制度經(jīng)濟學(xué)案例分析.doc

制度經(jīng)濟學(xué)案例分析 制度經(jīng)濟學(xué)案例分析【1】 (一)案例名稱：養(yǎng)蠔的經(jīng)驗 案例適用：第二章之產(chǎn)權(quán)理論 案例：張五常賣桔者言(1984.11) (二)案例內(nèi)容 任何經(jīng)濟理論，若含義著產(chǎn)權(quán)對人類的行為沒有決定性的影響，都是謬論。我為甚么這樣肯定呢?單舉養(yǎng)蠔的例子就夠了。 蠔是在海灘上繁殖的。要繁殖得好，每天要有過半的時間浸在海水之下。蠔是不會走動的;若海灘是公用的，任何人都可隨意拾蠔，而這海灘又是在容易到的地方，那就算是小孩也知道蠔的數(shù)量一定不會多。若海灘是私有，投資養(yǎng)蠔的機會必定較大。同樣的人，同樣的海灘，同樣的天氣，同樣的蠔，不同的產(chǎn)權(quán)制度有肯定不同的行為。 當(dāng)然，養(yǎng)蠔是可以國營的。政府養(yǎng)蠔，以法例或甚至武力懲罰拾蠔的人，又是另一種制度。國營蠔場既非公用地，也非私產(chǎn)，它有著不同的困難，不同的經(jīng)濟效果。養(yǎng)蠔若是國營，投資多少由誰決定?用甚么準(zhǔn)則決定?蠔類的選擇由誰決定?用甚么準(zhǔn)則決定?蠔的收成時間由誰決定?又用甚么準(zhǔn)則決定?決定錯了誰負責(zé)?而懲罰多少又以甚么準(zhǔn)則來決定的? 在私有產(chǎn)權(quán)的制度下，這些問題都有肯定的答案、作決定的人是蠔的擁有者，或是租用蠔場而養(yǎng)蠔的人。投資的多少，蠔類的選擇，收成的時間，都是以蠔的市價及利率作指引而決定。不按市價，不計成本，不顧利率，養(yǎng)蠔者是會虧本的。作了錯誤的判斷，市場的反應(yīng)就是懲罰。虧蝕的大小是懲罰的量度準(zhǔn)則。我們怎能相信政府是萬能的，怎能相信官員的判斷力會在“不能私下獲利”或“不需私人負責(zé)”的情況下較為準(zhǔn)確，怎能相信他們錯誤的判斷會一定受到適當(dāng)?shù)膽土P? 美國西岸的華盛頓州，是一個養(yǎng)蠔的勝地。這可不是因為天氣適宜養(yǎng)蠔的。正相反，這地區(qū)在美國西北，天氣較冷，對養(yǎng)蠔是不適合的。冬天若結(jié)冰過久，蠔會受傷害;夏天不夠熱，蠔的成長速度會減慢。為甚么華盛頓州是養(yǎng)蠔的勝地呢?主要的原因，是這個州不單準(zhǔn)許私人擁有海灘，就連被海水浸著的地也可界定為私產(chǎn)。所以這地區(qū)雖然海水奇寒，不適宜養(yǎng)蠔，但在那些海水較暖的海灣，養(yǎng)蠔者比比皆是。 華盛頓州的胡德海峽(HoodCanal原字是Channel，但最初發(fā)表時拼錯了字)，長而狹窄，兩岸有山，海峽有盡頭，所以海水較暖。海灘既是私有，養(yǎng)蠔是海邊房子擁有者的例行私事。在同一海峽，公眾可用的海灘，蠔就很難找到了。 私人的海灘一看便知。除了蠔多以外，我們還可看見開了的蠔殼被有計劃地放回灘上(讓小蠔附殼而生);取蠔的人多在蠔床開蠔、(讓蠔中液體的營養(yǎng)留在原地);蠔與蠔之間有空隙(讓蠔多食料而增肥)，海星被人拿到岸上(海星是會吃蠔的)。這些小心翼翼的行為，沒有私產(chǎn)保障，怎能辦到? 商業(yè)化的蠔場，蠔床面積以畝計。被選用的海灘都是極平坦、海水淺而風(fēng)浪不大的地方。商業(yè)養(yǎng)蠔的品種，都是長大較快的。養(yǎng)蠔者用竹枝插在淺水的蠔床上，作為產(chǎn)權(quán)的界定，也用以作為收獲分布的記號。有不少商業(yè)蠔場的海灘是租用的;也有些海邊住戶將蠔灘賣掉。 若你要在華盛頓州的海邊買房子，你要問海灘誰屬?海灘的私地是用那個潮水位量度?若你見海灘有蠔，你也要問，蠔是否跟房子一起出售?假若蠔灘是租了出去的，你應(yīng)再問，租蠔灘的合約中有沒有容許業(yè)主采食少量的蠔?養(yǎng)蠔者有沒有權(quán)走過跟房子一起出售的岸上地?在私產(chǎn)制度下這些問題都是黑白分明的。 (三)案例評析 在不同的產(chǎn)權(quán)制度下，人的行為是不同的，這是因為不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)下，收益成本體系對組織中雇員和所有者的沖擊是不一樣的。 