《證券交易》仿真模擬測試.doc

判斷題 1: 證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。（ ） 錯 2: 證券公司在代理客戶進行回購交易時產(chǎn)生的一切風險須由客戶承擔。（ ） 錯 3: 上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整。（ ） 錯 4: 收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。（ ） 5: 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人享有權利，證券經(jīng)紀商必須盡義務。（ ）錯 6: 證券經(jīng)紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物。（ ） 錯 7: 作為證券投資咨詢公司的業(yè)務之一，證券自營業(yè)務是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為。（ ） 錯 8: 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年。（）錯9: 為發(fā)行人進行審計的注冊會計師屬于內幕人員。（ ） 對 10: 信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（ ） 錯 11: 目前開展證券回購交易業(yè)務的主要場所為滬、深證券交易所及經(jīng)國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場。（ ） 錯 12: 以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。（ ） 對 13: 證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。（ ） 錯 14: 如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內幕信息。（ ） 對15: 證監(jiān)會及其派出機構的工作人員可開立股票賬戶。（ ） 錯 16: 結算是證券清算、交割、交收業(yè)務應遵循的兩條原則之一。（ ） 對 17: 在我國，證券交易所是經(jīng)中務院批準設立的。提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人。（）錯18: 證券交易所會員無權對交易所事務進行監(jiān)督。（ ） 錯 19: 證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務。（ ） 對 20: 我國在賣出和買入證券時都有零數(shù)委托。（ ） 錯 21: 市價委托是我國當前普遍采用的委托方式。（ ） 錯 22: 證券專營機構從事證券自營業(yè)務必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。（ ） 錯 23: 證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按導致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。（ ） 錯 24: 我國新股上網(wǎng)競價發(fā)行的發(fā)行底價是由主承銷商確定的。( ) 錯 25: 債券質押式回購交易實行國債回購按席位進行申報，企業(yè)債回購按證券賬戶申報。( ) 錯 26: 見券付款是指在首次交收日完成債券質押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。（ ） 對 27: 對股票上市的股份公司，其經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開。（ ） 對 28: 開放式基金可以委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺進行轉讓。（ ） 對 29: 最低結算備付金可用于應急交收。（ ） 對 30: 固定收益平臺的交易時間為9:3011:30,13:0015:00。( ) 錯 31: 在發(fā)生委托人賬戶透支的情況下，委托人只需補足交易資金，不用承擔罰款責任。( ) 錯 32: 如果在有效期限內，受托人已經(jīng)按原委托指令的內容促使買賣成交了，委托人就必須承認交易結果，辦理交割。（ ） 對 33: 投資者在證券公司營業(yè)部的柜臺通過遞單委托買賣股票的交易都稱為柜臺交易。( ) 錯 34: 目前，我國投資者對自己所持股份有疑義的，必須直接向證券登記結算公司查詢。( ) 錯 35: 深圳證券交易所會員取得席位后，只能向交易所申請設立1個交易單元。( ) 錯 36: 證券公司在進行自營買賣證券時，可以根據(jù)市場情況，自主決定買賣價格。 ( ) 對 37: 在對上市公司開展研究、分析工作時，證券市場研究機構的人員有可能成為內幕人員。 ( ) 對 38: 證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。 ( ) 對 39: 分紅派息由上市公司董事會確定分紅派息預案，提交股東大會審議。 ( ) 對 40: 金融期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時所約定的價格交割一定數(shù)量的金融商品的標準化契約。 ( ) 對 41: 證券登記結算公司的證券結算風險基金由投資者按其交易量的一定比例繳納。( ) 錯 42: 內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。( ) 對43: 根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，B股的競價結果可能有：T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。