第三講：企業(yè)法律風(fēng)險管理的體系化建設(shè).ppt

企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理與法律風(fēng)險管理的誤區(qū) 貳零壹叁年陸月 葉曉華 中國商業(yè)法研究會企業(yè)法律風(fēng)險研究所所長中國上市公司法律風(fēng)險實證研究課題組組長中國龍龜法律風(fēng)險管理論壇秘書長龍龜管理咨詢 北京 有限公司總裁課題組官方網(wǎng)站 www dratle 電話郵 yexh3 目錄 壹 我們需要什么樣的法律風(fēng)險管理體系貳 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介叁 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理體系建設(shè)詳解 壹 企業(yè)需要什么樣的法律風(fēng)險管理體系 1 法律風(fēng)險的特點決定了法律風(fēng)險管理的基本特征和面貌企業(yè)法律風(fēng)險是指基于法律規(guī)定政策規(guī)定 合同約定或企業(yè)法人理性的正常要求 由于企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境及其變化 企業(yè)及其利益相關(guān)人的作為與不作為以及上述因素之間的相互作用而產(chǎn)生的對企業(yè)目標(biāo)的影響 法律風(fēng)險存在如下特點 這些特點決定了法律風(fēng)險管理體系的基本特征和面貌 首先 法律風(fēng)險是潛在的 盡管有些風(fēng)險很容易識別 但是有些風(fēng)險想識別出來卻很困難 全面系統(tǒng)地識別是成功預(yù)防企業(yè)法律風(fēng)險的前提 因此法律風(fēng)險管理必須包含法律風(fēng)險識別的方法和工具 其次 法律風(fēng)險為數(shù)眾多 而企業(yè)的資源卻相對有限 這一矛盾決定了必須對法律風(fēng)險進行量化評估 才能分清輕重緩急 根據(jù)企業(yè)既定的目標(biāo) 將有限的資源分配到投入產(chǎn)出比最高的法律風(fēng)險的防控上 因此 數(shù)學(xué)和統(tǒng)計方法引進是法律風(fēng)險管理不可缺少的內(nèi)容 壹 企業(yè)需要什么樣的法律風(fēng)險管理體系 1 法律風(fēng)險的特點決定了法律風(fēng)險管理的基本特征和面貌再次 法律風(fēng)險產(chǎn)生于企業(yè)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié) 分布在企業(yè)的各種具體的崗位上 具有廣泛性的特點 因此 要預(yù)防 控制法律風(fēng)險只能在崗位控制上做文章 要全員參與 而不能僅僅依靠企業(yè)法務(wù)部門 這是因為 企業(yè)法務(wù)人員人數(shù)有限 精力也有限 只能對企業(yè)規(guī)定的可能有重大法律風(fēng)險的事項以及其他部門主動要求的事項進行法律審查 這意味著 企業(yè)具體崗位上的工作人員將在事實上承擔(dān)大部分的法律風(fēng)險防控責(zé)任 這里隱含的危險是 如果某事項中包含了潛在的重大法律風(fēng)險 作為非法律專業(yè)人士 如果沒有專門的培訓(xùn)很難識別出其中包含有這種風(fēng)險 換句話 該事項在事實上將無法送到法務(wù)人員的案頭接受審查 這可能將給企業(yè)帶來災(zāi)難性的影響 因此 讓法務(wù)部門獨自承擔(dān)法律風(fēng)險監(jiān)控責(zé)任 意味著接受法律風(fēng)險爆發(fā)的宿命 這一特點要求法律風(fēng)險管理必須通過特別的手段讓非法律專業(yè)人員在其崗位職責(zé)范圍內(nèi)擁有準(zhǔn)法律專業(yè)人員的素養(yǎng) 壹 企業(yè)需要什么樣的法律風(fēng)險管理體系 1 法律風(fēng)險的特點決定了法律風(fēng)險管理的基本特征和面貌此外 法律風(fēng)險產(chǎn)生的原因是多樣的 導(dǎo)致的后果也不僅僅是法律上的 法律風(fēng)險的預(yù)防也有多種的選擇 因此不能將法律的手段和方法作為預(yù)防法律風(fēng)險的唯一手段和方法 例如不同的法律風(fēng)險有不同的治理方法 同一種法律風(fēng)險的治理也會有不同的方案選擇 而不同的方案會產(chǎn)生不同的成本 因此必要要用管理的方法來控制法律風(fēng)險 最后 企業(yè)法律風(fēng)險隨時會隨著內(nèi)外部環(huán)境的改變發(fā)生變化 這一特點決定了我們必須對法律風(fēng)險實施動態(tài)的管理 壹 企業(yè)需要什么樣的法律風(fēng)險管理體系 2 企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境決定了預(yù)防性法律風(fēng)險管理體系必須解決的基本問題第一 法律風(fēng)險之所以得不到真正的重視 很大程度上因為法律專業(yè)人員無法讓管理層真正聽懂 明白法律風(fēng)險對企業(yè)的影響到底有多大 因此法律風(fēng)險管理必須要用管理層聽得懂的經(jīng)濟學(xué)的語言來描述法律風(fēng)險 第二 沒有評價就沒有管理 法律風(fēng)險管理必須包含科學(xué)的評價體系 讓管理層了解企業(yè)本身的法律風(fēng)險的狀況 并能與競爭對手或是同行業(yè)等其他企業(yè)的法律風(fēng)險狀況進行比較 否則 難以獲得企業(yè)管理層的重視 法務(wù)人員也很難獲得真正的動力 預(yù)防法律風(fēng)險也就無從談起第三 