熊彼特創(chuàng)新理論.doc

熊彼特創(chuàng)新理論人們對創(chuàng)新概念的理解最早主要是從技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的角度，探討技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的作用，主要代表人物是現(xiàn)代創(chuàng)新理論的提出者約瑟夫熊彼特。獨具特色的創(chuàng)新理論奠定了熊彼特在經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展史研究領(lǐng)域的獨特地位，也成為他經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展史研究的主要成就。目錄簡介 詳解 基本觀點 理論啟示熊彼特以“創(chuàng)新理論”解釋資本主義的本質(zhì)特征，解釋資本主義發(fā)生、發(fā)展和趨于滅亡的結(jié)局，從而聞名于資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)界，影響頗大。他在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論一書中提出創(chuàng)新理論以后，又相繼在經(jīng)濟(jì)周期和資本主義、社會主義和民主主義兩書中加以運用和發(fā)揮，形成了“創(chuàng)新理論”為基礎(chǔ)的獨特的理論體系。“創(chuàng)新理論”的最大特色，就是強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)技術(shù)的革新和生產(chǎn)方法的變革在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的至高無上的作用。但在分析中，他抽掉了資本主義的生產(chǎn)關(guān)系，掩蓋了資本家對工人的剝削實質(zhì)。 熊彼特創(chuàng)新理論根據(jù)創(chuàng)新浪潮的起伏，熊彼特把資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展分為三個長波：1）17871842年是產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生和發(fā)展時期；2）18421897年為蒸汽和鋼鐵時代；3）1898年以后為電氣、化學(xué)和汽車工業(yè)時代。第二次世界大戰(zhàn)后，許多著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也研究和發(fā)展了創(chuàng)新理論，20世紀(jì)70年代以來，門施、弗里曼、克拉克等用現(xiàn)代統(tǒng)計方法驗證熊彼特的觀點，并進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)新理論，被稱為“新熊彼特主義”和“泛熊彼特主義”。進(jìn)入21世紀(jì)，信息技術(shù)推動下知識社會的形成及其對創(chuàng)新的影響進(jìn)一步被認(rèn)識，科學(xué)界進(jìn)一步反思對技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)識，創(chuàng)新被認(rèn)為是各創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素交互復(fù)雜作用下的一種復(fù)雜涌現(xiàn)現(xiàn)象，是創(chuàng)新生態(tài)下技術(shù)進(jìn)步與應(yīng)用創(chuàng)新的創(chuàng)新雙螺旋結(jié)構(gòu)共同演進(jìn)的產(chǎn)物，關(guān)注價值實現(xiàn)、關(guān)注用戶參與的以人為本的創(chuàng)新2.0模式也成為新世紀(jì)對創(chuàng)新重新認(rèn)識的探索和實踐。 熊彼特認(rèn)為，所謂創(chuàng)新就是要“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，即“生產(chǎn)要素的重新組合”，就是要把一種從來沒有的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引進(jìn)生產(chǎn)體系中去，以實現(xiàn)對生產(chǎn)要素或生產(chǎn)條件的“新組合”；作為資本主義“靈魂”的“企業(yè)家”的職能就是實現(xiàn)“創(chuàng)新”，引進(jìn)“新組合”；所謂“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”就是指整個資本主義社會不斷地實現(xiàn)這種“新組合”，或者說資本主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是這種不斷創(chuàng)新的結(jié)果；而這種“新組合”的目的是獲得潛在的利潤，即最大限度地獲取超額利潤。周期性的經(jīng)濟(jì)波動正是起因于創(chuàng)新過程的非連續(xù)性和非均衡性，不同的創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不同的影響，由此形成時間各一的經(jīng)濟(jì)周期；資本主義只是經(jīng)濟(jì)變動的一種形式或方法，它不可能是靜止的，也不可能永遠(yuǎn)存在下去。當(dāng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步使得創(chuàng)新活動本身降為“例行事物”時，企業(yè)家將隨著創(chuàng)新職能減弱，投資機(jī)會減少而消亡，資本主義不能再存在下去，社會將自動地、和平地進(jìn)入社會主義。