費(fèi)者需求的信息 同樣很重要 而企業(yè)在這方面就處于信息不對(duì)稱 所以在信息不對(duì)稱的討價(jià)還價(jià)博弈模型中 關(guān)鍵是要處理好消費(fèi)者擁有關(guān)于 需求的私人信息和壟斷廠商擁有關(guān)于成本的私人信息對(duì)于整個(gè)博弈過程的影響 1 4 3 我國(guó)土地征用制度及新建鐵路征地現(xiàn)狀研究 國(guó)務(wù)院于2 0 0 8 年1 月頒布的 國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)節(jié)約集約用地的通知 國(guó)發(fā) 2 0 0 8 3 號(hào) 中明確提出 要深入推進(jìn)土地有償使用制度改革 國(guó)土資源部要嚴(yán) 格限定劃撥用地范圍 今后除軍事 社會(huì)保障性住房和特殊用地等可以繼續(xù)以劃 撥方式取得土地外 對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)辦公和交通 能源 水利等基礎(chǔ)設(shè)施 產(chǎn)業(yè) 城 市基礎(chǔ)設(shè)施以及各類社會(huì)事業(yè)用地要積極探索實(shí)行有償使用 對(duì)其中的經(jīng)營(yíng)性用 地先行實(shí)行有償使用 作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)大動(dòng)脈的鐵路交通 為了適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要 國(guó)家 十一 五 發(fā)展規(guī)劃中提出 加快發(fā)展鐵路 且國(guó)家規(guī)定多數(shù)建設(shè)項(xiàng)目需要通過征用土地 的方式供應(yīng)大量建設(shè)用地 因此我國(guó)新建鐵路征地工作愈加繁重 本章通過調(diào)研 深入了解當(dāng)前我國(guó)新建鐵路征地工作的現(xiàn)狀 對(duì)解決實(shí)際問題有著積極的意義 3 1 我國(guó)土地征用制度研究 3 1 1我國(guó)現(xiàn)行土地征用制度概述 憲法 第十條明確規(guī)定 國(guó)家為了公共利益的需要 可以依照法律規(guī)定對(duì) 集體所有的土地實(shí)行征用 土地征用具有三個(gè)明顯的特點(diǎn) 一是強(qiáng)制性 征地是 國(guó)家特有行為 被征地單位必須服從國(guó)家的需要 不能也不許提出任何異議 二 是要妥善安置被征地單位人員的生產(chǎn)和生活 用地單位向被征地單位給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ) 償 三是被征用后的土地所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移 即集體所有的土地變?yōu)閲?guó)有的土地 征用集體土地應(yīng)遵循的原則是在征用土地時(shí) 土地管理部門和用地單位必須 做到如下幾條 1 珍惜耕地 合理使用士地 2 保證國(guó)家建設(shè)用地 3 妥善安 置被征地單位和農(nóng)民 4 有償使用 5 依法征地 2 引 土地管理法對(duì)征用土地的有關(guān)問題作了明確的規(guī)定 首先征用土地的范圍 國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì) 文化 國(guó)防建設(shè)以及興辦社會(huì)公共事業(yè)和列入固定資產(chǎn)投資計(jì)劃 用地的 由有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)后可以征用集體土地 再者征用土地批準(zhǔn)權(quán) 限的規(guī)定 征用土地實(shí)行兩級(jí)審批制度 即國(guó)務(wù)院和省級(jí)人民政府 基