中國目前尚處于社會轉(zhuǎn)型期 制度法律風(fēng)險與實際法律風(fēng)險存在巨大落差 潛規(guī)則盛行 對中國企業(yè)來說用實證的方法弄清楚什么是真正的現(xiàn)實的法律風(fēng)險意義重大 壹 企業(yè)需要什么樣的法律風(fēng)險管理體系 3 綜上所述 我們可以給出這樣的結(jié)論 企業(yè)需要的是以可持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展為基礎(chǔ)目標(biāo) 以降低法律風(fēng)險成本 提高利潤為主要目標(biāo) 以預(yù)防為重點 以全面系統(tǒng)識別 量化測評為基本手段 以崗位控制為核心 以實證研究為基本方法 包含科學(xué)的評價體系 能夠讓管理層真正聽懂且能實施有效管理的動態(tài)法律風(fēng)險管理體系 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理系統(tǒng)模型 資料來源 法律風(fēng)險實證分析信息流企業(yè)外部信息流企業(yè)內(nèi)部信息流 風(fēng)險識別 風(fēng)險測評 分析評價 風(fēng)險戰(zhàn)略 實施監(jiān)控 控制中心 評估改進 信息流入 1 7 6 5 3 4 2 反饋信息流 系統(tǒng)模型 貳 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介 以下是按照國家標(biāo)準(zhǔn)委公布的企業(yè)法律風(fēng)險指南的要求 在中國移動模型基礎(chǔ)上的形成的國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介 國家標(biāo)準(zhǔn)法律風(fēng)險管理體系總體構(gòu)建思路和方法 步驟 基本方法 目標(biāo) 確定測評維度和標(biāo)準(zhǔn) 找出標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營管理活動 計算風(fēng)險期望值 風(fēng)險識別 風(fēng)險測評 風(fēng)險控制 評估改進 實施監(jiān)控 明確法律風(fēng)險分類 對照實證法律風(fēng)險清單 梳理企業(yè)流程 制定風(fēng)險戰(zhàn)略 明確風(fēng)險態(tài)度 評估控制現(xiàn)狀 提出控制措施 制定控制計劃 各部門實施風(fēng)險控制計劃 法務(wù)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查和協(xié)調(diào)解決執(zhí)行中出現(xiàn)的問題 通過自評和他評 對計劃落實情況和實施效果進行評估 提出改進意見 適時調(diào)整周期性系統(tǒng)參數(shù) 分析評價 根據(jù)工作需要 分析特定維度下的各項法律風(fēng)險指標(biāo)狀況 明確各種法律風(fēng)險的嚴(yán)重程度 制定法律風(fēng)險控制戰(zhàn)略 提出控制計劃 確保企業(yè)總體法律風(fēng)險控制計劃有效實施 評估控制計劃執(zhí)行情況 得到系統(tǒng)反饋信息 結(jié)構(gòu)化地識別企業(yè)法律風(fēng)險 信息輸入 收集內(nèi)外部相關(guān)信息 企業(yè)內(nèi)外部信息輸入 實證法律風(fēng)險信息輸入 系統(tǒng)反饋信息輸入 了解不同維度下法律風(fēng)險狀況 貳 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介 鏈接 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理系統(tǒng)的八大特點 信息的實證性 中國最大司法判例數(shù)據(jù)庫中數(shù)十萬司法判例的實證分析結(jié)果識別的系統(tǒng)性 對企業(yè)法律風(fēng)險的識別是結(jié)構(gòu)化的 全面的分析的定量性 統(tǒng)一用可能性 損失度和風(fēng)險期望值來度量風(fēng)險控制的分布性 將風(fēng)險管理和控制的職責(zé)分散到所有的業(yè)務(wù)和管理部門 運行的持續(xù)性 循環(huán)的 動態(tài)的運行結(jié)構(gòu)操作的可控性 關(guān)注法律風(fēng)險中企業(yè)自身可以控制的因素態(tài)度的多樣性 避免 降低 轉(zhuǎn)移還是忽略 多樣的風(fēng)險處置態(tài)度靈活有效評價的綜合性 將法律風(fēng)險的評價與企業(yè)的經(jīng)營狀況聯(lián)系起來 貳 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理系統(tǒng)五大方法 一 法律風(fēng)險識別方法 國家標(biāo)準(zhǔn)將法律風(fēng)險分為違規(guī) 侵權(quán) 違約 怠于行使權(quán)力 行為不當(dāng)五種類型 并在國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險實證案例分析數(shù)據(jù)庫庫的基礎(chǔ)上 對企業(yè)業(yè)務(wù)和管理流程進行全面梳理 保證了法律風(fēng)險識別的結(jié)構(gòu)性和系統(tǒng)性法律風(fēng)險測量方法 國家標(biāo)準(zhǔn)在對直接影響企業(yè)法律風(fēng)險水平的8大要素 法律嚴(yán)密程度 執(zhí)行力度 內(nèi)控狀況 人員的法律素質(zhì) 風(fēng)險相對人的綜合狀況等 