期貨從業(yè)法律法規(guī)考試復(fù)習(xí)資料.pdf

一 單項(xiàng)選擇題 本題共一 單項(xiàng)選擇題 本題共 60606060 個(gè)小題 每題個(gè)小題 每題 0 0 0 0 5 5 5 5 分 共分 共 30303030分 在每題給出的分 在每題給出的 4 4 4 4 個(gè)選項(xiàng)中個(gè)選項(xiàng)中 只有只有 1 1 1 1項(xiàng)最符合題目要求 請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi) 項(xiàng)最符合題目要求 請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi) 1 從事期貨交易活動 應(yīng)當(dāng)遵循 的原則 A 公開 公平 公正 公信 B 公開 公平 公正 誠實(shí)信用 C 公開 公平 公正 自愿 D 公開 公平 公正 公序良俗 2 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照 期貨交易管理?xiàng)l例 的有關(guān)規(guī)定和 的授權(quán) 履行監(jiān)督管理職責(zé) A 國務(wù)院 B 期貨交易所 C 期貨業(yè)協(xié)會 D 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 3 期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān) 責(zé)任 A 民事 B 行政 C 刑事 D 經(jīng)濟(jì) 4 期貨公司申請結(jié)算業(yè)務(wù)資格的 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請之日起 內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定 A 15 日 B 30 日 C 3 個(gè)月 D 6 個(gè)月 5 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種 應(yīng)當(dāng)征求 的意見 A 中國證監(jiān)會 B 國務(wù)院有關(guān)部門 C 全國人大常委會 D 中國期貨業(yè)協(xié)會 6 在我國設(shè)立期貨公司 應(yīng)當(dāng)在 注冊 A 工商行政管理部門 B 中國證監(jiān)會 C 中國期貨業(yè)協(xié)會 D 公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) 7 期貨公司變更 以上的股權(quán) 應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) A 1 B 2 C 3 D 5 8 期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過 個(gè)月未開始營業(yè) 或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連 續(xù) 個(gè)月以上的 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù) A 1 3 B 3 3 C 1 6 D 3 6 9 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管 期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格 經(jīng) 審核同意后 由國務(wù) 院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) A 全國人大常委會 B 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C 國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 10 會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會 員的合約強(qiáng)行平倉 強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由 承擔(dān) A 期貨交易所 B 該會員 C 期貨交易所和該會員按比例 D 期貨交易所和該會員共同連帶 11 客戶在期貨交易中違約的 期貨交易所先以 承擔(dān)違約責(zé)任 A 該客戶的保證金 B 期貨交易所的自有資金 C 期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 D 期貨交易公司的儲備金 12 境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào) 批準(zhǔn)后實(shí)施 A 國務(wù)院 B 全國人大常委會 C 全國人民代表大會 D 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 13 申請?jiān)O(shè)立期貨公司 具備任職資格的高級管理人員不少于 人 A 3 B 5 C 7 D 15 14 中國期貨業(yè)協(xié)會 期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行 A 監(jiān)督管理 B 自律管理 C 合規(guī)管理 D 行政管理 15 設(shè)立期貨公司 持有 100 股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 億元 股東不 適用凈資本或者類似指標(biāo)的 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 億元 A 2 5 B 5 10 C 10 15 D 15 20 16 制定 期貨從業(yè)人員管理辦法 的法律依據(jù)是 A 中華人民共和國證券法 B 中華人民共和國民法通則 C 期貨交易管理?xiàng)l例 D 期貨公司管理辦法 17 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 其高級管理人員近 年內(nèi)未受過刑事處罰 未 因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰 無不良信用記錄 且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被 有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形 A 1 B 2 C 3 D 5 18 期貨公司股東會應(yīng)當(dāng) 至少召開一次會議 A 每一個(gè)月 B 每三個(gè)月 C 每半年 D 每一年 19 期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的 應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 個(gè)工作日內(nèi)向其住 所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 A 3 B 5 C 7 D 15 20 期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易 或者將客 戶的資金賬號 交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的 給予警告 單處或者并處 元以下罰款 A 3 萬 B 5 萬 C 10 萬 D 20 萬 21 期貨從業(yè)人員違反 期貨從業(yè)人員管理辦法 以及協(xié)會自律規(guī)則的 協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查 給予 A 紀(jì)律處分 B 行政處罰 C 刑事處罰 D 行政處分 22 期貨從業(yè)人員辭職 被解聘或者死亡的 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起 個(gè)工 作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告 由 注銷其從業(yè)資格 A 5 中國證監(jiān)會 B 10 中國證監(jiān)會 C 5 期貨業(yè)協(xié)會 D 10 期貨業(yè)協(xié)會 23 期貨從業(yè)人員管理辦法 對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制 對 此 下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是 A 不得進(jìn)行虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易 B 不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) C 當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí) 不得 繼續(xù)為客戶提供服務(wù) D 中國證監(jiān)會禁止的其他行為 24 期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起 個(gè)工作日內(nèi) 向中國證監(jiān)會 及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 A 3 B 5 C 10 D 20 25 期貨公司董事 監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得 核準(zhǔn)的任職資格 A 中國證監(jiān)會 B 期貨交易所 C 期貨業(yè)協(xié)會 D 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 26 申請除董事長 監(jiān)事會主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格 應(yīng)當(dāng)具有從事期 貨 證券等金融業(yè)務(wù)或者法律 會計(jì)業(yè)務(wù) 年以上經(jīng)驗(yàn) 或者經(jīng)濟(jì)管理工作 年以上經(jīng)驗(yàn) A 3 3 B 3 5 C 5 7 D 5 10 27 申請總經(jīng)理 副總經(jīng)理的任職資格 應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé) 