興業(yè)銀行2011年度零售模塊人員等級管理辦法》的通知.doc

興業(yè)銀行泉州分行文件興銀泉201141號興業(yè)銀行泉州分行關(guān)于印發(fā)興業(yè)銀行泉州分行2011年度零售模塊人員等級管理辦法的通知各支行、分行營業(yè)部、臺商投資區(qū)支行籌建組：為充分調(diào)動零售模塊營銷人員工作積極性與主動性，促進零售模塊各序列人員管理的科學化、規(guī)范化和統(tǒng)一化，結(jié)合分行零售業(yè)務(wù)發(fā)展方向，特制定興業(yè)銀行泉州分行2011年度零售模塊人員等級管理辦法，現(xiàn)將其印發(fā)給各經(jīng)營單位，請認真組織學習，并嚴格遵照執(zhí)行。附件：1.零售支行行長等級評定考核表2.零售機構(gòu)副職（營業(yè)廳主任）等級評定考核表3.零售客戶經(jīng)理等級評定考核表4.大堂經(jīng)理等級評定考核表5.理財產(chǎn)品銷售量統(tǒng)計口徑6.興業(yè)銀行泉州分行大堂服務(wù)質(zhì)量考評辦法（2011年）二一一年一月二十四日主題詞：零售業(yè)務(wù) 人員 等級管理 通知 抄送：分行領(lǐng)導，人力資源部、計劃財務(wù)部、信息科技部、零售事業(yè)部，存檔。 興業(yè)銀行泉州分行辦公室 2011年1月24日印發(fā) 興業(yè)銀行泉州分行2011年度零售模塊人員等級管理辦法為充分調(diào)動分行零售模塊人員工作積極性與主動性，促進零售模塊各序列人員管理的科學化、規(guī)范化、統(tǒng)一化，結(jié)合分行零售業(yè)務(wù)發(fā)展方向，特制定本辦法。本辦法實施對象為各經(jīng)營單位零售業(yè)務(wù)崗位人員，包括零售支行行長（含分行營業(yè)部總經(jīng)理、以及主持零售機構(gòu)工作的副行長，以下同）、零售機構(gòu)副職（營業(yè)廳主任）、零售客戶經(jīng)理和大堂經(jīng)理。一、零售支行行長等級管理（一）零售支行行長等級管理基本原則零售支行行長的等級共分為九級，由高至低依次為1級、2級、9級，各等級對應的等級標準分別見附件1。零售支行行長的等級評定實行一季一定，自等級評定下季度起調(diào)整其基礎(chǔ)待遇。在零售支行行長的等級評定中，考核支行的營銷業(yè)績以支行營銷關(guān)系的營銷業(yè)績?yōu)榻y(tǒng)計口徑。（二）零售支行行長等級管理細則零售支行行長的等級主要根據(jù)本支行的本外幣季度日均儲蓄存款（以下簡稱季度日均儲蓄存款）規(guī)模而定，具體定級指標包括季度日均儲蓄存款規(guī)模、季度日均儲蓄存款新增等指標。其中：1.季度日均儲蓄存款：對照附表1中的等級標準，零售支行行長基礎(chǔ)等級根據(jù)本支行季度日均儲蓄存款規(guī)模進行評定。2.季度日均儲蓄存款新增=當季度日均儲蓄存款上季度日均儲蓄存款。如支行日均儲蓄存款連續(xù)兩個季度出現(xiàn)負增長，零售支行行長等級在季度日均儲蓄存款對應等級的基礎(chǔ)上下調(diào)一級。零售支行行長等級零售支行季度日均儲蓄存款對應的基礎(chǔ)等級季度日均儲蓄存款新增等級調(diào)整。行外新引進的零售支行行長自正式上崗起，給予一年的保護期，保護期內(nèi)等級暫定7級，保護期內(nèi)如所在支行季度日均儲蓄存款對應的等級高于7級，則執(zhí)行就高原則；一年后憑所在支行季度日均儲蓄存款對應的等級定級。二、零售機構(gòu)副職（營業(yè)廳主任）等級管理細則（一）零售機構(gòu)副職（營業(yè)廳主任）等級管理基本原則零售機構(gòu)副職（營業(yè)廳主任）（以下簡稱營業(yè)廳主任）的等級共分為九級，由高至低依次為1級、2級、9級，各等級對應的等級標準分別見附件2。營業(yè)廳主任的等級評定實行一季一定，自等級評定下季度起調(diào)整其基礎(chǔ)待遇。（二）營業(yè)廳主任等級管理細則營業(yè)廳主任的等級主要根據(jù)機構(gòu)陣地營銷序列的綜合業(yè)績積分和季度日均儲蓄而定，并在此基礎(chǔ)上結(jié)合陣地營銷序列日均儲蓄存款增長率進行調(diào)級。1.