評估的基礎(chǔ)上 以國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險實證案例分析數(shù)據(jù)庫相關(guān)數(shù)據(jù)進行校正 最后運用多種數(shù)理統(tǒng)計方法計算出每一法律風(fēng)險的可能性 損失度和風(fēng)險期望值 貳 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介 法律風(fēng)險評價方法 國家標(biāo)準(zhǔn)在風(fēng)險測量的基礎(chǔ)上 根據(jù)測量結(jié)果的數(shù)學(xué)分布和企業(yè)管理能力進行風(fēng)險等級劃分 通過法律風(fēng)險指數(shù)明確企業(yè)法律風(fēng)險與經(jīng)營業(yè)績關(guān)系 并從企業(yè)實際工作需要出發(fā) 多維度分析法律風(fēng)險在企業(yè)的分布狀況法律風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估方法 國家標(biāo)準(zhǔn)在綜合COSO內(nèi)控理論和CERM理論的基礎(chǔ)上 結(jié)合法律風(fēng)險的特點提出評估法律風(fēng)險控制現(xiàn)狀的8大要素 風(fēng)險意識 職責(zé)劃分 執(zhí)行者能力要求 內(nèi)部法律審查 專業(yè)法律審查 過程監(jiān)控 資源匹配 責(zé)任追究等 通過對這8個要素的評估可以直接發(fā)現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險控制中的管理問題 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理系統(tǒng)五大方法 二 貳 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介 法律風(fēng)險控制方法 國家標(biāo)準(zhǔn)徹底改變了從單一法律部門角度進行法律風(fēng)險控制的思路 綜合考慮公司戰(zhàn)略 業(yè)務(wù)發(fā)展 市場競爭 法律風(fēng)險的性質(zhì)和后果等多個要素 制定公司法律風(fēng)險控制戰(zhàn)略 明確法律風(fēng)險控制態(tài)度 避免 降低 轉(zhuǎn)移 忽略 并以此為依據(jù) 在法律風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估結(jié)果的基礎(chǔ)上 提出具體的風(fēng)險控制措施 制定風(fēng)險控制計劃 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理系統(tǒng)五大方法 三 貳 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)的成果示例 國家標(biāo)準(zhǔn)法律風(fēng)險管理系統(tǒng)實施成果列表 6 XX企業(yè)法律風(fēng)險數(shù)據(jù)庫7 XX企業(yè)法律風(fēng)險戰(zhàn)略8 XX企業(yè)法律風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估報9 XX企業(yè)法律風(fēng)險控制計劃10 XX企業(yè)法律風(fēng)險管理工具庫 1 XX企業(yè)法律風(fēng)險系統(tǒng)建設(shè)報告2 XX企業(yè)法律風(fēng)險測評報告3 XX企業(yè)法律風(fēng)險分析報告4 XX企業(yè)法律風(fēng)險清單5 XX企業(yè)法律風(fēng)險等級 貳 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介 一 XX企業(yè)法律風(fēng)險總體狀況二 XX企業(yè)法律風(fēng)險測評結(jié)果三 XX企業(yè)法律風(fēng)險定向分析四 XX企業(yè)法律風(fēng)險的風(fēng)險戰(zhàn)略五 XX企業(yè)法律風(fēng)險的控制計劃 XX企業(yè)法律風(fēng)險系統(tǒng)建設(shè)報告 貳 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介 法律風(fēng)險測評報告 1 法律風(fēng)險可能性排序2 法律風(fēng)險可控可能性排序3 法律風(fēng)險損失度排序4 法律風(fēng)險期望值排序5 法律風(fēng)險可控期望值排序 可控可能性排序 可控期望值排序 可能性排序 損失度排序 期望值排序 示例 貳 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介 法律風(fēng)險分析報告 多維度分析 部門法律風(fēng)險評估報告管理 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險評估報告分 子公司 獨立核算單位 業(yè)務(wù)法律風(fēng)險比較評估報告 XX部法律風(fēng)險堆積圖 各管理 業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險期望值分析 返回 貳 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介 法律風(fēng)險清單 1基本信息區(qū) 2相關(guān)法律信息區(qū) 3管理信息區(qū) 示例 貳 