人以上職務(wù)不少于 年 或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷 A 2 B 3 C 5 D 10 28 具有從事期貨業(yè)務(wù) 年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù) 年以上的人員 申請期貨公司董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員任職資格的 學(xué) 歷可以放寬至大學(xué)專科 A 5 3 B 7 5 C 10 8 D 15 10 29 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師 注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu) 財(cái)務(wù)顧問 機(jī)構(gòu) 資信評級機(jī)構(gòu) 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu) 驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員 自被撤銷資格之日起未逾 年的 不得申請期貨公司董事 監(jiān)事和高級管理人員的任職資格 A 3 B 5 C 7 D 10 30 除董事長 監(jiān)事會主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格 由 依法核準(zhǔn) A 中國證監(jiān)會 B 期貨交易所 C 任意中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D 期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) 31 期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的 推薦人中可有 名是擬任人曾任職的境 外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員 A 1 B 2 C 3 D 5 32 獨(dú)立董事最多可以在 家期貨公司兼任獨(dú)立董事 A 1 B 2 C 3 D 5 33 下列各項(xiàng)屬于 期貨交易所管理辦法 管轄范圍的是 A 上海期貨交易所 B 香港期貨交易所 C 芝加哥期貨交易所 D 澳洲雪梨期貨交易所 34 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的 應(yīng)當(dāng)在 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出 機(jī)構(gòu)報(bào)告 A 3 B 5 C 7 D 10 35 甲欲申請?jiān)O(shè)立一期貨交易所 但是不知道如何申請 于是前去咨詢律師 律師告訴他申 請?jiān)O(shè)立期貨交易所 應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料 下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是 A 申請書 B 章程和交易規(guī)則草案 C 期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃 D 理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財(cái)產(chǎn)情況 36 A B 兩個(gè)期貨交易所合并成立 C期貨交易所 關(guān)于合并前 A B 的債權(quán)債務(wù) 下列說法正確的是 A 自動消滅 B 由 C 期貨交易所繼承 C 根據(jù) AB 商定的方案處理 D 由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案 37 會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是 A 會員大會 B 董事會 C 股東大會 D 理事會 38 某會員制期貨交易所欲召開會員大會 根據(jù) 期貨交易所管理辦法 規(guī)定 會員大會有 以上會員參加方為有效 A 1 4 B 1 3 C 1 2 D 2 3 39 期貨交易所管理辦法 規(guī)定了召開理事會臨時(shí)會議的情形 下列不屬于該情形的是 A 1 3 以上理事聯(lián)名提議 B 中國證監(jiān)會提議 C 理事長提議 D 期貨交易所章程規(guī)定的情形 40 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu) 自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職 年以上 的人員 申請期貨公司高級管理人員任職資格的 可以免試取得期貨從業(yè)人員資格 A 3 B 5 C 8 D 10 41 自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾 年的 不得申請期貨 公司董事 監(jiān)事和高級管理人員的任職資格 A 2 B 3 C 5 D 7 42 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓 托管 接管或者撤銷的金 融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu) 其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員 自該金融機(jī)構(gòu)及分支 機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓 托管 接管或者撤銷之日起未逾 年的 不得申請期貨公司董事 監(jiān)事和高級管理人員的任職資格 A 2 B 3 C 5 D 7 43 甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理 根據(jù) 期貨公司董事 監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理 辦法 規(guī)定 甲應(yīng)當(dāng)提交 名推薦人的書面推薦意見 A 2 B 3 C 5 D 7 44 申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑 或者非學(xué)歷教育文 憑的 應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交 對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件 A 外交部 B 公證機(jī)構(gòu) C 國務(wù)院教育行政部門 D 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 45 期貨公司任用董事 監(jiān)事和高級管理人員 應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 個(gè)工作日內(nèi) 向 中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 A 2 B 3 C 5 D 7 46 某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員 根據(jù)規(guī)定 該批境外人士的比例不得 超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的 A 10 B 20 C 30 D 50 47 期貨公司董事 監(jiān)事和高級管理人員兼職的 應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起 個(gè)工作日 內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 A 3 B 5 C 7 D 15 48 期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事 長 總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的 應(yīng)自作出決定之日起 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及 其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 A 3 B 5 C 7 D 15 49 期貨公司對董事 監(jiān)事和高級管理人員給予處分的 應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 個(gè)工作 日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 A 3 B 5 C 7 D 10 50 期貨公司董事 監(jiān)事和高級管理人員 1 年內(nèi)累計(jì) 次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行 監(jiān)管談話的 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選 A 3 B 4 C 5 D 6 51 推薦人簽署的意見有虛假陳述的 自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起 年內(nèi) 不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表 并記人該推薦人的誠信檔案 A 2 B 3 C 5 D 7 52 申請人或者擬任人以欺騙 賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的 應(yīng)當(dāng)予以撤銷 對負(fù)有 責(zé)任的公司和人員予以警告 并處以 元以下罰款 A 3 萬 B 5 萬 C 10 萬 D 20 萬 53 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失 情節(jié)嚴(yán)重的 由協(xié) 會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在 拒絕受理從業(yè)人員資格申請 A 6 個(gè)月 B 1 年 C 2 年 D 3 年或永久 54 期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)對違反 