( ) 錯44: 客戶在證券營業(yè)部開立資金帳戶,必須持有合法有效證件或中國法人資格的合法證件,不得受理個人以法人名義開立帳戶,但可以受理法人以個人名義開立帳戶。( ) 錯 45: 證券的回轉交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出。 ( ) 對 46: 按照有關規(guī)定，證券回購期滿時，如融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的相應債券將用于平倉交割。 ( ) 對 47: 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司要承擔證券交易中的價格風險。( ) 錯 48: 在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按每1000 股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。 ( ) 錯 49: 中國結算上海分公司按成交順序由前往后從該參與人相關的待交收證券及其產(chǎn)生的權益中確定待處分證券，并由中國結算上海分公司證券集中交收賬戶過入結算系統(tǒng)專用待清償證券賬戶。 ( ) 錯 50: 投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議, 并在證券公司開立證券交易賬戶, 以書面、電話以及其他方式, 委托該證券公司代其買賣證券。( ) 對 51: ST股票日漲跌幅限制為5。( ) 對 52: 證券登記結算公司受理股權登記后應辦理存管，并在規(guī)定的上市日前將股東數(shù)據(jù)資料轉入交易所電腦數(shù)據(jù)庫。( ) 對 53: 對于無價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認為必要時，可以調整有效競價范圍并予以公告。()對 54: 根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價條件下，不能成交的委托單自動失效。 ( ) 錯 55: 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，最近兩年連續(xù)虧損的上市公司股票會被冠以“*ST”字樣，實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。( ) 對 56: 電話自動委托中斷可以改用電話報單委托。( ) 對 57: 證券交易資金清算時，不同清算期內發(fā)生的資金不能合并計算。( ) 對 58: 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源與低買高賣的價差。( )對 59: 我國股票的非交易過戶可免交印花稅。( ) 錯 60: 目前上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶都是由中國證券登記結算有限責任公司集中統(tǒng)一管理的。 ( ) 對 61: 在我國，證券登記結算公司是不以營利為目的的法人。( ) 對 62: 證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證 券的交易方式。( ) 對63: 證券公司從事證券自營業(yè)務時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。( ) 錯 64: 按照有關規(guī)定，證券回購期滿時，如融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的相 應債券將用于平倉交割。（ ） 對 65: 證券登記結算公司根據(jù)托管人所托管合格境外機構投資者 T 日的成交數(shù)據(jù)和其他數(shù) 據(jù)，計算每個合格境外機構投資者的資金應收、應付凈額及買賣相關證券的應收、 應付數(shù)量。（ ） 錯 66: 深圳市場允許托管行就其客戶達成的交易作為結算參與人承擔交收責任直接與結算機構交收。（ ）錯67: T 日日終，中國結算上海分公司完成 T1 日所有證券交易、有效認購的資金交收后， 進行 T+0 預交收。（ ） 對 68: 對于權證交易和權證行權，中國結算深圳分公司均按“銀貨對付”原則辦理相關結 算。（ ） 對 69: 金融期權是一種所有權，是指持有者可按規(guī)定是否買賣某種金融商品的所有權。（ ） 錯 單選題 70: 1992年，（ ）在上海證券交易所上市標志著我國證券市場國際化進程的開始。A:可轉換債券B:優(yōu)先股C:轉配股D:人民幣特種股票 D 71: 下列關于基金的買價和賣價的確定說法正確的是（ ）A:在資產(chǎn)凈值的基礎上另一定的手續(xù)費B:以資產(chǎn)凈值確定C:在資產(chǎn)總值的基礎上加一定的手續(xù)費D:以資產(chǎn)總值確定 A 72: 下列關于證券經(jīng)紀商的說法錯誤的是（ ）A:以代理人的身份從事證券交易B:收入來源為收取的傭金C:不承擔交易中的價格風險D:收入來源為買賣價差 D 73: 關于交易單位，說法錯誤的是（ ）A:股票100股為一手B:基金100單位為一手C:債券1000元面值為一手D:基金1000股為一手 D 74: 有關委托方式，說法不正確的是（ ）A:可分為柜臺委托和非柜臺委托B:柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺C:電話委托可分為電話轉委托和電話自動委托D:口頭委托是較為普遍的委托方式 D 75: 關于證券自營業(yè)務，說法正確的是（ ）A:買賣對象為上市證券B:主要收入為傭金收入C:只有綜合類證券公司有自營資格D:證券專營機構進行自營業(yè)務應符合一定條件 D 76: 證券自營業(yè)務資格證書在中國證監(jiān)會簽發(fā)之日起（ ）內有效。A:一年B:二年C:三年D:無時間限制 A 77: 下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是（ ）A:決策的自主性B:價格的波動性C:交易的風險性D:收益的不穩(wěn)定性 B 78: 對清算、交割、交收的說法錯誤的是（ ）A:證券的收付稱為交割B:資金的收付稱為交收C:先清算后交割、交收D:先交割后清算 D 79: 上海證券交易所資金的清算和交收以（ ）為明細核算單位。