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介 法律風(fēng)險分析結(jié)果 等級劃分 1 法律風(fēng)險分級是按照法律風(fēng)險的嚴(yán)重程度對風(fēng)險做出的區(qū)分2 通過法律風(fēng)險分級可以從整體上了解不同嚴(yán)重程度法律風(fēng)險的分布數(shù)量 以及某種法律風(fēng)險的重要程度3 法律風(fēng)險分級是確定風(fēng)險管理戰(zhàn)略 合理分配風(fēng)險管理資源的重要依據(jù)4 可控 重大法律風(fēng)險清單是形成優(yōu)先控制法律風(fēng)險清單的基礎(chǔ) 重大法律風(fēng)險清單 可控重大法律風(fēng)險清單 法律風(fēng)險分級 示例 貳 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介 法律風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估結(jié)果 示例 貳 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介 XX公司總體法律風(fēng)險控制計劃 示例 貳 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介 部門法律風(fēng)險控制計劃實施評估方法 示例 貳 國家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)簡介 廣告業(yè)務(wù)項目經(jīng)理ELRM的新生活 廣告業(yè)務(wù)項目經(jīng)理ELRM的新生活 廣告創(chuàng)意 廣告業(yè)務(wù)項目經(jīng)理ELRM的新生活 委托設(shè)計 審查對方資質(zhì)主張作品著作權(quán)要求作品無權(quán)利瑕疵 不侵犯他人著作權(quán) 名稱權(quán) 肖像權(quán)等 要求對方履行必要審批手續(xù) 查詢法律風(fēng)險管理數(shù)據(jù)庫 廣告業(yè)務(wù)項目經(jīng)理ELRM的新生活 領(lǐng)導(dǎo)審批 主要針對損失度較大的風(fēng)險行為所涉及的內(nèi)容進行審查是否為虛假廣告是否主張著作權(quán)責(zé)任限制條款不合理 如 設(shè)定違約賠償上限 領(lǐng)導(dǎo)決策要點 部門風(fēng)險控制計劃 廣告業(yè)務(wù)項目經(jīng)理ELRM的新生活 內(nèi)容審查 廣告業(yè)務(wù)項目經(jīng)理ELRM的新生活 履行監(jiān)控 針對發(fā)生的法律問題提供法律支撐配合實施法律救濟手段 監(jiān)控合同對方是否違約監(jiān)控作品是否無權(quán)利瑕疵 不侵犯他人著作權(quán) 肖像權(quán) 商標(biāo)權(quán) 名稱權(quán)等 監(jiān)控合同對方是否侵犯我公司權(quán)益 著作權(quán) 商標(biāo)權(quán)等 及時進行信息溝通和匯報 提出風(fēng)險告警保留相關(guān)證據(jù) 30 叁企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理簡介 一 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理概述企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理是在原有的企業(yè)法律風(fēng)險管理理論和實踐的基礎(chǔ)上提出的一套以 企業(yè)法律風(fēng)險成本分析和指數(shù)評價 企業(yè)法律風(fēng)險分析與評價模型 以及 法律風(fēng)險崗位控制 和為核心的企業(yè)法律風(fēng)險管理體系 精細(xì)化管理以 法律風(fēng)險成本分析和指數(shù)評價 作為有效管理法律風(fēng)險的基礎(chǔ) 以 評價模型 為識別 分析和評價企業(yè)法律風(fēng)險的工具 以 崗位控制 作為有效控制法律風(fēng)險的手段 前者主要凸顯了法律風(fēng)險管理對企業(yè)的價值問題 解決必要性問題 后者則主要闡明了企業(yè)法律風(fēng)險整體防控的關(guān)鍵 解決了可行性問題 精細(xì)化管理的核心理念是 用經(jīng)濟學(xué)的語言來描述法律風(fēng)險 用管理的方法來解決法律問題 從法律的視角優(yōu)化企業(yè)的管理 實證分析和研究是精細(xì)化管理的主要方法 在中國制度法律風(fēng)險與實際法律風(fēng)險存在巨大差異的情況下 來自實證研究結(jié)論更有意義和說服力 31 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 2 1 企業(yè)結(jié)構(gòu)性靜態(tài)法律風(fēng)險分析企業(yè)戰(zhàn)略法律風(fēng)險分析 主要包括愿景法律風(fēng)險分析 企業(yè)戰(zhàn)略構(gòu)成要素法律風(fēng)險分析 企業(yè)戰(zhàn)略資源支撐體系及執(zhí)行體系法律風(fēng)險分析 企業(yè)發(fā)展關(guān)鍵節(jié)點法律風(fēng)險分析 具體戰(zhàn)略法律風(fēng)險分析 確定企業(yè)法律風(fēng)險管理戰(zhàn)略等內(nèi)容 公司治理法律風(fēng)險分析 主要包括公司治理結(jié)構(gòu)法律風(fēng)險分析 公司治理機制法律風(fēng)險分析 