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 規(guī)定的期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人 員進(jìn)行處理的 應(yīng)當(dāng)在 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告 A 3 B 5 C 7 D 10 55 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前 從事與該內(nèi)幕信息有 關(guān)的期貨交易 情節(jié)嚴(yán)重的 A 處五年以下有期徒刑或者拘役 并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 B 處三年以下有期徒刑或者拘役 并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 C 處五年以下有期徒刑或者拘役 并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金 D 處三年以下有期徒刑或者拘役 并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金 56 標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的 期貨交易所以充抵日 該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期 貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值 A 前一交易日 B 當(dāng)日 C 下一交易日 D 次日 57 某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于 2008 年 3 月 20 日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同 經(jīng)查 該機(jī)構(gòu)不 具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格 則以下說法正確的是 A 如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易 則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無 須賠償客戶的損失 B 如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易 客戶沒有過錯(cuò)的 則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還 客戶的保證金但無須賠償客戶的損失 C 如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易 則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠 償客戶的損失 D 如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易 客戶沒有過錯(cuò)的 則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還 客戶的保證金并賠償客戶的損失 58 在運(yùn)營過程中 期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循 結(jié)算制度 A 每日無負(fù)債 B 每周無負(fù)債 C 每月無負(fù)債 D 每年度無負(fù)債 59 期貨公司因 提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單 造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 A 過失 B 重大過失 C 故意 D 故意或者重大過失 60 人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí) 依據(jù) 原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任 A 無過錯(cuò)責(zé)任 B 過錯(cuò)責(zé)任 C 嚴(yán)格責(zé)任 D 公平責(zé)任 二 多項(xiàng)選擇題 本題共二 多項(xiàng)選擇題 本題共 60606060 個(gè)小題 每題個(gè)小題 每題 0 0 0 0 5 5 5 5 分 共分 共 30303030分 在每題給出的分 在每題給出的 4 4 4 4 個(gè)選項(xiàng)中個(gè)選項(xiàng)中 至少有至少有 2 2 2 2項(xiàng)符合題目要求 請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi) 項(xiàng)符合題目要求 請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi) 61 我國制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的包括 A 規(guī)范期貨交易行為 B 加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理 C 維護(hù)期貨市場秩序 防范風(fēng)險(xiǎn) D 促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展 62 從事期貨交易活動的 不得有 行為 A 欺詐 B 營利 C 操縱期貨價(jià)格 D 內(nèi)幕交易 63 期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中 應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是 A 制定或者修改章程 交易規(guī)則 B 上市 中止 取消或者恢復(fù)交易品種 C 變更住所或者營業(yè)場所 D 修改或者終止合約 64 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列 情形 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期 貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù) A 營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷 B 主動提出注銷申請 C 成立后無正當(dāng)理由超過 3 個(gè)月未開始營業(yè) 或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù) 3 個(gè)月 以上 D 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形 65 依據(jù)規(guī)定 交割倉庫不得有下列 行為 A 出具虛假倉單 B 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 C 違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 D 違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫 出庫 66 下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的說法錯(cuò)誤的是 A 期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織 B 期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團(tuán)體法人 C 期貨業(yè)協(xié)會的會員采取自愿加入原則 D 期貨業(yè)協(xié)會的會員無需繳納會員費(fèi) 67 期貨交易所實(shí)施下列 行為 應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn) A 制定或者修改章程 交易規(guī)則 B 上市 中止 取消或者恢復(fù)交易品種 C 對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法 D 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則 68 設(shè)立期貨交易所可以采用 的組織形式 A 會員制 B 合伙制 C 公司制 D 個(gè)人獨(dú)資制 69 根據(jù) 期貨交易所管理辦法 的規(guī)定 下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是 A 制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則 B 發(fā)布市場信息 C 監(jiān)管會員及其客戶 指定交割倉庫 期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的 期貨業(yè)務(wù) D 查處違規(guī)行為 70 在下列 情況下 會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會 A 會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的 2 3 B 1 4 以上會員聯(lián)名提議 C 理事會認(rèn)為必要 D 理事長認(rèn)為必要 71 某期貨交易所理事會做出一項(xiàng)理事會決議 關(guān)于該決議 下列說法正確的是 A 該決議須經(jīng)全體理事 1 2 以上表決通過 B 做出該決議的理事會會議須有 2 3 以上理事出席 C 該決議須經(jīng)出席會議的理事的 1 2 以上表決通過 D 做出該決議的理事會會議須有 1 2 以上理事出席 72 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理 依法履行的職責(zé)有 A 制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法 并監(jiān)督實(shí)施 B 監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況 C 制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章 規(guī)則 并依法行使審批權(quán) D 