期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識》提升訓(xùn)練試題 附解析.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 密.封線內(nèi).不. 準答. 題 期貨從業(yè)資格期貨基礎(chǔ)知識提升訓(xùn)練試題 附解析考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、關(guān)于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳B、期貨交易所應(yīng)按照其章程實行自律性管理C、申請設(shè)立會員制期貨交易所時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理2、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（ ）A、200萬元B、300萬元C、500萬元D、800萬元3、首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當提前（ ）向期貨公司董事會提出申請。A、7日B、10日C、15日D、30日 4、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)（ ）批準。A、中國保監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會C、中國證監(jiān)會 D、人民銀行 5、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）A、理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)B、理事會設(shè)理事長1人、副理事長12人C、理事會會議至少每半年召開1次D、理事會每次會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體理事6、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）A、3個月至6個月B、6個月至12個月C、1年D、2年7、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范 8、股指期貨交易的保證金比例越高，則（ ）A、杠桿越小B、杠桿越大C、收益越低D、收益越高9、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（ ）A、50 B、70C、120 D、15010、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（ ）進行期貨交易。A、信貸資金、自有資金B(yǎng)、信貸資金、經(jīng)營利潤C、信貸資金、財政資金D、經(jīng)營利潤、自有資金11、從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由業(yè)協(xié)會給予以下紀律處分（ ）：A、暫停從業(yè)人員資格6至12個月B、撤銷從業(yè)人員資格C、撤銷從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請D、撤銷從業(yè)人員資格并給予罰款12、（ ）不符合金融期貨投資者適當性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。A、經(jīng)濟實力B、產(chǎn)品認知能力C、風(fēng)險控制能力D、身體狀況13、宋體因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、6年 B、3年C、4年 D、5年14、宋體協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，（ ）應(yīng)當給予紀律處分。A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、公安機關(guān)D、期貨交易所15、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔的賠償額（ ）A、不超過50%B、不超過20%C、不超過80%D、不超過60% 16、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（ ）A、企業(yè)法人 B、事業(yè)單位C、國家機關(guān) D、社會團體法人17、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（ ）元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬18、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，該交易所應(yīng)當在決定之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A、5日B、10日C、15日D、30日19、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險收益的基金是（ ）A、共同基金B(yǎng)、對沖基金C、期貨投資基金D、套利基金20、我國期貨交易所應(yīng)當于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、10日B、20日C、30日D、14日21、下面關(guān)于投機說法錯誤的是（ ）A、投機者承擔了價格風(fēng)險B、投機的目的是獲取較大利潤C、投機者主要獲取價差收益D、投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作22、申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。A、3000萬B、5000萬C、1億D、10億元 23、在期貨交易中，當現(xiàn)貨商利用期貨市場來抵消現(xiàn)貨市場中價格的反向運動時，這個過程稱為（ ）A、杠桿作用B、套期保值C、風(fēng)險分散D、投資“免疫”策略24、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的（ ）A、客戶不得開新倉 B、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議C、期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認 D、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認25、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（ ）A、主要部門負責(zé)人情況表B、股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件C、變更注冊資本的詳細方案D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議26、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當經(jīng)（ ）批準。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業(yè)協(xié)會D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)27、期貨交易應(yīng)當在依法設(shè)立的（ ）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司28、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。A、總經(jīng)理 B、董事長C、董事會 D、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會 29、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權(quán)委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產(chǎn)生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應(yīng)當賠償獨孤求敗的賠償額為（ ）A、全部損失B、至少百分之八十的損失C、至多百分之八十的損失D、百分之六十的損失30、期貨公司變更（ ）以上的股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A、3 B、5C、1 D、431、期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和金融期貨投資者適當性制度實施辦法的要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和（ ）A、違約風(fēng)險B、風(fēng)險承受能力C、婚姻狀況D、未來收入32、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會召開至少要有（ ）理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上33、期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當（ ）A、暫停交易B、終止交易C、提高保證金D、及時追加保證金或者自行平倉34、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。A、1000B、2000C、3000D、500035、宋體甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列説法正確的有（ ）A、期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉B、期貨公司次日應(yīng)當對甲的持倉進行強行平倉C、如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責(zé)任D、期貨公司的行為應(yīng)當認定為允許客戶透支交易36、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標應(yīng)符合規(guī)定標準，其中流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（ ）A、50%B、100%C、150%D、200%37、投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結(jié)算報告的當天D、期貨經(jīng)紀合同約定的時間38、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告C、經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案D、期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 39、申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）A、10人B、15人C、8人D、30人40、重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務(wù)。