證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)(2011版)答案 時(shí)代光華.doc

證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)(2011版)單選題1.縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指（）。 回答：正確 1. A 20世紀(jì)初資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段 2. B 19291933年 3. C 第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代 4. D 從20世紀(jì)70年代開(kāi)始至今 2.股權(quán)分置改革是為解決（）市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)而采取的舉措。 回答：正確 1. A B股 2. B H股 3. C A股 4. D N股 3.我國(guó)公司法規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的（）。 回答：正確 1. A 賬面價(jià)格 2. B 票面金額 3. C 清算階值 4. D 內(nèi)在價(jià)值 4.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在（）階段 回答：正確 1. A 萌芽期 2. B 發(fā)展期 3. C 整頓期 4. D 再度發(fā)展期 5.關(guān)于債券的票面要素描述止確的是（） 回答：正確 1. A 為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長(zhǎng)期債券 2. B 當(dāng)本來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券 3. C 一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，是風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該走得高一些 4. D 流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券不能被投資者接受 6.貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在（） 回答：正確 1. A 1年以內(nèi) 2. B 1年以上2年以內(nèi) 3. C 1年以上5年以內(nèi) 4. D 5年以上 7.按照（）證券投資基金可以區(qū)分為主動(dòng)型和被動(dòng)型基金 回答：正確 1. A 基金的運(yùn)作方式不同 2. B 投資目標(biāo)劃分 3. C 投資理念的不同 4. D 投資標(biāo)的劃分 8.按發(fā)行方式分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ）。 回答：正確 1. A 公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 2. B 股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品 聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 3. C 收益保證型和非收益保證型 4. D 保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品 9.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（ ）。 回答：正確 1. A 金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易 2. B 在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到l家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu) 監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求 3. C 金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易 4. D 金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度 10.證券包銷(xiāo)是指（）。 回答：正確 1. A 證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷(xiāo)方式 2. B 證券承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全剖自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式 3. C 證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券先按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷(xiāo)方式 4. D 證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式 11.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票待有期限不少于（）。 回答：正確 1. A 1個(gè)月 2. B 3個(gè)月 3. C 6個(gè)月 4. D 12個(gè)月 12.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（ ）。 回答：正確 1. A 保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 2. B 防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn) 3. C 保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平 4. D 保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、 及時(shí) 13.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格凈資產(chǎn)不少于（）。 回答：正確 1. A 1000萬(wàn)元 2. B 500萬(wàn)元 3. C 300萬(wàn)元 4. D 200萬(wàn)元 14.上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括（）。 回答：錯(cuò)誤 1. A 全面原則 2. B 真實(shí)原則 3. C 準(zhǔn)確原則 4