公司內(nèi)外部環(huán)境法律風(fēng)險分析等商業(yè)模式法律風(fēng)險分析 主要包括商業(yè)模式要素法律風(fēng)險分析 運營模式 成本模式和盈利模式法律風(fēng)險分析 商業(yè)模式法律風(fēng)險延伸分析 商業(yè)模式法律風(fēng)險綜合分析以及商業(yè)模式法律風(fēng)險管理建議等 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 2 2 企業(yè)運營性動態(tài)法律風(fēng)險分析基于財務(wù)指標(biāo)的預(yù)測性分析 是指建立法律風(fēng)險財務(wù)指標(biāo)監(jiān)控指標(biāo)體系 實時監(jiān)控相關(guān)指標(biāo)的變化 通過與同行業(yè)以及自身歷史數(shù)據(jù)的對比研究等 預(yù)測企業(yè)可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險 企業(yè)實證法律風(fēng)險總結(jié)分析 是指通過對企業(yè)訴訟仲裁 呆壞賬 資產(chǎn)減值等情況進行統(tǒng)計分析 識別企業(yè)的實證法律風(fēng)險 同時確定各法律風(fēng)險的損失大小 從給出企業(yè)實證法律風(fēng)險清單及各具體法律風(fēng)險引發(fā)的損失大小 企業(yè)法律信息統(tǒng)計實時分析 是指建立企業(yè)法律風(fēng)險臺賬制度 實時識別法律風(fēng)險及其引起的法律風(fēng)險損失的變化 幫助企業(yè)在第一時間發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險行為 上述三個方面 分別從過去 現(xiàn)在和未來的角度進行總結(jié) 分析和預(yù)測 此外 另一種分析思路 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 三 主要創(chuàng)新1 企業(yè)結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險分析結(jié)構(gòu)性分析是指對企業(yè)戰(zhàn)略 公司治理和企業(yè)商業(yè)模式等法律風(fēng)險進行分析 這種分析能夠發(fā)現(xiàn)項目固有的法律風(fēng)險 并能迅速鎖定項目法律風(fēng)險管理的重點 2 企業(yè)法律風(fēng)險成本指數(shù)評價沒有評價就沒有管理 本項目評價體系采用了法律風(fēng)險成本分析及指數(shù)評價體系 用每百元凈利潤所負(fù)擔(dān)的法律風(fēng)險成本來評價企業(yè)法律風(fēng)險管理的效果 這種評價體系 不僅能夠評價同一類企業(yè)的法律風(fēng)險管理效果 同時還可以對不同行業(yè)的公司的法律風(fēng)險管理效果進行評價 從而為公司考核評價分子公司的業(yè)績提供了新的工具 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 3 法律風(fēng)險崗位控制崗位控制是有效管理法律風(fēng)險的唯一手段 傳統(tǒng)模式下 企業(yè)法務(wù)部根本無法防控法律風(fēng)險 這是因為法律風(fēng)險行為產(chǎn)生于具體的崗位 這意味著一個問題是否構(gòu)成法律風(fēng)險依賴于具體崗位工作人員的常識而不是法律的專業(yè)素養(yǎng) 因此當(dāng)問題被提交到法務(wù)部時 損失往往已經(jīng)不可避免 更多時候 法律風(fēng)險已經(jīng)造成了損失 而企業(yè)卻可能一無所知 因此只有從法律風(fēng)險產(chǎn)生的源頭 崗位入手 讓每一個員工擁有與其崗位職責(zé)相匹配的準(zhǔn)法律專業(yè)素養(yǎng) 同時讓每一個員工監(jiān)控數(shù)量適中的法律風(fēng)險 才有可能真正在源頭上控制住法律風(fēng)險 問題的關(guān)鍵是如何才能做到 我們首先要搞清楚法律風(fēng)險在崗位上的分布情況 然后 在綜合考慮崗位的重要性 法律風(fēng)險監(jiān)控數(shù)量的合理性 崗位資格要求等因素后 調(diào)整崗位職責(zé) 優(yōu)化管理業(yè)務(wù)流程 讓法律風(fēng)險在崗位上的分布更加均勻和合理 最后 由專業(yè)律師和企業(yè)法律專業(yè)人員及管理人員一起就具體崗位的具體法律風(fēng)險一一提出具體的識別判斷方法和相應(yīng)的管控措施 這樣每位員工只要牢牢記住哪幾件事不能做 哪幾件事必須做 就可以基本上控制住企業(yè)的主要法律風(fēng)險 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 4 具體法律風(fēng)險的動因分析本服務(wù)方案增加了對引起具體法律風(fēng)險的動機和原因的分析 從而為制定有效的管控措施提供了基礎(chǔ)5 法律風(fēng)險管理目標(biāo)的量化與細(xì)分法律風(fēng)險精確量化的實施以及法律風(fēng)險成本指數(shù)的提出 使得企業(yè)法律風(fēng)險管理目標(biāo)的精確量化成為可能 我們可以明確要求實施法律風(fēng)險精細(xì)化管理后 企業(yè)法律風(fēng)險成本指數(shù)應(yīng)該降到什么程度 這也意味著每年需要節(jié)約的成本要達(dá)到多少萬元 而對具體法律風(fēng)險管理收益比的計算 可以讓我們輕松細(xì)分法律風(fēng)險管理的目標(biāo) 直接提出各階段法律風(fēng)險治理的清單6 