期貨從業(yè)資格考試資料《期貨交易管理條例》.doc

期貨從業(yè)資格考試資料期貨交易管理條例 期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科，分別是“期貨基礎(chǔ)知識”與“期貨法律法規(guī)”上述兩科考試通過后，可報考“期貨投資分析”科目。接下來為大家了期貨從業(yè)資格考試資料期貨交易管理條例，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注! 期貨交易管理條例 第一章總則 第二條期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。 期貨合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。 期權(quán)合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。 第三條從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。 第四條期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行。 第五條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 第二章期貨交易所 第六條設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。 第七條期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。 第八條期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。 期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。 第九條有中華人民共和國公司法第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員： (一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年; (二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。 第十條期貨交易所履行下列職責(zé)： (一)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù); (二)設(shè)計合約，安排合約上市; (三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割; (四)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保; (五)按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理 (六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。 期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。 第十一條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度： (一)保證金制度; (二)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度; (三)漲跌停板制度; (四)持倉限額和大戶持倉報告制度; (五)風(fēng)險準(zhǔn)備金制度; (六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。 第十二條當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)： (一)提高保證金; (二)調(diào)整漲跌停板幅度; (三)限制會員或者客戶的最大持倉量; (四)暫時停止交易; (五)采取其他緊急措施。 第十三條期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)： (一)制定或者修改章程、交易規(guī)則; (二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 (三)上市、修改或者終止合約; (四)變更住所或者營業(yè)場所; (五)合并、分立或者解散; (六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。 第十四條期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。 第三章期貨公司 第十五條設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機關(guān)登記注冊。 第十六條申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，并具備下列條件： (一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元; (二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格; (三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程; (四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄; (五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施; (六)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度; (七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。 第十七條期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。 期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。 期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。 第十八條期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。 第十九條期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn) (一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn); (二)變更業(yè)務(wù)范圍; (三)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu); (四)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化; (五)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu); (六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。 前款第三項、第六項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款所列其他事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 第二十條期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)： (一)變更法定代表人; (二)變更住所或者營業(yè)場所; (三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu); (四)變更境內(nèi)分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍; (五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。 前款第一項、第二項、第四項、第五項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款第三項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 第二十一條期貨公司或者其分支機構(gòu)有中華人民共和國行政