第六章排污權(quán)交易PPT課件.ppt

第六章排污權(quán)交易劉鴻雁 1 排污收費(fèi)制度和排污權(quán)交易 都是基于市場的環(huán)境經(jīng)濟(jì)管理手段排污收費(fèi)制度是先確定一個(gè)價(jià)格 然后讓市場確定總排放水平 排污權(quán)交易是先確定排放總量 然后再讓市場定價(jià) 市場確定價(jià)格的過程就是優(yōu)化資源配置的過程 也是優(yōu)化污染治理責(zé)任配置的過程 2 目 錄 CONTENTS 排污權(quán)交易的主要思想 06 08 排污權(quán)交易的效率分析 排污權(quán)交易的主要特點(diǎn) 13 15 實(shí)行排污權(quán)交易的條件 美國的排污權(quán)交易政策 中國的排污權(quán)交易 3 排污權(quán)交易的主要思想 1 4 排污權(quán)交易是當(dāng)前受到各國關(guān)注的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策之一 由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯1968年提出 并首先被美國國家環(huán)保局 EPA 用于大氣污染源及河流污染源管理 而后德國 澳大利亞 英國等國家相繼進(jìn)行了排污權(quán)交易政策的實(shí)踐 我國在大氣污染控制方面也開展過可交易排污許可證的試點(diǎn)工作并取得了一定效果 5 排污權(quán)交易的主要思想就是建立合法的污染物排放權(quán)利即排污權(quán) 這種權(quán)利通常以排污許可證的形式表現(xiàn) 并允許這種權(quán)利像商品那樣被買入和賣出 以此來進(jìn)行污染物的排放控制 6 排污權(quán)交易的一般做法 第一 由政府部門確定出一定區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量目標(biāo) 并據(jù)此評(píng)估該區(qū)域的環(huán)境容量 第二 推算出污染物的最大允許排放量 并將最大允許排放量分割成若干規(guī)定的排放量 即若干排污權(quán) 第三 政府可以選擇不同的方式分配這些權(quán)利 并通過建立排污權(quán)交易市場使這種權(quán)利能合法地買賣 第四 在排污權(quán)市場上 排污者從其利益出發(fā) 自主決定其污染治理程度 從而買入或賣出排污權(quán) 7 排污權(quán)交易的效率分析 2 8 排污權(quán)交易產(chǎn)生的效率 可以分別從微觀效應(yīng)和宏觀效應(yīng)來進(jìn)行分析 9 微觀效率分析 1 假定每個(gè)污染源都有一定的排污初始授權(quán) 而所有污染源的初始授權(quán)之和在數(shù)量上等于可允許的排污總量 只有當(dāng)企業(yè)的邊際治理成本與排污權(quán) 排污許可證 的市場價(jià)格相等時(shí) 企業(yè)的費(fèi)用才會(huì)最小 10 2 在企業(yè)自身利益的驅(qū)動(dòng)下 排污交易市場必將自動(dòng)地產(chǎn)生這樣的排污權(quán)價(jià)格 該價(jià)格等于企業(yè)的邊際治理費(fèi)用 最終結(jié)果必然是污染源通過調(diào)節(jié)污染治理水平 達(dá)到所有企業(yè)的邊際治理費(fèi)用都相等 并且等于排污權(quán)的市場價(jià)格 從而滿足有效控制污染的邊際條件 以社會(huì)最低的治理費(fèi)用保證了環(huán)境質(zhì)量目標(biāo) 11 3 通常企業(yè)控制污染的費(fèi)用差別很大 如果排污權(quán)可以有償轉(zhuǎn)讓 那些治理費(fèi)用最低的企業(yè)就愿意通過治理 大幅度地減少排污 然后通過賣出多余部分而受益 4 對(duì)某些企業(yè)來說 只要安裝治理設(shè)備比購買排污權(quán)花費(fèi)更多 就肯定存在排污權(quán)的買方 只要污染治理的責(zé)任分配沒有達(dá)到最佳的費(fèi)用效果 交易機(jī)會(huì)總是存在 