A、8%B、10%C、12%D、15%41、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（ ）A、K線圖B、條形圖C、點數(shù)圖D、移動平均線42、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則沒有規(guī)定的是（ ）A、職業(yè)紀律B、專業(yè)勝任能力C、職業(yè)品德D、職業(yè)創(chuàng)新能力 43、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）的規(guī)定，除（ ）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A、中國證監(jiān)會 B、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)C、所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D、中國期貨業(yè)協(xié)會44、構(gòu)成美元指數(shù)的貨幣中，按權(quán)重由大到小依次是（ ）A、美元，歐元，日元，英鎊，瑞典克朗，瑞士法郎B、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，歐元，日元，英鎊，瑞士法郎，瑞典克朗45、（ ）是在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧對沖的機制。A、套期保值B、保證金制度C、實物交割D、發(fā)現(xiàn)價格46、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收?。?）A、交易保證金B(yǎng)、風(fēng)險準備金C、結(jié)算擔保金D、結(jié)算準備金47、宋體下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（ ）A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為D、誠實守信，恪盡職守48、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當取得（ ）批準的業(yè)務(wù)資格。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、證券交易所49、期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項不包括（ ）A、風(fēng)險控制制度和交易異常情況的處理程序B、設(shè)立目的和職責(zé)C、風(fēng)險準備金管理制度D、組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則50、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立（ ）A、期貨保證金監(jiān)督管理機構(gòu)B、期貨保證金第三方管理機構(gòu)C、期貨保證金審計機構(gòu)D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)51、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向（ ）提交相應(yīng)申請材料。A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、國家工商總局52、期貨交易所應(yīng)當在（ ）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)C、每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)53、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于（ ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A、接到注銷申請的三天內(nèi) B、接到申請的次日C、接到注銷申請的一周內(nèi) D、當日54、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內(nèi)進行。A、5B、15C、20D、3055、宋體下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（ ）A、從業(yè)資格考試B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則C、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒、申訴D、家庭道德守則56、公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（ ）A、董事會B、理事會C、股東大會D、會員大會57、期貨公司應(yīng)當按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。A、流動性B、流動資產(chǎn)C、凈資本 D、流動負債 58、1865年，美國芝加哥期貨交易所（C、B、OT）推出了（ ），同時實行保證金制度，標志著真正意義上的期貨交易誕生。A、每日無負債結(jié)算制度B、雙向交易和對沖機制C、標準化期貨合約D、遠期交易合約59、漲跌停板是指合約在（ ）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A、1 B、2C、3 D、660、期貨交易管理條例規(guī)定，期貨交易所實行（ ）結(jié)算制度。A、季末無負債B、次日無負債C、年末無負債D、當日無負債61、期貨經(jīng)紀公司（ ），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。A、內(nèi)部控制制度B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式 62、宋體小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是（ ）A、期貨經(jīng)紀合同無效，小王需承擔交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金B(yǎng)、期貨經(jīng)紀合同有效，小王需承擔交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金C、期貨經(jīng)濟合同有效，小王需承擔交易結(jié)果，公司無需返還資金D、期貨經(jīng)紀合同無效，小王不需承擔交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資63、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A、2B、3C、5D、764、宋體期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。A、1 B、5C、3 D、265、下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是（ ）A、品種B、數(shù)量C、成交價格D、買賣方向66、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過67、證券公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在（ ）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A、1個工作日B、2個工作日C、3個工作日D、5個工作日68、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（ ）關(guān)系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友69、期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的（ ）制度。A、存檔B、保密C、及時銷毀D、備份70、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（ ）A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶B、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、占用、挪用客戶委托資產(chǎn)D、接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險管理顧問等服務(wù)71、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（ ）A、走私罪B、洗錢罪C、逃匯罪D、單位受賄罪72、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會團體法人。A、營利性B、自律性C、行政性D、自發(fā)性73、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令其（ ），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A、重組改造B、繳納罰款C、停業(yè)整頓D、限期改正74、客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)（ ）A、相互混合、統(tǒng)一管理B、相互獨立、分級管理C、相互獨立、分別管理D、相互混合、分級管理75、在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構(gòu)是（ ）A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司76、第一只期貨投資基金于（ ）年在美國出現(xiàn)。A、1949B、1950C、1969D、197077、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時，市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預(yù)期為（ ）A、加息可能性增加B、加息可能性減弱C、維持利率不變D、降息可能性增加78、下列關(guān)于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（ ）A、以書面方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當填寫書面交易指令單B、以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當同步錄音C、以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頓、客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令79、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應(yīng)當責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下80、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當同時提交（ ）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。A、外交部B、公證機構(gòu)C、國務(wù)院教育行政部門D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構(gòu) 2、宋體期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務(wù) 3、宋體下列哪些情況提交的教育證明應(yīng)當同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件?