對品種的上市 交易 結(jié)算 交割等期貨交易及其相關(guān)活動 進(jìn)行監(jiān)督管理 73 申請?jiān)O(shè)立期貨公司 應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括 A 經(jīng)營計(jì)劃 B 公司章程草案 C 設(shè)立期貨公司申請書 D 發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告 74 期貨公司變更注冊資本 應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括 A 變更注冊資本申請書 B 股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件 C 變更注冊資本的詳細(xì)方案 D 股東變更出資的合同 以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書 75 期貨公司營業(yè)部終止的 應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包 括 A 終止?fàn)I業(yè)部申請書 B 擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件 C 關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報(bào)告 D 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 76 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行 和會計(jì)核算 建立規(guī)范 完善的 營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程 A 統(tǒng)一結(jié)算 B 統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理 C 統(tǒng)一資金調(diào)撥 D 統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理 77 期貨公司應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的情形有 A 變更名稱 公司章程 B 作出終止業(yè)務(wù)等重大決議 C 被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施 D 任免董事 監(jiān)事 高級管理人員 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人 或者高級管理人員 的分工發(fā)生變更 78 下列選項(xiàng)中適用 期貨從業(yè)人員管理辦法 的是 A 申請期貨從業(yè)人員資格 B 從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員 C 期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù) D 期貨公司的設(shè)立 79 下列選項(xiàng)中屬于 期貨從業(yè)人員管理辦法 規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是 A 期貨公司的管理人員和專業(yè)人員 B 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 C 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 D 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 80 期貨從業(yè)人員受到 的監(jiān)督 A 中國證監(jiān)會 B 中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu) C 中國期貨業(yè)協(xié)會 D 期貨交易所 81 期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法 下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi) 容的是 A 從業(yè)資格考試 從業(yè)資格注冊和公示 B 執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 C 執(zhí)業(yè)檢查 紀(jì)律懲戒和申訴 D 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 82 關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理 下列說法正確的是 A 協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫 公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊 誠信記 錄等信息 B 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé) 需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的 協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供 C 協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素 質(zhì) D 中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動 83 下列各項(xiàng)屬于 期貨公司董事 監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法 的立法目的是 A 防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) B 規(guī)范期貨公司運(yùn)作 C 限制期貨公司的行業(yè)壟斷 D 加強(qiáng)對期貨公司董事 監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理 84 申請期貨公司董事 監(jiān)事和高級管理人員的任職資格 應(yīng)當(dāng)具有 A 誠實(shí)守信的品質(zhì) B 良好的職業(yè)道德 C 高尚的文學(xué)修養(yǎng) D 履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力 85 申請經(jīng)理層人員的任職資格 應(yīng)當(dāng)具備的條件有 A 具有期貨從業(yè)人員資格 B 具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn) C 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 D 通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試 86 申請除董事長 監(jiān)事會主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格 應(yīng) 當(dāng)提交的申請材料有 A 申請書 B 任職資格申請表 C 身份 學(xué)歷 學(xué)位證明 D 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 87 下列情形中 中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是 A 申請人依法解散 B 申請人撤回申請材料 C 擬任人死亡或者喪失行為能力 D 申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明 解釋 88 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員 擔(dān)任 職務(wù)的 不需重新申請任職資格 由擬任職 期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù) A 董事 B 獨(dú)立董事 C 監(jiān)事 D 營業(yè)部負(fù)責(zé)人 89 關(guān)于期貨交易所的組織形式 下列說法正確的是 A 期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式 B 會員制期貨交易所不具有法人資格 C 會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認(rèn)繳 D 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式 90 下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是 A 設(shè)立目的和職責(zé) B 名稱 住所和營業(yè)場所 C 組織機(jī)構(gòu)的組成 職責(zé) 任期和議事規(guī)則 D 財(cái)務(wù)會計(jì) 內(nèi)部控制制度 91 以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容 其中符合法律規(guī)定的是 A 期貨交易 結(jié)算和交割制度 B 保證金的管理和使用制度 C 違規(guī) 違約行為及其處理辦法 D 會員資格及其管理辦法 92 關(guān)于期貨交易所的合并 分立 下列說法正確的是 A 期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn) B 期貨交易所合并后 其債權(quán)債務(wù)隨之消滅 C 期貨交易所分立后 其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承 D 為了保護(hù)債權(quán)人的利益 法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式 93 關(guān)于會員大會的召開 下列說法正確的是 A 臨時(shí)會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議 B 會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要 由出席會議的理事簽名 C 會員大會結(jié)束之日起 10 日內(nèi) 