法律風(fēng)險的監(jiān)控與預(yù)測能否監(jiān)控和預(yù)測法律風(fēng)險是法律風(fēng)險管理是否成功的標(biāo)志之一 結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險的分析 法律風(fēng)險的精確量化 法律風(fēng)險生命周期的統(tǒng)計 法律風(fēng)險結(jié)構(gòu)可能性的計算等意味著我們可以對企業(yè)未來法律風(fēng)險及其風(fēng)險期望做出預(yù)測和監(jiān)控 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 四 項目主要工作內(nèi)容全面收集 分析目標(biāo)客戶法律風(fēng)險環(huán)境信息 識別 量化法律風(fēng)險 估算法律風(fēng)險成本與法律風(fēng)險成本指數(shù) 提出具體法律風(fēng)險的相應(yīng)管控措施并估算相應(yīng)成本 分析 評價法律風(fēng)險 調(diào)整優(yōu)化崗位職責(zé)與業(yè)務(wù)流程 提交崗位及業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險管控操作手冊 量化 分解企業(yè)法律風(fēng)險管理目標(biāo) 識別重大法律風(fēng)險 確定法律風(fēng)險管理戰(zhàn)略和治理清單 建立法律風(fēng)險全息數(shù)據(jù)庫 建立企業(yè)法律風(fēng)險監(jiān)控預(yù)測系統(tǒng)等 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 五 企業(yè)法律風(fēng)險的管控思路 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 六 操作流程 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 6 1信息的收集與整理1 內(nèi)部信息 公司戰(zhàn)略摸底 股權(quán)結(jié)構(gòu)與三會情況 部門及分子公司設(shè)置 崗位職責(zé) 管理和業(yè)務(wù)流程 商業(yè)模式與資料 規(guī)章制度 企業(yè)文化 訴訟與仲裁案例 糾紛與客服案例等2 外部信息 法律法規(guī)政策行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 行業(yè)概況 企業(yè)外部環(huán)境 市場 競爭對手等 企業(yè)交易對手及主要利益相關(guān)人 3 案例收集 同行業(yè)非上市公司案例抽樣 熱點行業(yè)案例收集 同行業(yè)上市公司案例抽取4 其他相關(guān)信息 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 6 2法律風(fēng)險的識別6 2 1識別的思路初始識別 采取相對簡單明了的案例實證分析的方法來識別 主要是識別一般性法律風(fēng)險 分析案例包括目標(biāo)企業(yè)案例 同行業(yè)上市公司案例 同行業(yè)非上市公司案例 當(dāng)企業(yè)案例有限時 應(yīng)該增加抽樣案例的數(shù)量 用管理和業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險分析 部門和崗位職責(zé)法律風(fēng)險分析等相對復(fù)雜的分析方法作為補充 主要分析重大法律風(fēng)險 如果實證案例不夠豐富 則識別擴大到一般法律風(fēng)險 用企業(yè)結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險分析來識別企業(yè)重點法律風(fēng)險后續(xù)識別 建立企業(yè)法律信息分析統(tǒng)計系統(tǒng) 設(shè)立法律風(fēng)險成本與法律風(fēng)險行為識別分析崗位 第一時間發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險 并通過統(tǒng)計數(shù)據(jù)的積累 糾正識別和量化中的偏差 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 6 2法律風(fēng)險的識別6 2 2識別的框架 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 6 2 3識別的步驟模型分析識別 運用DT MODEL 龍龜法律風(fēng)險分析與評價模型 和識別框架對企業(yè)的結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險進行分析找出企業(yè)固有和容易發(fā)生的法律風(fēng)險 迅速確定企業(yè)重大法律風(fēng)險實證研究識別 目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險案例實證研究識別 同行業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險案例庫抽樣識別 同行業(yè)上市公司法律風(fēng)險庫案例研究識別 法律風(fēng)險行業(yè)熱點新聞案例實證研究識別管理與業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險識別部門與崗位職責(zé)法律風(fēng)險分析識別合并所有分析識別結(jié)果 并將識別出來的法律風(fēng)險與崗位 流程等聯(lián)系起來 