當(dāng)然，他所理解的社會主義與馬克思恩格斯所理解的社會主義具有本質(zhì)性的區(qū)別。因此，他提出，“創(chuàng)新”是資本主義經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的動力，沒有“創(chuàng)新”就沒有資本主義的發(fā)展。 熊彼特創(chuàng)新理論創(chuàng)新的五種情況：熊彼特進(jìn)一步明確指出“創(chuàng)新”的五種情況： （1）采用一種新的產(chǎn)品也就是消費者還不熟悉的產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的一種新的特性。 （2）采用一種新的生產(chǎn)方法，也就是在有關(guān)的制造部門中尚未通過經(jīng)驗檢定的方法，這種新的方法決不需要建立在科學(xué)上新的發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)之上，并且，也可以存在于商業(yè)上處理一種產(chǎn)品的新的方式之中。 （3）開辟一個新的市場，也就是有關(guān)國家的某一制造部門以前不曾進(jìn)入的市場，不管這個市場以前是否存在過。 （4）掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源，也不問這種來源是已經(jīng)存在的，還是第一次創(chuàng)造出來的。 （5）實現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織，比如造成一種壟斷地位（例如通過“托拉斯化”），或打破一種壟斷地位。 后來人們將他這一段話歸納為五個創(chuàng)新，依次對應(yīng)產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新、組織創(chuàng)新，而這里的“組織創(chuàng)新”也可以看成是部分的制度創(chuàng)新，當(dāng)然僅僅是初期的狹義的制度創(chuàng)新。 基本觀點熊彼特的創(chuàng)新理論主要有以下幾個基本觀點： 第一，創(chuàng)新是生產(chǎn)過程中內(nèi)生的。他說：“我們所指的發(fā)展只是經(jīng)濟(jì)生活中并非從外部強(qiáng)加于它的，而是從內(nèi)部自行發(fā)生的變化?！北M管投入的資本和勞動力數(shù)量的變化，能夠?qū)е陆?jīng)濟(jì)生活的變化，但這并不是唯一的經(jīng)濟(jì)變化；還有另一種經(jīng)濟(jì)變化，它是不能用從外部加于數(shù)據(jù)的影響來說明的，它是從體系內(nèi)部發(fā)生的。這種變化是那么多的重要經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的原因，所以，為它建立一種理論似乎是值得的。這種另一種經(jīng)濟(jì)變化就是“創(chuàng)新”。 熊彼特創(chuàng)新理論第二，創(chuàng)新是一種“革命性”變化。熊彼特曾作過這樣一個形象的比喻：你不管把多大數(shù)量的驛路馬車或郵車連續(xù)相加，也決不能得到一條鐵路?！岸∏【褪沁@種 革命性變化的發(fā)生，才是我們要涉及的問題，也就是在一種非常狹窄和正式的意義上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。”這就充分強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的突發(fā)性和間斷性的特點，主張對經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行“動態(tài)”性分析研究。 第三，創(chuàng)新同時意味著毀滅。一般說來，“新組合并不一定要由控制創(chuàng)新過程所代替的生產(chǎn)或商業(yè)過程的同一批人去執(zhí)行”，即并不是驛路馬車的所有者去建筑鐵路，而恰恰相反，鐵路的建筑意味著對驛路馬車的否定。所以，在競爭性的經(jīng)濟(jì)生活中，新組合意味著對舊組織通過競爭而加以消滅，盡管消滅的方式不同。如在完全競爭狀態(tài)下的創(chuàng)新和毀滅往往發(fā)生在兩個不同的經(jīng)濟(jì)實體之間；而隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)實體的擴(kuò)大，創(chuàng)新更多地轉(zhuǎn)化為一種經(jīng)濟(jì)實體內(nèi)部的自我更新。 第四，創(chuàng)新必須能夠創(chuàng)造出新的價值。熊彼特認(rèn)為，先有發(fā)明，后有創(chuàng)新；發(fā)明是新工具或新方法的發(fā)現(xiàn)，而創(chuàng)新是新工具或新方法的應(yīng)用。“只要發(fā)明還沒有得到實際上的應(yīng)用，那么在經(jīng)濟(jì)上就是不起作用的?！币驗樾鹿ぞ呋蛐路椒ǖ氖褂迷诮?jīng)濟(jì)發(fā)展中起到作用，最重要的含義就是能夠創(chuàng)造出新的價值。把發(fā)明與創(chuàng)新割裂開來，有其理論自身的缺陷；但強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新是新工具或新方法的應(yīng)用，必須產(chǎn)生出新的經(jīng)濟(jì)價值，這對于創(chuàng)新理論的研究具有重要的意義。所以，這個思想為此后諸多研究創(chuàng)新理論的學(xué)者所繼承。 