5 只有在所有污染源的邊際治理成本相等的情況下 減少指定排污量的社會(huì)總費(fèi)用才會(huì)最小 12 13 排污權(quán)交易市場的宏觀調(diào)控 第一 政府可以用類似中央銀行公開市場業(yè)務(wù)的做法 通過排污權(quán)的市場買賣 對(duì)環(huán)境保護(hù)中出現(xiàn)的問題作出及時(shí)的反映 第二 認(rèn)為現(xiàn)有的環(huán)境質(zhì)量偏低或環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)偏低的社會(huì)團(tuán)體或個(gè)人 也可以通過購買排污權(quán)而不排放污染物的辦法 對(duì)這種不滿意的狀況主動(dòng)地進(jìn)行改進(jìn) 14 排污權(quán)交易的主要特點(diǎn) 3 15 1 成本最小化 排污權(quán)交易的結(jié)果是全社會(huì)總的污染治理成本最小化 2 有利于宏觀調(diào)控 管制當(dāng)局可以通過發(fā)放或購買排污權(quán)來控制排污權(quán)的價(jià)格及污染物排放量 類似于中央銀行的公開市場操作 在證券市場上出售或購買政府債券以控制貨幣供給量及利率 16 3 給非排污者提供表達(dá)意見的機(jī)會(huì) 4 有利于優(yōu)化資源配置 對(duì)比標(biāo)準(zhǔn)和庇古稅 5 提高了企業(yè)投資于污染控制技術(shù)和設(shè)備積極性 6 更具有市場靈活性 通過排污權(quán)價(jià)格的變動(dòng) 排污權(quán)市場可以對(duì)經(jīng)常變動(dòng)的市場價(jià)格和廠商治理成本作出及時(shí)的反應(yīng) 17 18 排污權(quán)交易的條件 4 19 合理分配排污權(quán) 既能體現(xiàn) 污染者付費(fèi) 原則 又不會(huì)由于獲取成本過高影響交易市場形成 完善的市場條件 排污權(quán)的價(jià)格應(yīng)該由市場決定 但排污權(quán)市場的交易秩序需要良好的交易環(huán)境 政府部門的有效管理 政府必須確定目前排污許可證的分布狀況 并能制止無證排污 對(duì)有關(guān)工作人員的行為進(jìn)行有效的監(jiān)督 防止他們以權(quán)謀私 是實(shí)現(xiàn)政府部門有效管理的重要保障 20 美國的排污權(quán)交易 5 21 從20世紀(jì)70年代美國國家環(huán)保局 EPA 就開始將排污權(quán)交易政策用于大氣污染源及河流污染源管理 并逐步建立起以氣泡 bubble 補(bǔ)償 offset 銀行 banking 和容量節(jié)余 netting 為核心內(nèi)容的一整套排污權(quán)交易體系 在實(shí)踐中取得了較好的經(jīng)濟(jì) 環(huán)境效益 22 美國的排污權(quán)交易政策的兩個(gè)階段 美國的排污權(quán)交易政策開始于20世紀(jì)70年代 是分兩個(gè)階段進(jìn)行的 第一階段是70年代到80年代 主要是在政府的協(xié)調(diào)下 做一些局部或區(qū)域的交易 第二階段是90年代以來實(shí)施的二氧化硫排污權(quán)交易 這是一項(xiàng)真正以市場為導(dǎo)向的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策 實(shí)施范圍涵蓋了全美國 23 氣泡政策 1975年12月 由美國國家環(huán)保局頒布的 新固定污染源的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn) 第一次采用氣泡概念并指出 如果不增加總排污量 可同意改建廠不執(zhí)行新污染源標(biāo)準(zhǔn) 1979年12月 美國國家環(huán)保局提出規(guī)則 制定 氣泡 政策 并開始試點(diǎn)執(zhí)行 用于達(dá)標(biāo)區(qū)和未達(dá)標(biāo)區(qū)的老污染源 氣泡政策是把一個(gè)多污染源的工廠當(dāng)作一個(gè) 