A:會員公司在該所取得的交易席位B:會員公司的賬戶C:會員公司的客戶D:證券公司的保證金賬戶 A 80: 特約日交割是指雙方達成交易后（ ）A:30日以內交割B:15日以內交割C:三日以內交割D:任意日交割 B 81: 我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（ ）A:當日 B:次日C:第三日D:第四日 B 82: 上海證券交易所于（ ）年開辦了以國債為主要品種的回購交易。A:1991B:1992C:1993D:1994 C 83: 不屬于證券回購交易業(yè)務的主要場所的是（ ）A:上海證券交易所B:深圳證券交易所C:國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場D:場外交易市場 D 84: 在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結算機構保留存放的標準券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按（ ）的規(guī)定予以處罰。A:保證金不足B:透支C:賣空國債D:信用交易 C 85: 我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務時，其品種的設置是（ ）A:標準的B:非標準的C:二者都有D:一般來說是標準的 B 86: 對證券營業(yè)部的說法錯誤的是（ ）A:屬于非法人機構B:可以承包。租賃方式經(jīng)營C:不得以合資。合作方式設立D:未經(jīng)批準不得再下設營業(yè)性場所 B 87: 證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營（ ）的主要場所。A:自營業(yè)務B:經(jīng)紀業(yè)務C:承銷業(yè)務D:以上都是 B 88: 證券在流動中存在著因其價格變化而給（ ）帶來損失的風險。A:發(fā)行者 B:持有者 C:管理者 D:中介人 B 89: 上海證券交易所自( )起實行全面指定交易制度。A:1990年 B:1994年 C:1996年 D:1998年 D 90: 在可轉換債券交易中，持有者可以按轉換條件將債券轉換為( )。A:優(yōu)先股 B:普通股 C:基金憑證 D:認股權證 B 91: 我國現(xiàn)行有關交易制度，（ ）實行當日回轉交易。A:A股 B:B股 C:債券 D:基金 C 92: 某客戶持有上交所上市07國債(6)現(xiàn)券1萬手，該國債當日收盤價為121.85元，當月的標準券折算率為11.27。那么，該客戶最多可回購融入的資金是( )。A:121850萬元 B:154750萬元 C:1000萬元 D:1270萬元 D 93: 進行銀行間債券市場債券買斷式回購，任何一家市場參與者返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的（ ）。A:100% B:150% C:180% D:200% D 94: 在證券回購交易中，（ ）是被允許的行為。A:租賃交易 B:將融得資金用于短期周轉 C:借券交易 D:挪用他人證券交易 B 95: 在我國，證券交易所編制指數(shù)時，采用（ ）公式計算。A:加權平均法 B:移動加權平均法 C:派許加權綜合價格指數(shù) D:幾何加權平均 C 96: 下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是（ ）A:發(fā)行人的經(jīng)理 B:發(fā)行人的打字員 C:持有公司10%的股份的股東 D:公司的實際控制人 B 97: 債券回購清算的特點是( )。A:一次交易、一次清算 B:一次交易、兩次清算 C:兩次交易、一次清算 D:兩次交易、兩次清算 B 98: 認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已經(jīng)在市場上流通的股票的權證是（ ）。A:備兌權證 B:認股權證 C:認購權證 D:認沽權證 A 99: 若前一交易日X股票收盤價為15元，Y股票（ST）收盤價為16元，則X、Y股票的價格上限分別為( )元。A:15.75 17.6 B:16.5 17.6 C:15.75 16.8 D:16.5 16.8 D 100: 證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（ ）的罰款。A: 1倍以上5倍以下 B:3萬元以上30萬元以下 C:30萬元上60萬元以下 D: 1萬元以上10萬元以下 D 101: 目前，我國零數(shù)委托適用于( )。A:賣出股票 B:買入股票 C:賣出記賬式國債 D:買入記賬式國債 A 102: 在證券經(jīng)紀業(yè)務的要素中，( )是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。A:證券經(jīng)紀商 B:委托人 C:托管商 D:代理人 B 103: 關于可轉換債券，以下表述不正確的是( )。A:持有者可按規(guī)定將債券轉換成股票 B:可轉換債券的有效期限與一般債券不同 C:持有者可自行選擇是否轉股 D:可轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權 B 104: 深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券上市首日在連續(xù)競價時間有效競價范圍（ ）。A:10% B:30% C:5% D:20% A 105: 在帳戶記錄上，中央證券托管機構一般以( )為單位，采用電腦計帳方式記載證券公司送存的證券。A:投資者個人 B:投資者法人 C:證券公司 D:證券交易所 C 106: 對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是( )。