機構(gòu)陣地營銷序列包括的人員類別及其業(yè)績統(tǒng)計口徑按分行有關(guān)文件規(guī)定執(zhí)行。2.機構(gòu)陣地營銷序列綜合業(yè)績積分包括機構(gòu)陣地營銷序列季度日均儲蓄規(guī)模、機構(gòu)陣地營銷序列季度理財產(chǎn)品銷售兩個指標，即綜合業(yè)績積分=季度日均儲蓄存款積分季度理財產(chǎn)品銷售量積分。綜合業(yè)績積分換算標準如下：季度日均儲蓄每萬元折算1積分，季度理財產(chǎn)品銷售量每萬元折算0.5積分，理財產(chǎn)品銷售量統(tǒng)計口徑見附件5（以下同）。3.若機構(gòu)陣地營銷序列季度日均儲蓄規(guī)模不能達到對應綜合業(yè)績積分對應等級的要求，則按照綜合業(yè)績積分對應等級的下一級定級。4.陣地營銷序列日均儲蓄存款增長率調(diào)級。（1）各機構(gòu)2011年陣地營銷序列日均儲蓄存款增長率計劃為30%，季度進度計劃同機構(gòu)日均儲蓄進度計劃。2011年陣地營銷序列日均儲蓄存款增長率低于進度計劃50%的，等級下調(diào)一級；2011年陣地營銷序列日均儲蓄存款增長率完成進度計劃100%以上的，等級上調(diào)一級。（2）機構(gòu)2011年陣地營銷序列日均儲蓄存款增長率=（機構(gòu)2011年陣地營銷序列日均儲蓄存款-機構(gòu)陣2010年地營銷序列日均儲蓄存款）/機構(gòu)2010年陣地營銷序列日均儲蓄存款100%。 營業(yè)廳主任等級陣地營銷序列綜合業(yè)績積分對應的等級陣地營銷序列日均儲蓄存款增長率等級調(diào)整。行外新引進的營業(yè)廳主任自正式上崗起，給予一年的保護期，保護期內(nèi)等級暫定6級，保護期內(nèi)如所在支行陣地營銷序列季度日均儲蓄對應的等級高于6級，則執(zhí)行就高原則；一年后憑所在支行陣地序列營銷季度日均儲蓄對應的等級定級。營業(yè)廳主任自等級評定下季度起調(diào)整其基礎(chǔ)待遇。被分行聘任為零售支行行長助理的營業(yè)廳主任，其基礎(chǔ)待遇按照評定等級對應標準的90%執(zhí)行。三、零售客戶經(jīng)理等級管理（一）零售客戶經(jīng)理等級管理基本原則零售客戶經(jīng)理等級共分為十級，由高至低依次為1級、2級、3級、10級，各等級對應的等級標準見附件3。零售客戶經(jīng)理等級評定實行一季一定，自等級評定下季度起調(diào)整其基礎(chǔ)待遇。（二）零售客戶經(jīng)理等級管理細則零售客戶經(jīng)理基礎(chǔ)等級根據(jù)其個人綜合業(yè)績積分、季度日均儲蓄而定，并在此基礎(chǔ)上結(jié)合季度日均儲蓄存款新增、業(yè)務(wù)考試成績等指標進行等級調(diào)整。1.零售客戶經(jīng)理綜合業(yè)績積分包括儲蓄存款、個人貸款、理財產(chǎn)品銷售三個指標，即綜合業(yè)績積分=季度日均儲蓄存款積分季度日均個人貸款積分季度理財產(chǎn)品銷售量積分。綜合業(yè)績積分換算標準如下：季度日均儲蓄每萬元折算1積分，季度日均個人貸款每萬元折算0.1積分，季度理財產(chǎn)品銷售量每萬元折算0.5積分。2.若季度日均儲蓄規(guī)模不能達到對應綜合業(yè)績積分對應等級的要求，則按照綜合業(yè)績積分對應等級的下一級評定基礎(chǔ)等級。3.季度日均儲蓄存款新增=當季度日均儲蓄存款上季度日均儲蓄存款。如個人季度日均儲蓄存款新增800萬元以上，則等級上調(diào)一級;如個人季度日均儲蓄存款連續(xù)兩個季度負增長，則等級下調(diào)一級。4.業(yè)務(wù)考試是指分行每半年舉行一次的零售客戶經(jīng)理素質(zhì)達標考試，滿分100分，合格線70分。零售客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)考試成績合格的，不進行等級調(diào)整；業(yè)務(wù)考試成績不合格，則其等級下調(diào)一級。其中，半年度業(yè)務(wù)考試成績適用連續(xù)兩個季度的等級調(diào)整。（三）擔任基層干部的零售客戶經(jīng)理等級管理1.