（ ）A、申請人提交境外大學(xué)文憑B、申請人提交高等教育機構(gòu)學(xué)位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學(xué)歷教育文憑4、宋體期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的有（ ）A、變更注冊資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C、變更5以上的股權(quán)D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)5、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（ ）A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金6、宋體期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為7、宋體下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ）A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔保 D、設(shè)計合約，安排合約上市8、宋體根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當符合的條件有（ ）A、具有高中以上文化程度 B、年滿18周歲C、具有完全民事行為能力 D、有履行職責(zé)所必需的時間和精力9、下列說法正確的有：（ ）A、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束;B、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束;C、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應(yīng)當進行驗收;D、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當進行驗收。 10、宋體境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責(zé)任是（ ）A、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易D、對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款11、宋體期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險官提出的整改意見12、宋體中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應(yīng)當退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整13、宋體為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金14、宋體（ ）應(yīng)當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。A、全面結(jié)算會員期貨公司 B、交易結(jié)算會員期貨公司C、特別結(jié)算會員期貨公司 D、一般結(jié)算會員期貨公司 15、宋體申請期貨公司獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件（ ）A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，有履行職責(zé)所必需的時間和精力16、宋體在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當為（ ）A、稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件17、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:（ ）A、非結(jié)算會員名單及其變化情況;B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況;D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 18、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時。不得（ ）A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風(fēng)險B、以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)C、以個人名義收取服務(wù)報酬D、泄露客戶商業(yè)秘密19、宋體同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ）A、采用集中交易方式進行標準化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的D、保證金收取比例低于合約標的額20%的 20、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)21、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛 22、宋體期貨投資者保障基金可以運用于（ ）A、銀行存款B、國債C、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據(jù) 23、宋體期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有（ ）A、期貨從業(yè)資格證書B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書C、股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表24、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應(yīng)當符合公司法的規(guī)定B、應(yīng)當符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)25、宋體期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當履行的職責(zé)有（ ）A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管 26、宋體關(guān)于期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元;B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。27、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是（ ）A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動 B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理C、推進期貨市場建設(shè) D、保護客戶的合法權(quán)益28、宋體期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（ ）A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則29、宋體根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括（ ）A、風(fēng)險監(jiān)管指標匯總表 B、凈資本計算表C、客戶權(quán)益變動表 D、客戶分離資產(chǎn)報表30、宋體期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表 31、宋體某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（ ）。A、該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準、可以進行期貨交易B、該事業(yè)單位不得進行期貨交易C、期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易D、中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰32、宋體經(jīng)紀公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包33、宋體期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構(gòu) 34、宋體出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險D、某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大 35、期貨公司在報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表時要注意：（ ）A、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表;B、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表;C、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表;D、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。 36、宋體期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說法正確的是（ ）A、轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準B、轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準C、轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準D、轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東37、宋體人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，（ ）A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位38、宋體申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備的條件有（ ）A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B、有履行職責(zé)所必需的時間和精力C、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗39、宋體根據(jù)期貨經(jīng)紀公司管理辦法及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ）A、期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應(yīng)當向其出示期貨交易風(fēng)險說明書，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行40、宋體下列說法錯誤的是：（ ）A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當經(jīng)境外經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）人民法院可以讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。A、錯B、對2、（ ）取得期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A、錯B、對3、（ ）監(jiān)控中心應(yīng)當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、錯B、對4、（ ）從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。A、錯B、對5、（ ）期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當在國務(wù)字期貨監(jiān)督機構(gòu)指定的報刊或者媒體上公告。A、錯B、對6、（ ）證券公司不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。A、錯B、對7、（ ）