JQAD-2-0012-A4內(nèi)部稽核程序.doc

康 碩 電 子 (蘇 州) 有 限 公 司 COTEK 標 準 作 業(yè) 程 序主 題 : 內(nèi)部稽核程序 版 本 : A5文件編號 : JQAD-2-0012 上階文件 : 品質(zhì)及環(huán)安管理手冊版 本 說 明A1 新發(fā)行A2 將3.5修改成3.5,3.6重新發(fā)行.5.1.1,5.1.2也有變動A3 修訂1. 目的及範圍加入環(huán)安內(nèi)容2. 將3.6總經(jīng)理權責更改3. 更改5.1,5.2 A4 在5.1.1中增加”稽核計劃須包括所有班次” A5 修訂1. 修訂 5.1.2內(nèi)容2. 加入上次內(nèi)部稽核參考因素 提案審查核準1.0目 的 : 確保各部門的系統(tǒng)及其相關資料，符合品質(zhì)&環(huán)境及勞工安全管理系統(tǒng)的要求。2.0範 圍 : 凡與品質(zhì)、環(huán)境及勞工安全系統(tǒng)運作有關的作業(yè)活動皆適用之。3.0權責部門 : 3.1管理代表：擬定稽核計劃、成立稽核小組。3.2稽核小組：執(zhí)行稽核。3.3稽核組長：負責所有和稽核相關事宜及跟催改善措施的實施成效。3.4被稽核單位：負責擬定及執(zhí)行改善。3.5總經(jīng)理：稽核計劃的核準及稽核結果之審查.4.0名詞定義 :4.1稽查員：受過內(nèi)稽訓練課程且登錄合格者、領有證明文件者、或熟悉系統(tǒng)運作且經(jīng)主管核準之人員。4.2缺失：凡未達到系統(tǒng)所規(guī)定的事項者，例:糾正措施未執(zhí)行。5.0作業(yè)程序 : 5.1擬定內(nèi)稽計劃：5.1.1由管理代表於每年12月底前完成“年度內(nèi)部稽核計劃”(JQAD-4-0001)會簽各單位主管,稽核計劃須包括所有班次.並呈總經(jīng)理核準.5.1.2 如有特殊情況,經(jīng)管理代表向總經(jīng)理報備后,可實施不定期的稽核作業(yè);1) 外部機構認證時2) 發(fā)生重大品質(zhì)異?；蚬井a(chǎn)品/活動/服務發(fā)生重大改變時3) 重大環(huán)境事故或安全事故時4) 相關方有重大投訴時5.2稽核小組會議：5.2.1由管理代表於稽核前召開會議，其會議內(nèi)容如下：5.2.1.1由管理代表指定稽核組長,同時分配稽核小組成員。5.2.1.2擬定此次稽核計劃、重點及注意事項，參考上次內(nèi)部稽核的結果編制內(nèi)部稽核查檢表(JQAD-2-0002),填寫“內(nèi)部稽核通知單”（JQAD-4-0002）通知被稽核單位。5.2.2稽核小組的成員，不可為被稽單位所屬的人員。5.3稽核作業(yè)：5.3.1稽核小組成員依“內(nèi)部稽核通知單”（JQAD-4-0002）,“內(nèi)部稽核查檢表(JQAD-4-0003)”實施稽核各項作業(yè)程序。5.3.2被稽核的單位主管必需陪同稽核或指定專人陪同，不得藉故拒絕。5.3.3稽核員需將所稽核結果填寫於“內(nèi)部稽核查檢表” （JQAD-4-0003）上，並由被稽核的單位主管或陪同人員簽名認可，若有爭議，則由稽核組長做最後裁決。5.3.4“內(nèi)部稽核查檢表”（JQAD-4-0003）經(jīng)稽核組長彙整後，提交管理代表。5.3.5管理代表認可後，稽核人員將稽查到的缺失，轉(zhuǎn)謄至“內(nèi)部稽核矯正單” (JQAD-4-0004)，一件缺失填寫一張，以便於總結會議討論。 5.4總結會議：5.4.1稽核行動完成後，稽核組長必須召集受稽部門及其部門最高主管舉行結束會議，說明稽核結果與發(fā)現(xiàn)之缺失事項，總結此次內(nèi)稽與上次內(nèi)稽的整體改進情況並確定受稽核部門對稽核所發(fā)現(xiàn)之缺失事項皆已確切瞭解。5.4.2將“內(nèi)部稽核矯正單”（JQAD-4-0004）交於被稽核的單位主管。5.5矯正措施：被稽核的單位應於14工作天內(nèi)（含），針對被稽核到的缺失，將矯正措施填寫於“內(nèi)部稽核矯正單”（JQAD-4-0004）給稽核組長認可。5.6跟催確認：5.6.1稽核人員於接到“內(nèi)部稽核矯正單” （JQAD-4-0004）後，即影印一份於品保單位備查，原稿留存待確認所有矯正措施的有效性後，再給品保單位歸檔。5.6.2如經(jīng)確認所實施的矯正措施效果不佳時，則應要求被稽核的單位主管繼續(xù)改善缺失，直至被確認所有矯正措施的有效性為止。5.7結案：5.7.1稽核小組將此次稽核之“內(nèi)部稽核查檢表”（JQAD-4-0003）、“內(nèi)部稽核矯正單” (JQAD-4-0004）彙整，由管理代表交總經(jīng)理審查後結案。6.0相關文件：6.1管理審查程序 （JGMD-2-0001）7.0參考表單：7.1年度內(nèi)部稽核計劃 （JQAD-4-0001）7.2內(nèi)部稽核通知單 （JQAD-4-0002）7.3內(nèi)部稽核查檢表 （JQAD-4-0003）7.4內(nèi)部稽核矯正單 （JQAD-4-0004）8.0作業(yè)流程： 流程圖 負責單位 參考文件內(nèi)部稽核查檢表內(nèi)部稽核矯正單管理代表年度內(nèi)部稽核計劃內(nèi)部稽核通知單內(nèi)部稽核查檢表內(nèi)部稽核矯正單年度內(nèi)部稽核計劃擬定年度內(nèi)部稽核計劃內(nèi)部稽核