A:防止證券公司的信用風險 B:防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累 C:防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行 D:簡化操作手續(xù) B 107: 有關債券買斷式回購的結算說法，錯誤的是（ ）。A:買斷式回購采用一次成交，兩次結算的方式，兩次結算包括初始結算與到期結算 B:初始結算由中國結算上海分公司作為共同對手方擔保交收 C:到期結算由中國結算上海分公司作為共同對手方擔保交收 D:買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報 C 108: 證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當報經(jīng)（ ）批準。A:證券交易所 B:證券登記結算機構 C:中國證監(jiān)會 D:證券業(yè)協(xié)會 D 109: 可以在權證時效日之前任何交易日行權的是（ ）。A:看漲期權 B:看跌期權 C:歐式期權 D:美式期權 D 110: 獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構，經(jīng)過規(guī)定的核準程序核準后，必須成為結算公司的（ ）。A:基本結算會員 B:普通結算會員 C:一般結算會員 D:特殊結算會員 A 111: 下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素的是（ ）。A:買賣數(shù)量 B:委托地點 C:證券賬號 D:買賣方向 B 112: 下列不屬于金融期貨的有（ ）。A:外匯期貨 B:利率期貨 C:股票價格指數(shù)期貨 D:期權期貨 D 113: 證券登記結算公司根據(jù)送股申請，于（ ）登記送股。A:權益登記日后2天 B:權益登記日前1天 C:權益登記日 D:權益登記日后1天 C 114: 下列四種表述中，正確的是( )。A:證券清算又稱證券結算 B:證券交割交收簡稱證券結算C:證券清算又稱證券交收 D:證券清算與交割交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結算 D 115: 客戶在進行融資融券業(yè)務的過程中，融資買入的，要求標的股票的流通股本不得少于（ ）。A:1 億股或流通市值不低于 5 億元 B:2 億股或流通市值不低于 8 億元 C:3 億股或流通市值不低于 9 億元 D:4 億股或流通市值不低于 10 億元 A 116: 做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（ ）與投資者交易，并賺取（ ）。A: 自有資金或證券買賣證券差價B: 客戶資金或證券手續(xù)費收入 C: 自有資金或證券手續(xù)費收入D: 客戶資金或證券買賣證券差價 A 117: 下列各項中，不能有效防范證券公司經(jīng)紀業(yè)務技術風險的是（ ）。A:增強經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員法制觀念，提高遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營意識 B:配備數(shù)量適當、質量可靠的交易設施C:使用合格的交易場所 D:加強交易設施的日常管理與維護保養(yǎng) A 118: 標準券折算率計算公式：國債標準券折算率=計算參考價*93%/100 適用于下列哪一種債 券（ ）。A:新上市的國債 B:已在證券交易所上市，但在相應交易所從未發(fā)生集中競價交易的企業(yè)債 C:新上市的企業(yè)債 D:已在證券交易所上市，可用來進行回購交易的國債 A 119: 下列不屬于委托證券買賣中委托人的義務的事（ ）。A:按規(guī)定繳存交易結算資金B(yǎng):履行交割清算義務 C:按要求填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀商的審查 D:按規(guī)定報告進行證券買賣的原因 D 120: （ ）不屬于我國兩家證券交易所會員的義務。A:對證券交易所事務的提議權和表決權 B:遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議 C:維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展 D:接受證券交易所的監(jiān)督 A 121: 可轉換債券是指可兌換成（ ）的債券。A:股票B:另一種債券C:期貨D:現(xiàn)金 A 122: 下面（ ）不是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。A:市場性B:連通性C:經(jīng)濟性D:公平性 D 123: 證券交易雙方在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內的某一特定契約日進行交收的交收方式稱為（ ）。A:當日交收B:次日交收C:例行日交收D:特約日交收 D 124: 股票交易如果在證券交易所進行，可稱謂（ ）。A:柜臺交易B:店頭交易C:場外交易D:上市交易 D 125: 工作地的接地電阻應小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于（ ）歐姆。A:4 10B:5 10C:4 15D:10 4 A 126: 包含證券中央登記結算機構、異地資金集中清算中心(異地清算代理機構)、證券經(jīng)營機構、投資者四方面的清算模式稱為（ ）A:一級清算模式B:二級清算模式C:三級清算模式D:四級清算模式 C 127: 根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（ ）證券。A:國債B:股票C:基金D:企業(yè)債券 B 128: 下面的（ ）不屬于證券交易特征。A:安全性B:流動性C:收益性D:風險性 A 129: 上市公司應在每個會計年度結束后（ ）日內編制完成年度報告。A:120B:60C:90 D:150 A 多選題 130: 證券交易所競價的結果有( )A:全部成交B:部分成交C:推遲成交D:不成交E:持續(xù)成交 ABD 131: 以下關于中國結算上海分公司的資金交收說法正確的是( )。