基層干部零售客戶經(jīng)理包括兼零售業(yè)務(wù)科科長的零售支行行長助理、科長、副科長。2.擔任基層干部的零售客戶經(jīng)理享受在個人綜合業(yè)績積分定級的基礎(chǔ)上調(diào)高一級的待遇。3.新聘零售客戶經(jīng)理基層干部自正式上崗起，給予一年保護期，保護期內(nèi)基礎(chǔ)等級暫定6級，保護期內(nèi)如季度日均儲蓄存款對應的等級高于6級，則執(zhí)行就高原則；一年后憑實際營銷業(yè)績定級。擔任基層干部的零售客戶經(jīng)理等級個人基礎(chǔ)等級基層干部上調(diào)一級的等級調(diào)整業(yè)務(wù)考試等級調(diào)整+季度日均儲蓄存款新增調(diào)級。（四）未擔任基層干部的普通零售客戶經(jīng)理等級管理編制內(nèi)零售客戶經(jīng)理自正式上崗起，給予一年保護期，保護期內(nèi)基礎(chǔ)等級暫定8級，保護期內(nèi)如綜合業(yè)績積分對應的等級高于8級，則執(zhí)行就高原則；一年后憑實際營銷業(yè)績定級。普通零售客戶經(jīng)理等級=個人基礎(chǔ)等級業(yè)務(wù)考試等級調(diào)整+季度日均儲蓄存款新增調(diào)級。四、大堂經(jīng)理等級管理（一）大堂經(jīng)理等級管理基本原則大堂經(jīng)理等級共分為五級，由高至低依次為1級、2級、5級，各等級對應的等級標準見附件4。大堂經(jīng)理等級評定實行一季一定，自等級評定下季度起調(diào)整其基礎(chǔ)待遇。（二）大堂經(jīng)理等級管理細則大堂經(jīng)理等級管理由大堂服務(wù)質(zhì)量、陣地序列營銷業(yè)績新增計劃完成率、營業(yè)廳主任評價等指標構(gòu)成，并實行千分制考核。在大堂經(jīng)理的等級考核中，上述三項指標分別占70%、20%、10%的比重，即三項指標考核標準分分別為700分、200分、100分。在此基礎(chǔ)上結(jié)合大堂經(jīng)理業(yè)務(wù)考試成績以及是否獲得當季度“大堂服務(wù)明星”稱號等指標進行等級調(diào)整。1.大堂經(jīng)理的大堂服務(wù)質(zhì)量考核得分標準分為700分，按照興業(yè)銀行泉州分行大堂服務(wù)質(zhì)量考評辦法（2011年）中的規(guī)定執(zhí)行，具體見附件。2.陣地序列綜合業(yè)績增長率得分：標準得分為200分。陣地序列綜合業(yè)績增長率得分=2011年陣地序列綜合業(yè)績增長率/2011年陣地序列日均儲蓄增長率進度計劃200分；分值區(qū)間：0，250分。其中，2011年陣地序列綜合業(yè)績增長率=( 2011年陣地序列日均儲蓄+2011年陣地序列理財產(chǎn)品銷售量0.5) -2010 年陣地序列日均儲蓄 /2010年陣地序列日均儲蓄100%。3.營業(yè)廳主任評價得分, 得分區(qū)間為0分，100分：營業(yè)廳主任對大堂經(jīng)理的評價內(nèi)容主要針對大堂經(jīng)理在陣地營銷工作及大堂服務(wù)工作中的表現(xiàn)情況，具體評價辦法由各經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)本單位實際情況制定，各機構(gòu)制定的辦法應于2011年2月28日前發(fā)文報備分行零售事業(yè)部（今后如有修訂，應及時報備零售事業(yè)部）。該項得分由營業(yè)廳主任在每季度結(jié)束后5個工作日內(nèi)提供。4.業(yè)務(wù)考試是指分行每半年舉行一次的大堂經(jīng)理素質(zhì)達標考試，滿分100分，合格線70分。大堂經(jīng)理業(yè)務(wù)考試成績合格的，不進行等級調(diào)整；業(yè)務(wù)考試成績不合格，等級下調(diào)一級。其中，半年度業(yè)務(wù)考試成績適用連續(xù)兩個季度的等級調(diào)整。5.季度大堂服務(wù)明星等級調(diào)整：當季獲得分行季度“大堂服務(wù)明星”稱號的大堂經(jīng)理，其等級在上述等級調(diào)整的基礎(chǔ)上調(diào)高一級。