第五，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)規(guī)定。熊彼特力圖引入創(chuàng)新概念以便從機(jī)制上解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展。他認(rèn)為，可以把經(jīng)濟(jì)區(qū)分為“增長”與“發(fā)展”兩種情況。所謂經(jīng)濟(jì)增長，如果是由人口和資本的增長所導(dǎo)致的，并不能稱作發(fā)展?！耙驗樗鼪]有產(chǎn)生在質(zhì)上是新的現(xiàn)象，而只有同一種適應(yīng)過程，像在自然數(shù)據(jù)中的變化一樣?！薄拔覀兯庵傅陌l(fā)展是一種特殊的現(xiàn)象，同我們在循環(huán)流轉(zhuǎn)中或走向均衡的趨勢中可能觀察到的完全不同。它是流轉(zhuǎn)渠道中的自發(fā)的和間斷的變化，是對均衡的干擾，它永遠(yuǎn)在改變和代替以前存在的均衡狀態(tài)。我們的發(fā)展理論，只不過是對這種現(xiàn)象和伴隨它的過程的論述。”所以，“我們所說的發(fā)展，可以定義為執(zhí)行新的組合。”這就是說，發(fā)展是經(jīng)濟(jì)循環(huán)流轉(zhuǎn)過程的中斷，也就是實現(xiàn)了創(chuàng)新，創(chuàng)新是發(fā)展的本質(zhì)規(guī)定。 熊彼特創(chuàng)新理論第六，創(chuàng)新的主體是“企業(yè)家”。熊彼特把“新組合”的實現(xiàn)稱之為“企業(yè)”，那么以實現(xiàn)這種“新組合”為職業(yè)的人們便是“企業(yè)家”。因此，企業(yè)家的核心職能不是經(jīng)營或管理，而是看其是否能夠執(zhí)行這種“新組合”。這個核心職能又把真正的企業(yè)家活動與其他活動區(qū)別開來。每個企業(yè)家只有當(dāng)其實際上實現(xiàn)了某種“新組合”時才是一個名副其實的企業(yè)家。這就使得“充當(dāng)一個企業(yè)家并不是一種職業(yè)，一般說也不是一種持久的狀況，所以企業(yè)家并不形成一個從專門意義上講的社會階級?！毙鼙颂貙ζ髽I(yè)家的這種獨特的界定，其目的在于突出創(chuàng)新的特殊性，說明創(chuàng)新活動的特殊價值。但是，以能否實際實現(xiàn)某種“新組合”作為企業(yè)家的內(nèi)在規(guī)定性，這就過于強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的動態(tài)性，這不僅給研究創(chuàng)新主體問題帶來困難，而且在實際生活過程中也很難把握。 學(xué)術(shù)界在熊彼特創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上開展了進(jìn)一步的研究，使創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究日益精致和專門化，僅創(chuàng)新模型就先后出現(xiàn)了許多種，其代表性的模型有：技術(shù)推動模型、需求拉動模型、相互作用模型、整合模型、系統(tǒng)整合網(wǎng)絡(luò)模型等，構(gòu)建起技術(shù)創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新、創(chuàng)新雙螺旋等理論體系，形成關(guān)于創(chuàng)新理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)理解。 按照熊彼特的觀點和分析，所謂創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系。在熊彼特看來，作為資本主義“靈魂”的企業(yè)家的職能就是實現(xiàn)創(chuàng)新，引進(jìn)新組合。所謂經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是指整個資本主義社會不斷地實現(xiàn)新組合。資本主義就是這種“經(jīng)濟(jì)變動的一種形式或方法”，即所謂“不斷地從內(nèi)部革新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”的“一種創(chuàng)造性的破壞過程”。 在熊彼特假定存在的一種所謂循環(huán)運行的均衡情況下，不存在企業(yè)家，沒有創(chuàng)新，沒有變動和發(fā)展，企業(yè)總收入等于總支出，生產(chǎn)管理者所得到的只是“管理工資”，因而不產(chǎn)生利潤，也不存在資本和利息。只有在他所說的實現(xiàn)了創(chuàng)新的發(fā)展的情況下，才存在企業(yè)家和資本，才產(chǎn)生利潤和利息。這時，企業(yè)總收入超過總支出，這種余額或剩余就是企業(yè)家利潤，是企業(yè)家由于實現(xiàn)了新組合而應(yīng)得的合理報酬。資本的職能是為企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新提供必要的支付手段，其所得利息便是從企業(yè)家利潤中償付的，如同對利潤的一種課稅。在這個創(chuàng)新理論中，人們只能看到生產(chǎn)技術(shù)和企業(yè)組織的變化，而資本主義的基本矛盾和剝削關(guān)系則完全看不見了。 理論啟示1、珍惜企業(yè)家精神，造就企業(yè)家隊伍 在熊彼特看來，創(chuàng)新活動之所以發(fā)生，是因為企業(yè)家的創(chuàng)新精神。企業(yè)家與只想賺錢的普通商人和投機(jī)者不同，個人致富充其量只是他的部分動機(jī)，而最突出的動機(jī)是“個人實現(xiàn)”，即“企業(yè)家精神”。