（1分）A:資金交收首先滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收 B:資金交收具有終局性 C:資金交收具有可逆轉性 D:中國結算上海分公司在T+1日17：00進行T日的資金交收 BD 132: 我國開展證券回購交易的主要場所有( )A:上海證券交易所B:深圳證券交易所C:柜臺交易市場D:第三市場E:經(jīng)國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場 ABE 133: 對交易差錯風險防范的措施有( )A:嚴格操作規(guī)程B:提高員工素質C:嚴格內部管理D:提高差錯或糾紛的處理效率E:內部管理與外部管理相結合 ABCD 134: 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有（ ）權利。A:按規(guī)定分享投資收益 B:根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃 C:承擔委托投資的損失 D:知情的權利 ABD 135: 客戶交易結算資金第三方存管制度，體現(xiàn)了（ ）的原則。A:保護客戶資產(chǎn)安全 B:便利投資者交易 C:有利于證券行業(yè)創(chuàng)新 D:防范證券系統(tǒng)風險向銀行系統(tǒng)轉移 ABCD 136: 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，代理委托關系的建立表現(xiàn)為( )。A:開戶 B:受理 C:委托 D:交割 AC 137: 下列關于證券交易所無形席位報盤方式說法中，正確的是（ ）。A:延長了申報時間與成交回報時間 B:減去了場內交易員人工報盤的環(huán)節(jié) C:降低了申報的差錯 D:減少了投資者與證券公司的糾紛 BCD 138: 目前上海證券交易所和深圳證券交易所回購交易的抵押券是（ ）。A:國債 B:可轉債 C:企業(yè)債 D:金融債 AC 139: 證券登記結算機構結算系統(tǒng)風險保證基金從（ ）提取或繳納。A:證券業(yè)協(xié)會 B:證券公司 C:證券交易所 D:證券登記結算公司 BD 140: 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的競價時間為（ ）。A:14：57-15：00為收盤集合競價時間 B:15：00-15：30為大宗交易時間 C:9：30-11：30，13：00-14：57為連續(xù)競價時間 D:9：15-9：25為開盤集合競價時間 ABCD 141: 下列各項中，屬于投資者買賣證券應支付的交易費用有( )。A:承銷費 B:傭金 C:過戶費 D:印花稅 BCD 142: 關于中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱為“上海結算公司”）法人清算模式中資金劃入交收賬戶正確的說法是( )。A:證券公司于T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請 B:資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款 C:資金劃撥銀行上海分行收到資金后，借記上海結算公司銀行賬戶 D:上海結算公司收到資金劃撥銀行上海分行通知后，貸記上海分行資金交收賬戶 AB 143: 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，需要保密的客戶資料包括( )。A:客戶買賣證券的品種 B:客戶買賣證券的數(shù)量 C:客戶買賣證券的價格 D:客戶的證券賬戶號碼 ABCD 144: 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦報價券商應終止其股份掛牌報價（ ）。A:進入破產(chǎn)清算程序 B:中國證監(jiān)會核準其公開發(fā)行股票申請 C:北京市政府有關部門批準其申請終止股份掛牌報價 D:中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定 的其他情形 ABCD 145: 證券交易的特征,主要表現(xiàn)為證券的( )。A:風險性 B:收益性 C:流動性 D: 安全性 ABC 146: 合格境外機構投資者的投資范圍（ ）。A:B 股 B:國債 C:權證 D:封閉式基金 BCD 147: 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務（ ）。 A:協(xié)助辦理開戶手續(xù) B:提供期貨行情信息，交易設施 C:從事期貨經(jīng)紀業(yè)務 D:接受投資者的保證金 AB 148: 上海證券交易所質押式企業(yè)債回購交易品種包括（ ）。A:1 天 B:3 天 C:7 天 D:14 天 ABC 149: 在計算最低結算備付金限額時，上月證券買入金額包括在證券交易所交易的( )A:A 股 B:基金 C:債券 D:買斷式回購到期購買金額 ABC 150: 下列關于債券回購業(yè)務清算特點的表述，正確的有( )。A:一次交易，即回購交易雙方只需在初始交易時就將來成交價進行競價申報，成交后 回購到期日的反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生成交記錄，無需交易雙方再進行申報 B:二次交易，即初始交易時交易雙方申報次，回購到期前再由原交易雙方再申報一次C:二次清算，即包括回購初始交易當日的清算和回購到期日的清算D:二次清算，即一次是清算以券融資方應收的資金和應付抵押券，另一次是清算以資融券方應付的資金和應收的抵押券 AC 151: 結算參與人出現(xiàn)權證賣空的，中國結算深圳分公司將采取的措施包括（ ）。A:動用權證賣空資金為該結算參與人代為補入相應權證B:按賣空金額的 1o 收取賣空違約金 C:沒收違約結算參與人的賣空利得 D:要求該結算參與人及時補購賣空權證 ABCD 152: 以下對深圳證券交易所新股網(wǎng)上申購說法證券的是（ ）。