氣泡 只要該 氣泡 向外界排出的污染物總量符合政府按照環(huán)境要求計(jì)算出的排污量 并保持不變 不危害周圍的大氣質(zhì)量 則允許 氣泡 在減少某些污染源排放的同時(shí) 增加另一些污染源的排放 24 2020 1 15 25 氣泡政策 1986年EPA擴(kuò)大了 氣泡 政策的應(yīng)用范圍 稱為 多泡 政策 污染者可以將整個(gè)工廠或鄰近的幾個(gè)工廠捆在一起作為一個(gè) 氣泡 而不是把每一個(gè)煙囪作為單獨(dú)的排放源 在EPA的認(rèn)可下 排污者就可以在那些最經(jīng)濟(jì)的排放點(diǎn)盡可能多地削減一些污染物 以抵償另一些排放點(diǎn)排放污染物的增加 這一政策在經(jīng)濟(jì)上有較大的刺激性 便于工廠靈活地進(jìn)行污染控制 同時(shí)突破了原先的排放標(biāo)準(zhǔn) 26 補(bǔ)償政策 1976年12月 美國國家環(huán)保局頒布排污補(bǔ)償解釋規(guī)則 創(chuàng)立了補(bǔ)償政策 它被用于未達(dá)標(biāo)區(qū)的新污染源和改擴(kuò)建污染源以及達(dá)標(biāo)區(qū)的一些污染源 該政策在1977年的清潔空氣法修正案中獲得法律認(rèn)可 補(bǔ)償政策允許新建或擴(kuò)建污染源在未達(dá)標(biāo)地區(qū)投產(chǎn)運(yùn)營 條件是它們從現(xiàn)有的污染源購買足夠多的排污權(quán) 27 排污銀行 1979年美國國家環(huán)保局又通過了排污銀行計(jì)劃 按照這一計(jì)劃 各污染源可存入某一時(shí)期富余的排污權(quán) 以便在將來的合適時(shí)間出售或使用 28 容量節(jié)余政策 容量節(jié)余政策是最后加入排污權(quán)交易計(jì)劃的一個(gè)組成部分 1980年開始在PSD地區(qū)和未達(dá)標(biāo)地區(qū)制定各項(xiàng)容量節(jié)余計(jì)劃規(guī)則 隨后又于1981年將該計(jì)劃擴(kuò)大到達(dá)標(biāo)地區(qū) 容量節(jié)余政策允許進(jìn)行改建或擴(kuò)建的污染源免于承擔(dān)通常所采用的更為嚴(yán)格的污染治理責(zé)任 條件是在廠區(qū)內(nèi)排污凈增量并無顯著的增加 1974年美國國家環(huán)保局采取了PSD政策 并在1977年通過清潔空氣法修正案后對(duì)PSD政策進(jìn)行了修改 29 PSD地區(qū) PSD地區(qū) 防止明顯惡化地區(qū) preventionofsignificantdeterioration 對(duì)于空氣質(zhì)量好于環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的地區(qū)實(shí)行的一套被稱為PSD政策的治理措施 防止空氣質(zhì)量好于標(biāo)準(zhǔn)的地區(qū)發(fā)生惡化以至逼近甚至超過標(biāo)準(zhǔn) 而環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是防止超標(biāo)的空氣質(zhì)量惡化 30 排污交易系統(tǒng) 1982年4月 經(jīng)里根政府批準(zhǔn) EPA頒發(fā)了 排污交易政策報(bào)告書 將 氣泡 補(bǔ)償 銀行和容量節(jié)余計(jì)劃綜合為統(tǒng)一的排污交易政策 允許美國各州建立 排污交易系統(tǒng) 在這個(gè)交易系統(tǒng)中 同類工業(yè)部門和同一區(qū)域中各工業(yè)部門可進(jìn)行排污削減量的交易 污染物排放削減信用 是交易中的媒介或通貨 銀行方面則要參與排放削減信用的貯存與流通 31 排污交易政策的兩大優(yōu)勢(shì) 保證環(huán)境質(zhì)量 降低達(dá)標(biāo)費(fèi)用 美國推出的SO2排污權(quán)交易政策是迄今為止嘗試過的最廣泛的排污權(quán)交易實(shí)踐 主要針對(duì)1990年提出的 酸雨計(jì)劃 acidrainprogram 