期貨法律法規(guī)__預(yù)測(cè)試卷1.doc

期貨法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測(cè)試卷（一）一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日B.5日C.10日D.15日2.我國(guó)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）主持。A.總經(jīng)理B.理事長(zhǎng)C.獨(dú)立董事D.會(huì)員代表3.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.5日B.7日C.10日D.15日4.關(guān)于期貨交易所理事會(huì)，下列表述正確的是（ ）。A.理事會(huì)是期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)B.理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中會(huì)員理事由理事會(huì)選舉產(chǎn)生C.期貨交易所總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，由理事會(huì)選舉產(chǎn)生D.理事會(huì)會(huì)議每年召開(kāi)1次5.我國(guó)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免程序?yàn)椋?）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò) D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)6.在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。A.監(jiān)事長(zhǎng)B.理事長(zhǎng)C.總經(jīng)理D.董事長(zhǎng)7.下列各項(xiàng)，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（ ）。A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議B.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法D.擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案8.我國(guó)公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（ ）。A.1人B.3人C.5人D.7人9.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前（ ）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.5個(gè)月D.6個(gè)月10.（ ）不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A.全面結(jié)算會(huì)員B.特別結(jié)算會(huì)員C.交易結(jié)算會(huì)員D.普通結(jié)算會(huì)員11.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（ ）承擔(dān)違約責(zé)任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨交易所的自有資金C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金12.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào)（ ）批準(zhǔn)后實(shí)施。A.國(guó)務(wù)院 B.全國(guó)人大常委會(huì)C.全國(guó)人民代表大會(huì) D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)13.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（ ）人。A.3B.5C.7D.1514.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行（ ）。A.監(jiān)督管理B.自律管理C.合規(guī)管理D.行政管理15.設(shè)立期貨公司，持有100股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣億元。（ ）A.2；5B.5；10C.10；15D.15；2016.制定期貨從業(yè)人員管理辦法的法律依據(jù)是（ ）。A.中華人民共和國(guó)證券法B.中華人民共和國(guó)民法通則C.期貨交易管理?xiàng)l例D.期貨公司管理辦法17.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級(jí)管理人員近（ ）年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.518.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)（ ）至少召開(kāi)一次會(huì)議。A.每一個(gè)月B.每三個(gè)月C.每半年D.每一年19.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（ ）制定。A.期貨交易所 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行 D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門20.制定期貨交易所管理辦法的法律依據(jù)是（ ）。A.中華人民共和國(guó)憲法B.中華人民共和國(guó)民法通則C.期貨交易管理?xiàng)l例D.期貨公司管理辦法21.期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其履行職責(zé)的是（ ）。A.監(jiān)管會(huì)員及客戶B.指定交割倉(cāng)庫(kù)C.指定期貨保證金存管銀行D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)22.2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為1000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（ ）。A.500萬(wàn)元B.400萬(wàn)元C.300萬(wàn)元D.200萬(wàn)元23.期貨交易所的下列行為中不需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（ ）。A.變更交易所名稱B.期貨交易所分立C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則24.召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)（ ）日前通知會(huì)員。A.5B.10C.15D.3025.根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（ ）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。A.期貨交易所 B.期貨公司C. 證券交易所 D.證券公司26.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）人。A.3B.5C.7D.1527.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.1028.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)（ ）備案。A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)B.國(guó)家工商行政管理總局C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)29.有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是（ ）。A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.國(guó)家工商行政管理總局D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)30.期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.住所地的工商行政管理部門 D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)31.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其申請(qǐng)日前（ ）個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A.1B.2C.3D.532.下列選項(xiàng)中不屬于理事會(huì)職權(quán)的是（ ）。A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本33.某期貨交易所理事會(huì)理事由于生病不能參加理事會(huì)會(huì)議，該理事的下列做法正確的是（ ）。A.在電話里通知另一理事代為出席B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項(xiàng)委托C.以書(shū)面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席D.該理事不得委托他人代為出席34.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于董事會(huì)的職權(quán)的是（ ）。A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò)D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作35.期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（ ）的罰款。A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下36.對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（ ）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.3日B.5日C.7日D.15日37.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行（ ）稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.每日B.每周C.每月D.每季38.中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（ ）。A.分散監(jiān)督管理B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理C.主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理39.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（ ）予以公告。A.人民法院B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.清算組40.關(guān)于理事長(zhǎng)的職權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是（ ）。A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.主持理事會(huì)日常工作41.