大堂經(jīng)理等級=大堂經(jīng)理季度考核得分對應等級季度大堂服務(wù)明星等級調(diào)整業(yè)務(wù)考試等級調(diào)整。五、行內(nèi)員工轉(zhuǎn)崗到零售模塊上述崗位的，在未按新崗位評定等級前，其基礎(chǔ)待遇執(zhí)行轉(zhuǎn)崗前待遇；評定等級后，按照評定等級對應待遇和轉(zhuǎn)崗前基礎(chǔ)待遇相比，執(zhí)行就高原則，該保護期半年，保護期結(jié)束后按實際評定等級對應待遇執(zhí)行。六、本辦法自2011年1月1日起執(zhí)行，由分行零售事業(yè)部負責解釋。附件1零售支行行長等級評定考核表關(guān)鍵績效考核指標（KPI）備注基礎(chǔ)等級季度日均儲蓄存款等級調(diào)整季度日均儲蓄存款新增（即“當季度日均儲蓄存款-上季度日均儲蓄存款”）連續(xù)兩個季度負增長，下調(diào)1級等級等級標準：支行季度日均儲蓄(萬元)月基礎(chǔ)工資（元）1級70000140002級60000（含）70000130003級50000（含）60000120004級45000（含）50000110005級40000（含）45000105006級35000（含）40000100007級30000（含）3500095008級25000（含）3000090009級250008500零售支行行長等級規(guī)定零售支行行長等級零售支行季度日均儲蓄存款對應的等級季度日均儲蓄存款新增等級調(diào)整。零售支行季度日均儲蓄存款連續(xù)兩個季度負增長，下調(diào)1級。行外新引進的零售支行行長自正式上崗起，給予一年的保護期，保護期內(nèi)基礎(chǔ)等級暫定7級，保護期內(nèi)如所在支行季度日均儲蓄存款對應的等級高于7級，則執(zhí)行就高原則；一年后憑所在支行季度日均儲蓄存款對應的等級定級。注：1.零售支行行長自等級評定下季度起調(diào)整其基礎(chǔ)待遇；2.在零售支行行長等級評定中，考核支行的營銷業(yè)績以支行營銷關(guān)系的營銷業(yè)績?yōu)榻y(tǒng)計口徑；3.零售支行行長交通費按3500元/月執(zhí)行。附件2零售機構(gòu)副職（營業(yè)廳主任）等級評定考核表關(guān)鍵績效考核指標（KPI）備注基礎(chǔ)等級陣地營銷序列業(yè)績陣地營銷序列綜合業(yè)績積分（主要依據(jù)）、陣地營銷序列季度日均儲蓄存款（附加條件）綜合業(yè)績積分換算標準如下：季度日均儲蓄每萬元折成1積分，季度理財產(chǎn)品銷售量每萬元折成0.5積分。等級調(diào)整陣地營銷序列日均儲蓄存款增長率機構(gòu)2011年陣地營銷序列日均儲蓄存款增長率=（機構(gòu)2011年陣地營銷序列日均儲蓄存款-機構(gòu)陣2010年地營銷序列日均儲蓄存款）/機構(gòu)2010年陣地營銷序列日均儲蓄存款100%，各機構(gòu)2011年陣地營銷序列日均儲蓄存款增長率計劃為30%。季度進度計劃同機構(gòu)日均儲蓄進度計劃。2011年陣地營銷序列日均儲蓄存款增長率低于進度計劃50%的，等級下調(diào)一級；2011年陣地營銷序列日均儲蓄存款增長率完成進度計劃100%以上的，等級上調(diào)一級。等級等級標準月基礎(chǔ)工資（元）陣地營銷序列綜合業(yè)績積分陣地營銷序列季度日均儲蓄（萬元）1級3000026000若季度日均儲蓄不能達到對應綜合業(yè)績積分對應等級的要求，則按照綜合業(yè)績積分對應等級的下一級定級。100002級26000（含）300002300095003級23000（含）260002000090004級20000（含）230001700085005級17000（含）200001500080006級15000（含）170001300075007級13000（含）150001100070008級11000（含）13000900065009級110006000零售機構(gòu)副職等級規(guī)定營業(yè)廳主任等級陣地營銷序列綜合業(yè)績積分對應的等級陣地營銷序列日均儲蓄存款增長率等級調(diào)整。