在私有產(chǎn)權(quán)制度下，報酬和費用更直接地集中在對它們承擔(dān)責(zé)任的每個人身上;報酬和費用的更高集中明顯地意味著每個人的財富更加依賴于自己的活動。設(shè)想在一個社區(qū)里有100人，掌管10個獨立的企業(yè)。設(shè)想每個人把十分之一的時間用于作為所有者的某個企業(yè)，就能創(chuàng)造1000元的報酬或利潤。因為每個人只是所有者的1/100，他將獲得到10美元。 再假設(shè)在他占有1/100財產(chǎn)的10個企業(yè)的每個企業(yè)里，他都如此辦理。那么他的財富收益金額將是100美元。其余的9900美元分給另外的99個人。如果另外的99人也按同樣的方式工作，他將因此而得到增加的財富9900美元。(990000/100=9900)。這樣他得到的收益總數(shù)為10000美元。這與他的產(chǎn)品價值其中絕大多數(shù)分給別的所有者)是完全相等的。 然而，如果個人只擁有一個企業(yè)的1/10(這意味所有權(quán)已重新分配)即從將所有企業(yè)按比例分成等份，10個人掌管一個企業(yè)，每個人只掌管一個企業(yè)。企業(yè)總數(shù)依然相等)?？梢约俣ㄋ岩荒曛械娜繒r間投入一個企業(yè)，這樣他又生產(chǎn)出10000美元。由此他得到1000美元。 其余的9000美元由其他9/10的股分所有者得到。像他們那樣，他也得到其他所有者生產(chǎn)的相應(yīng)部分，他從自己企業(yè)的另外9個聯(lián)合的有者那里得到9000美元(10000*9/10=9000)，總計10000美元，這同上面的例子完全相同的。區(qū)別在于：現(xiàn)在這1000美元是由他自己的活動得來的，而以前由此得到的只是100美元，或者說更恰當(dāng)些，取決于其他人活動的收入總數(shù)從9900美元減到9000美元。 如果最后，這10個企業(yè)被分成100個，每個人都是一個企業(yè)的惟一所有者，那么他一年的財富總量中增加10000美元都將取決于自己的活動。第一個例子是同公有制相符合的，第二個例子適合于聯(lián)合的私有制(或合伙制)，第三個例子適合于一人的業(yè)主制(私有制)。 得出以下結(jié)論：較之在私人產(chǎn)權(quán)制度下，在公有制下的任何決定或選擇的費用較少地由選擇者全部承擔(dān)。換句話說，這種成本收益激勵體制是朝著較高費用方向變化的。這個結(jié)論的逆命題是：對任何所有者來說，從任何成本節(jié)約活動中得到的利益也不是完全有效的。 這并不意味著真實成本有所減少。這意味著，在由任何選擇者承擔(dān)的費用與做出某項特定選擇的費用之間的相互關(guān)系更松散了。 類似地，進行這些行動的所有者捕捉利益的能力也降低了。 如果在公有產(chǎn)權(quán)制度下，采取同樣的行動，所有者要比本來的情況更少地承擔(dān)成本。根據(jù)這個原理，為了抵消或平衡這些減少的成本負擔(dān)，人們可以期望公共機構(gòu)將把特殊的額外費用或限制強加到公有企業(yè)的雇員或代理人身上。 這些被授權(quán)花費公有資金的公共代理人應(yīng)該受到用額外限制形成的更嚴格的制約，這恰是因為他們行動的成本并不能非常有效地強加在他們頭上。由于這些額外約束，或由于這些約束的費用，與私有財產(chǎn)機構(gòu)相比，公有安排的費用將變得更高(意味著較低效率)。 在私有產(chǎn)權(quán)制度下，報酬和費用更直接地集中在對它們承擔(dān)責(zé)任的每個人身上;報酬和費用的更高集中明顯地意味著每個人的財富更加依賴于自己的活動。所以私有產(chǎn)權(quán)會激勵人們的行為，使他們的行為朝著成本最小，收益最大的方向努力，使資源得到更優(yōu)的配置。 (四)案例討論 1、我國的國有企業(yè)和私有企業(yè)相比，哪種產(chǎn)權(quán)制度下資源配置效率高? 2、股權(quán)分置改革對國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度有什么影響? 制度經(jīng)濟學(xué)案例分析【2】 新制度經(jīng)濟學(xué)所提出的最重要的觀點之一是：產(chǎn)權(quán)界定不清楚會導(dǎo)致低效率的配置資源，導(dǎo)致糾紛的產(chǎn)生。