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會 D 召開會員大會 應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開 5 日前通知會員 94 下列選項(xiàng)中屬于理事會職權(quán)的是 A 召集會員大會 并向會員大會報(bào)告工作 B 審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告 提交會員大會通過 C 決定會員的接納和退出 D 決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分 95 理事會由下列 組成 A 會員理事 B 非會員理事 C 理事長 D 副理事長 96 下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是 A 擬訂期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案 B 擬訂期貨交易所變更名稱 住所或者營業(yè)場所的方案 C 決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員 D 決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲 97 期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是 A 董事長 B 副董事長 C 獨(dú)立董事 D 董事會秘書 98 下列選項(xiàng)中 屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán) A 檢查期貨交易所財(cái)務(wù) B 監(jiān)督期貨交易所董事 高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 C 向股東大會會議提出提案 D 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán) 99 實(shí)行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由 組成 A 期貨公司會員 B 非期貨公司會員 C 結(jié)算會員 D 非結(jié)算會員 100 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由 組成 A 期貨公司會員 B 非期貨公司會員 C 結(jié)算會員 D 非結(jié)算會員 101 期貨交易所向會員收取的保證金可以分為 A 結(jié)算準(zhǔn)備金 B 交易準(zhǔn)備金 C 結(jié)算保證金 D 交易保證金 102 根據(jù) 期貨交易所管理辦法 的規(guī)定 期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下 內(nèi)容 A 向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn) B 專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 C 當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法 D 向會員收取保證金的形式 103 根據(jù) 期貨交易所管理辦法 的規(guī)定 實(shí)行會員分級結(jié)算翻度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié) 算擔(dān)保金制度 結(jié)算擔(dān)保金包括 A 基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金 B 結(jié)算準(zhǔn)備金 C 變動結(jié)算擔(dān)保金 D 交易保證金 104 根據(jù) 期貨交易所管理辦法 的規(guī)定 發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及時(shí) 報(bào)告 下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是 A 發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī) 章 政策的行為 B 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 5 以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟 C 期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出 投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大 財(cái)務(wù)決策 D 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng) 105 我國制定 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法 的目的在于 A 防范風(fēng)險(xiǎn) B 維護(hù)期貨市場秩序 C 維護(hù)中小客戶利益 D 規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù) 106 除下列 情形外 全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金 A 依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 C 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款及其他費(fèi)用 D 雙方約定且不違反法律 行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 107 關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是 A 應(yīng)當(dāng)依照 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法 的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù) 資格 B 堅(jiān)持審慎經(jīng)營原則 C 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理 D 對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理 108 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的 應(yīng)當(dāng)提供以下 服務(wù) A 協(xié)助辦理開戶手續(xù) B 提供期貨行情信息 交易設(shè)施 C 代理客戶進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割 D 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù) 109 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則 明確 的協(xié)作程序和規(guī)則 A 辦理開戶 B 行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C 客戶投訴的接待處理 D 保持財(cái)務(wù) 人員 經(jīng)營場所等分開隔離 110 制定 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法 的目的是 A 加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理 B 促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制 C 防范風(fēng)險(xiǎn) D 使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展 111 下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是 A 期貨公司凈資本 B 凈資本與凈資產(chǎn)的比例 C 流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例 D 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例 112 期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中 充分披露下列 事項(xiàng) 并在計(jì)算凈資本時(shí)按 照一定比例扣減 A 期末未決訴訟 未決仲裁 B 負(fù)債的性質(zhì) 涉及金額 C 預(yù)計(jì)損失的會計(jì)處理情況 D 負(fù)債的形成原因 進(jìn)展情況 可能發(fā)生的損失 113 中國證監(jiān)會提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是 A 審慎監(jiān)管原則 B 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況 C 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力 D 期貨公司的注冊資本額 114 我國制定 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 的目的在于 A 維護(hù)期貨市場秩序 B 規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為 C 促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì) D 加強(qiáng)對期貨公司董事 監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理 115 下列不屬于 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 的適用對象的是 A 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員 B 期貨公司的從業(yè)人員 C 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員 