關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法正確的是（ ）。A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事42.有權(quán)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是（ ）。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.總經(jīng)理D.理事會(huì)43.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.信息披露C.檔案管理D.業(yè)務(wù)管理44.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）。A.暫停交易B.終止交易C.提高保證金D.及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)45.客戶在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)（ ）。A.請(qǐng)求權(quán)B.追償權(quán)C.代位權(quán)D.質(zhì)押權(quán)46.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（ ）批準(zhǔn)。A.全國(guó)人大常委會(huì)B.國(guó)務(wù)院證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院期貨業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)47.國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。A.審慎監(jiān)管B.套期保值C.誠(chéng)實(shí)信用D.公平交易48.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。A.營(yíng)利性B.自律性C.行政性D.自發(fā)性49.（ ）有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程。A.主任會(huì)議B.主席會(huì)議C.會(huì)員大會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)50.下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（ ）。A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況B.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督C.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解51.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交一系列的文件和材料，以下選項(xiàng)不屬于法律所要求的文件的是（ ）。A.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷B.加入本交易所的會(huì)員名單C.場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明D.擬加入會(huì)員或者股東名單52.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的是（ ）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序B.期貨結(jié)算和交割制度C.保證金的管理和使用制度D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度53.在下列（ ）情況下，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的13B.13以上會(huì)員聯(lián)名提議C.理事長(zhǎng)認(rèn)為必要D.23以上理事聯(lián)名提議54.某期貨交易所會(huì)員大會(huì)通過(guò)了幾項(xiàng)重要決議，并根據(jù)規(guī)定對(duì)表決事項(xiàng)做了會(huì)議紀(jì)要，該會(huì)議紀(jì)要還必須由（ ）簽名。A.全體理事 B.全體會(huì)員C.出席會(huì)議的理事 D.同意決議的會(huì)員55.下列關(guān)于理事會(huì)職權(quán)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A.審議并通過(guò)期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B.決定會(huì)員的接納和對(duì)違規(guī)會(huì)員的處罰C.擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案D.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案56.理事會(huì)會(huì)議須有理事出席方為有效，其決議須經(jīng)表決通過(guò)。（ ）A.三分之一以上；出席理事二分之一以上B.二分之一以上；出席理事二分之一以上C.二分之一以上；全體理事三分之一以上D.三分之二以上；全體理事二分之一以上57.展鵬期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過(guò)公司測(cè)試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（ ）報(bào)告。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所理事會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)58.公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期（ ）。A.1年B.3年C.5年D.7年59.某期貨公司按照規(guī)定編制了一份風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送之前，必須經(jīng)過(guò)相關(guān)人員簽字確認(rèn)，下列人員不屬于上述相關(guān)人員的是（ ）。A.監(jiān)事會(huì)主席 B.期貨公司法定代表人C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人 D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人60.不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的內(nèi)容的是（ ）。A.現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B.凈資本計(jì)算表C.資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D.客戶分離資產(chǎn)報(bào)表二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))61.下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（ ）。A.期貨公司凈資本B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例62.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露下列（ ）事項(xiàng)，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。A.期末未決訴訟、未決仲裁B.負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額C.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況D.負(fù)債的形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失63.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是（ ）。A.審慎監(jiān)管原則B.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力D.期貨公司的注冊(cè)資本額64.我國(guó)制定期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的目的在于（ ）。A.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理65.“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其（ ），能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。A.管理地位B.監(jiān)督地位C.職業(yè)地位D.作為專業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)66.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方（ ），珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。A.高度負(fù)責(zé)B.誠(chéng)實(shí)守信C.恪盡職守D.公平公正67.甲期貨公司會(huì)計(jì)人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證，情節(jié)嚴(yán)重，則乙可能被判處的刑罰是（ ）。A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬(wàn)元B.處拘役兩個(gè)月，并處罰金十萬(wàn)元C.單處罰金二十萬(wàn)元D.處十年有期徒刑68.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（ ）。A.期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)B.期貨交易所可以不予受理C.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任69.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（ ）。A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)C.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)D.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)70.在期貨交易過(guò)程中出現(xiàn)（ ）情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)。A.地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行B.會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C.出現(xiàn)期貨交易所管理辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)D.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形71.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得有以下（ ）行為。A.作獲利保證B.共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.虛假宣傳D.誤導(dǎo)客戶72.