一句話，產(chǎn)權(quán)是非常重要的。 于是很自然地想到大學(xué)中屢屢出現(xiàn)了的宿舍糾紛問題，試圖在產(chǎn)權(quán)的框架下重新思考宿舍問題。 “對經(jīng)濟學(xué)家而言，每種權(quán)利都可以被認為是一種產(chǎn)權(quán)。” 宿舍內(nèi)部糾紛在大學(xué)里基本是很常見。無論從私下的談?wù)撨€是BBS上的一些帖子來看，舍友間的摩擦、互相不滿，甚至動手的現(xiàn)象已經(jīng)越來越多了。在我的周圍，很多經(jīng)歷過高中宿舍生活的人也依然會面臨著這樣那樣的宿舍問題。類似問題的大量出現(xiàn)暗示著：這并不是一個能用個人品德和處事方式來解決的問題。而此文就主要從產(chǎn)權(quán)方面考察，至于其他的因素不在此文考察的范圍內(nèi)。 首先，宿舍的產(chǎn)權(quán)是作為一個整體劃分給宿舍同學(xué)的。而其實在宿舍內(nèi)部也存在著可以近似被看作產(chǎn)權(quán)的一系列的資源。 就像“他人制造噪音”“散發(fā)廢氣和異味”等可以看作土地收益權(quán)的部分一樣(可以讓渡以獲取金錢)，我們可以把下列這些權(quán)利看作宿舍的內(nèi)部一些產(chǎn)權(quán)：(1)保證自己的學(xué)習(xí)工作不受他人噪音等行為影響的權(quán)利;(2)使用宿舍內(nèi)部公共資源的權(quán)利;(3)對宿舍其他人愛護和關(guān)愛的權(quán)利; 當(dāng)然，這并不是全部。在這里我只是列舉出在宿舍糾紛問題上重要的三種。因為宿舍糾紛一般無非是他人干擾了自己的學(xué)習(xí)、一方為另一方付出了幫助而另一方熟視無睹這些。之所以加入“對宿舍內(nèi)部資源”使用的權(quán)利，是因為學(xué)校出臺了限制供電政策，而多出的電費將由所有人平攤。個人預(yù)測，對于宿舍內(nèi)部有使用大度數(shù)電器的同學(xué)很可能在這個方面造成和他人的糾紛。但在我們的分析中，暫不考慮。1、產(chǎn)權(quán)重要性上升導(dǎo)致問題大量出現(xiàn) 高中宿舍生活和大學(xué)宿舍生活從某種程度上并沒有太大的區(qū)別，但糾紛在大學(xué)生活中大量出現(xiàn)，我想大概是因為大學(xué)中產(chǎn)權(quán)所帶來的收益已經(jīng)變得足夠大使得他們愿意付出糾紛的成本。 高中時期，學(xué)生大都愿意在教室學(xué)習(xí)，宿舍更多是一個休息的地方;而且高中階段大家的作息習(xí)慣基本趨于一致，也不大可能會影響到他人的休息。而大學(xué)時期，學(xué)生自由支配的時候多了，而這些時間更多地在宿舍渡過，宿舍不僅僅是一個休息的地方，更多的相當(dāng)于一個家。而同時大學(xué)生的生活方式多樣化起來，一個宿舍幾個人的作息時間很難調(diào)整到大約相同的時間，這時候，影響他人的可能性就更多了。于是，大學(xué)宿舍中第一種權(quán)利的重要性就比高中提高了很多。 第三種權(quán)利的重要性也同樣提升了。高中大家一起上課一起吃飯一起作息，很自然地培養(yǎng)起了各種感情，而且即使沒有感情的話，禮貌上的親近也是有的，低頭不見抬頭見，總有需要別人幫忙的地方，因此也不會太注意到自己的情感付出。而到了大學(xué)感情成了稀缺的資源，一個宿舍的同學(xué)相對高中有著更少的時間坐在一起，培養(yǎng)感情。 這時候，由于個人經(jīng)歷的相對分割，當(dāng)某個人對他人幫助和付出情感后，很容易要求他人在短期間的回報，因為他并不能很肯定地看到長期中自己必然會得到這個回報。因此，他人的幫助和友誼同樣提升了其重要性。 當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定是毫無意義的，比如對于空氣這類所有人都可以消費的物品等等，是沒有必要界定產(chǎn)權(quán)的;而當(dāng)附著在產(chǎn)權(quán)上的收益權(quán)的足夠大的時候，產(chǎn)權(quán)的意義才上升，才出現(xiàn)了這樣那樣的糾紛。 