D 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員 116 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方 珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的 職業(yè)聲譽(yù) 保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行 A 高度負(fù)責(zé) B 誠實(shí)守信 C 恪盡職守 D 公平公正 117 甲期貨公司會計(jì)人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證 情節(jié)嚴(yán)重 則乙可能被判處 的刑罰是 A 處三年有期徒刑 并處罰金十萬元 B 處拘役兩個(gè)月 并處罰金十萬元 C 單處罰金二十萬元 D 處十年有期徒刑 118 期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議 如果期貨公司提出異議 則 A 期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對 B 期貨交易所可以不予受理 C 期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的 對該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 D 期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的 對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān) 賠償責(zé)任 119 期貨公司的交易保證金不足 期貨交易所履行了通知義務(wù) 而期貨公司未及時(shí)追加保證 金 當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí) 下列說法正確的是 A 保留持倉期間造成的損失 由期貨公司承擔(dān) B 保留持倉期間造成的損失 由期貨交易所承擔(dān) C 穿倉造成的損失 由期貨公司承擔(dān) D 穿倉造成的損失 由期貨交易所承擔(dān) 120 關(guān)于強(qiáng)行平倉的費(fèi)用承擔(dān) 下列說法正確的是 A 期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用 由被平倉的期貨公司承擔(dān) B 期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用 由被平倉的期貨公司承擔(dān) C 期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用 由期貨公司自行承擔(dān) D 期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用 由客戶承擔(dān) 三三 判斷是非題判斷是非題 本題共本題共 40404040個(gè)小題個(gè)小題 每題每題 0 0 0 0 5 5 5 5 分分 共共 20202020分分 正確的用正確的用 A A A A 表示表示 錯(cuò)誤的錯(cuò)誤的用用 B B B B 表示 表示 121 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成 122 在我國設(shè)立期貨交易所 由中國期貨業(yè)協(xié)會審批 123 期貨交易的結(jié)算 由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行 124 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度 可以提高注冊資本 最低限額 注冊資本可以不是實(shí)繳資本 125 申請?jiān)O(shè)立期貨交易所 必須向證監(jiān)會提交擬用高級管理人員的名單及簡歷 126 期貨交易可以任意選擇交易所 127 期貨交易所終止的 應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算 清算組制定的清算方案 應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證 監(jiān)會批準(zhǔn) 128 期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 129 理事會理事不能親自參加理事會時(shí) 應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為參加 130 期貨交易所管理辦法 不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所 境外設(shè)立的期貨交易 所也應(yīng)當(dāng)遵守 131 期貨交易所向會員收取的保證金 只能用于擔(dān)保期貨合約的履行 不得查封 凍結(jié) 扣 劃或者強(qiáng)制執(zhí)行 132 中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) 暫停 恢復(fù)或者取消 某一期貨交易品種的交易 133 期貨公司管理辦法 的制定依據(jù)是 證券法 和 期貨交易管理?xiàng)l例 等法律 行政 法規(guī) 134 在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司 股東應(yīng)當(dāng)具有中國資格 135 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的 可以是期貨交易所會員 也可以是非會員 136 期貨公司變更法定代表人 應(yīng)當(dāng)向工商登記機(jī)構(gòu)提交申請材料 137 期貨公司營業(yè)部終止的 應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期 貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動 138 期貨公司董事 監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法 不僅適用于期貨公司董事 監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理 還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理 139 期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù) 人員 資產(chǎn) 財(cái)務(wù) 場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開 獨(dú)立經(jīng) 營 獨(dú)立核算 140 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法 由協(xié)會制訂 報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn) 141 具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng) 當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事 142 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn) 143 客戶可以通過書面 電話 計(jì)算機(jī) 互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令 144 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格 145 申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的 中國證監(jiān)會及其派 出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可 并依法予以罰款 146 期貨公司董事 監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法 利益 147 期貨業(yè)協(xié)會建立期貨公司董事 監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案 記錄董事 監(jiān)事和高級 管理人員的合規(guī)和誠信情況 148 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法 是根據(jù) 期貨交易管理?xiàng)l例 制定 出來的 149 證券公司的工作人員不得進(jìn)行期貨交易 150 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理 151 如果聯(lián)系不上客戶 為了客戶的利益 證券公司可以代客戶下達(dá)交易指令 152 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司 可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格 153 期貨 現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí) 證券公司及其營業(yè)部可以 直接向客戶提示風(fēng)險(xiǎn) 154 非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的 由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦 理 155 凈資本是在期貨公司總資產(chǎn)的基礎(chǔ)上 按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng) 險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 156 全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立 分別管理 157 中國期貨業(yè)協(xié)會可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)說 明 158 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè) 