并補充涉及法律法規(guī)法條等相關(guān)信息 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 6 3 法律風(fēng)險的量化6 3 1法律風(fēng)險損失度的量化目標(biāo)企業(yè)實證法律風(fēng)險損失度的量化 直接確定非目標(biāo)企業(yè)實證法律風(fēng)險損失度的量化 對比插入法確定非實證法律風(fēng)險損失度的量化 對比插入法確定6 3 2法律風(fēng)險可能性的量化目標(biāo)企業(yè)實證法律風(fēng)險可能性的量化 調(diào)查統(tǒng)計后確定非目標(biāo)企業(yè)實證法律風(fēng)險可能性的量化 對比插入法確定非實證法律風(fēng)險的量化 對比插入法確定6 3 3法律風(fēng)險期望值的計算 含年度法律風(fēng)險期望值 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 6 3 4插入對比法示例首先對實證法律風(fēng)險行為損失度進行排序 然后將需要確定損失度的法律風(fēng)險一一與排序表中的法律風(fēng)險進行對比 確定其損失度的范圍 然后該范圍上下限的平均數(shù)作為該法律風(fēng)險的損失度 例如 工程簽證的法律風(fēng)險 損失度的估算 首先通過對比 確定該法律風(fēng)險損失度在 其他鑒證相關(guān)法律風(fēng)險 和 竣工結(jié)算時間法律風(fēng)險 之間 則其損失度可估算為 60萬元 90 30 2 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 6 4 法律風(fēng)險的評估法律風(fēng)險排序 期望值排序 可能性排序 損失度排序可控期望值排序 可控可能性排序 可控?fù)p失度排序法律風(fēng)險多維度評估 部門 流程 崗位 交易對手 風(fēng)險來源等法律風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估 是否有相應(yīng)制度 是否有明確權(quán)職等法律風(fēng)險指數(shù)評估 與同行業(yè)企業(yè) 競爭對手比較 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 6 5 崗位控制分析示例假定崗位法律風(fēng)險識別和量化結(jié)果統(tǒng)計如下 從上述結(jié)果看 崗位4面臨的法律風(fēng)險數(shù)量較多 面臨的損失也比較大 但崗位4并不是一個重要的崗位 因此有必要將其中部分法律風(fēng)險的監(jiān)控責(zé)任向其他崗位轉(zhuǎn)移 崗位5承擔(dān)的法律風(fēng)險監(jiān)控責(zé)任則過小 有必要承擔(dān)崗位4或其他崗位部分監(jiān)控責(zé)任 以保持監(jiān)控責(zé)任的平衡 崗位1 2 3監(jiān)控的法律風(fēng)險數(shù)量和可能造成的損失與其職位比較對稱 可以做微調(diào) 調(diào)整的基本原則是 職務(wù)越高的崗位有責(zé)任監(jiān)控的法律風(fēng)險數(shù)量越少 職位越高的崗位有責(zé)任監(jiān)控的法律風(fēng)險可能造成的損失也越大 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 6 6 法律風(fēng)險管理方案的制定6 6 1法律風(fēng)險管理目標(biāo)的確定6 6 1 1目標(biāo)客戶 對標(biāo)企業(yè)和行業(yè)法律風(fēng)險成本指數(shù)的對比 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 6 4 1 2確定管理目標(biāo)通過7 4 1中的數(shù)據(jù)對比 我們可以輕松確定管理目標(biāo) 例如 第一步 將法律風(fēng)險成本指數(shù)降到行業(yè)平均10 70 第二步 降到對標(biāo)企業(yè)的水平9 33 第三步 將法律風(fēng)險成本指數(shù)穩(wěn)定在6 假定中航勘察設(shè)計院的年凈利潤為800萬元 則法律風(fēng)險管理體系要為企業(yè)節(jié)省的具體成本目標(biāo)如下 第一步具體目標(biāo) 165 28萬元 800萬元 31 33 10 67 100第二步具體目標(biāo) 10 72萬元 800萬元 10 67 9 33 100第三步具體目標(biāo) 26 64萬元 800萬元 9 33 6 100總目標(biāo) 202 64萬元 分4年完成 第一年建設(shè)法律風(fēng)險管理體系 后三年每年的任務(wù)依次為 80萬元 70萬元 52 64萬元 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 6 6 1 3具體法律風(fēng)險管理目標(biāo)確定 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 6 6 1 4具體法律風(fēng)險管理目標(biāo)的確定 示例 第一年控制的法律風(fēng)險經(jīng)選擇可定為 行為代碼為012 015 028的法律風(fēng)險 降低總額77 50萬元 第二年 011 004 總額為73 5萬元 第三年033 007 總額為70 8萬元 據(jù)此 可超額完成法律風(fēng)險管理的總體目標(biāo) 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 