2、產(chǎn)權(quán)界定的不明確導(dǎo)致了糾紛的產(chǎn)生 用益權(quán)賦予所有者有權(quán)獲取于一種資產(chǎn)的“果實”或者“產(chǎn)出”，比如一塊土地生產(chǎn)出來的農(nóng)作物和住房出租服務(wù)的租金。用益權(quán)的所有者僅對財產(chǎn)的果實就有排他權(quán)，不擁有帶來果實的資產(chǎn)。進一步，所有者在實施用益權(quán)的過程中需要遵守某些限制。 限制可以導(dǎo)致一些有著負的外部性的行為的出現(xiàn)。但是問題是，在宿舍中，基本的一些產(chǎn)權(quán)沒有界定清楚，限制是無法實行的。要能有所限制就必須先有一個準(zhǔn)確的產(chǎn)權(quán)限定。 “一般而言，在私產(chǎn)制度中產(chǎn)生的經(jīng)濟激勵制度會保證稀缺資源得到充分的利用，從而提高社會福利。在環(huán)境財富的情形中，不可能完全地將資源產(chǎn)權(quán)分配給個人，從而不存在私人所有權(quán)，這也解決了環(huán)境問題?！?同樣，私人產(chǎn)權(quán)的方式要想運用于宿舍糾紛的處理，必須要先建立宿舍資源產(chǎn)權(quán)的分配。整個宿舍的權(quán)利是無法讓渡的，但是，宿舍內(nèi)部的權(quán)利卻完全是可以界定產(chǎn)權(quán)的。正是因為宿舍內(nèi)部產(chǎn)權(quán)界定的不清楚導(dǎo)致了各種糾紛的出現(xiàn)。 一個很明顯的例子在于：宿舍中基本權(quán)利經(jīng)常不被侵犯的往往是那個“斤斤計較”的同學(xué)，其他的同學(xué)都會很注意這位同學(xué)所抗議的各種行為。當(dāng)然我們可以按俗語來說，就怕不要命的(當(dāng)然也沒這么嚴重)。 但我們?nèi)羰侨タ紤]其中的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，也是行得通的。對于這位“斤斤計較”的同學(xué)來說，她的行為很清楚地界定了自己的產(chǎn)權(quán)，比如當(dāng)她界定擁有晚上睡覺以后擁有絕對安靜的權(quán)利時，其他人假如弄出聲音就是對他的侵犯，是要付代價的，比如這位同學(xué)帶刺的某些話語。 另外一種在宿舍中可以避免糾紛的同學(xué)是那種“不在乎任何事”發(fā)生的人。這種人往往對于別人對于自己的干擾不發(fā)出任何反對意見，而且自己默默地遵守著潛規(guī)則，努力不使自己侵犯其他任何人的權(quán)利。 很顯然，在這種情況下，產(chǎn)權(quán)也是界定清楚的。他完全讓渡出了自己對于宿舍某些資源的權(quán)利。當(dāng)然我們也可以看到這種界定給他帶來的負效應(yīng)是極大的，他必須默默忍受別人的干擾，而同時還必須要顧及其他人的生活。 要這樣做是非常困難的。而在這兩種關(guān)于權(quán)利的清晰界定之間，就存在著糾紛出現(xiàn)的可能性。因為宿舍是以一個整體的方式來分配給宿舍中居住的四個到五個人的。那么，宿舍中居住的同學(xué)很容易認為這就是自己的權(quán)利。 如：宿舍中有的比較細膩的人的話他會非?？粗貏e人對自己的反饋，在他看來，自己是擁有獲取宿舍人幫助和友誼的權(quán)利的，因此當(dāng)宿舍中其他人，尤其是那些性格上比較豪爽或者內(nèi)向的人并沒有表現(xiàn)出對他的愛護和熱情時，他往往會覺得自己的權(quán)利受到了侵犯。久而久之，就容易和其他人產(chǎn)生糾紛。 但從理論上講，假如存在這樣一個產(chǎn)權(quán)界定的機制：依據(jù)不同人的作息習(xí)慣，將不同時間段里不受打擾的權(quán)利分配給不同的人。比如將23點到1點之間的這種權(quán)利賦予給甲，當(dāng)他人在這段時間中干擾甲的時候，甲有權(quán)獲取賠償，金錢的或者說是指責(zé)他人。那么，只要這種機制能保障侵權(quán)所賠償?shù)膿p失約等于侵權(quán)帶給他們的收益，那么無論是否被人干擾，甲和其他的人都是沒有異議的。 至于界定這種產(chǎn)權(quán)的機制是否有可能出現(xiàn)，該如何設(shè)計，是另外一個需要討論的話題。只是在此提出理論上的原因和解決的可能性。3、一種可能的解決方案：外部的介入 “理性的決策制定者，在追求他們自身的福利時，必然認識到這種變化中的約