其主要目標(biāo)是 到2010年 美國的SO2年排放量比1980年的排放水平減少1000萬噸 SO2排污權(quán)交易政策體系 32 美國SO2排污許可證交易政策以1年為周期 通過確定參加單位 初始分配許可證 再分配許可證和審核調(diào)整許可證四部分工作來完成污染控制的管理目標(biāo) 20世紀(jì)80年代的排污權(quán)交易對(duì)象是排污減少信用 而SO2排污權(quán)交易政策的交易對(duì)象是SO2排放許可證 持有一個(gè)SO2排放許可證意味著一個(gè)電廠或工業(yè)污染源內(nèi)的某個(gè)排污源有權(quán)在給定的年份或該年后的任意一年排放1噸的SO2 33 參加單位的確定 確定參加SO2排污許可證交易政策排污交易政策的單位主要有兩類 一是1990年 清潔空氣法 修正案在酸雨計(jì)劃中列出的法定參加者 二是獲選擇加入計(jì)劃 Opt inProgram 批準(zhǔn)的自愿參加者 34 許可證的分配 在美國的SO2排污權(quán)交易體系里 排污許可證的初始分配有三種形式 無償分配 grandfather 拍賣 獎(jiǎng)勵(lì) 這三種形式分配的許可證的總和相對(duì)穩(wěn)定 35 無償分配是許可證分配的主要渠道 從1995年開始每年分配一次 分配量為初始分配總額的97 2 拍賣可以保證新建的SO2排放源獲得必要的許可證 順利地投產(chǎn)運(yùn)營 而又不使SO2排放總量增加 在美國的SO2排污交易政策體系中 還設(shè)立了兩個(gè)專門的許可證儲(chǔ)備 用于獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)的某些減排行為 能源保護(hù)和可更新能源獎(jiǎng)勵(lì)儲(chǔ)備是其中之一 用于獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)能源效率高或使用可更新能源的措施 36 許可證的交易 許可證的交易是整個(gè)計(jì)劃的核心環(huán)節(jié) 通過交易 可將許可證重新分配 實(shí)際上是重新分配了SO2削減責(zé)任 從而使削減成本低的污染源持有較少的許可證 削減較多的SO2排放量 實(shí)現(xiàn)SO2總量控制下的總費(fèi)用最小 交易的主體按其持有許可證的目的可分為三類 達(dá)標(biāo)者 投資者和環(huán)保主義者 達(dá)標(biāo)者是指SO2交易體系的參加單位 它們購買許可證的主要目的是為了在年度審核時(shí) 持有足夠多的相當(dāng)于其SO2排放量的許可證 以滿足環(huán)保局制定的規(guī)則 投資者類似于股票交易商低買高賣 從中贏利 但完善活躍交易市場 37 許可證的審核 用許可的手段實(shí)現(xiàn)SO2排放總量控制的重要前提是確保許可證與SO2排放量的對(duì)應(yīng)關(guān)系 為了保證這一前提 環(huán)保局對(duì)交易體系參加單位每年進(jìn)行一次許可證審核和調(diào)整 檢查各排污單位的當(dāng)年子賬戶中是否持有足夠的許可證用于SO2排放 審核的主要方法是從企業(yè)賬戶中扣除當(dāng)年應(yīng)扣許可證 然后檢查是否有剩余 若不足 實(shí)行罰款 若有剩余 將許可證余額轉(zhuǎn)移至該企業(yè)賬戶的次年子賬戶或普通賬戶 美國國家環(huán)保局主要依靠3個(gè)數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)進(jìn)行審核 排污跟蹤系統(tǒng) 年度調(diào)整系統(tǒng) 許可證跟蹤系統(tǒng) 38 美國排污權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn) 健全的法制環(huán)境是排污權(quán)交易能夠順利進(jìn)行的重要保證 規(guī)范的市場運(yùn)行機(jī)制是排污權(quán)交易能夠有效進(jìn)行的必要條件 先進(jìn)的檢測技術(shù)和完善的信息系統(tǒng)是排污權(quán)交易得以正常進(jìn)行的重要技術(shù)基礎(chǔ) 