行為準(zhǔn)則 159 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會 員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和 10 160 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易 該交易結(jié)果無效 四 不定項(xiàng)選擇題 本題共四 不定項(xiàng)選擇題 本題共 lOlOlOlO個(gè)小題 每題個(gè)小題 每題 2 2 2 2 分 共分 共 20202020 分 在每題給出的分 在每題給出的 4 4 4 4個(gè)選項(xiàng)中 個(gè)選項(xiàng)中 有有 1 1 1 1個(gè)或者個(gè)或者 1 1 1 1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求 請將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號內(nèi) 個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求 請將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號內(nèi) 一 由于受到某強(qiáng)烈地震影響 某期貨公司房屋 設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞 無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù) 現(xiàn)不得不申請停業(yè) 根據(jù)該事實(shí)情況 依據(jù) 期貨公司管理辦法 回答以下問題 161 若期貨公司欲申請停業(yè) 應(yīng)當(dāng)妥善處理 A 客戶的保證金或者其他財(cái)產(chǎn) B 清退客戶 C 成立清算組 D 轉(zhuǎn)移客戶 162 該期貨公司申請停業(yè)時(shí) 應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交以下 材料 A 停業(yè)申請書 B 處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn) 結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告 C 停業(yè)決議文件 D 期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料 163 如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè) 中國證監(jiān)會依法可以采取以下 措施 A 接管該期貨公司 B 申請期貨公司破產(chǎn) C 注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證 D 延長停業(yè)期間 164 由于受到地震的影響 該期貨公司不得不遷移住所 其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會 不同派出機(jī)構(gòu)管轄 對此 下列說法正確的是 A 該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉 B 該公司近 2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄 未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件 C 該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要 D 該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則 165 期貨公司遷入新址后 由于經(jīng)營不善 不得不停止其所屬的一個(gè)營業(yè)部 依照 期貨公 司管理辦法 規(guī)定 期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交 申請材料 A 終止?fàn)I業(yè)部申請書 B 擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件 C 關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報(bào)告 D 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 二 某證券公司 2007 年 10 月 1 日的凈資本金為 5 個(gè)億 流動資產(chǎn)額與流動負(fù)債余額 不包括客 戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金 比例為 180 對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和 占凈資產(chǎn)的 12 凈資本占凈資產(chǎn)的 75 2008 年 4 月 1 日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到 20 個(gè) 億 流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的 1 8 倍 凈資本是凈資產(chǎn)的 80 對外擔(dān)保及其他形 式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的 9 2008 年 6 月 20 日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格 根據(jù) 該案例 回答以下問題 166 如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員 那么該證券公司的申請 A 不能通過 B 可以通過 C 可以通過 但必須補(bǔ)充一些材料 D 不能確定 應(yīng)當(dāng)交由審核委員會集體討論 167 該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格 除了滿足上題中的條件外 還應(yīng)當(dāng)滿足其他一些條 件 下列選項(xiàng)中屬于這些條件的是 A 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 B 已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則 內(nèi)部控制 風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等 制度 C 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D 配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少有 5 名 擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有 2 名 具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 168 假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件 在提出申請以后 中國證監(jiān)會應(yīng) 當(dāng)在 做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定 A 受理申請材料之日起 20 個(gè)工作日內(nèi) B 受理申請材料之日起 10 個(gè)工作日內(nèi) C 證券公司提出申請之日起 10 個(gè)工作日內(nèi) D 證券公司提出申請之日起 20 個(gè)工作日內(nèi) 169 假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù) 該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的 是 A 協(xié)助辦理開戶手續(xù) B 提供期貨行情信息 交易設(shè)施 C 代理客戶進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割 D 代期貨公司 客戶收付期貨保證金 聲明 本資料由大家論壇大家論壇期貨從業(yè)資格考試專區(qū)期貨從業(yè)資格考試專區(qū) 收 集整理 轉(zhuǎn)載請注明出自 更多期貨從業(yè)資格期貨從業(yè)資格考試考試信息 考試真題 模 擬題下載 大家論壇大家論壇 全免費(fèi)公益性考試論壇考試論壇 期待 您的光臨 答案與解析 一 單項(xiàng)選擇題 本題共一 單項(xiàng)選擇題 本題共 60606060 個(gè)小題 每題個(gè)小題 每題 0 0 0 0 5 5 5 5 分 共分 共 30303030分 在每題給出的分 在每題給出的 4 4 4 4 個(gè)選項(xiàng)中個(gè)選項(xiàng)中 只有只有 1 1 1 1項(xiàng)最符合題目要求 請將正確選項(xiàng)的代碼填人括號內(nèi) 項(xiàng)最符合題目要求 請將正確選項(xiàng)的代碼填人括號內(nèi) 1 答案 B 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第三條規(guī)定 從事期貨交易活動 應(yīng)當(dāng)遵循公開 公平 公正 和誠實(shí)信用的原則 禁止欺詐 內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為 2 答案 D 解析 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照 期貨交易管理?xiàng)l例 的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期 貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán) 履行監(jiān)督管理職責(zé) 3 答案 A 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第七條規(guī)定 期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任 4 答案 C 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第八條規(guī)定 