A:每一申購單位為 1000 股 B:每一證券賬戶申購委托不少于 500 股 C:超過 1000 股的必須是 1000 股的整數(shù)倍D:最高不得超過本次網(wǎng)上定價發(fā)行數(shù)量，且不超過 999999500 股 BD 153: 全國銀行間市場質押式回購的參與者有（ ）。A:境內具有法人資格的商業(yè)銀行的授權分支機構 B:境內具有法人資格的非銀行金融機構 C:境內具有法人資格的金融機構 D:外資銀行駐華辦事處 ABC 154: 下列各項中，證券經(jīng)營機構行為屬于操縱市場行為的是( )。（1分）A:以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券 B:以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易 C:為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉移證券所有權的買賣 D:以獲得更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣 ABC 155: 證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，關于保證金比例的說法，正確的有（ ）。（1分）A:融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券的數(shù)量*賣出價格）*100% B:融資保證金比例=（保證金-利息及費用）/（融資買入證券的數(shù)量*買入價格）*100% C:客戶融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于100% D:客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50% AD 156: 根據(jù)我國現(xiàn)行制度，下列各項中，( )屬于證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為。（1分）A:接受客戶全權委托，代客戶決定證券的買賣品種、數(shù)量及時間等 B:拒絕接受不符合規(guī)定的交易指令 C:向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失 D:誘導客戶進行不必要的證券買賣 ACD 157: 證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質可分為（ ）。A:出納差錯B:交易差錯C:事故性差錯D:責任性差錯 AB 158: 我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有（ ）權利。A:參加會員大會B:有選舉權和被選舉權C:對證券交易所事務的提議權和表決權D:派遣合格代表入場從事證券交易活動E:按規(guī)定轉讓交易席位 ABCE 159: 在證券經(jīng)紀關系中，證券經(jīng)紀商的權利與義務有（ ）A:認真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議B:堅持了解客戶原則C:忠實辦理受托業(yè)務D:接受客戶全權委托E:代客戶保密 ABCE 160: 在我國，證券登記結算機構設立應當具備的條件有（ ）。A:自有資金不少于人民幣2億元B:具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所C:主要管理人員和業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格D:中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 ABCD 161: 按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及（ ）項目。A:T日存款B:T日提款C:T+1日存款D:T+1日提款 AB 162: 在證券經(jīng)紀關系中，委托人的權利和義務有（ ）A:如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀商審查B:足額交存交易資金C:可全權委托經(jīng)紀商代理交易D:接受交易結果ABDE 163: 目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是（ ）。A:18天回購B:63天回購C:273天回購D:4天回購 BC 164: 關于深圳證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的說法正確的是（ ）（1分）A:買賣方向為買入 B:委托價格項填報股東大會議案序號 C:申報股數(shù)用來代表表決意見 D:對同一議案的 投票只能申報一次，不能撤單 ABD 165: 關于清算與交收的區(qū)別，以下說法是正確的是（ ）（1分）A:交收則是對應收應付凈額的收付 B:清算是對應收應付證券及價款的軋抵計算 C:清算部發(fā)生財產(chǎn)實際轉移，而收付發(fā)生財產(chǎn)實際轉移 D:正確的交收結果能確保清算順利進行 ABC 166: 在證券回購交易中，（ ）暫時放棄資金的使用權，從而獲得證券抵押權，期滿時歸還抵押的證券，收回資金和利息。（1分）A:證券的持有方 B:資金的貸出方 C:融券方 D:資金供應方 BCD 167: 上海證券交易所對參與回購交易進行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為，交易數(shù)量必須是（ ）。（1分）A:1手 B:100手 C:10萬元面值國債 D:1000元面值國債 BC 168: 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因( )而導致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術性停牌。（1分）A:不可抗力因素 B:意外事故 C:技術故障 D:非交易所能夠控制的其他情況 ABCD 169: 關于證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，