6 6 2法律風(fēng)險治理清單的分配根據(jù)法律風(fēng)險的具體性質(zhì)分配到相應(yīng)的部門要求部門制定總體和年度法律風(fēng)險控制計劃 具體同前 匯總各部門控制計劃對重大法律風(fēng)險或需要多部門聯(lián)合治理的法律風(fēng)險制定相應(yīng)管理措施形成總體法律風(fēng)險管理計劃 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 6 7 企業(yè)法律風(fēng)險預(yù)測和動態(tài)監(jiān)控通過對企業(yè)法律風(fēng)險的預(yù)測和動態(tài)監(jiān)控 可以根據(jù)企業(yè)的需要及時采取相應(yīng)的措施 避免或是降低法律風(fēng)險對企業(yè)運營造成的不良影響 通過實證研究識別出的法律風(fēng)險及相關(guān)數(shù)據(jù)分析 我們可以首先將這些風(fēng)險進行分類 然后計算出各類別法律風(fēng)險的平均壽命 平均損失 以及損失隨時間變化的趨勢 當(dāng)我們將企業(yè)面臨的或即將面臨的法律風(fēng)險識別出來以后 我們就可以再參考上述分類的平均壽命 平均損失和損失隨時間變化的趨勢 估算出每一個具體法律風(fēng)險的周期和可能造成的損失 輸入模型之后 我們就可以得到企業(yè)未來法律風(fēng)險損失預(yù)測疊加圖 為進行各種法律風(fēng)險管理的決策提供依據(jù) 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 54 損失 萬元 時間 月 C05C09A09A03A01A07A06C02B08B04 企業(yè)法律風(fēng)險損失度動態(tài)疊加監(jiān)控圖 累計實際法律風(fēng)險損失警戒線 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 七 工作成果體系 一 企業(yè)結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險分析報告企業(yè)實證法律風(fēng)險分析報告企業(yè)法律風(fēng)險量化分析報告企業(yè)法律風(fēng)險成本分析與指數(shù)評價專題報告企業(yè)崗位責(zé)任及業(yè)務(wù)流程優(yōu)化調(diào)整建議企業(yè)具體法律風(fēng)險管控措施及成本估算報告企業(yè)法律風(fēng)險現(xiàn)狀綜合分析報告企業(yè)崗位法律風(fēng)險監(jiān)控責(zé)任專題分析報告企業(yè)崗位責(zé)任及業(yè)務(wù)流程優(yōu)化調(diào)整建議企業(yè)崗位法律風(fēng)險管控操作手冊企業(yè)業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險管控操作手冊 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 七 工作成果體系 二 企業(yè)重大法律風(fēng)險清單企業(yè)法律風(fēng)險管理戰(zhàn)略分析報告企業(yè)法律風(fēng)險管理目標(biāo)量化及細(xì)分報告企業(yè)法律風(fēng)險治理清單企業(yè)法律風(fēng)險年度管控計劃企業(yè)法律風(fēng)險數(shù)據(jù)庫企業(yè)法律風(fēng)險管理圖庫企業(yè)法律風(fēng)險監(jiān)控預(yù)測系統(tǒng)企業(yè)法律風(fēng)險管理年度報告企業(yè)法律風(fēng)險管理效果評價報告企業(yè)法律風(fēng)險管理體系閉環(huán)運行銜接改進報告 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 八 成果示例9 1巖土工程項目法律風(fēng)險識別成果示例 概況 目前 已經(jīng)識別出的法律風(fēng)險分為一級法律風(fēng)險8大類 二級法律風(fēng)險35種二級 基礎(chǔ)法律風(fēng)險145種 法律風(fēng)險行為292種 右圖為35種法律風(fēng)險示例 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 8 2二級法律風(fēng)險量化結(jié)果 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 8 3二級法律風(fēng)險可能性排行示例 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 8 4二級法律風(fēng)險損失度排行示例 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 8 5二級法律風(fēng)險損失度排行示例 企業(yè)法律風(fēng)險精細(xì)化管理詳解 62 企業(yè)運營法律風(fēng)險分析 評價 預(yù)測與管理 一 產(chǎn)品法律風(fēng)險分析與管理1 產(chǎn)品類型與法律風(fēng)險管理的關(guān)系例 消費產(chǎn)品 消費者對產(chǎn)品質(zhì)量沒有識別力 品牌 間接體現(xiàn)質(zhì)量 價格專用產(chǎn)品 客戶對質(zhì)量有識別力 質(zhì)量 技術(shù)2 產(chǎn)品組合與法律風(fēng)險管理的關(guān)系 奶牛產(chǎn)品與高利潤產(chǎn)品是法律風(fēng)險管理資源分配重點 3 產(chǎn)品或服務(wù)的彈性需求與法律風(fēng)