下列屬于期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的交易主體的是（ ）。A.甲為個(gè)體工商戶B.乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶C.丙為某上市公司D.丁為某國(guó)有公司73.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則。A.公開(kāi)B.公平C.公正D.誠(chéng)實(shí)信用74.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（ ）。A.保證金制度B.結(jié)算擔(dān)保金制度C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度75.下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括（ ）。A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者C.未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員76.根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（ ）應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A.期貨公司 B.期貨交易所C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)77.應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的機(jī)構(gòu)包括（ ）。A.期貨交易所 B.期貨公司C.期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)78.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄79.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取（ ）監(jiān)管措施。A.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可B.責(zé)令停業(yè)整頓C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)D.指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管80.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的( )。A.監(jiān)督B.指導(dǎo)C.領(lǐng)導(dǎo)D.審核81.對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采?。?）措施。A.責(zé)令改正B.給予警告C.單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款D.在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公示82.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。A.本公司客戶B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司83.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，應(yīng)該采取（ ）步驟。A.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)B.按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案84.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合（ ）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A.凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元B.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7%C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%85.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（ ）。A.變更法定代表人B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍86.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照誠(chéng)實(shí)信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)，否則，對(duì)于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是（ ）。A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn)，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒(méi)能避免C.丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)必要告知D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷87.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（ ）。A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng).為客戶交存保證金C.支付手續(xù)費(fèi)、稅款D.提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)88.下列有價(jià)證券中，可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是（ ）。A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.國(guó)債C.公司債券D.股票89.取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，在（ ）情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.未按規(guī)定參加資格年檢B.未通過(guò)資格年檢C.連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的D.連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的90.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括（ ）。A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解D.制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分91.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的參考因素包括（ ）。A.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模B.期貨交易所發(fā)展計(jì)劃C.期貨交易所潛在的風(fēng)險(xiǎn)D.期貨交易所客戶的要求92.期貨公司可以申請(qǐng)的期貨業(yè)務(wù)包括（ ）。A.經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)93.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（ ）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。A.成交量 B.成交價(jià)C.持倉(cāng)量 D.最高價(jià)與最低價(jià)94.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（ ）制訂，并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門B.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.外匯管理部門95.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的（ ）提出要求。A.經(jīng)營(yíng)條件 B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.保證金存管96.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列（ ）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的B.違反規(guī)定使用、分配收益的C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的D.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的97.下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法正確的是（ ）。A.期貨交易所不具有法人資格B.期貨交易所不以營(yíng)利為目的C.期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人D.期貨交易所是依據(jù)期貨交易所管理辦法和公司法設(shè)立的98.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（ ）行為。A.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息B.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式傳播虛假信息C.對(duì)提供咨詢過(guò)程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密D.代理客戶從事期貨交易99.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，由全體會(huì)員組成，下列選項(xiàng)中屬于會(huì)員大會(huì)職權(quán)的是（ ）。A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案B.選舉和更換會(huì)員理事C.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告D.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告100.關(guān)于交易所結(jié)算制度，下列說(shuō)法正確的是（ ）。A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度兩類B.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算D.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會(huì)員不得從事期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)101.期貨公司的下列人員中有權(quán)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的是（ ）。A.監(jiān)事B.工會(huì)主席C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.高級(jí)管理人員102.