政府的強(qiáng)制動(dòng)力和有關(guān)部門對(duì)交易市場的科學(xué)管理 是排污權(quán)交易市場建立和長期存在的基本前提 重視對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的研究有利于促進(jìn)環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段的正確實(shí)施 39 中國的排污權(quán)交易 6 40 我國最早的污染物排放總量控制計(jì)劃 國家環(huán)境保護(hù)局確定 九五 期間對(duì)12種污染物實(shí)行總量控制 其中 大氣污染物3種 煙塵 工業(yè)粉塵 SO2 廢水污染物8種 化學(xué)耗氧量 石油類 氰化物 As Hg Pb Cd Cr6 固體廢物1種 工業(yè)固體廢物排放量 41 十五期間對(duì)六種污染物實(shí)行總量控制 大氣污染物3種 煙塵 工業(yè)粉塵 SO2 廢水污染物2種 化學(xué)耗氧量 氨氮排放量 固體廢物1種 工業(yè)固體廢物排放量 42 十一五期間對(duì)兩種主要污染物實(shí)行總量控制 排放基數(shù)按2005年環(huán)境統(tǒng)計(jì)結(jié)果確定 計(jì)劃到2010年 全國主要污染物COD和SO2排放總量比2005年減少10 43 十二五對(duì)四項(xiàng)主要污染物實(shí)施控制 在 十一五 化學(xué)需氧量 COD 和二氧化硫 SO2 兩項(xiàng)主要污染物的基礎(chǔ)上 十二五 期間國家將氨氮和氮氧化物 NOx 納入總量控制指標(biāo)體系 對(duì)上述四項(xiàng)主要污染物實(shí)施國家總量控制 統(tǒng)一要求 統(tǒng)一考核 十二五 期間水污染物總量控制還將把污染源普查口徑的農(nóng)業(yè)源納入總量控制范圍 44 污染物總量控制的實(shí)施步驟 九五 在各省 自治區(qū) 直轄市申報(bào)的基礎(chǔ)上 核實(shí)省級(jí)1995年污染物排放量基數(shù) 經(jīng)全國綜合平衡 編制全國污染物排放總量控制計(jì)劃 九五 期間全國主要污染物排放總量控制計(jì)劃經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 作為國家控制計(jì)劃指標(biāo) 下達(dá)到各省 自治區(qū) 直轄市 各省 自治區(qū) 直轄市根據(jù)國家下達(dá)的總量控制指標(biāo) 確定污染物排放總量分配權(quán)重或影響系數(shù) 再把總量控制指標(biāo)分解下達(dá)到轄區(qū)的地 市 45 各地 市根據(jù)省下達(dá)的總量控制指標(biāo) 按照污染物來源 核定分配污染源總量控制指標(biāo) 地 市在核定和分配污染源的總量控制指標(biāo)時(shí) 可以依據(jù)省下達(dá)的總量控制計(jì)劃指標(biāo) 按污染物排放標(biāo)準(zhǔn)確定排污總量 目標(biāo)總量控制 也可以依據(jù)區(qū)域或流域環(huán)境目標(biāo) 按環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)確定排污總量 容量總量控制 46 5 各省 自治區(qū) 直轄市根據(jù)不同區(qū)域的排污總量指標(biāo) 實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的優(yōu)先順序和分期實(shí)現(xiàn)本省 九五 總量控制計(jì)劃目標(biāo) 調(diào)整按計(jì)劃指標(biāo)初步分解下達(dá)給地 市的排污總量指標(biāo) 并在此基礎(chǔ)上制定總量控制實(shí)施方案 由省政府批準(zhǔn)實(shí)施 并報(bào)國家環(huán)保局備案 各省 自治區(qū)還應(yīng)確定本省的重點(diǎn)城市 編制重點(diǎn)城市功能區(qū)達(dá)標(biāo)