熊彼特認(rèn)為這種“企業(yè)家精神”包括：(1)建立私人王國，(2)對勝利的熱情，(3)創(chuàng)造的喜悅，(4)堅強(qiáng)的意志。這種精神是成就優(yōu)秀企業(yè)家的動力源泉，也是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中創(chuàng)造性突破的智力基礎(chǔ)。企業(yè)家已經(jīng)成為市場經(jīng)濟(jì)的最稀缺的資源，是社會的寶貴財富，它的多少是衡量一個國家、一個地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的重要指標(biāo)。因此，許多發(fā)達(dá)國家和跨國公司都不惜代價、不擇手段地網(wǎng)羅創(chuàng)新型人才，而我國尚處于社會主義的初級階段，選拔人才的機(jī)制還不盡公正合理，“論資排輩”、“年齡一刀切”、“恨能”、“恨富”的現(xiàn)象還普遍存在，對人才的制度化激勵還相當(dāng)缺乏，鼓勵冒險、容忍失敗的社會氛圍還十分稀薄，所有這些都嚴(yán)重地阻礙著我國企業(yè)家的孕育、培養(yǎng)和造就。因此，我國今后應(yīng)對這些問題從根本上加以解決，努力造就一支優(yōu)秀的企業(yè)家隊伍，在多變的市場競爭中培養(yǎng)出獨特的創(chuàng)新精神，培育出更多的實力雄厚、發(fā)展前景看好的企業(yè)。 2、有秩序的進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整 根據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論，改變社會面貌的經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新是長期的、痛苦的“創(chuàng)造性破壞過程”，它將摧毀舊的產(chǎn)業(yè)，讓新的產(chǎn)業(yè)有崛起的空間。然而，面對這個“創(chuàng)造性破壞過程”，熊彼特特別指出：“試圖無限期地維持過時的行業(yè)當(dāng)然沒有必要，但試圖設(shè)法避免它們一下子崩潰卻是必要的，也有必要努力把一場混亂 可能變?yōu)榧又厥挆l后果的中心變成有秩序的撤退”。這是一個很重要的觀點。近年來，在我國存在一種自由追捧“新經(jīng)濟(jì)”的現(xiàn)象，有些人認(rèn)為我國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)毫無希望，應(yīng)該把資源集中于“新經(jīng)濟(jì)”，集中于信息產(chǎn)業(yè)，跳過漫長的工業(yè)化階段，這是一種片面的認(rèn)識。誠然，在發(fā)達(dá)國家高科技創(chuàng)新浪潮的推動下，全球正在展開一輪長期的、由機(jī)器經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)樾畔⒔?jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)變革。但是，應(yīng)該清醒的認(rèn)識到，即使在發(fā)達(dá)國家仍有一批傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在蓬勃發(fā)展，并與新興產(chǎn)業(yè)相互滲透、相得益彰。從大趨勢看，“新經(jīng)濟(jì)”只有與“舊經(jīng)濟(jì)”融合才有堅實的基礎(chǔ)和廣闊的前景，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的困境中尋求突破，確實需要進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，但同時應(yīng)該做到“有秩序的撤退”，注意利用信息技術(shù)，改造和提升國民經(jīng)濟(jì)不可或缺的那些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)和素質(zhì)，而不能顧此失彼，簡單拋棄傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。如果進(jìn)退失據(jù)，只是一窩蜂地關(guān)停，使所有傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)一下子崩潰，那么，滾滾的下崗失業(yè)洪流，源源不斷的低收人人群的涌現(xiàn)，供求總量、供求結(jié)構(gòu)的嚴(yán)重失衡，必將迫使背離“創(chuàng)造性破壞”的初衷，變成只有破壞而沒有創(chuàng)造，經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新將被經(jīng)濟(jì)崩潰所代替。 熊彼特創(chuàng)新理論 3、通過一系列的科技政策，建立完整的創(chuàng)新生態(tài)體系 技術(shù)創(chuàng)新活動是一根完整的鏈條，這一“創(chuàng)新鏈”具體包括：孵化器、公共研發(fā)平臺、風(fēng)險投資、圍繞創(chuàng)新形成的產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)權(quán)交易、市場中介、法律服務(wù)、物流平臺等。完整的創(chuàng)新生態(tài)應(yīng)該包括科技創(chuàng)新政策、創(chuàng)新鏈、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新文化。根據(jù)國家創(chuàng)新體系理論中新熊彼特主義者弗里曼提出的“政府的科學(xué)技術(shù)政策對技術(shù)創(chuàng)新起重要作用”，為此政府的