有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下（ ）標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。A.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的75%B.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%C.會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍D.會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍103.期貨交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是( )。A.總經(jīng)理B.副總經(jīng)理C.理事長(zhǎng)D.副理事長(zhǎng)104.在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對(duì)會(huì)員的保全措施說(shuō)法正確的是（ ）。A.可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B.可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D.法院不得裁定停止該會(huì)員交易席位的使用105.下列人員可以申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的是（ ）。A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿5年C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起已滿3年106.下列行為違反期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的是（ ）。A.聯(lián)手買賣B.惡意串通C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息107.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法的制定目的是( )。A.防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)B.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展C.促進(jìn)證券市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展D.促進(jìn)資本市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展108.關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說(shuō)法正確的是（ ）。A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式109.編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是（ ）。A.期貨監(jiān)督管理部門工作人員B.期貨投資者C.科技工作者D.期貨經(jīng)紀(jì)公司110.對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)（ ）。A.宣告其破產(chǎn)B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)D.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可111.不具備主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易。并且客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的情況下，該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任是（ ）。A.返還客戶的保證金B(yǎng).賠償交易手續(xù)費(fèi)損失C.賠償客戶的稅金損失D.賠償客戶的利息損失112.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司除了符合中華人民共和國(guó)公司法的規(guī)定的條件外，還具備下列（）條件。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施C.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度D.注冊(cè)資本為人民幣1000萬(wàn)元113.李某為某民營(yíng)期貨公司的期貨從業(yè)人員，2008年初接受客戶王某的委托為其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2008年3月至5月期間，李某分三次接受王某的業(yè)務(wù)回扣共計(jì)人民幣50000元，但并未上交。關(guān)于李某的行為下列說(shuō)法不正確的是（ ）。A.李某構(gòu)成受賄罪B.李某構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪C.李某構(gòu)成侵占罪D.李某不構(gòu)成犯罪，應(yīng)受行政處罰114.趙某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，趙某被派去跟客戶張某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，在簽訂合同過(guò)程中，趙某與張某的下列約定錯(cuò)誤的是（ ）。A.向張某作獲利保證B.與張某約定分享利益C.與張某約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)D.不得未經(jīng)張某委托或者不按照張某委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易115.甲看到近期期貨市場(chǎng)火爆，便私下與朋友乙商量共同開(kāi)辦一個(gè)期貨交易所，剛開(kāi)業(yè)三天就被人舉報(bào)；經(jīng)查，該期貨交易所并未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。對(duì)此二人的行為，按照刑法的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)（ ）。A.處三年以下有期徒刑或者拘役B.處三年以上十年以下有期徒刑C.并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金D.并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金116.期貨公司辦理下列（ ）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.變更法定代表人B.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍117.在一起以期貨公司為債務(wù)人的期貨糾紛案件中，債權(quán)人申請(qǐng)人民法院對(duì)期貨公司的自有資金依法凍結(jié)，如果法院采納債權(quán)人的申請(qǐng)，必須符合以下（ ）條件。A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分B.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)C.期貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金D.期貨公司為債務(wù)人118.擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪中的金融機(jī)構(gòu)是指（ ）。A.商業(yè)銀行 B.期貨交易所C.期貨經(jīng)紀(jì)公司 D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)119.在我國(guó)，（ ）從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。A.國(guó)有企業(yè)B.國(guó)有控股企業(yè)C.國(guó)家機(jī)關(guān)D.事業(yè)單位120.期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任，可能由（ ）承擔(dān)。A.客戶B.分支機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.期貨交易所三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)121.期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。（ ）122.期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)與客戶承擔(dān)連帶責(zé)任。（ ）123.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，必須向證監(jiān)會(huì)提交擬用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷。（ ）124.期貨交易可以任意選擇交易所。（ ）125.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（ ）126.期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可以間接參與期貨交易。（ ）127.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。（ ）128.期貨交易所管理辦法不僅適用于我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。（ ）129.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，還可以繼續(xù)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)直至注銷完畢。（ ）130.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。（ ）131.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員資格及其管理辦法。（ ）132.期貨交易所合并的，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并且只能采取吸收合并的方式進(jìn)行。（ ）133.總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事會(huì)指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。（ ）134.期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，但可以提供對(duì)外擔(dān)保。（ ）135.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，并且持有3以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。（ ）136.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明。（ ）137.期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。（ ）138.期貨交易所實(shí)行次日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在結(jié)算完畢后及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。