結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起 3 個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn) 或者不批準(zhǔn)的決定 5 答案 B 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第十三條規(guī)定 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市 新的交易品種 應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見 6 答案 A 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第十五條規(guī)定 設(shè)立期貨公司 應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)批準(zhǔn) 并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊 我國公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門 7 答案 D 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第十九條規(guī)定 辦理下列事項(xiàng) 應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)批準(zhǔn) 一 合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn) 二 變更公司形式 三 變更業(yè)務(wù)范 圍 四 變更注冊資本 五 變更 5 以上的股權(quán) 六 設(shè)立 收購 參股或者終止境 外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) 七 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng) 8 答案 B 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第二十一條規(guī)定 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有 中華人民共和 國行政許可法 第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依 法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù) 一 營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷 二 成立后無 正當(dāng)理由超過 3 個(gè)月未開始營業(yè) 或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù) 3 個(gè)月以上 三 主動 提出注銷申請 四 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形 9 答案 C 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第三十三條規(guī)定 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管 期貨 結(jié)算業(yè)務(wù)的資格 經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后 由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批 準(zhǔn) 10 答案 B 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第三十七條規(guī)定 會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證 金或者自行平倉的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉 強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生 的損失由該會員承擔(dān) 11 答案 A 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第四十條規(guī)定 客戶在期貨交易中違約的 期貨交易所先以該 客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任 12 答案 A 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第四十六條規(guī)定 境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法 由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 銀行業(yè)監(jiān)督 管理機(jī)構(gòu) 外匯管理部門等有關(guān)部門制訂 報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行 13 答案 A 解析 期貨公司管理辦法 第六條規(guī)定 申請?jiān)O(shè)立期貨公司 除應(yīng)當(dāng)符合 期貨交易管理 條例 第十六條規(guī)定的條件外 還應(yīng)當(dāng)具備下列條件 一 具有期貨從業(yè)人員資格的人員 不少于 15 人 二 具備任職資格的高級管理人員不少于 3 人 14 答案 B 解析 期貨公司管理辦法 第五條規(guī)定 中國期貨業(yè)協(xié)會 期貨交易所依法對期貨公司實(shí) 行自律管理 15 答案 C 解析 期貨公司管理辦法 第八條規(guī)定 設(shè)立期貨公司 持有 100 股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符 合本辦法第七條規(guī)定的條件外 凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 10 億元 股東不適用凈資本或者 類似指標(biāo)的 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 15 億元 16 答案 C 解析 期貨從業(yè)人員管理辦法 第一條規(guī)定 為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理 規(guī)范期 貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為 根據(jù) 期貨交易管理?xiàng)l例 制定本辦法 17 答案 B 解析 期貨公司管理辦法 第十二條規(guī)定 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 高級管 理人員近 2 年內(nèi)未受過刑事處罰 未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰 無不良信用記錄 且不 存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形 18 答案 D 解析 期貨公司管理辦法 第三十五條規(guī)定 期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照 公司法 和公司 章程 對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決 股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議 19 答案 B 解析 期貨公司管理辦法 第八十一條規(guī)定 期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的 應(yīng) 當(dāng)自作出決定之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 解聘會計(jì)師事務(wù) 所的 應(yīng)當(dāng)說明理由 20 答案 A 解析 期貨公司管理辦法 第九十二條規(guī)定 期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的 單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易 或者將客戶的資金賬號 交易編碼借給其他單位或者個(gè)人 使用的 給予警告 單處或者并處 3 萬元以下罰款 21 答案 A 解析 期貨從業(yè)人員管理辦法 第二十四條規(guī)定 期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律 規(guī)則的 協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查 給予紀(jì)律懲戒 期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給 予行政處罰的 協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會處理 據(jù)此規(guī)定 期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè) 人員給予紀(jì)律處分 無權(quán)給予行政處罰及其他處罰 22 答案 D 解析 參見 期貨從業(yè)人員管理辦法 第十一條第一款規(guī)定 23 答案 C 解析 當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí) 期貨從 業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露 并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則 不必中斷向客戶提供 的服務(wù) 24 答案 C 解析 期貨從業(yè)人員管理辦法 第二十六條規(guī)定 協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲 戒決定之日起 10 個(gè)工作日內(nèi) 向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公 示 25 答案 A 解析 期貨公司董事 監(jiān)事和高級管理人