行外新引進的營業(yè)廳主任自正式上崗起，給予一年的保護期，保護期內(nèi)基礎(chǔ)等級暫定6級，保護期內(nèi)如所在支行陣地營銷序列綜合業(yè)績積分對應的等級高于6級，則執(zhí)行就高原則；一年后憑所在支行季度日均儲蓄存款對應的等級定級。注： 1. 零售機構(gòu)副職（營業(yè)廳主任）自等級評定下季度起調(diào)整其基礎(chǔ)待遇，其中被分行聘任為零售支行行長助理的營業(yè)廳主任，其基礎(chǔ)待遇按照評定等級對應標準的90%執(zhí)行；2. 零售機構(gòu)副職（營業(yè)廳主任）業(yè)績以機構(gòu)陣地營銷序列的營銷關(guān)系為統(tǒng)計口徑；3. 零售機構(gòu)副職（營業(yè)廳主任）交通費按2500元/月執(zhí)行。附件3零售客戶經(jīng)理等級評定考核表關(guān)鍵績效考核指標（KPI）備注基礎(chǔ)等級個人營銷業(yè)績綜合業(yè)績積分（主要依據(jù)）、季度日均儲蓄（附加條件）綜合業(yè)績積分換算標準如下：季度日均儲蓄每萬元折成1積分，季度日均個人貸款每萬元折成0.1積分，季度理財產(chǎn)品銷售量每萬元折成0.5積分。等級調(diào)整業(yè)務(wù)素質(zhì)半年度業(yè)務(wù)考試成績（滿分100分，合格線70分）成績70分，不調(diào)級；成績70分，下調(diào)1級個人營銷號季度日均儲蓄新增當季度日均儲蓄存款-上季度日均儲蓄存款個人季度日均儲蓄存款新增800萬元以上，等級上調(diào)一級；個人季度日均儲蓄存款連續(xù)兩個季度負增長的，等級下調(diào)一級。等級等級標準基礎(chǔ)待遇（元）綜合業(yè)績積分季度日均儲蓄（萬元）月基礎(chǔ)工資月交通費1級90006000若季度日均儲蓄不能達到對應綜合業(yè)績積分對應等級的要求，則按照綜合業(yè)績積分對應等級的下一級定級。950025002級8000（含）90005000850022503級7000（含）80004000750020004級6000（含）70003000650017505級5000（含）60002500550015006級4000（含）50002000450013007級3000（含）40001500400011008級2000（含）3000120035009009級1500（含）20001000300070010售客戶經(jīng)理基層干部等級規(guī)定擔任基層干部的零售客戶經(jīng)理享受調(diào)高一級待遇。新聘基層干部的零售客戶經(jīng)理自正式上崗起，給予一年保護期，保護期內(nèi)個人基礎(chǔ)等級暫定6級，保護期內(nèi)如季度日均儲蓄存款對應的等級高于6級，則執(zhí)行就高原則；一年后憑實際營銷業(yè)績定級。擔任基層干部的零售客戶經(jīng)理等級個人基礎(chǔ)等級基層干部上調(diào)一級的等級調(diào)整業(yè)務(wù)考試等級調(diào)整季度日均儲蓄存款新增調(diào)級。普通零售客戶經(jīng)理等級規(guī)定編制內(nèi)零售客戶經(jīng)理自正式上崗起，給予一年保護期，保護期內(nèi)個人基礎(chǔ)等級暫定8級，保護期內(nèi)如綜合業(yè)績積分對應的等級高于8級，則執(zhí)行就高原則；一年后憑實際營銷業(yè)績定級。普通零售客戶經(jīng)理等級=個人基礎(chǔ)等級業(yè)務(wù)考試等級調(diào)整季度日均儲蓄存款新增調(diào)級。注：零售客戶經(jīng)理自等級評定下季度起調(diào)整其基礎(chǔ)待遇。附件4大堂經(jīng)理等級評定考核表關(guān)鍵績效考核指標（KPI）備注基礎(chǔ)等級當季度大堂服務(wù)質(zhì)量考評得分（700分）大堂服務(wù)質(zhì)量具體的評價方式見興業(yè)銀行泉州分行大堂服務(wù)質(zhì)量考評辦法（2011年）。營業(yè)廳主任評價（100分）主要針對大堂經(jīng)理在陣地營銷工作及大堂服務(wù)工作中的表現(xiàn)情況進行評分，分值區(qū)間為0分，100分，具體評價辦法由各機構(gòu)結(jié)合實際情況自行制定，并報備零售事業(yè)部。陣地序列營銷業(yè)績：所在機構(gòu)201