（ ）139.期貨交易所根據(jù)期貨公司的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時(shí)通知客戶。（ ）140.期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。（ ）141.期貨交易所只對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。（ ）142.無(wú)論采取何種組織形式，期貨交易所的注冊(cè)資本都應(yīng)當(dāng)劃分為均等份額。（ ）143.禁止期貨公司從事境外期貨交易。（ ）144.期貨交易所總經(jīng)理連選連任不得超過(guò)兩屆。（ ）145.期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（ ）146.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。（ ）147.期貨交易只能采用公開(kāi)的集中交易方式。（ ）148.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，自有資金不足的，才用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)違約責(zé)任。（ ）149.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受期貨交易所的指導(dǎo)和監(jiān)督。（ ）150.期貨交易所屬于不以營(yíng)利為目的的法人，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)，必須及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，本身無(wú)權(quán)查處違規(guī)行為。（ ）151.各專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。（ ）152.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。（ ）153.期貨公司可以使用統(tǒng)一賬戶，方便每一個(gè)客戶交易。（ ）154.期貨交易所可以根據(jù)具體情況限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（）155.境外期貨項(xiàng)下購(gòu)匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理的有關(guān)規(guī)定。（ ）156.期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定。（）157.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。（ ）158.會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則中必須載明會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。（ ）159.異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)觀察，發(fā)現(xiàn)不會(huì)在發(fā)生異常情況的情況下才可以取消緊急措施。（ ）160.期貨公司不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。（ ）四、不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi))某期貨公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，董事長(zhǎng)張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：161.該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（ ）。A.張某、李某和孫某中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B.該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定162.假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（ ）。A.予以批準(zhǔn)B.不予批準(zhǔn)C.給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)D.予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍163.如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（ ）。A.甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B.乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參加期貨從業(yè)人員資格考試C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格164.接163題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過(guò)（ ）的批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D.期貨交易所165.假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）。A.在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢B.請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢C.持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)D.公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)166.某期貨公司向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤(rùn)，在張某正式開(kāi)戶前沒(méi)有向其出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)明。該期貨公司的做法違犯了（ ）的規(guī)定。A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約定風(fēng)向利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B.不得向客戶做獲利保證C.不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)D.有關(guān)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為167.上海期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2008年3月14日、15日、16日連續(xù)三日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉(cāng)等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（ ）。A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變168.王某是上海期貨交易所的會(huì)員，想在2008年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求合約價(jià)格的5%，那么會(huì)員丙需要繳納的3250萬(wàn)元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國(guó)債充抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，王某用國(guó)債充抵保證金的最高金額是（ ）。A.2800萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.3100萬(wàn)元D.3200萬(wàn)元2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問(wèn)題：169.案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（ ）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托170.案例中王某應(yīng)受到什么懲罰？（ ）A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、參考答案及詳解一、單項(xiàng)選擇題1.C【解析】期貨交易所管理辦法第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。2.B【解析】期貨交易所管理辦法第二十二條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。3.C【解析】期貨交易所管理辦法第二十三條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。4.A【解析】期貨交易所管理辦法第二十四條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。第二十六條規(guī)定，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。第二十九條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。5.B【解析】期貨交易所管理辦法第二十七條規(guī)定，理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。6.C【解析】期貨交易所管理辦法第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。7.B【解析】期貨交易所管理辦法第三十四條規(guī)定了期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)，根據(jù)該規(guī)定，ACD均屬于其職權(quán)。B項(xiàng)屬于理事會(huì)的職權(quán)。8.B【解析】期貨交易所管理辦法第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。9.D【解析】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第五條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合條件之一是：應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。10.C【解析】期貨交易所管理辦法第六十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。11.A【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。12.A【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。13.A【解析】期貨公司管理辦法第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。14.B【解析】期貨公司管理辦法第五條規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。15.C【解析】期貨公司管理辦法第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東